REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ASO KDPW
|
|
- Kamil Wilk
- 7 lat temu
- Przeglądów:
Transkrypt
1 REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ASO KDPW Rozdział I Postanowienia ogólne 1 1. Regulamin niniejszy, zwany dalej regulaminem, określa sposób tworzenia i wykorzystywania funduszu zabezpieczającego prawidłowe rozliczanie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. oraz w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez BondSpot S.A., będącego funduszem zabezpieczającym ASO, o którym mowa w 3 pkt 13a oraz w 46ł Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, zwanego dalej: Funduszem. 2. Poszczególne terminy, którymi posługuje się regulamin, używane są w znaczeniu nadanym im w Regulaminie Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, z zastrzeżeniem ust Do ustalania oraz obliczania biegu terminów określonych w regulaminie stosuje się 5 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Fundusz zabezpiecza rozliczenia: 1) transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., w których przedmiotem świadczenia niepieniężnego są instrumenty finansowe niebędące instrumentami pochodnymi ( papiery wartościowe ), a świadczenia pieniężne są wyrażone w euro, z wyłączeniem transakcji zawieranych poza standardowymi systemami notowań, oraz 2) transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez Bondspot S.A., w których przedmiotem świadczenia niepieniężnego są instrumenty finansowe niebędące instrumentami pochodnymi ( papiery wartościowe ), a świadczenia pieniężne są wyrażone w euro, z wyłączeniem transakcji zawieranych poza standardowym systemem notowań, - o ile rozliczenia te są prowadzone przez Krajowy Depozyt. 2. Fundusz składa się z zasobu podstawowego, tworzonego z wpłat wnoszonych zgodnie z regulaminem przez uczestników posiadających status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, oraz z zasobu rezerwowego tworzonego ze środków, o których mowa w 12, w przypadku, gdy środki takie wpłyną do funduszu. 1
2 3 1. Środki Funduszu wykorzystywane są: 1) na pokrycie różnic cen papierów wartościowych, jeżeli zachodzą one pomiędzy transakcją objętą Funduszem, której rozrachunek został zawieszony, a transakcją ich zbycia lub nabycia, oraz na pokrycie kosztów tego zbycia lub nabycia, wówczas gdy w celu likwidacji zawieszenia rozrachunku transakcji następuje zbycie lub nabycie papierów wartościowych prowadzące do spełnienia świadczenia na rzecz uczestnika, który nie spowodował zawieszenia rozrachunku transakcji, 2) do spełnienia świadczenia pieniężnego należnego od uczestnika posiadającego status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, który nie wykonuje ciążących na nim zobowiązań pieniężnych wynikających z transakcji objętej Funduszem, 3) do spełnienia na rzecz uczestnika, który nie spowodował zawieszenia rozrachunku transakcji objętej Funduszem, świadczenia pieniężnego w wysokości określonej w Regulaminie Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, w miejsce świadczenia pieniężnego lub albo świadczenia niepieniężnego wynikającego z tej transakcji. 2. W sprawach dotyczących zasad wykorzystywania Funduszu, nieuregulowanych w regulaminie, stosuje się przepisy Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. Rozdział II Wnoszenie, aktualizacja oraz regulacja wpłat do Funduszu 4 Wpłaty uczestników polegają na wniesieniu do Funduszu środków pieniężnych w euro 5 Wniesienie wpłaty do Funduszu następuje w drodze obciążenia rachunku bankowego prowadzonego we właściwym banku rozliczeniowym dla uczestnika albo jego płatnika Uczestnik wnosi pierwszą wpłatę do zasobu podstawowego Funduszu do godz w dniu następującym po dniu zawarcia pierwszej transakcji, o której mowa w 2 ust.1 pkt 1 lub 2, w zakresie której uczestnik ten posiada status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, licząc od dnia objęcia tych transakcji rozliczeniami prowadzonymi przez Krajowy Depozyt. W razie powstania obowiązku wniesienia pierwszej wpłaty Krajowy Depozyt przekazuje uczestnikowi informację o jej wysokości, do godz w dniu, w którym powinna ona zostać wniesiona. 2
3 2. Wysokość pierwszej wpłaty ustala się zgodnie z algorytmem określonym w 8 ust Uczestnik posiadający status uczestnika rozliczającego w zakresie transakcji objętych Funduszem, lecz w ramach więcej niż jednego rodzaju działalności ustalonego zgodnie z 11 ust. 1-4 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych, zobowiązany jest wnosić odrębne wpłaty przypisane każdemu z tych rodzajów działalności. Do każdej z tych odrębnych wpłat postanowienia ust. 1-3 stosują się odpowiednio Wpłaty wniesione do zasobu podstawowego Funduszu, podlegają aktualizacji w każdym ostatnim dniu miesiąca kalendarzowego, a jeżeli przypada on na dzień, w którym w Krajowym Depozycie nie są prowadzone rozliczenia i rozrachunki transakcji w ostatnim, poprzedzającym ten dzień dniu, w którym są one w Krajowym Depozycie prowadzone. 2. Aktualizacja polega na ustaleniu przez Krajowy Depozyt wymaganej wysokości wpłaty. 3. Wpłaty odrębne wniesione przez uczestnika zgodnie z 6 ust. 3 zd. pierwsze podlegają odrębnej aktualizacji. 4. W przypadku, gdy wymaga tego bezpieczeństwo rozliczeń transakcji objętych Funduszem, Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały postanowić o przeprowadzeniu dodatkowej aktualizacji wniesionych wpłat, w terminie określonym w tej uchwale. 5. O podjęciu uchwały, o której mowa w ust.4, oraz o jej treści Krajowy Depozyt informuje niezwłocznie uczestników, którzy wnieśli wpłaty do zasobu podstawowego Funduszu Aktualizacja wpłat wykonywana jest zgodnie z następującym algorytmem: gdzie: WP oznacza zaktualizowaną wysokość wpłaty uczestnika do zasobu podstawowego Funduszu, n jest oznaczeniem klasy papierów wartościowych (dla obligacji skarbowych nominowanych w euro przyjmuje się oznaczenie klasy N1, dla obligacji korporacyjnych nominowanych w euro przyjmuje się oznaczenie klasy N2), Kn - oznacza sumę wartości transakcji kupna danej klasy papierów wartościowych, objętych Funduszem i zawartych w danym miesiącu kalendarzowym, w zakresie których dany uczestnik posiada status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, Sn - oznacza sumę wartości transakcji sprzedaży danej klasy papierów wartościowych, objętych Funduszem i zawartych w danym miesiącu kalendarzowym, w zakresie których dany uczestnik posiada status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, Rn oznacza kwantyfikator ryzyka danej klasy papierów wartościowych, ustalany przez Krajowy Depozyt metodą ekspercką na podstawie analizy krzywej rentowności, okresu 3
4 zapadalności oraz płynności i zmienności cen tych papierów wartościowych, WPmin oznacza wysokość wpłaty minimalnej do zasobu podstawowego Funduszu. 2. Wymagana wysokość wpłaty do zasobu podstawowego Funduszu, w tym wysokość odrębnej wpłaty, o której mowa w 6 ust. 3 zd. pierwsze, nie może być niższa od ,00 (dwadzieścia pięć tysięcy) euro (wpłata minimalna). Zarząd Krajowego Depozytu może, w drodze uchwały, ustalić inną wysokość wpłaty minimalnej Z zastrzeżeniem ust. 2, regulacja wpłaty następuje w przypadku, gdy zaktualizowana wysokość wpłaty uczestnika jest o co najmniej 10% wyższa albo niższa od wysokości wpłaty wniesionej przez niego do zasobu podstawowego Funduszu. 2. Jeżeli nastąpiło upłynnienie środków Funduszu poniżej ceny zakupu, w związku z ich wykorzystywaniem zgodnie z 3 ust. 1, poziom stanowiący podstawę dla bieżącej regulacji wpłat określa Zarząd Krajowego Depozytu w drodze uchwały. 3. Zobowiązania i należności uczestnika dokonującego zgodnie z 6 ust. 3 zd. pierwsze, odrębnych wpłat do zasobu podstawowego Funduszu, wynikające z regulacji wpłat, ustalane są odrębnie w zakresie wpłat wnoszonych przez niego w ramach poszczególnych rodzajów prowadzonej przez niego działalności, ustalonych zgodnie z 11 ust. 1-4 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. 4. Regulacja wpłaty odbywa się poprzez wniesienie przez uczestnika wpłaty uzupełniającej do zasobu podstawowego Funduszu albo poprzez zwrot uczestnikowi części wniesionej przez niego wpłaty. 5. Zwrot części wpłaty wniesionej przez uczestnika następuje w drodze uznania rachunku bankowego, o którym mowa w Zobowiązania i należności uczestnika z tytułu regulacji wpłat do Funduszu podlegają kompensacji z jego zobowiązaniami i należnościami wynikającymi z tytułu regulacji wpłat do funduszu rozliczeniowego KDPW. Jeżeli w wyniku zastosowania tej kompensacji właściwy dla uczestnika rachunek bankowy, o którym mowa w 5: 1/ jest uznawany kwotą niższą od tej części wniesionej przez niego wpłaty, która w ramach danej regulacji wpłat do Funduszu powinna mu zostać zwrócona - wówczas pozostała część tej wpłaty jest zarachowywana przez Krajowy Depozyt na poczet należnej od niego wpłaty uzupełniającej do funduszu rozliczeniowego KDPW, 2/ jest obciążany kwotą niższą od wysokości wpłaty uzupełniającej, którą powinien on wnieść w ramach danej regulacji wpłat do Funduszu wówczas Krajowy Depozyt zarachowuje na poczet tej wpłaty uzupełniającej środki pieniężne należne uczestnikowi z tytułu regulacji wpłat do funduszu rozliczeniowego KDPW, lecz niezwrócone mu w ramach tej regulacji Regulacja wpłaty następuje na podstawie dokumentów zawierających informacje, o których mowa w ust. 2, wystawionych przez Krajowy Depozyt. 4
5 2. W dniu następującym po dniu wykonania aktualizacji, do godziny 9.00, Krajowy Depozyt udostępnia poszczególnym uczestnikom posiadającym status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji objętych Funduszem, informacje określające zaktualizowaną wysokość ich wpłat do zasobu podstawowego Funduszu oraz wysokość ich zobowiązań lub należności pieniężnych do uregulowania w ramach najbliższej regulacji wpłat. 3. Informacje, o których mowa w ust. 2, adresowane do uczestnika dokonującego odrębnych wpłat, o których mowa w 6 ust. 3 zd. pierwsze, udostępniane są odrębnie w zakresie poszczególnych takich wpłat. 4. Informacje, o których mowa w ust. 2, są udostępniane na zasadach określonych w porozumieniach zawartych pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami, uznających skuteczność składania oświadczeń woli i przesyłania informacji w formie elektronicznej Uczestnik wnosi wpłatę uzupełniającą do godziny w dniu udostępnienia mu informacji, o której mowa w 10 ust. 2, wskazującej na istnienie po jego stronie zobowiązania do jej wniesienia. W tym samym dniu Krajowy Depozyt dokonuje zwrotu części wniesionej przez uczestnika wpłaty, jeżeli informacja ta wskazuje na istnienie po jego stronie należności z tego tytułu. W przypadkach uzasadnionych względami bezpieczeństwa rozliczeń transakcji Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały ustalić inny termin wnoszenia wpłat uzupełniających lub inny termin dokonywania zwrotu części wpłat wniesionych przez uczestników, dla danej regulacji wpłat. 2. Regulacja polegająca na zwrocie uczestnikowi części wniesionej przez niego wpłaty zostaje wstrzymana, jeżeli powstała sytuacja, w której uczestnicy są zobowiązani do wniesienia wpłat odtworzeniowych lub dodatkowych, o których mowa w 16 oraz w 17. Rozdział III Zasób rezerwowy Funduszu 12 Zasób rezerwowy Funduszu tworzą środki wpływające do funduszu zgodnie z 46n ust. 5, 46o ust. 2 oraz 46s ust. 6 i 7 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. 13 Udział uczestnika w zasobie rezerwowym jest proporcjonalny do jego udziału zasobie podstawowym. 5
6 14 Udziały w zasobie rezerwowym Funduszu są wypłacane uczestnikom: 1) w zakresie, w jakim tworzą go środki pieniężne - z upływem miesiąca kalendarzowego, w którym zasób ten został utworzony, 2) w pozostałym zakresie z upływem miesiąca kalendarzowego, w którym zostały spieniężone tworzące ten zasób środki niepieniężne, - o ile jednak nie występuje obowiązek wniesienia przez uczestników wpłat uzupełniających albo wpłat, o których mowa w 16 lub w 17. W razie powstania takiego obowiązku udział uczestnika w zasobie rezerwowym stanowiącym środki pieniężne podlega zarachowaniu na poczet należnej od niego wpłaty. Rozdział IV Wydatkowanie środków Funduszu. Wpłaty odtworzeniowe i dodatkowe 15 Wydatkowanie środków Funduszu następuje ze środków zasobu podstawowego Z zastrzeżeniem ust. 3, uczestnicy, z których wpłat dokonano wydatkowania, zobowiązani są do niezwłocznego odtworzenia wykorzystanej części Funduszu w zakresie określonym w ust.2. Wniesienie wpłat odtworzeniowych następuje w stosunku do wartości wpłat uczestników do zasobu podstawowego Funduszu. 2. Wpłaty odtworzeniowe wnoszone są do wysokości różnicy pomiędzy wartością wykorzystanej części Funduszu, a łączną wartością wpłat wniesionych do zasobu podstawowego Funduszu przez uczestnika, który wbrew obowiązkowi nie posiadał środków koniecznych do przeprowadzenia rozrachunku transakcji. Dla potrzeb związanych z określeniem wysokości wpłat odtworzeniowych wartość wykorzystanej części Funduszu ustala się bez uwzględniania kwoty wpłat dodatkowych wniesionych zgodnie z Obowiązek wniesienia wpłat odtworzeniowych nie dotyczy uczestnika, o którym mowa w ust Wpłaty odtworzeniowe wnoszone są w terminie określonym przez Krajowy Depozyt, przypadającym najwcześniej w dniu następnym po dniu wezwania uczestników do ich wniesienia. 6
7 17 1. Jeżeli środki zasobu podstawowego Funduszu okażą się niewystarczające do spełnienia świadczeń podlegających wykonaniu z tych środków, uczestnicy zobowiązani są do wniesienia wpłat dodatkowych w zakresie niezbędnym dla umożliwienia wykonania tych świadczeń. 2. Wniesienie wpłat dodatkowych następuje w stosunku do wartości wpłat uczestników do zasobu podstawowego Funduszu, wynikających z ostatniej przeprowadzonej aktualizacji, o ile Zarząd Krajowego Depozytu, mając na uwadze przewidywany negatywny wpływ takiego ustalenia wysokości zobowiązań z tytułu wpłat dodatkowych na sytuację finansową uczestników, nie ustali w drodze uchwały jednej wysokości wpłaty dodatkowej dla wszystkich uczestników zobowiązanych do wnoszenia wpłat do Funduszu. 3. Wpłaty dodatkowe wnoszone są w terminie określonym przez Krajowy Depozyt, przypadającym najwcześniej w dniu następnym po dniu wezwania uczestników do ich wniesienia. Rozdział V Skutki ustania, zmiany lub zawieszenia uczestnictwa albo przejęcia uczestnika W przypadku ustania uczestnictwa albo takiego jego ograniczenia, z którym związana jest utrata statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji objętych Funduszem, Krajowy Depozyt zwraca uczestnikowi środki pieniężne pozostałe z jego wpłaty do zasobu podstawowego, a w razie utworzenia zasobu rezerwowego - także środki pieniężne stanowiące jego udział w tym zasobie, według stanu tych środków na dzień dokonywania zwrotu. Zwracane uczestnikowi środki mogą być pomniejszone o środki niezbędne do przeprowadzenia rozrachunku transakcji zawartych w związku z innymi transakcjami zabezpieczonymi środkami Funduszu, w zakresie których posiadał on status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym. 2. Zwrot następuje po wykonaniu zobowiązań uczestnika wynikających z rozliczeń transakcji objętych Funduszem. 3. W przypadku ograniczenia uczestnictwa uczestnika dokonującego odrębnych wpłat, o których mowa w 6 ust. 3 zd. pierwsze, następującego w zakresie odpowiadającym wpłatom wnoszonym przez niego w związku z działalnością określonego rodzaju, przy jednoczesnym utrzymaniu jego uczestnictwa w zakresie wpłat wnoszonych w związku z działalnością innego rodzaju, zasadę określoną w ust.1 stosuje się jedynie do wartości tych pierwszych wpłat i odpowiadających im udziałów w zasobie rezerwowym. 4. Zasady, o której mowa w ust. 1, nie stosuje się w przypadku, gdy: 1) ustanie uczestnictwa następuje na skutek przejęcia uczestnika przez inny podmiot, który wstępuje w ogół praw uczestnika przejmowanego. W takim przypadku środki wniesione 7
8 do Funduszu przez uczestnika przejmowanego i jego ewentualny udział w zasobie rezerwowym zarachowuje się na rzecz uczestnika przejmującego, albo 2) ograniczenie uczestnictwa następuje na skutek przejęcia uczestnika przez inny podmiot, który wstępuje w prawa uczestnika przejmowanego w określonym zakresie, a do wpłaty uczestnika przejmowanego do zasobu podstawowego oraz do jego ewentualnego udziału w zasobie rezerwowym został zastosowany tryb określony w pkt 1 zd. drugie. 19 Zwrotu środków, o których mowa w 18 ust. 1, dokonuje się w terminie 7 dni po wykonaniu zobowiązań, o których mowa w 18 ust. 2. Jednakże w razie niespieniężenia w tym terminie wszystkich środków niepieniężnych tworzących zasób rezerwowy, zwrot udziału w tym zasobie, w zakresie dotyczącym środków niespieniężonych, następuje niezwłocznie po ich spieniężeniu. 20 Wpłata uczestnika do zasobu podstawowego Funduszu nie podlega aktualizacji w okresie zawieszenia jego uczestnictwa, jednakże podlega wykorzystywaniu, oraz odtwarzaniu na zasadach ogólnych, do poziomu wpłaty w dniu zawieszenia uczestnictwa. 21 W przypadku przywrócenia statusu uczestnika po okresie zawieszenia, wymagana wysokość wpłaty uczestnika do zasobu podstawowego Funduszu, jest ustalana zgodnie z 8 ust W przypadku przejęcia uczestnika przez inny podmiot w danym zakresie, wysokość wpłaty do zasobu podstawowego Funduszu, wymaganej od podmiotu przejmującego, określa się w wysokości ostatniej zaktualizowanej wpłaty uczestnika przejmowanego, wniesionej w zakresie objętym przejęciem, z zastrzeżeniem Wysokość wpłaty do zasobu podstawowego Funduszu, wymaganej od podmiotu przejmującego będącego zarazem uczestnikiem Funduszu, określa się na zasadach ogólnych, jednakże przyjmując za podstawę dane dotyczące uczestnika przejmowanego i przejmującego łącznie, z zastrzeżeniem ust Przy określaniu wpłaty, o której mowa w ust. 1, dane dotyczące uczestnika przejmowanego uwzględnia się jedynie w zakresie objętym przejęciem. 8
9 Rozdział VI Przychody z zarządzania 24 Ewentualne przychody z zarządzania środkami Funduszu przeznacza się na pokrycie kosztów jego prowadzenia, a w pozostałej części przychody te przypadają Krajowemu Depozytowi. Rozdział VII Likwidacja funduszu W razie zaprzestania prowadzenia przez Krajowy Depozyt rozliczeń transakcji, o których mowa w 2 ust.1 pkt 1 i 2, Fundusz podlega likwidacji. 2. Otwarcie likwidacji następuje w dniu następującym po dniu, w którym zostanie przeprowadzony rozrachunek ostatniej transakcji objętej Funduszem, albo w którym zostaną przeprowadzone takie inne działania, które zgodnie z Regulaminem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych prowadzić będą do umorzenia zobowiązań Krajowego Depozytu wynikających z przyjęcia tej transakcji do rozliczenia. 3. Począwszy od dnia otwarcia likwidacji Funduszu Krajowy Depozyt zaprzestaje dokonywania aktualizacji wpłat wniesionych do zasobu podstawowego Funduszu W dniu otwarcia likwidacji Funduszu Zarząd Krajowego Depozytu sporządza sprawozdanie likwidacyjne, w którym określa: 1) wysokość środków pieniężnych wniesionych przez poszczególnych uczestników tytułem wpłat do zasobu podstawowego Funduszu, oraz 2) wartość udziałów poszczególnych uczestników w zasobie rezerwowym Funduszu, w razie istnienia tego zasobu. 2. Środki pieniężne, o których mowa w ust. 1 pkt 1, a także środki pieniężne stanowiące udziały, o których mowa w ust. 1 pkt 2, są zwracane poszczególnym uczestnikom w terminie 7 dni od dnia otwarcia likwidacji Funduszu. Jednakże w razie niespieniężenia w tym terminie wszystkich środków niepieniężnych tworzących zasób rezerwowy, zwrot udziałów w tym zasobie, w zakresie dotyczącym środków niespieniężonych, następuje niezwłocznie po ich spieniężeniu. Zwrot następuje w sposób, o którym mowa w 9 ust.5. 9
10 Rozdział VIII Zmiany regulaminu Zmiany regulaminu mogą być dokonywane w drodze uzgodnienia ich treści przez Krajowy Depozyt, Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. oraz BondSpot S.A. 2. Zmiany regulaminu wchodzą w życie dwa tygodnie po dniu udostępnienia przez Krajowy Depozyt do wiadomości uczestników dokonujących wpłat do Funduszu treści zmienionego regulaminu, chyba że Zarząd Krajowego Depozytu określi późniejszy termin ich wejścia w życie. 10
Uchwała Nr 29/598/15. Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 10 lipca 2015 r.
Uchwała Nr 29/598/15 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 10 lipca 2015 r. Na podstawie art. 66 ust.2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Bardziej szczegółowoRozdział I Postanowienia ogólne.
REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ROZLICZANIE TRANSAKCJI ZAWARTYCH W ALTERNATYWNYM SYSTEMIE OBROTU ORGANIZOWANYM PRZEZ GIEŁDĘ PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. Rozdział I Postanowienia ogólne.
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC. Oddział 1 Postanowienia ogólne
Załącznik nr 2 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany) REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC Oddział 1 Postanowienia ogólne 1 1. Niniejszy załącznik, zwany dalej regulaminem funduszu
Bardziej szczegółowoRegulamin. Funduszu Gwarancyjnego. Izby Rozliczeniowej i Rozrachunkowej. (rynek finansowy)
Dokument Zatwierdzający: Uchwała Rady Nadzorczej IRGiT S.A. nr 3/01/II/2015 9 lutego 2015 r. Data zatwierdzenia KNF: Decyzja Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 17 kwietnia 2015 roku Nr wersji: 1 Właściciel
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 37/160/14 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 5 listopada 2014 r.
Uchwała Nr 37/160/14 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 5 listopada 2014 r. w sprawie zmiany uchwały nr 1/10/11 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 11 stycznia 2011 r. Na podstawie art. 66 ust. 3 ustawy
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO POŻYCZKI NA ZLECENIE
Załącznik nr 3 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany) REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO POŻYCZKI NA ZLECENIE Stan prawny na dzień 1 sierpnia 2017 r. ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC
Załącznik nr 2 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany) REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC Stan prawny na dzień 1 kwietnia 2015 roku ODDZIAŁ 1 Postanowienia ogólne 1 1. Niniejszy
Bardziej szczegółowo(Stan prawny począwszy od dnia 3 lutego 2014 r.) ROZDZIAŁ I. Postanowienia ogólne.
REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ROZLICZANIE TRANSAKCJI ZAWARTYCH W ALTERNATYWNYM SYSTEMIE OBROTU ORGANIZOWANYM PRZEZ GIEŁDĘ PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. (Stan prawny począwszy od dnia 3
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ASO GPW BONDSPOT
REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ASO GPW BONDSPOT Stan prawny na dzień 30 czerwca 2014 r. (Treść 2 ust. 3 pkt 2 oraz załącznik nr 2 do Regulaminu Funduszu Zabezpieczającego ASO GPW BondSpot wchodzą
Bardziej szczegółowo2. Terminy określone w regulaminie ustala się oraz oblicza zgodnie z 5 regulaminu KDPW.
REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO ROZLICZANIE TRANSAKCJI ZAWARTYCH W ALTERNATYWNYM SYSTEMIE OBROTU ORGANIZOWANYM PRZEZ GIEŁDĘ PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 1. Regulamin niniejszy, zwany
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO
REGULAMIN FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO Stan prawny na dzień 1 lutego 2014 roku ROZDZIAŁ I Postanowienia ogólne. 1 1. Regulamin niniejszy, zwany dalej regulaminem, określa sposób tworzenia i wykorzystywania
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC
Załącznik nr 2 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany) REGULAMIN FUNDUSZU ZABEZPIECZAJĄCEGO OTC Stan prawny na dzień 1 września 2016 r. ODDZIAŁ 1 POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Niniejszy
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO
REGULAMIN FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO Stan prawny na dzień 1 września 2016 r. ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin niniejszy, zwany dalej regulaminem, określa sposób tworzenia i wykorzystywania
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 29/527/13. Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 28 października 2013 r.
Uchwała Nr 29/527/13 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 28 października 2013 r. Na podstawie art. 50 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 39/386/19 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 17 czerwca 2019 r.
Uchwała Nr 39/386/19 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 17 czerwca 2019 r. Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jednolity: Dz.U. z 2018
Bardziej szczegółowoWarszawa, dnia 20 lipca 2012 r. Poz. 836 USTAWA. z dnia 28 czerwca 2012 r.
DZIENNIK USTAW RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Warszawa, dnia 20 lipca 2012 r. Poz. 836 USTAWA z dnia 28 czerwca 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o ofercie publicznej
Bardziej szczegółowoSENAT RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ VIII KADENCJA. Warszawa, dnia 28 maja 2012 r. Druk nr 131
SENAT RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ VIII KADENCJA Warszawa, dnia 28 maja 2012 r. Druk nr 131 MARSZAŁEK SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Pan Bogdan BORUSEWICZ MARSZAŁEK SENATU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Zgodnie
Bardziej szczegółowoAKTUALIZACJI Powstanie dokumentu uruchomienie usługi
Przewodnik użytkownika: Zmiany w obsłudze funduszu rozliczeniowego i funduszy zabezpieczających DATA OSTATNIEJ WERSJA OPIS AKTUALIZACJI 29.11.2018 1.0. Powstanie dokumentu uruchomienie usługi Spis treści
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 54/118/13 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 20 listopada 2013r. w sprawie zmiany uchwały Nr 1/65/13 z dnia 5 marca 2013 r.
Uchwała Nr 54/118/13 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 20 listopada 2013r. w sprawie zmiany uchwały Nr 1/65/13 z dnia 5 marca 2013 r. Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
Bardziej szczegółowoREGULAMIN WYPŁAT TRANSFEROWYCH MIĘDZY OTWARTYMI FUNDUSZAMI EMERYTALNYMI
REGULAMIN WYPŁAT TRANSFEROWYCH MIĘDZY OTWARTYMI FUNDUSZAMI EMERYTALNYMI STAN NA 26 KWIETNIA 2014 Przyjęty Uchwałą nr 217/99 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 30 kwietnia 1999
Bardziej szczegółowoKluczowe aspekty procedury działania w sytuacji niewypłacalności uczestnika rozliczającego KDPW_CCP
Kluczowe aspekty procedury działania w sytuacji niewypłacalności uczestnika rozliczającego KDPW_CCP 01.09.2016 r. I Okoliczności, w jakich podjęte zostają działania KDPW_CCP we współpracy z KDPW decyduje
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 13/467/12 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 14 maja 2012 r.
Uchwała Nr 13/467/12 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 14 maja 2012 r. Działając na podstawie art. 50 ust.1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Bardziej szczegółowoNEGOCJOWANE POŻYCZKI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
NEGOCJOWANE POŻYCZKI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Październik 2013 Wstęp System negocjowanych pożyczek papierów wartościowych jest organizowany przez KDPW we współpracy
Bardziej szczegółowoTabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji. Opłaty pobierane od uczestników
Tabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji. Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat 1. Opłata za uczestnictwo Opłata roczna pobierana
Bardziej szczegółowoTabela Opłat. Opłaty pobierane od uczestników
Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 1 sierpnia 2017 r. Tabela Opłat Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania
Bardziej szczegółowoTabela Opłat. Opłaty pobierane od uczestników
Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 21 lutego 2018 r. Tabela Opłat Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania
Bardziej szczegółowoZMIANY W OBSŁUDZE FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO I FUNDUSZY ZABEZPIECZAJĄCYCH
Przewodnik użytkownika: ZMIANY W OBSŁUDZE FUNDUSZU ROZLICZENIOWEGO I FUNDUSZY ZABEZPIECZAJĄCYCH DATA OSTATNIEJ AKTUALIZACJI WERSJA OPIS 29.11.2018 1.0 Powstanie dokumentu uruchomienie usługi 13.09.2019
Bardziej szczegółowoTABELA OPŁAT. Opłaty pobierane od uczestników
Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót organizowany) Stan prawny na dzień 1 października 2014 r. TABELA OPŁAT Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania
Bardziej szczegółowoOpłaty pobierane od uczestników
Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany) Tabela Opłat Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat 1. Opłaty za uczestnictwo
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 42/106/13. Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27 czerwca 2013r. w sprawie zmiany Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany)
Uchwała Nr 42/106/13 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27 czerwca 2013r. w sprawie zmiany Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany) Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca
Bardziej szczegółowoTabela Opłat KDPW_CCP
Tabela Opłat KDPW_CCP (Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji) Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat 1. Opłata za uczestnictwo Opłata roczna
Bardziej szczegółowoWarszawa, dnia 29 stycznia 2014 r. Poz. 141
Warszawa, dnia 29 stycznia 2014 r. Poz. 141 ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 28 stycznia 2014 r. w sprawie Funduszu Gwarancyjnego Na podstawie art. 185 ust. 4 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji
Bardziej szczegółowoRegulamin Izby Rozliczeniowej i Rozrachunkowej
Regulamin Izby Rozliczeniowej i Rozrachunkowej (Rynek finansowy) Tekst jednolity sporządzony w dniu 27 września 2011 roku przez Zarząd Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych SA na podstawie Uchwały Rady
Bardziej szczegółowoR A D Y M I N I S T R Ó W. z dnia 28 stycznia 2014 r. w sprawie Funduszu Gwarancyjnego
RM-110-9-14 R O Z P O R ZĄDZENIE R A D Y M I N I S T R Ó W z dnia 28 stycznia 2014 r. w sprawie Funduszu Gwarancyjnego Na podstawie art. 185 ust. 4 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
Bardziej szczegółowoUSTAWA. z dnia. o zmianie ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym oraz niektórych innych ustaw"
Projekt z dniu 8 grudnia 2011 r. z dnia USTAWA o zmianie ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym oraz niektórych innych ustaw" Art. 1. W ustawie z dnia 14 grudnia 1994 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym
Bardziej szczegółowoOpłaty pobierane od uczestników
Załącznik nr 1 do Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany) Stan prawny na dzień 1 sierpnia 2017 r. TABELA OPŁAT Opłaty pobierane od uczestników Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 106/10. Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 24 lutego 2010 r.
Uchwała Nr 106/10 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 24 lutego 2010 r. 1 1. Na podstawie 2 ust. 1 i 4 oraz 5 ust. 2 Regulaminu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych oraz
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (Stan prawny począwszy od dnia 19 października 2011 r.) ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa zasady funkcjonowania
Bardziej szczegółowoSzczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych
Załącznik do Uchwały Nr 901/2012 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 11 września 2012 r. Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych I. Postanowienia
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 40/104/13. Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27 czerwca 2013 r. w sprawie zmiany uchwały 2/66/13 z dnia 5 marca 2013 r.
Uchwała Nr 40/104/13 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 27 czerwca 2013 r. w sprawie zmiany uchwały 2/66/13 z dnia 5 marca 2013 r. Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji
Szczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 20 grudnia 2016 r. Przepisy Szczegółowych Zasad Prowadzenia Rozliczeń Transakcji (obrót zorganizowany), w
Bardziej szczegółowo1. 1 Regulaminu otrzymuje następujące brzmienie: 1
1. 1 Regulaminu otrzymuje następujące brzmienie: 1 1. Regulamin określa zasady rozliczania i rozrachunku transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych, których przedmiotem są towary giełdowe w rozumieniu
Bardziej szczegółowoSzczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych
Załącznik do Uchwały Nr 1357/2011 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 3 listopada 2011 r. Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych I. Postanowienia
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji
Szczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 30 września 2017 r. Przepisy Szczegółowych Zasad Prowadzenia Rozliczeń Transakcji (obrót zorganizowany), w
Bardziej szczegółowoOpłaty w Alternatywnym Systemie Obrotu
Załącznik Nr 4 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu organizowanego przez BondSpot S.A. Opłaty w Alternatywnym Systemie Obrotu 1 Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady obliczania i pobierania
Bardziej szczegółowoSZCZEGÓŁOWE ZASADY NALICZANIA OPŁAT
Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S.A. Nr 131/31/05/2016 z dnia 10 maja 2016 roku SZCZEGÓŁOWE ZASADY NALICZANIA OPŁAT RYNEK TOWAROWY Właściciel Dokumentu Dyrektor Biura
Bardziej szczegółowoPRAWO WŁAŚCIWE ORAZ OPIS GŁÓWNYCH SKUTKÓW PRAWNYCH ZWIĄZANYCH Z UPADŁOŚCIĄ UCZESTNIKA SYSTEMU ROZLICZEŃ ORAZ SEGREGACJĄ AKTYWÓW
PRAWO WŁAŚCIWE ORAZ OPIS GŁÓWNYCH SKUTKÓW PRAWNYCH ZWIĄZANYCH Z UPADŁOŚCIĄ UCZESTNIKA SYSTEMU ROZLICZEŃ ORAZ SEGREGACJĄ AKTYWÓW Stosownie do art. 5 ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji
Szczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń Transakcji (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 1 października 2014 r. Szczegółowe Zasady Prowadzenia Rozliczeń (obrót zorganizowany), o których mowa w 2
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany)
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 1 września 2016 r. ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa zasady
Bardziej szczegółowoTabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych (przykłady, wyjaśnienia)
(Stan prawny począwszy od dnia 1 stycznia 2018 r.) Tabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych (przykłady, wyjaśnienia) Opłaty pobierane od emitentów Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany)
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) Stan prawny na dzień 21 lutego 2018 r. ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa zasady
Bardziej szczegółowoREGULAMIN UCZESTNICTWA W PLANIE SKARBIEC RENTIER
REGULAMIN UCZESTNICTWA W PLANIE SKARBIEC RENTIER 1 Definicje Użytym w niniejszym regulaminie wyrażeniom nadano następującą treść: 1) Agent Transferowy - podmiot pełniący funkcję agenta transferowego dla
Bardziej szczegółowoOpłaty pobierane od emitentów
Opłaty pobierane od emitentów Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat I. OPŁATY ZA UCZESTNICTWO ORAZ Z TYTUŁU REJESTRACJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH 1. Opłata za uczestnictwo 1 Opłata roczna
Bardziej szczegółowoSzczegółowe zasady obliczania wysokości. i pobierania opłat giełdowych. (tekst jednolity - według stanu prawnego na dzień 4 marca 2019 r.
Załącznik do Uchwały Nr 100/2019 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 18 lutego 2019 r. Szczegółowe zasady obliczania wysokości i pobierania opłat giełdowych (tekst jednolity -
Bardziej szczegółowoOGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU MCI.CreditVentures Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 23 grudnia 2013 r.
OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU MCI.CreditVentures Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 23 grudnia 2013 r. Niniejszym, MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie, ogłasza
Bardziej szczegółowoUchwała nr 84/14 Zarządu KDPW_CCP S.A. z dnia 24 listopada 2014 roku
Uchwała nr 84/14 Zarządu S.A. z dnia 24 listopada 2014 roku w sprawie realizowania płatności wynikających z operacji dokonywanych przez z wykorzystaniem rachunku bankowego prowadzonego dla przez Narodowy
Bardziej szczegółowoInformacja nt. Polityki inwestycyjnej KDPW_CCP S.A.
Informacja nt. Polityki inwestycyjnej KDPW_CCP S.A. 21.08.2014 1. KDPW_CCP zgodnie ze swoją Polityką inwestycyjną przyjętą w drodze uchwały Zarządu KDPW_CCP S.A. inwestuje następujące rodzaje aktywów:
Bardziej szczegółowoZŁOTA PRZYSZŁOŚĆ POSTANOWIENIA OGÓLNE
Zasady Działania Funduszy i Planów Inwestycyjnych Załącznik do Ogólnych Warunków Ubezpieczenia Indywidualne Ubezpieczenie na Życie z Ubezpieczeniowym Funduszem Kapitałowym ZŁOTA PRZYSZŁOŚĆ POSTANOWIENIA
Bardziej szczegółowoRozliczanie kontraktów finansowych zawartych na TGE
Rozliczanie kontraktów finansowych zawartych na TGE Marek Onichimowski Dyrektor Projektu Rynek Finansowy Uczestnictwo w IRR IRGiT Uczestnikami w IRR IRGiT mogą być: 1. spółki prowadzące Giełdy, 2. spółki
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) (Stan prawny począwszy od dnia 01 stycznia 2013r.) ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) (Stan prawny począwszy od dnia 01 stycznia 2013r.) ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC
Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC Stan prawny na dzień 10 stycznia 2017 r. Przepisy Szczegółowych Zasad Systemu Rozliczeń OTC, w zakresie dotyczącym depozytów zabezpieczających lub wpłat do funduszu
Bardziej szczegółowoStawki opłat pobieranych od Członków Rynku:
Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu (według stanu prawnego na dzień 1 listopada 2016 r.) Opłaty w alternatywnym systemie obrotu 1 Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady
Bardziej szczegółowoOpłaty w alternatywnym systemie obrotu
Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu (według stanu prawnego na dzień 3 stycznia 2018 r.) Opłaty w alternatywnym systemie obrotu 1 Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady
Bardziej szczegółowo1. Operacje podlegające rozrachunkowi w częściach, niewymagające potwierdzenia rozrachunku
WYKAZ OPERACJI, KTÓRE MOGĄ PODLEGAĆ ROZRACHUNKOWI W CZĘŚCIACH 1. Operacje podlegające rozrachunkowi w częściach, niewymagające potwierdzenia rozrachunku Próg Pozycja Rodzaj Typ Kod rynku Tryb obrotu Faza
Bardziej szczegółowoZasady prowadzenia rozliczeń przez Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A.
Izba Rozliczeniowa Giełd Towarowych Rola banków w rozliczeniach prowadzonych przez IRGiT 3 Wrzesień 2009 Zasady prowadzenia rozliczeń przez Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A. Instrumenty notowane
Bardziej szczegółowoOGŁOSZENIE. Zgodnie z 35 ust.1 pkt 2 statutu Funduszu Własności Pracowniczej PKP Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
OGŁOSZENIE Zgodnie z 35 ust.1 pkt 2 statutu Funduszu Własności Pracowniczej PKP Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Fundusz ogłasza zmiany statutu: 1) 26 statutu Funduszu otrzymuje brzmienie:
Bardziej szczegółowoinnych instrumentów finansowych,
Uchwała w sprawie realizowania płatności wynikających z rozrachunków transakcji i innych operacji dokonywanych przez Krajowy Depozyt oraz w sprawie banków rozliczeniowych tekst ujednolicony według stanu
Bardziej szczegółowoOpłaty w alternatywnym systemie obrotu
Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu (według stanu prawnego na dzień 4 marca 2019 r., z uwzględnieniem zmian obowiązujących od 1 stycznia 2020 r.) Opłaty w alternatywnym systemie
Bardziej szczegółowoSzczegółowe zasady rozliczeń Rynku Instrumentów Finansowych prowadzonego przez TGE S.A.
Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S.A. Nr 209/80/10/2015 z dnia 27 października 2015 roku Szczegółowe zasady rozliczeń Rynku Instrumentów Finansowych prowadzonego przez
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZY POSTANOWIENIA OGÓLNE
Załącznik nr 2 z 3 do Ogólnych Warunków Ubezpieczenia indywidualnego na życie i dożycie z Ubezpieczeniowym Funduszem Kapitałowym REGULAMIN FUNDUSZY Kod OWU: UB_OLIR132 W poszczególnych Strategiach inwestycyjnych
Bardziej szczegółowoDM PKO Banku Polskiego nie jest beneficjentem pożytków z lokowania środków pieniężnych Klientów.
Załącznik nr 6 do Broszury informacyjnej o wymogach MiFID dla Klientów Powszechnej Kasy Oszczędności Banku Polskiego Spółki Akcyjnej (dla Klientów Domu Maklerskiego PKO Banku Polskiego) Ogólne zasady z
Bardziej szczegółowoWytyczne w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozliczeniowej 1
Wytyczne w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozliczeniowej 1 Część I dane pozyskiwane cyklicznie Dane pozyskiwane cyklicznie oraz dane
Bardziej szczegółowoStawki opłat pobieranych od Członków Rynku:
Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu (według stanu prawnego na dzień 1 stycznia 2012 r.) Opłaty w alternatywnym systemie obrotu 1 Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady
Bardziej szczegółowoZasady postępowania w przypadku niewypłacalności Członka Giełdowej Izby Rozrachunkowej
Zasady postępowania w przypadku niewypłacalności Członka Giełdowej Izby Rozrachunkowej Spis treści 1 Cel dokumentu... 3 2 Definicje... 3 3 Przesłanki do uruchomienia procesu zarządzania niewypłacalnością
Bardziej szczegółowo- zapoznaliśmy się z Regulaminem Rozliczeń Transakcji (obrót niezorganizowany), przyjmujemy postanowienia tego regulaminu i uznajemy je za wiążące,
Wzór nr 1 OTC dane wnioskodawcy: firma (nazwa) adres WNIOSEK W SPRAWIE ZAWARCIA UMOWY O UCZESTNICTWO I PRZYZNANIA STATUSU UCZESTNIKA ROZLICZAJĄCEGO W SYSTEMIE ROZLICZEŃ OTC ORGANIZOWANYM PRZEZ Zwracamy
Bardziej szczegółowoREGULAMIN FUNDUSZY POSTANOWIENIA OGÓLNE
Załącznik nr 2 z 3 do Warunków Ubezpieczenia grupowego na życie i dożycie z Ubezpieczeniowym Funduszem Kapitałowym REGULAMIN FUNDUSZY Kod warunków: UB_OGIR115 W poszczególnych Strategiach inwestycyjnych
Bardziej szczegółowoOGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SEZAM XX FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 13 GRUDNIA 2016 R.
OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SEZAM XX FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 13 GRUDNIA 2016 R. Niniejszym, SKARBIEC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., na podstawie art.
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 21/590/15. Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 1 czerwca 2015 r.
Uchwała Nr 21/590/15 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 1 czerwca 2015 r. Na podstawie art. 50 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót niezorganizowany)
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót niezorganizowany) Stan prawny na dzień 1 sierpnia 2017 r. Niniejszy regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa zasady funkcjonowania systemu
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC
Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC, o których mowa w 1 pkt 41 Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany), zwanym dalej Regulaminem, określają
Bardziej szczegółowoTabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu KDPW. Opłaty pobierane od emitentów
Tabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu KDPW. Opłaty pobierane od emitentów Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat I. OPŁATY ZA UCZESTNICTWO ORAZ Z TYTUŁU REJESTRACJI PAPIERÓW
Bardziej szczegółowoREGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) (Stan prawny na 1 stycznia 2014 r.) ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE
REGULAMIN ROZLICZEŃ TRANSAKCJI (obrót zorganizowany) (Stan prawny na 1 stycznia 2014 r.) ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin rozliczeń transakcji, zwany dalej regulaminem, określa zasady funkcjonowania
Bardziej szczegółowo1/ po 3 dodaje się 3a w brzmieniu:
Uchwała Nr 1079/14 Zarządu Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 18 grudnia 2014 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Na podstawie
Bardziej szczegółowoUchwała Nr 35/158/14 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 5 listopada 2014 r. w sprawie zmiany Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany)
Uchwała Nr 35/158/14 Rady Nadzorczej KDPW_CCP S.A. z dnia 5 listopada 2014 r. w sprawie zmiany Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót zorganizowany) Na podstawie art. 48 ust. 15 ustawy z dnia 29 lipca
Bardziej szczegółowoSzczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC
Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC Szczegółowe Zasady Systemu Rozliczeń OTC, o których mowa w 1 pkt 41 Regulaminu rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany), zwanym dalej Regulaminem, określają
Bardziej szczegółowoKomitet Rynku Energii Elektrycznej
Komitet Rynku Energii Elektrycznej Rozliczanie kontraktów finansowych zawartych na RIF Marek Onichimowski Dyrektor Projektu Rynek Finansowy Uczestnictwo w IRR Wyróżnia się następujące rodzaje uczestnictwa
Bardziej szczegółowoOpłaty pobierane od emitentów
Tabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu KDPW - Opłaty pobierane od emitentów Opłaty pobierane od emitentów Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat I. OPŁATY ZA UCZESTNICTWO ORAZ
Bardziej szczegółowoTabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu KDPW. Opłaty pobierane od uczestników bezpośrednich KDPW
Tabela Opłat - Załącznik nr 1 do Regulaminu KDPW. Opłaty pobierane od uczestników bezpośrednich KDPW Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat I. OPŁATY DEPOZYTOWE 1. Opłata za otwarcie
Bardziej szczegółowoRegulamin lokowania środków w ING Banku Śląskim S.A. za pośrednictwem Systemu
Regulamin lokowania środków w ING Banku Śląskim S.A. za pośrednictwem Systemu 16 grudnia 2015 Definicje 1. Użyte w niniejszym Regulaminie pojęcia oznaczają: 1. ING Bank ING Bank Śląski Spółka Akcyjna.
Bardziej szczegółowoOGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU MCI.BIOVENTURES FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO z dnia 5 października 2011 r.
OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU MCI.BIOVENTURES FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO z dnia 5 października 2011 r. Niniejszym, MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., na podstawie art. 24 ust.
Bardziej szczegółowoOGŁOSZENIE O ZMIANIE TREŚCI STATUTU KGHM I FIZAN
OGŁOSZENIE O ZMIANIE TREŚCI STATUTU KGHM I FIZAN KGHM Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna wykonując obowiązek wynikający z art. 24 ust. 8 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach
Bardziej szczegółowoInformacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego
Wrocław, dnia 20 maja 2015 r. Informacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego Zgodnie z art. 30 ust. 3 statutu funduszu Green Way Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych ( Fundusz ),
Bardziej szczegółoworegulamin_ Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Stan prawny na dzień 28 marca 2008 r.
regulamin_ Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Stan prawny na dzień 28 marca 2008 r. ROZDZIAŁ II UCZESTNICTWO W KRAJOWYM DEPOZYCIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH 8 Uczestnikami systemu depozytowo-rozliczeniowego,
Bardziej szczegółowoOgłoszenie o zmianach w treści statutu PKO Obligacji Korporacyjnych fundusz inwestycyjny zamknięty (nr 5/2013)
Warszawa, dnia 24 kwietnia 2013 roku Ogłoszenie o zmianach w treści statutu PKO Obligacji Korporacyjnych fundusz inwestycyjny zamknięty (nr 5/2013) 1. - w artykule 3 pkt 6 otrzymuje następujące brzmienie:
Bardziej szczegółowoOgłoszenie o zmianie statutu AXA Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 12 grudnia 2017 r.
Ogłoszenie o zmianie statutu AXA Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 12 grudnia 2017 r. z siedzibą w Warszawie, działając na podstawie art. 37 ust. 1 pkt 4) statutu AXA Specjalistycznego
Bardziej szczegółowoNOTA INFORMACYJNA. Emitent:
NOTA INFORMACYJNA dla Obligacji serii E o łącznej wartości 45.000.000 zł Emitent: GETIN NOBLE BANK S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Domaniewska 39b, 02-675 Warszawa www.getinbank.pl Niniejsza nota informacyjna
Bardziej szczegółowoDM PKO Banku Polskiego nie jest beneficjentem pożytków z lokowania środków pieniężnych Klientów.
Załącznik nr 6 do Broszury informacyjnej o wymogach MiFID dla Klientów Powszechnej Kasy Oszczędności Banku Polskiego Spółki Akcyjnej (dla Klientów Domu Maklerskiego PKO Banku Polskiego) Zasady przyjmowania
Bardziej szczegółowo