Regulamin Transakcji Repo z Przemieszczeniem/ Repo bez Przemieszczenia/ Buy-Sell-Back/ Sell-Buy-Back (Regulamin Transakcji RzP/ RbP/ BSB/ SBB)

Transkrypt

1 REGULAMIN Regulamin Transakcji Repo z Przemieszczeniem/ Repo bez Przemieszczenia/ Buy-Sell-Back/ Sell-Buy-Back (Regulamin Transakcji RzP/ RbP/ BSB/ SBB) 1

2 Postanowienia ogólne 1 Niniejszy Regulamin Transakcji Regulamin Transakcji Repo z Przemieszczeniem/Repo bez Przemieszczenia/Buy-Sell-Back/Sell- Buy-Back zwany dalej Regulaminem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB zawiera szczegółowy opis oraz określa warunki Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB zawieranych pomiędzy Bankiem i Klientem na podstawie Umowy Ramowej Przy zawieraniu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB obowiązują postanowienia niniejszego Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB oraz Umowy Ramowej oraz Warunków Współpracy w przypadku, gdy Warunki Współpracy zostały Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB oraz Warunków Współpracy, mającymi zastosowanie do Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, decydować będą postanowienia Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. 2. W przypadku rozbieżności pomiędzy postanowieniami Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB i Potwierdzenia decydować będą postanowienia Potwierdzenia. Definicje i Interpretacja 3 1. Wyrażenia pisane wielką literą i niezdefiniowane inaczej w Regulaminie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB zachowują znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy, pod warunkiem, iż zostały one Klientowi doręczone i są w stosunkach z Klientem wiążące na podstawie Umowy Ramowej. 2. Użyte w Regulaminie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB pojęcia należy rozumieć następująco: 1) Baza Obliczania Odsetek ustalona przez Strony liczba dni w roku, na potrzeby obliczenia odsetek w stosunku rocznym; 2) Cena Nabycia cena uzgadniana przez Strony, jaką w Dniu Nabycia płaci jedna ze Stron na rzecz drugiej za jednostkę pieniężną wartości nominalnej Papierów Wartościowych (przy czym w odniesieniu do Transakcji RzP/RbP Cena Nabycia uwzględnia narosłe odsetki od Papieru Wartościowego na Dzień Nabycia, a w odniesieniu do Transakcji BSB/SBB nie uwzględnia narosłych odsetek na Dzień Nabycia); 3) Cena Odkupu cena uzgadniana przez Strony, jaką w Dniu Odkupu płaci jedna ze Stron na rzecz drugiej za jednostkę pieniężną wartości nominalnej Papierów Wartościowych (przy czym w odniesieniu do Transakcji RzP/RbP Cena Odkupu uwzględnia narosłe odsetki od Papieru Wartościowego na Dzień Odkupu, a w odniesieniu do Transakcji BSB/SBB nie uwzględnia narosłych odsetek na Dzień Odkupu); 4) Dodatkowe Warunki Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 3 niniejszego Regulaminu; 5) Dzień Nabycia Dzień Roboczy ustalony w Dniu Uzgodnienia Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, w którym jedna ze Stron dokonuje czynności właściwych dla danego rodzaju Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB na Papierach Wartościowych oznaczonych danym kodem, a druga Strona dokonuje zapłaty Kwoty Nabycia zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB określonym w 4 ust. 1 niniejszego Regulaminu; 6) Dzień Odkupu Dzień Roboczy ustalony w Dniu Uzgodnienia Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, w którym jedna ze Stron dokonuje czynności właściwych dla danego rodzaju Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB na Papierach Wartościowych oznaczonych danym kodem w zamian za zapłatę przez drugą Stronę Kwoty Odkupu zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB określonym w 4 ust. 1 niniejszego Regulaminu; 7) Dzień Uzgodnienia Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB dzień, w którym uzgodnione zostały co najmniej wszystkie Istotne Warunki Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB niezbędne do zawarcia przez Strony Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB; 8) Istotne Warunku Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Warunki Transakcji wskazane w 4 ust. 2 niniejszego Regulaminu; 9) Izba Rozliczeniowa instytucja, która pośredniczy w rozliczaniu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB pomiędzy podmiotami (np. Rejestr Papierów Wartościowych, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych i inne); 10) Kwota Nabycia oznacza kwotę, jaką płaci jedna ze Stron na rzecz drugiej w Dniu Nabycia zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB określonym w 4 ust. 1 niniejszego Regulaminu; 11) Kwota Odkupu oznacza kwotę, jaką płaci jedna ze Stron na rzecz drugiej w Dniu Odkupu zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB określonym w 4 ust. 1 niniejszego Regulaminu; 12) Papiery Wartościowe papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa, będące przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB; 2

3 13) Potwierdzenie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB dokument stanowiący dowód Uzgodnienia Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB sporządzony przez Bank zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1 do niniejszego Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB; 14) Przyrost Kwoty Nabycia oznacza kwotę, o którą powiększona jest Kwota Nabycia w celu obliczenia Kwoty Odkupu; 15) Rachunek Papierów Wartościowych Klienta rachunek prowadzony dla Klienta w Banku lub w innej instytucji, na którym ewidencjonowane są Papiery Wartościowe Klienta; 16) Rachunek Papierów Wartościowych Banku rachunek wskazany przez Bank, na którym ewidencjonowane są Papiery Wartościowe Banku; 17) Rachunek Rozliczeniowy rachunek pieniężny Klienta w Banku, za pomocą którego Transakcje są rozliczane; 18) ReverseRzP - Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB, o której mowa w 4 ust. 1 pkt 1) lit. b); 19) ReverseRbP - Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB, o której mowa w 4 ust. 1 pkt 2) lit. b); 20) StandardRzP -Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB, o której mowa w 4 ust. 1 pkt 1) lit. a); 21) StandardRbP - Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB, o której mowa w 4 ust. 1 pkt 2) lit. a); 22) Stopa RzP/RbP/BSB/SBB stopa procentowa p.a. ustalona przez Strony przy Uzgadnianiu Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB stosowana przy wyznaczaniu Przyrostu Kwoty Nabycia; 23) Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB każda z Transakcji zawartych pomiędzy Bankiem i Klientem, na podstawie Umowy Ramowej, której opis i podstawowe warunki zostały określone w niniejszym Regulaminie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB oraz w przypadku Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB zawieranych w ramach Umowy Ramowej w Potwierdzeniu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. Przedmiot i zawarcie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB 4 1. Przedmiotem Transakcji: 3 1) Repo z Przemieszczeniem (RzP) jest: a) przeniesienie przez Bank w Dniu Nabycia własności Papierów Wartościowych oznaczonych danym kodem wraz z ich zablokowaniem na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta w zamian za zapłatę przez Klienta Kwoty Nabycia. W Dniu Odkupu Papiery Wartościowe znajdujące się na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta zostają odblokowane i przeniesione zwrotnie na Rachunek Papierów Wartościowych Banku a Bank dokonuje zapłaty Kwoty Odkupu na rzecz Klienta (StandardRzP); albo b) przeniesienie przez Klienta w Dniu Nabycia własności Papierów Wartościowych oznaczonych danym kodem w zamian za zapłatę przez Bank Kwoty Nabycia. W Dniu Odkupu Papiery Wartościowe znajdujące się na Rachunku Papierów Wartościowych Banku zostają przeniesione zwrotnie na Rachunek Papierów Wartościowych Klienta a Klient dokonuje zapłaty Kwoty Odkupu na rzecz Banku (ReverseRzP). 2) Repo bez Przemieszczenia (RbP) jest: a) złożenie przez Bank w Dniu Nabycia zobowiązania do przeniesienia własności Papierów Wartościowych oznaczonych danym kodem wraz z ich zablokowaniem na Rachunku Papierów Wartościowych Banku w zamian za zapłatę przez Klienta Kwoty Nabycia. W Dniu Odkupu Bank dokonuje odblokowania zablokowanych uprzednio na rzecz Klienta Papierów Wartościowych i zostaje zwolniony ze zobowiązania do przeniesienia ich własności oraz dokonuje zapłaty Kwoty Odkupu na rzecz Klienta (StandardRbP); albo b) złożenie przez Klienta w Dniu Nabycia zobowiązania do przeniesienia własności Papierów Wartościowych oznaczonych danym kodem wraz z ich zablokowaniem na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta w zamian za zapłatę przez Bank Kwoty Nabycia. W Dniu Odkupu Klient dokonuje odblokowania zablokowanych uprzednio na rzecz Banku Papierów Wartościowych i zostaje zwolniony ze zobowiązania do przeniesienia ich własności oraz dokonuje zapłaty Kwoty Odkupu na rzecz Banku (ReverseRbP); 3) Buy-Sell-Back/Sell-Buy-Back (BSB/SBB) jest przeniesienie przez jedną ze Stron na rzecz drugiej własności Papierów Wartościowych bez dokonywania blokady w zamian za zapłatę przez tę Stronę Kwoty Nabycia. W Dniu Odkupu następuje zapłata Kwoty Odkupu w zamian za zwrotne przeniesienie własności Papierów Wartościowych o parametrach równoważnych {(1) w przypadku Papierów Wartościowych oznaczonych kodem ISIN, Papiery Wartościowe oznaczone tym samym kodem ISIN, (2) w przypadku Papierów Wartościowych nie oznaczonych kodem ISIN, Papiery Wartościowe wyemitowane przez tego samego emitenta, z tą samą datą wykupu, tej samej wartości nominalnej oraz o takich samych uprawnieniach zawartych w treści Papieru Wartościowego} do tych, jakie zostały przeniesione w Dniu Nabycia. 2. W celu zawarcia Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Strony zobowiązane są do uzgodnienia następujących Warunków Transakcji w zakresie Istotnych Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB: a) Rodzaju Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB;

4 b) Rodzaju Papieru Wartościowego oraz cech jednoznacznie go identyfikujących np.: i. Emitenta, ii. iii. kodu ISIN, o ile został przyporządkowany dla danego Papieru Wartościowego, waluty; c) Ceny Nabycia oraz w przypadku Transakcji BSB/SBB Ceny Odkupu; d) Stopy RzP/RbP/BSB/SBB; e) Bazy Obliczania Odsetek; f) Waluty Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB; g) Dnia Nabycia oraz Dnia Odkupu; h) łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych. 3. W zakresie Dodatkowych Warunków Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Strony mogą uzgodnić: a) Rachunek Rozliczeniowy Banku/Klienta; b) Rachunek Papierów Wartościowych Banku/Klienta (wskazane odpowiednio zależnie od tego czy następuje przemieszczenie Papierów Wartościowych). 4. Cena Nabycia i Cena Odkupu mogą być podawane z dokładnością większą niż do dwóch miejsc po przecinku. 5. Przed zawarciem pierwszej Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB na Papierach Wartościowych ewidencjonowanych w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych Klient zobowiązany jest do przesłania do Banku prawidłowo wypełnionego Załącznika nr 2 do niniejszego Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. Rozliczenie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB 5 1. W przypadku Transakcji StandardRzP: a) następuje zapłata przez Klienta Kwoty Nabycia stanowiącej iloczyn Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych; b) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesione na rzecz Klienta i zablokowane na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta bez możliwości dysponowania zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; a) Bank uznaje Rachunek Rozliczeniowy Klienta Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) uprzednio zablokowane zgodnie z pkt. 1b na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają odblokowane i przekazane na rzecz Banku zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej. 2. W przypadku Transakcji ReverseRzP: a) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesione na rzecz Banku i zablokowane na Rachunku Papierów Wartościowych Banku bez możliwości dysponowania zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; b) następuje zapłata przez Bank Kwoty Nabycia stanowiącej iloczyn Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych; a) Klient uznaje Rachunek Rozliczeniowy Banku Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) uprzednio zablokowane zgodnie z pkt. 1a na Rachunku Papierów Wartościowych Banku Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają odblokowane i przekazane na rzecz Klienta zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej. 3. W przypadku Transakcji StandardRbP: 4

5 a) następuje zapłata przez Klienta Kwoty Nabycia stanowiącej iloczyn Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych; b) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają zablokowane na Rachunku Papierów Wartościowych Banku oraz Bank zobowiązuje się do przeniesienia ich własności na rzecz Klienta zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; a) Bank uznaje Rachunek Rozliczeniowy Klienta Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) uprzednio zablokowane zgodnie z pkt.1b na Rachunku Papierów Wartościowych Banku Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają odblokowane i Bank zostaje zwolniony ze zobowiązania do przeniesienia ich własności na rzecz Klienta. 4. W przypadku Transakcji ReverseRbP: a) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają zablokowane na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta oraz Klient zobowiązuje się do przeniesienia ich własności na rzecz Banku zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; b) następuje zapłata przez Bank Kwoty Nabycia stanowiącej iloczyn Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych; a) Klient uznaje Rachunek Rozliczeniowy Banku Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) uprzednio zablokowane zgodnie z pkt.1a na Rachunku Papierów Wartościowych Klienta Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają odblokowane i Klient zostaje zwolniony ze zobowiązania do przeniesienia ich własności na rzecz Banku. 5. W przypadku Transakcji BSB: a) Bank uznaje Rachunek Rozliczeniowy Klienta Kwotą Nabycia stanowiącą sumę iloczynu Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych oraz narosłych odsetek od Papierów Wartościowych; b) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesione na rzecz Banku z możliwością dysponowania nimi zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; a) Klient uznaje Rachunek Rozliczeniowy Banku Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) tożsame Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesione na rzecz Klienta zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej. 6. W przypadku Transakcji SBB: a) następuje zapłata przez Klienta Kwoty Nabycia stanowiącej sumę iloczynu Ceny Nabycia i łącznej wartości nominalnej Papierów Wartościowych oraz narosłych odsetek od Papierów Wartościowych; b) Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesiona na rzecz Klienta z możliwością dysponowania nimi zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej; a) Bank uznaje Rachunek Rozliczeniowy Klienta Kwotą Odkupu stanowiącą sumę Kwoty Nabycia oraz Przyrostu Kwoty Nabycia; b) tożsame Papiery Wartościowe oznaczone danym kodem zostają przeniesione na rzecz Banku zgodnie z zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej. 7. Zapłata Kwoty Nabycia przez Klienta następuje poprzez: 1) obciążenie przez Bank wskazanego przez Klienta Rachunku Rozliczeniowego Klienta, o ile jest on prowadzony w Banku; lub 2) złożenie przez Klienta odpowiednich dyspozycji płatniczych zgodnie z obowiązującymi zasadami funkcjonowania Izby Rozliczeniowej. 8. Przyrost Kwoty Nabycia wyznaczany jest ze wzoru: 5

6 Kn R D PKn B*100 gdzie: PKn Przyrost Kwoty Nabycia; Kn Kwota Nabycia; R Stopa RzP/RbP/BSB/SBB (w ujęciu nominalnym); D Liczba dni pomiędzy Dniem Nabycia (łącznie z tym dniem), a Dniem Odkupu (bez tego dnia); B Baza Obliczania Odsetek W przypadku nie wykonania przez Klienta czynności, które zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB powinien wykonać w Dniu Nabycia, Bank uprawniony jest do odstąpienia od Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. Klient zobowiązany jest do naprawienia Bankowi szkody wynikłej z niewykonania zobowiązania, w wysokości obliczonej zgodnie z poniższym wzorem, z zastrzeżeniem ust. 2: ( S R) Kn D Ws B*100 gdzie: Ws Wysokość szkody; Kn Kwota Nabycia; D Liczba dni pomiędzy Dniem Nabycia (łącznie z tym dniem) a Dniem Odkupu (bez tego dnia); S Występująca w Dniu Nabycia na rynku finansowym stopa procentowa WIBOR Narodowego Banku Polskiego (w ujęciu nominalnym) na okres tożsamy (lub najbliższy temu okresowi) z liczbą dni Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB; R Stopa RzP/RbP/BSB/SBB (w ujęciu nominalnym); B Baza Obliczania Odsetek. 2. Wynik ujemny kalkulacji, o której mowa w ust. 1, w przypadku Transakcji StandardRzP/StandardRbP/SBB lub wynik dodatni w przypadku Transakcji ReverseRzP/ReverseRbP/BSB oznacza, iż Bank nie poniósł szkody i Klient nie jest zobowiązany do jej naprawienia. 3. W przypadku, gdy w Dniu Odkupu Klient nie zapewni środków w wysokości Kwoty Odkupu bądź Papierów Wartościowych w wymaganej ilości, zgodnie z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, zobowiązany jest do zapłaty Bankowi odsetek za okres od Dnia Odkupu (włączając ten dzień) do dnia zapewnienia tychże środków/papierów Wartościowych (bez tego dnia), obliczonych od Kwoty Odkupu według stawki: Stopa RzP/RbP/BSB/SBB pomnożona przez współczynnik 2,0, jednak nie większych niż wysokość odsetek maksymalnych za opóźnienie, określonych na podstawie przepisów powszechnie obowiązującego prawa. 4. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 3 Bank wykonuje swoje zobowiązanie zgodne z przedmiotem Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB w dniu zapewnienia środków/papierów Wartościowych przez Klienta. Jeżeli jednak Klient nie zapewni środków/papierów Wartościowych Bank nie wykona swojego zobowiązania. 5. Jeżeli wykonanie zobowiązania przez Klienta, nawet z opóźnieniem opisanym w ust. 3, będzie z jakichkolwiek powodów niemożliwe lub opóźnienie przekroczy dwa Dni Robocze, Bank jest zwolniony z wykonania swojego świadczenia. Klient zobowiązany jest do zapewnienia Bankowi tytułem naprawienia szkody kwoty obliczonej zgodnie ze wzorem, z zastrzeżeniem ust. 6: Ws = Kz Ko gdzie: Ws Wysokość szkody; Kz Kwota zamknięcia rynkowego kwota wyliczona na podstawie występującej w dniu kalkulacji wysokości szkody oficjalnej ceny zamknięcia na platformie Bond Spot S.A. dla danego Papieru Wartościowego podlegającego Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB lub w przypadku braku takowej ceny na w/w platformie innej, wskazanej przez Bank ceny rynkowej takiego Papieru Wartościowego; Ko Kwota Odkupu. 6

7 6. Wynik ujemny kalkulacji, o której mowa w ust. 5, w przypadku Transakcji StandardRzP/StandardRbP/SBB lub wynik dodatni w przypadku Transakcji ReverseRzP/ReverseRbP/BSB oznacza, iż Bank nie poniósł szkody i Klient nie jest zobowiązany do jej naprawienia. 7. Kwotami, o których mowa w ust. 1, 3 i 5 obciążany jest Rachunek Rozliczeniowy Klienta prowadzony przez Bank. Jeżeli Rachunek Rozliczeniowy Klienta nie jest prowadzony przez Bank, Klient zobowiązany jest do przekazania powyższych kwot na Rachunek Rozliczeniowy Banku w terminie do dwóch Dni Roboczych od dnia otrzymania wezwania Banku. Postanowienia końcowe 7 Bank zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB w trybie określonym w Warunkach Współpracy. Bank Polska Kasa Opieki SA Warszawa, dnia 19 października 2016 r. 7

8 Załącznik nr 1 do Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Potwierdzenie Transakcji* Warszawa, dnia.. Standard Repo z Przemieszczeniem (StandardRzP) Reverse Repo z Przemieszczeniem (Reverse RzP) Standard Repo bez Przemieszczenia (Standard RbP) Reverse Repo bez Przemieszczenia (Reverse RbP) Buy-Sell-Back (BSB) Sell-Buy-Back (SBB) a zawartej w dniu pomiędzy Bankiem Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna, zwanym dalej Bankiem, zwanym dalej Klientem, (imię i nazwisko/ nazwa Klienta) Rodzaj Papieru Wartościowego: ISIN Papieru Wartościowego/Oznaczenie serii, transzy * : Łączna wartość nominalna Papierów Wartościowych: Dzień Nabycia: Cena Nabycia: Kwota Nabycia pomniejszona o narosłe odsetki od Papieru Wartościowego: 1 Narosłe odsetki od Papieru Wartościowego: 1 Kwota Nabycia: Waluta Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB Dzień Odkupu: Cena Odkupu: 1 Kwota Odkupu pomniejszona o narosłe odsetki od Papieru Wartościowego: 1 * określić właściwe 1 dotyczy Transakcji BSB/SBB Bank Pekao S.A. ul. Grzybowska 53/57, wpisany pod numerem KRS: do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP , wysokość kapitału zakładowego i kapitału wpłaconego.. złotych. 8

9 Narosłe odsetki od Papieru Wartościowego: 1 Kwota Odkupu: Stopa RzP/RbP/BSB/SBB: * Przyrost Kwoty Nabycia: Baza Obliczania Odsetek Rachunek Rozliczeniowy: a) Klienta: b) Banku: Rachunek Papierów Wartościowych: a) Klienta: b) Banku: Transakcja RzP/RbP/BSB/SBB zawierana jest na podstawie Warunków Współpracy **, Umowy Ramowej oraz Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, które stanowią integralną część niniejszego Potwierdzenia. Klient otrzymał, zapoznał się i uznaje za wiążące postanowienia Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Warunkach Współpracy ** lub w Regulaminie Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB. Niniejsze Potwierdzenie stanowi oryginał i nie wymaga złożenia podpisów dla swojej ważności. ** dotyczy Klientów, wobec których Warunki Współpracy są wiążące. 9

10 Załącznik nr 2 do Regulaminu Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB,. (miejscowość) (data) (nazwa/imię i nazwisko i adres Klienta) Bank Pekao S.A. Departament Powierniczy ul. Żwirki i Wigury Warszawa dotyczy Rachunku Papierów Wartościowych Klienta STAŁA DYSPOZYCJA dokonywania rozliczeń pieniężnych związanych z Transakcjami RzP/RbP/BSB/SBB Niniejszym upoważniamy Bank Polska Kasa Opieki S.A. do uznawania i/lub obciążania naszego Rachunku Rozliczeniowego o numerze prowadzonego w Oddziale Banku Pekao S.A. kwotami wynikającymi z rozliczenia Transakcji RzP/RbP/BSB/SBB, których przedmiotem są Papiery Wartościowe rejestrowane na naszym Rachunku Papierów Wartościowych o numerze jak wyżej, lub kwotami stanowiącymi przychód z takich Papierów Wartościowych. Niniejsze upoważnienie stanowi również zlecenie dokonywania rozliczeń pieniężnych związanych z operacjami na Papierach Wartościowych bezpośrednio z naszego Rachunku Rozliczeniowego. (za Klienta) 10