DZIENNIK URZĘDOWY NARODOWEGO BANKU POLSKIEGO. Warszawa, dnia 30 marca 1999 r. UCHWA A

Transkrypt

1 Indeks 35659X ISSN cena 27 z³ 20 gr DZIENNIK URZĘDOWY NARODOWEGO BANKU POLSKIEGO Warszawa, dnia 30 marca 1999 r. Nr 8 TREŒÆ: Poz.: UCHWA A 12 nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. w sprawie trybu i szczegó³owych zasad przekazywania przez banki Narodowemu Bankowi Polskiemu danych niezbêdnych do sporz¹dzania bilansu p³atniczego oraz bilansów nale noœci i zobowi¹zañ zagranicznych pañstwa UCHWA A Nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. w sprawie trybu i szczegó³owych zasad przekazywania przez banki Narodowemu Bankowi Polskiemu danych niezbêdnych do sporz¹dzania bilansu p³atniczego oraz bilansów nale noœci i zobowi¹zañ zagranicznych pañstwa Na podstawie art. 23 ust. 4 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o Narodowym Banku Polskim (Dz. U. Nr 140, poz. 938 i z 1998 r. Nr 160, poz. 1063) uchwala siê, co nastêpuje: 1.1. Uchwa³a okreœla tryb i szczegó³owe zasady przekazywania przez banki Narodowemu Bankowi Polskiemu, zwanemu dalej NBP, danych niezbêdnych do sporz¹dzania bilansu p³atniczego oraz bilansów nale noœci i zobowi¹zañ zagranicznych pañstwa. 2. Ustalone w uchwale okresy sprawozdawcze (dekada, miesi¹c, rok) powinny odpowiadaæ okresom kalendarzowym. 3. Dane przekazywane do NBP powinny byæ zgodne z danymi wynikaj¹cymi z ksi¹g rachunkowych banku. 4. Ilekroæ w uchwale jest mowa o: 1) rezydentach nale y przez to rozumieæ podmioty, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 1 i ust. 2 ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063), 2) nierezydentach nale y przez to rozumieæ podmioty, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 ustawy wymienionej w pkt 1, 3) bankach krajowych nale y przez to rozumieæ banki posiadaj¹ce status rezydenta stosownie do pkt 1, w tym oddzia³y banków zagranicznych, dzia³aj¹ce na terenie Rzeczypospolitej Polskiej, 4) bankach zagranicznych nale y przez to rozumieæ banki posiadaj¹ce status nierezydenta stosownie do pkt 2, z wy³¹czeniem oddzia³ów banków zagranicznych, dzia³aj¹cych na terenie Rzeczypospolitej Polskiej. 2. Banki posiadaj¹ce upowa nienia do dokonywania okreœlonych czynnoœci obrotu dewizowego i zwi¹zanych z nimi rozliczeñ na podstawie art. 99 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. Prawo bankowe (Dz. U. Nr 140, poz. 939, z 1998 r. Nr 160, poz i Nr 162, poz oraz z 1999 r. Nr 11, poz. 95) s¹ zobowi¹zane przekazywaæ do NBP nastêpuj¹ce dane: 1) dekadowe sprawozdania ze stanów i obrotów rejestrowanych w z³otych i w walutach obcych na bie ¹cych rachunkach bankowych: a) banków krajowych, prowadzonych w bankach za granic¹ (nostro), b) banków zagranicznych, prowadzonych w bankach krajowych (loro), c) nierezydentów innych ni banki, prowadzonych w bankach sporz¹dzaj¹cych sprawozdania, d) innych, s³u ¹cych bankowi sporz¹dzaj¹cemu sprawozdania do ewidencji rozliczeñ transakcji miêdzy rezydentami a nierezydentami, nie póÿniej ni pi¹tego dnia roboczego po zakoñczeniu dekady, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 1 do uchwa³y, 2) miesiêczne sprawozdania ze stanów i obrotów zagranicznymi znakami pieniê nymi w postaci banknotów i monet, nie póÿniej ni trzeciego dnia roboczego po zakoñczeniu miesi¹ca, w zakresie okreœlonym w za- ³¹czniku nr 3 do uchwa³y, 3) wyci¹g z podstawowych warunków umowy kredytowej lub umowy po yczki, zawartej miêdzy bankiem krajowym a kredytobiorc¹ lub kredytodawc¹ zagranicznym, w terminie do 14 dni od dnia zawarcia umowy, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 5 do uchwa³y, 4) dekadowe sprawozdania ze stanów i obrotów rejestrowanych na rachunkach kredytów b¹dÿ po yczek zagranicznych, udzielonych nierezydentom przez banki sporz¹dzaj¹ce sprawozdania oraz na rachun-

2 poz DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR 8 kach kredytów b¹dÿ po yczek zagranicznych, otrzymanych od nierezydentów przez banki sporz¹dzaj¹ce sprawozdania, dla których zosta³y zawarte umowy miêdzy bankiem krajowym a kredytobiorc¹ lub kredytodawc¹ zagranicznym, nie póÿniej ni pi¹tego dnia roboczego po zakoñczeniu dekady, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 6 do uchwa³y, 5) miesiêczne terminarze przysz³ych sp³at kredytów i po- yczek udzielonych nierezydentom oraz zaci¹gniêtych od nierezydentów, nie póÿniej ni pi¹tego dnia roboczego po zakoñczeniu miesi¹ca, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 8 do uchwa³y. 3. Banki z udzia³em kapita³u zagranicznego lub posiadaj¹ce udzia³y w kapitale podmiotów zagranicznych s¹ zobowi¹zane przekazywaæ: 1) roczne sprawozdania dotycz¹ce udzia³u kapita³u zagranicznego w kapitale w³asnym banku, w terminie do 15 maja po zakoñczeniu roku, w zakresie okreœlonym w za³¹cznikach nr 9 i 10 do uchwa³y, 2) roczne sprawozdania dotycz¹ce udzia³u kapita³u banku w kapitale podmiotów zagranicznych, w terminie do 15 maja po zakoñczeniu roku, w zakresie okreœlonym w za³¹cznikach nr 11, 12 i 13 do uchwa³y. 4. Banki prowadz¹ce na rzecz klientów domów maklerskich, posiadaj¹cych, zgodnie z art. 30 ust. 2 pkt 7 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. o publicznym obrocie papierami wartoœciowymi (Dz. U. z 1997 r. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), zezwolenie Komisji Papierów Wartoœciowych i Gie³d na prowadzenie dzia³alnoœci maklerskiej w zakresie wykonywania czynnoœci poœrednictwa w nabywaniu i zbywaniu papierów wartoœciowych bêd¹cych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych rachunki ewidencyjne papierów wartoœciowych, wyemitowanych na rynkach zagranicznych, zobowi¹zane s¹ przekazywaæ do NBP miesiêczne sprawozdania z zarejestrowanych stanów: 1) papierów wartoœciowych, wyemitowanych przez podmioty zagraniczne na rynkach zagranicznych, znajduj¹cych siê w posiadaniu rezydentów, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 14 do uchwa³y, 2) papierów wartoœciowych, wyemitowanych przez podmioty krajowe na rynkach zagranicznych, znajduj¹cych siê w posiadaniu rezydentów w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 15 do uchwa³y, w terminie do 5 dnia roboczego po zakoñczeniu miesi¹ca. 5. Banki, posiadaj¹ce zezwolenie Komisji Papierów Wartoœciowych i Gie³d na prowadzenie rachunków papierów wartoœciowych zgodnie z art. 57 ustawy, o której mowa w 4, lub prowadz¹ce rachunki papierów wartoœciowych niedopuszczonych do obrotu publicznego, zobowi¹zane s¹ przekazywaæ do NBP miesiêczne sprawozdania ze stanów zobowi¹zañ rezydentów wobec nierezydentów z tytu³u papierów wartoœciowych, w terminie do 5 dnia roboczego po zakoñczeniu miesi¹ca, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 16 do uchwa³y. 6. Banki dokonuj¹ce emisji w³asnych papierów wartoœciowych na rynkach zagranicznych zobowi¹zane s¹ przekazywaæ do NBP informacjê o emisji w terminie 14 dni roboczych od dnia sprzeda y papierów wartoœciowych nierezydentom, w zakresie okreœlonym w za³¹czniku nr 17 do uchwa³y. 7. NBP przekazuje bankom aktualizowane wykazy kodów sprawozdawczych niezbêdnych do klasyfikowania operacji bilansu p³atniczego Dane w zakresie okreœlonym w za³¹cznikach 1, 3 i 6 do uchwa³y banki przekazuj¹, z zastrze eniem ust. 2 i 3, na noœnikach magnetycznych lub poczt¹ elektroniczn¹ z zachowaniem przekazywanej przez NBP zdefiniowanej informatycznie struktury zawartoœci danych. 2. Dane, o których mowa w ust. 1, przekazywane na noœnikach magnetycznych lub poczt¹ elektroniczn¹ wymagaj¹, w terminach przewidzianych dla przekazywania tych danych, potwierdzenia przez bank odpowiednio na formularzach wed³ug wzorów stanowi¹cych za³¹czniki nr 2, 4, 7 do uchwa³y, podpisanych zgodnie z 9 ust Za zgod¹ Departamentu Statystyki NBP dane w zakresie, o którym mowa w ust. 1, mog¹ byæ przekazywane w formie papierowej na formularzach wed³ug wzorów stanowi¹cych za³¹czniki nr 1, 3 i 6 do uchwa³y, bez potrzeby ich potwierdzania w sposób ustalony w ust Dane w zakresie okreœlonym w za³¹cznikach nr 5 i 8 17 do uchwa³y banki przekazuj¹ w formie papierowej na formularzach wed³ug wzorów okreœlonych w tych za³¹cznikach, ³¹cznie z dyskietk¹ zawieraj¹c¹ zgodne z formularzem dane Dane przekazywane przez banki na formularzach powinny byæ opatrzone podpisem osób sporz¹dzaj¹cych oraz osób upowa nionych do sk³adania oœwiadczeñ woli w zakresie praw i obowi¹zków maj¹tkowych banku. 2. Podpisy osób upowa nionych, o których mowa w ust. 1, stanowi¹ równie potwierdzenie rzetelnoœci i prawid³owoœci danych przekazywanych na noœnikach magnetycznych oraz poczt¹ elektroniczn¹. 10. Banki s¹ zobowi¹zane do udzielania dodatkowych informacji i wyjaœnieñ dotycz¹cych sprawozdawczoœci z obrotów z zagranic¹ oraz stanów nale noœci i zobowi¹zañ zagranicznych, w terminie wskazanym przez NBP Uchwa³a ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdañ miesiêcznych za marzec 1999 r., z zastrze eniem ust. 2, oraz do sprawozdañ dekadowych za trzeci¹ dekadê marca 1999 r. 2. Sprawozdania miesiêczne, o których mowa w 4 i 5, s¹ sporz¹dzane po raz pierwszy za czerwiec 1999 r. 3. Uchwa³a ma zastosowanie równie do sprawozdañ rocznych za 1998r., których termin przekazywania up³ywa z dniem 15 maja 1999 r. 12. Uchwa³a wchodzi w ycie z dniem 31 marca 1999 r. Przewodnicz¹cy Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego: H. Gronkiewicz-Waltz

3 DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR poz. 12 Za³¹cznik nr 1 do uchwa³y nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. (poz. 12)!"#"" ##$%"%! " # $ % & ' ( ) * *+,!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

4 poz DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR 8 ( ) * 1 5!"#$%#&&' # + #, -. / , 33, 4 3!3, 6, 3 3 4#! * " # # ),: 0 / 0 ' ; 2 % 6, < 6 6 = >0 + #, -?. / * ( * ( & * ; * ;.A * ( ; 5 ( ; 5, ( ; A B.6

5 !" #$## $$%&#&! " $ " % % % # Za³¹cznik nr 2 do uchwa³y nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. (poz. 12) DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR poz. 12

6 "# $ %! &' ( # ) #* * # ## #+ * poz DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR 8

7 DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR poz. 12 Za³¹cznik nr 3 do uchwa³y nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. (poz. 12) Pieczęć firmowa Narodowy Bank Polski Oddz. Okręgowy w... Formularz PZ 3 SPRAWOZDANIE Z OBROTÓW I STANÓW ZAGRANICZNYCH ZNAKÓW PIENIĘŻNYCH W POSTACI BANKNOTÓW I MONET I. IDENTYFIKACJA DOKUMENTU Nazwa waluty... A Oddział banku B Kasa pozabank. JEDNOSTKA SPRAWOZDAWCZA Arkusz nr... /... C D E F ŚRODEK PŁATNICZY (typ konta i waluta) OKRES SPRAWOZDAWCZY (rok i miesiąc) G Liczba kontrolna (Oddz.+Kasa+Śr.pł.+Okr.spr.) II. POZYCJE SPRAWOZDAWCZE Ope Kwoty sald i obrotów (w jedn. waluty obcej z dwoma zn. po przecinku) racja Podmiot Winien Ma Saldo na początek roku H Saldo na koniec miesiąca I J K Liczby kontrolne

8 poz DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR 8! " # $! "# $%! "# & % ' %&( ) &!! $ * +%, %#$$!!- #./ / 0!1 #'$ 2!! $3 4 52!!!- 1 67!8!679: 99:!9!! / "#

9 DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR poz. 12 Za³¹cznik nr 4 do uchwa³y nr 13/1999 Zarz¹du Narodowego Banku Polskiego z dnia 29 marca 1999 r. (poz. 12) I. I D E N T Y F I K A C J A D O K U M E N T U!"# $ I I. P O Z Y C J E S P R A W O Z D A W C Z E!

10 poz DZIENNIK URZÊDOWY NBP NR 8! " # #$%% #$%%!!" $ %!#$ %&! #$!' & $&!( & $'%!%&!)* # '% #+!, # # #$%%(