REGULAMIN ZARZĄDZANIA KONFLIKTAMI INTERESÓW W INVISTA DOM MAKLERSKI S.A. Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE. 27 czerwca 2011 r.

Transkrypt

1 REGULAMIN ZARZĄDZANIA KONFLIKTAMI INTERESÓW W INVISTA DOM MAKLERSKI S.A. Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE 27 czerwca 2011 r.

2 1 1. Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Invista Dom Maklerski S.A. określa sposób postępowania Invista Dom Maklerski S.A. w celu identyfikowania i przeciwdziałania powstawaniu konfliktów interesów. 2. Niniejszy Regulamin określa: a. okoliczności, które w odniesieniu do poszczególnych czynności z zakresu działalności maklerskiej powodują lub mogą powodować powstanie konfliktu interesów związanego z istotnym ryzykiem naruszenia interesów Klienta. b. środki i procedury zarządzania konfliktami interesów. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o: 2 1. Domu Maklerskim lub Invista należy przez to rozumieć Invista Dom Maklerski S.A z siedzibą w Warszawie; 2. Regulaminie należy przez to rozumieć Regulamin Zarządzania Konfliktami Interesów w Invista Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie; 3. Kliencie - należy przez to rozumieć osobę fizyczną, osobę prawną oraz jednostkę organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej, z którą Invista zawarł umowę o świadczenie usług maklerskich, lub z którym umowa ma być zawarta w przypadku podjęcia działań przez Invista w celu zawarcia Umowy; 4. Osobie powiązanej należy przez to rozumieć osobę powiązaną w rozumieniu art. 82 ust. 3a ustawy z dnia 29 lipca o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz z późn. zm.) 5. Czynności maklerskiej lub usłudze maklerskiej czynność, którą świadczy Invista na rzecz swoich Klientów, na której prowadzenie posiada zezwolenie Komisji Nadzoru Finansowego Przez konflikt interesów rozumie się znane Domowi Maklerskiemu okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem Klienta, osoby powiązanej z Domem Maklerskim i obowiązkiem działania Domu Maklerskiego w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta. 2. Konflikt interesów może powstać w szczególności gdy: a. Dom Maklerski lub osoba powiązana z Domem Maklerskim może uzyskać korzyść lub uniknąć straty w wyniku poniesienia straty lub nieuzyskania korzyści przez Klienta lub Klientów. b. Dom Maklerski lub osoba powiązana z Domem Maklerskim posiada powody natury finansowej lub innej, aby preferować Klienta lub grupę Klientów w stosunku do innego Klienta lub grupy Klientów. c. Dom Maklerski lub osoba powiązana z Domem Maklerskim ma interes w określonym wyniku usługi świadczonej na rzecz Klienta albo transakcji przygotowywanej w imieniu Klienta i jest on rozbieżny z interesem Klienta.

3 d. Dom Maklerski lub osoba powiązana z Domem Maklerskim prowadzi taką samą działalność jak działalność prowadzona przez Klienta. 3. Do potencjalnych źródeł konfliktu interesów w szczególności mogą należeć Interesy INVISTA występującego w roli: a. Doradcy w zakresie instrumentów finansowych będących przedmiotem oferty publicznej na rynku regulowanym lub w Alternatywnym Systemie Obrotu na rzecz emitenta lub sprzedającego instrumentów finansowych, b. Oferującego instrumenty finansowe na rynkach regulowanym, c. Podmiotu zainteresowanego pozyskaniem nowych Klientów, d. Podmiotu zainteresowanego utrzymaniem zadowalających stosunków z Klientami, na rzecz których świadczy lub świadczył usługi maklerskie, e. Podmiotu zainteresowanego uzyskaniem zadowalających wyników transakcji, w związku z którymi świadczył usługi doradcze Invista zapobiega powstawaniu konfliktów interesów, a w przypadku ich powstania umożliwia ochronę interesów Klientów przed szkodliwym wpływem tych konfliktów. 2. Sposób prowadzenia działalności i struktura organizacyjna: a. Zapewnia nadzór nad osobami powiązanymi wykonującymi w ramach swoich obowiązków służbowych czynności na rzecz i w imieniu Klienta w ramach działalności prowadzonej przez Dom Maklerski, które to czynności mogą powodować wystąpienie sprzeczności interesów Klienta i Domu Maklerskiego lub interesów Klientów. b. Zapewnia oddzielenie organizacyjne osób zajmujących się wykonywaniem czynności, które powodują lub mogą powodować wystąpienie sprzeczności interesów pomiędzy Klientami lub interesami Klienta i Domu Maklerskiego. c. Zapobiega możliwości wywierania niekorzystnego wpływu osób trzecich na sposób wykonywania przez osoby powiązane czynności związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej przez Dom Maklerski. 3. Zasady wynagradzania przyjęte w Domu Maklerskim zapobiegają istnieniu bezpośrednich zależności pomiędzy wysokością wynagrodzenia osób powiązanych wykonujących czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej od wynagrodzenia lub zysków osiąganych przez osoby wykonujące czynności innego rodzaju, które powodują lub mogą powodować powstanie konfliktu interesów. 4. Dom Maklerski prowadzi rejestr rodzajów prowadzonej działalności maklerskiej oraz działalności maklerskiej wykonywanej przez inny podmiot na rzecz Domu Maklerskiego, w związku z którymi powstał lub może powstać konflikt interesów związany z istotnym ryzykiem naruszenia interesów Klienta. 5. Dom Maklerski prowadzi działalność między innymi w oparciu o następujące regulacje wewnętrzne: a. Regulamin Organizacyjny uwzględniający ochronę interesów Klientów, b. Regulamin nadzoru wewnętrznego zapewniający okresowe przeglądy skuteczności procesów kontrolnych i systemu zarządzania ryzykiem w Invista Dom Maklerski S.A.

4 c. Regulamin działalności inwestycyjnej oraz ochrony przepływu informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową przez osoby powiązane z Invista Dom Maklerski zabezpieczający i zapobiegający nieuzasadnionemu przepływowi bądź niewłaściwemu wykorzystaniu informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową oraz określający między innymi system kontroli wewnętrznej w tym zakresie oaz wprowadzające ograniczenia w celu ochrony interesów Klienta. d. Politykę przyjmowania i przekazywania opłat, prowizji i świadczeń niepieniężnych uniemożliwiającą przyjmowanie przez pracowników Domu Maklerskiego od Klientów świadczeń pieniężnych innych niż opłaty i prowizje Przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich Dom Maklerski informuje Klienta, przy użyciu trwałego nośnika informacji, o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz Klienta. Informacja taka powinna zawierać dane pozwalające Klientowi na podjęcie świadomej decyzji co do zawarcia umowy, przy czym zakres informacji powinien być dostosowany do kategorii do której należy Klient. 2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 umowa o świadczenie usługi maklerskiej nie może zostać zawarta wyłącznie pod warunkiem, że Klient potwierdzi otrzymanie informacji, o której mowa w ust. 1 i wyraźnie potwierdzi wolę zawarcia umowy z Domem Maklerskim. 3. Ust. 1 i 2 nie stosuje się w przypadku gdy Dom Maklerski nie stwierdzi istnienia konfliktu interesów istniejących w związku z zawarciem przez Klienta umowy o świadczenie usługi maklerskiej W przypadku wystąpienia konfliktu interesów osoby powiązanej w trakcie wykonywania obowiązków służbowych, jest ona obowiązana do niezwłocznego poinformowania o tym fakcie Inspektora Nadzoru. 2. W przypadku gdy konflikt interesów dotyczy Inspektora Nadzoru lub Członka Zarządu, jest on obowiązany poinformować o tym fakcie Prezesa Zarządu Domu Maklerskiego. 3. W przypadku gdy konflikt interesów dotyczy Prezesa Zarządu niezwłocznie informuje on o tym fakcie przewodniczącego Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego. 4. Informacje, o których mowa w ust. 1-3 składane są w formie pisemnej W przypadku wystąpienia konfliktu interesów Dom Maklerski uznaje interes Klienta za priorytetowy. 2. W przypadku powstania konfliktu interesów, który może prowadzić do naruszenia interesów Klienta, Dom Maklerski niezwłocznie po jego zidentyfikowaniu informuje o tym fakcie Klienta przy użyciu trwałego nośnika informacji o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej usługi maklerskiej na rzecz tego Klienta. Informacja taka powinna zawierać dane umożliwiające Klientowi podjęcie świadomej decyzji co do kontynuowania świadczenia usługi maklerskiej przez Dom Maklerski.

5 3. Sposób i zakres przedstawienia danych powinien być dostosowany do kategorii, do której należy Klient. Umowa o świadczenie usługi maklerskiej na rzecz Klienta może być kontynuowana jedynie poda warunkiem, że Klient potwierdzi otrzymanie informacji oraz potwierdzi, w sposób wyraźny, chęć kontynuowania współpracy z Domem Maklerskim w zakresie świadczenia danej usługi maklerskiej. Do czasu złożenia oświadczenia Dom Maklerski wstrzymuje się od świadczenia danej usługi maklerskiej na rzecz tego Klienta Dom Maklerski zobowiązuje każdą osobę powiązaną, do zaznajomienia się z regulaminem oraz do podpisania oświadczenia stwierdzającego znajomość, zrozumienie i akceptację treści regulaminu niezwłocznie po jego wejściu w życie lub po zawarciu umowy z osobą powiązaną. 2. Zmiany regulaminu doręczane są osobom powiązanym pisemnie lub za pośrednictwem poczty elektronicznej. Osoba powiązana ma obowiązek zaznajomienia się ze zmianami oraz podpisania stosownego oświadczenia, zgodnie z treścią którego zapoznała się ze zmianami, rozumie je i akceptuje. Oświadczenie powinno być złożone niezwłocznie po doręczaniu zmian osobie powiązanej. 3. Czynności wskazane w niniejszym paragrafie wykonuje Inspektor Nadzoru Osoby powiązane zobowiązane są do przestrzegania niniejszego regulaminu. 2. Naruszenie niniejszego regulaminu stanowi ciężkie naruszenie obowiązków pracowniczych i stanowi podstawę do rozwiązania umowy o pracę bez wypowiedzenia z winy osoby powiązanej lub rozwiązania innej umowy cywilnoprawnej. 10 Niniejszy regulamin wchodzi w życie w dniu 27 czerwca 2011r.

6 miejscowość, data... Imię i nazwisko... Stanowisko... Oświadczenie Ja niżej podpisany/podpisana*) oświadczam, że zostałem/zostałam*) zapoznany/zapoznana*) z Regulaminem zarządzania konfliktami interesów w Invista Dom Maklerski S.A., rozumiem jego treść oraz zobowiązuję się do jej przestrzegania.... podpis składającego oświadczenie *niepotrzebne skreslić