Raport kwartalny FIZ-Q-E

Transkrypt

1 skorygowany KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport kwartalny FIZ-Q-E za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od do podstawa prawna: 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.) Data przekazania: ARKA BZ WBK AKCJI ŚRODKOWEJ I WSCHODNIEJ EUROPY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY ARKA BZ WBK AKCJI ŚRODKOWEJ I WSCHODNIEJ EUROPY FI (skrócona nazwa funduszu) POZNAŃ (pełna nazwa funduszu) BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość) PLAC WŁADYSŁAWA ANDERSA 5 (ulica) ( numer) (0-61) (0-61) tfi@bzwbk.pl (telefon) (fax) ( ) (NIP) (REGON) (WWW) KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł (nazwa funduszu podstawowego) Fundusze powiązane: (nazwy funduszy powiązanych) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu) Wprowadzenie do sprawozdania finansowego - w załączeniu. 1

2 Plik Opis Wprowadzenie_do_sprawozdania_finansowegoWprowadzenie do sprawozdania finansowego WYBRANE DANE FINANSOWE w PLN w EUR I. Przychody z lokat II. Koszty funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych XI. aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,72 28,02 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 2,83 0,66 Dane na dzień 30 września 2017 roku według średniego kursu NBP z dnia 29 września 2017 roku: 1 EUR = 4,3091 zł. Liczba Certyfikatów inwestycyjnych podana została w sztukach, a wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny oraz wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny w zł i w euro. Pozycje z rachunku zysków i strat przeliczone zostały w walucie euro według kursu stanowiącego średnią arytmetyczną średnich kursów ogłoszonych przez Narodowy Bank Polski obowiązujących na ostatni dzień każdego zakończonego miesiąca okresu sprawozdawczego: 1 EUR = 4,2751 zł. ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 3 kw artał 2 kw artał 2017 roku 2017 roku według wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach według wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach 2016 Wartośc według ceny nabycia w 1. Akcje , , Praw a do akcji , ,14 3. Kwity depozytowe Dłużne papiery w artościow e ,06 TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w BIT STUDIOS S.A. (PL11BTS00015) Rzeczpospolita

3 rok 3 kw artał według wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach 2016 roku według ceny nabycia w według wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach , , Procentowy udział w aktywach 0,58 3

4 2. ABC DATA S.A. (PLABCDT00014) 3. AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Rzeczpospolita Rzeczpospolita AKBANK T.A.S. (TRAAKBNK91N6) Borsa Istanbul Turcja AKSA AKRILIK KIMYA SANAYII A.S. 5. (TRAAKSAW91E1) 6. ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Borsa Istanbul Turcja Rzeczpospolita ALKIM ALKALI KIMYA A.S. (TRAALKIM91E0) Borsa Istanbul Turcja ANDRITZ AG (AT ) Vienna Stock Austria ARCELIK A.S. (TRAARCLK91H5) Borsa Istanbul Turcja ATAL S.A. (PLATAL000046) 11. AUTO PARTNER S.A. (PLATPRT00018) BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. 12. (PLPEKAO00016) 13. BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) 14. BUDIMEX S.A. (PLBUDMX00013) 15. BYTOM S.A. (PLBYTOM00010) 16. CD PROJEKT S.A. (PLOPTTC00011) 17. ČEZ A.S. (CZ ) Prague Stock Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Czechy CIMSA CIMENTO SANAYI VE TICARET A.S. 18. Borsa Istanbul Turcja (TRACIMSA91F9) 19. DINO POLSKA S.A. (PLDINPL00011) ELEMENTAL HOLDING S.A. 20. (PLELMTL00017) EMLAK KONUT GAYRIMENKUL YATIRIM 21. ORTAKLIGI A.S. (TREEGYO00017) 22. ERSTE GROUP BANK AG (AT ) 23. EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) 24. FAMUR S.A. (PLFAMUR00012) 25. GRUPA LOTOS S.A. (PLLOTOS00025) HACI OMER SABANCI HOLDING A.S. 26. (TRASAHOL91Q5) Rzeczpospolita Rzeczpospolita Borsa Istanbul Turcja Vienna Stock 27. HOLLYWOOD S.A. (PLHOLWD00017) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NewConnect 28. ING BANK ŚLĄSKI S.A. (PLBSK ) Austria Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Borsa Istanbul Turcja Rzeczpospolita Rzeczpospolita IS GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI A.S. 29. Borsa Istanbul Turcja (TRAISGYO91Q3) JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. 30. (PLJSW ) KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. 31. (PLKGHM000017) Rzeczpospolita Rzeczpospolita KOC HOLDING A.S. (TRAKCHOL91Q8) Borsa Istanbul Turcja KORDSA TEKNIK TEKSTIL A.S. 33. (TRAKORDS91B2) 34. KRUK S.A. (PLKRK ) 35. LENTEX S.A. (PLLENTX00010) 36. MAISONS DU MONDE SA (FR ) Borsa Istanbul Turcja NYSE Euronext Paris Rzeczpospolita Rzeczpospolita Francja

5 0,38 0,47 2,77 0,35 1,18 1,22 1,62 1,27 0,53 0,87 3,00 0,52 0,40 0,37 1,45 1,61 0,49 1,78 0,65 1,37 7,63 0,60 0,82 0,80 1,23 0,19 1,02 0,49 0,32 2,28 1,76 0,73 0,56 0,36 0,77 5

6 MAVI GIYIM SANAYI VE TICARET A.S. 37. (TREMAVI00037) 38. MCI CAPITAL S.A. (PLMCIMG00012) 39. MFO S.A. (PLMFO ) MOL MAGYAR OLAJ-ES GAZIPARI NYRT. 40. (HU ) MONETA MONEY BANK A.S. 41. (CZ ) NATIONAL BANK OF GREECE S.A. 42. (GRS ) Borsa Istanbul Turcja NIKE, INC. (US ) 44. OMV AG (AT ) 45. OPAP S.A. (GRS ) ORGE ENERJI ELEKTRIK TAAHHUT A.S. 46. (TREORGE00011) 47. OTP BANK NYRT. (HU ) POLSKIE GÓRNICTWO NAFTOWE I 48. GAZOWNICTWO S.A. (PLPGNIG00014) Budapest Stock Prague Stock Hellenic s - Athens Stock S.A. New York Stock Vienna Stock Hellenic s - Athens Stock S.A Rzeczpospolita Rzeczpospolita Węgry Czechy Grecja Stany Zjednoczone Austria Grecja Borsa Istanbul Turcja PORR AG (AT ) POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK 50. POLSKI S.A. (PLPKO ) POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. 51. (PLPZU ) PRIVATE EQUITY MANAGERS S.A. 52. (PLPREQM00011) PROSIEBENSAT.1 MEDIA SE 53. (DE000PSM7770) 54. RAINBOW TOURS S.A. (PLRNBWT00031) 55. ROBYG S.A. (PLROBYG00016) 56. SELVITA S.A. (PLSELVT00013) Budapest Stock Vienna Stock Frankfurt Xetra Węgry Rzeczpospolita Austria Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita Niemcy Rzeczpospolita Rzeczpospolita Rzeczpospolita SODA SANAYII A.S. (TRASODAS91E5) Borsa Istanbul Turcja STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) 59. STRABAG SE (AT000000STR1) 60. SYNTHOS S.A. (PLDWORY00019) TITAN CEMENT COMPANY S.A. 61. (GRS ) TOFAS TURK OTOMOBIL FABRIKASI A.S. 62. (TRATOASO91H3) TORUNLAR GAYRIMENKUL YATIRIM 63. ORTAKLIGI A.S. (TRETRGY00018) 64. TRAKCJA PRKII S.A. (PLTRKPL00014) TUPRAS TURKIYE PETROL RAFINERILERI 65. A.S. (TRATUPRS91E8) TURKCELL ILETISIM HIZMETLERI A.S. 66. (TRATCELL91M1) TURKIYE GARANTI BANKASI A.S. 67. (TRAGARAN91N1) TURKIYE IS BANKASI A.S. - C 68. (TRAISCTR91N2) TURKIYE SINAI KALKINMA BANKASI A.S. 69. (TRATSKBW91N0) TURKIYE SISE VE CAM FABRIKALARI A.S. 70. (TRASISEW91Q3) TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. 71. (TREVKFB00019) Vienna Stock Hellenic s - Athens Stock S.A. 986 Rzeczpospolita Austria Rzeczpospolita Grecja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Rzeczpospolita Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja

7 0,30 0,59 0,24 4,44 0,81 3,24 0,28 1,06 0,99 0,41 4,57 0,58 1,17 0,95 2,52 0,41 0,53 0,65 1,74 0,49 0,42 0,22 0,62 0,63 0,53 0,71 1,50 0,37 2,39 2,09 2,98 1,18 0,55 0,96 1,58 7

8 72. UNIFIED FACTORY S.A. (PLDTBRK00037) Aktywny rynek - alternatywny system onewconnect Rzeczpospolita 73. VIGO SYSTEM S.A. (PLVIGOS00015) 74. VOESTALPINE AG (AT ) WIRTUALNA POLSKA HOLDING S.A. 75. (PLWRTPL00027) YAPI VE KREDI BANKASI A.S. 76. (TRAYKBNK91N6) YATAS YATAK VE YORGAN SANAYI VE 77. TICARET A.S. (TRAYATAS91B4) 78. ZALANDO SE (DE000ZAL1111) Vienna Stock Rzeczpospolita Austria Rzeczpospolita Borsa Istanbul Turcja Borsa Istanbul Turcja Frankfurt Xetra Niemcy Rzeczywista liczba akcji ,233 w tym liczba akcji: HACI OMER SABANCI HOLDING A.S. (TRASAHOL91Q5) IS GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI A.S. (TRAISGYO91Q3) , ,262 SODA SANAYII A.S. (TRASODAS91E5) ,51 TORUNLAR GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI A.S. (TRETRGY00018) TURKIYE SINAI KALKINMA BANKASI A.S. (TRATSKBW91N0) TURKIYE SISE VE CAM FABRIKALARI A.S. (TRASISEW91Q3) Ułamkowe części akcji emitentów zostały zapisane na rachunku papierów wartościowych funduszu po wypłacie dywidendy w postaci akcji bonusowych , , ,071 PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w 1. CCC S.A. PDA (PLCCC ) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Rzeczpospolita 2. MFO S.A. PDA (PLMFO ) Rzeczpospolita DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania 1. O terminie wykupu powyżej 1 roku: a) Obligacje - WZ0126 (PL ) Inny aktywny rynek Treasury BondSpot Poland SKARB PAŃSTWA Rzeczpospolita Zmienny kupon (1,81%) NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia TABELE DODATKOWE GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach Grupa kapitałowa HACI OMER SABANCI I. HOLDING A.S.: ,22 1. akcje AKBANK T.A.S. (TRAAKBNK91N6) ,77 8

9 0,38 0,45 2,69 0,90 0,68 2,03 0,52 Procentowy udział w aktywach 1,05 0,07 nominalna Liczba ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach , , , ,06 Służebności ceny nabycia w wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach 9

10 akcje CIMSA CIMENTO SANAYI VE TICARET 2. A.S. (TRACIMSA91F9) akcje HACI OMER SABANCI HOLDING A.S. 3. (TRASAHOL91Q5) , ,23 akcje KORDSA TEKNIK TEKSTIL A.S. 4. (TRAKORDS91B2) ,73 II. Grupa kapitałowa KOC HOLDING A.S.: ,42 1. akcje ARCELIK A.S. (TRAARCLK91H5) ,27 2. akcje KOC HOLDING A.S. (TRAKCHOL91Q8) ,76 akcje TUPRAS TURKIYE PETROL 3. RAFINERILERI A.S. (TRATUPRS91E8) ,39 Grupa kapitałowa POWSZECHNY ZAKŁAD III. UBEZPIECZEŃ S.A.: ,70 1. akcje ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) ,18 akcje BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. 2. (PLPEKAO00016) ,00 akcje POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ 3. S.A. (PLPZU ) ,52 IV. Grupa kapitałowa TURKIYE IS BANKASI A.S.: ,60 akcje IS GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI 1. A.S. (TRAISGYO91Q3) ,49 2. akcje SODA SANAYII A.S. (TRASODAS91E5) 892 0,42 akcje TURKIYE IS BANKASI A.S. - C 3. (TRAISCTR91N2) akcje TURKIYE SINAI KALKINMA BANKASI 4. A.S. (TRATSKBW91N0) akcje TURKIYE SISE VE CAM FABRIKALARI 5. A.S. (TRASISEW91Q3) , , ,96 BILANS 3 kwartał 2 kwartał 3 kwartał 2016 rok 2017 roku 2017 roku 2016 roku I. Aktywa Środki pieniężne i ich ekwiwalenty Należności Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: Pozostałe aktywa II. Zobowiązania III. Aktywa netto (I-II) IV. Kapitał funduszu Kapitał wpłacony V. Dochody zatrzymane Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,72 117,88 101,39 96,30 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,72 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: Seria A: aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: 10

11 Seria A: 120,72 Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od do I. Przychody z lokat Dywidendy i inne udziały w zyskach Przychody odsetkowe Dodatnie saldo różnic kursowych Pozostałe II. Koszty funduszu Wynagrodzenie dla towarzystwa Opłaty dla depozytariusza Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne Ujemne saldo różnic kursowych Pozostałe w tym podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe a) organy administracji publicznej III. Koszty funduszu netto (II-III) IV. Przychody z lokat netto (I-IV) V. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych VI. Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 2,83 19,33 2,60 3,42 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 2,83 19,33 2,60 3,42 Narastająco kwartały roku bieżącego kw artał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO I. Zmiana wartości aktywów netto 1. aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego od do Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: a) przychody z lokat netto b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat

12 3. Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym II. Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 1. Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych b) saldo zmian Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych III. Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 2. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 3. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 4. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 117,88 101,39 92,88 92,88 120,72 120,72 101,39 101,39 9,56 25,49 9,16 9,16 116,85 100,50 84,90 84,90 - data wyceny maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 123,25 123,25 101,56 101,56 - data wyceny wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 120,72 120,72 101,39 101,39 - data wyceny Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,72 120,72 101,39 101,39 IV. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,11 2,40 2,25 2,25 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,00 2,00 2,00 2,00 2. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,03 0,03 0,05 0,05 Wszystkie wartości procentowe zawarte w zestawieniu zostały policzone w skali całego roku. Narastająco kwartały roku bieżącego kw artał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od do A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej I. Wpływy Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu zbycia składników lokat Pozostałe II. Wydatki Z tytułu nabycia składników lokat Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa Z tytułu opłat dla depozytariusza Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych Pozostałe B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej I. Wpływy Odsetki C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D)

13 NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI Nota 1. Polityka rachunkowości - w załączeniu. Plik Nota 1_Polityka rachunkowości.pdf Opis Nota 1. Polityka rachunkowości - w załączeniu. NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 3 kwartał 2017 roku 1. Z tytułu zbytych lokat Z tytułu dywidendy Z tytułu odsetek 0 4. Pozostałe 1 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU 3 kwartał 2017 roku 1. Z tytułu nabytych aktywów Pozostałe zobowiązania a) w tym zobowiązania wobec TFI z tytułu opłaty za zarządzanie INFORMACJA DODATKOWA 13

14 Informacja dodatkowa do sprawozdania finansowego Funduszu - w załączeniu. Plik ASWEZ_Informacja dodatkowa_3q17.pdf Opis Informacja dodatkowa do sprawozdania finansowego Funduszu PODPISY PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH FUNDUSZ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Jacek Marcinowski Prezes Zarządu 14