INSTRUKCJA OPERACYJNA WYKONANIA WARRANTÓW SUBSKRYPCYJNYCH SERII A ORAZ OBJECIA AKCJI SERII G SFINKS POLSKA S.A.

Transkrypt

1 INSTRUKCJA OPERACYJNA WYKONANIA WARRANTÓW SUBSKRYPCYJNYCH SERII A ORAZ OBJECIA AKCJI SERII G SFINKS POLSKA S.A. REPREZENTANT EMITENTA Niniejsza Instrukcja Operacyjna stanowi komentarz do zapisów zawartych w prospekcie emisyjnym spółki Sfinks Polska S.A. zatwierdzonym przez KNF w dniu 21 maja 2007 r. oraz ogłoszenia Zarządu spółki Sfinks Polska S.A. wzywającym do zapisywania się na akcje serii G opublikowanym w Monitorze Sądowym i Gospodarczym z dnia 22 maja 2007 r. nr 98 (2695). Instrukcja Operacyjna przeznaczona jest wyłącznie do użytku wewnętrznego domów maklerskich.

2 Reprezentant Emitenta oraz Oferujący Akcje Serii G Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. ul. Wołoska 18, Warszawa Osoby odpowiedzialne za przeprowadzenie wymiany Warrantów Subskrypcyjnych ze strony Reprezentanta Emitenta Wymianę Warrantów Subskrypcyjnych oraz subskrypcję Akcji Serii G prowadzi ze strony CDM Pekao: Zespół Operacyjno-Sprzedażowy tel: (22); , (22) , (22) , fax: (22) drpm_zos@cdmpekao.com.pl Osoby: Elżbieta Klecan Anna Szczepaniak Beata Sitarek Jolanta Grzeszczyk Wszelką korespondencję dotyczącą oferty prosimy przesyłać faksem na numer: (22) lub pocztą na adres: Centralny Dom Maklerski Pekao S.A., Zespół Operacyjno-Sprzedażowy, Warszawa, ul. Wołoska 18; Wszelkie zapytania prosimy kierować do podanych wyżej osób telefonicznie lub pocztą elektroniczną. drpm_zos@cdmpekao.com.pl I. Definicje Akcje Serii G akcji zwykłych na okaziciela serii G Sfinks Polska; CDM Pekao Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. z siedzibą w Warszawie; Depozytariusz bank prowadzący rachunki papierów wartościowych; Warranty Subskrypcyjne - do Warrantów Subskrypcyjnych serii A emitowanych na podstawie Uchwały nr 5 w sprawie emisji warrantów subskrypcyjnych serii A i B oraz wyłączenia prawa poboru warrantów subskrypcyjnych serii A i B Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Sfinks Polska z dnia 29 września 2006 roku; Emitent Sfinks Polska S.A. z siedzibą w Łodzi; Instrukcja Operacyjna niniejsza instrukcja; Instrukcja Rozliczeniowa dokument wystawiony przez uczestnika KDPW w celu potwierdzenia warunków rozliczenia operacji w KDPW; 2

3 Posiadacz osoba, na której rachunku papierów wartościowych zapisane są Warranty Subskrypcyjne; Reprezentant Emitenta CDM Pekao S.A. z siedzibą w Warszawie; Subskrybent Posiadacz, który dokonuje wymiany Warrantów Subskrypcyjnych i w tym celu składa Zapis; Unikalny Identyfikator unikalny identyfikator, w przypadku Warrantów Subskrypcyjnych Emitenta sześciocyfrowy numer, nadawany przez centralę domu maklerskiego przyjmującego Zapis i wpisywany do formularza Zapisu o następującej strukturze: pierwsze dwie cyfry to ostatnie dwie cyfry kodu uczestnika w KDPW, następne cztery cyfry to kolejny numer Zapisu złożonego w tym domu maklerskim w formacie czterocyfrowym, tj (w przypadku czterdziestego Zapisu przyjętego w CDM Pekao Unikalny Identyfikator będzie następujący ); Prospekt prospekt emisyjny Emitenta zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 21 maja 2007 r.; PDA prawa do akcji serii F Emitenta; Zapis formularz dotyczący objęcia Akcji Serii G zawierający dyspozycję blokady Warrantów Subskrypcyjnych na rachunku papierów wartościowych, dyspozycję wykonania Warrantów Subskrypcyjnych, dyspozycję deponowania Akcji Serii G oraz oświadczenie subskrybenta i oświadczenie domu maklerskiego, stanowiący załącznik nr 1 do Instrukcji Operacyjnej. 3

4 II. Podmioty przyjmujące Zapisy 1. Podmiotami przyjmującymi Zapisy są domy maklerskie posiadające zapisane na prowadzonych na rzecz klientów rachunkach papierów wartościowych Warranty Subskrypcyjne, z zastrzeżeniem punktu 2; 2. Posiadacz, który ma zapisane Warranty Subskrypcyjne na rachunku prowadzonym przez Depozytariusza powinien skontaktować się z CDM Pekao: tel.: (22) lub (22) III. Opłaty za przyjmowanie Zapisów Dom maklerski przyjmujący Zapis może pobierać prowizję za wykonanie Warrantów Subskrypcyjnych od Posiadacza składającego Zapis. O wysokości prowizji dom maklerski powinien poinformować subskrybenta przed złożeniem Zapisu. IV. Terminy Oferty Terminy składania Zapisów: - 4 czerwca 2007 r. - rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Akcje Serii G wynikających z Warrantów Subskrypcyjnych, - 29 czerwca 2007 r. zakończenie przyjmowania zapisów na Akcje Serii G wynikających z Warrantów Subskrypcyjnych. V. Dywidenda Jeżeli Walne Zgromadzenie Spółki pomimo braku rekomendacji Zarządu (zgodnie z przedstawianą w Prospekcie polityką dywidendy Zarząd nie będzie wnioskował o wypłaty dywidendy, ale o przeznaczenie zysku na kapitał zapasowy i rozwój przedsiębiorstwa Emitenta) podejmie uchwałę o wypłacie dywidendy, może to uczynić przeznaczając na ten cel ogólną kwotę bez określenia przy tym wysokości wypłat przypadających na 1 akcję. Istotnym jest, że przeznaczając określoną kwotę Walne Zgromadzenie będzie świadome maksymalnej liczby Akcji serii G, które mogą zostać objęte w wyniku zamiany Warrantów Subskrypcyjnych serii A i B. Wobec powyższego, podejmując uchwalę o podziale zysku, w której przeznaczy się odpowiednią kwotę na wypłatę dywidendy Walne Zgromadzenie Spółki powinno wziąć pod uwagę, iż do dnia ustalenia prawa do dywidendy może zostać objęta maksyma liczba Akcji Serii G, a przez to ewentualne kwoty faktycznie przypadające na 1 akcję mogą ulec zmniejszeniu. Emitent dołoży wszelkich starań, żeby wypłata dywidendy została dokonana zgodnie z regulacjami KDPW. VI. Cena emisyjna Akcji Serii G Cena emisyjna Akcji Serii G wynikających z realizacji praw z Warrantu Subskrypcyjnego wynosi 28 zł i równa jest cenie emisyjnej Akcji Serii F. VII. Informacje o ofercie Akcji Serii G W ramach subskrypcji oferuje się: Akcji Serii G. Akcje Serii G emitowane są w ramach kapitału warunkowego na podstawie uchwały nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 29 września 2006 r. w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego. Do subskrybowania Akcji Serii G uprawniają Warranty Subskrypcyjne. Rejestracja Warrantów Subskrypcyjnych nastąpiła w dniu 31 maja br. bezpośrednio po wyrejestrowaniu PDA. 4

5 Uprawnionymi do objęcia Warrantów Subskrypcyjnych są osoby, które były Posiadaczami PDA po dokonaniu przez KDPW rozliczenia transakcji z ostatniego dnia notowań tychże PDA na GPW Osoby Uprawnione. Warranty Subskrypcyjne uprawniają do subskrybowania Akcji Serii G z pierwszeństwem przed jej akcjonariuszami. Warranty Subskrypcyjne są zbywalnymi prawami majątkowymi, będącymi papierami wartościowymi w rozumieniu art. 3 pkt 1 lit a ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2005 r. Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708, Nr 157, poz. 1119). Warranty Subskrypcyjne zostały nieodpłatnie przeniesione na Osoby Uprawnione w dniu wyrejestrowania PDA z rachunków ww. osób, tj. 31 maja 2007 r. Każda z Osób Uprawnionych otrzymała w miejsce jednego posiadanego PDA jeden Warrant Subskrypcyjny. VIII. Nabywanie Akcji Serii G składanie Zapisów Osoby uprawnione do obejmowania Akcji Serii G Zapis na Akcje Serii G może być dokonany wyłącznie przez Posiadacza, tj. osobę na której (a) rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez dom maklerski przyjmujący Zapis, (b) rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez Depozytariusza - zapisane są Warranty Subskrypcyjne. Przyjmowanie Zapisów i wpłat na Akcje Serii G. Zapis przyjmowany jest w trzech egzemplarzach (jeden dla Subskrybenta, jeden dla domu maklerskiego przyjmującego go oraz jeden dla Emitenta, przy czym egzemplarz przeznaczony dla Emitenta wysyłany jest do CDM Pekao S.A. na adres: Warszawa, ul. Wołoska 18, Zespół Operacyjno-Sprzedażowy). Subskrybent może zapisać się na minimalnie jedną Akcję Serii G, a maksymalnie na liczbę Akcji Serii G równą liczbie posiadanych Warrantów Subskrypcyjnych, z których może wykonać prawa. W przypadku subskrybowania Akcji Serii G w liczbie mniejszej niż liczba posiadanych Warrantów Subskrypcyjnych, blokadzie na rachunku papierów wartościowych i wykonaniu podlega liczba Warrantów Subskrypcyjnych odpowiadająca liczbie subskrybowanych Akcji Serii G. W przypadku, gdy posiadacz Warrantów Subskrypcyjnych, nie dokona ich sprzedaży oraz nie skorzysta z przysługującego prawa do subskrybowania Akcji Serii G, Warranty Subskrypcyjne zostaną umorzone na wniosek Emitenta złożony nie wcześniej niż po zakończeniu subskrypcji Akcji Serii G wynikających z Warrantów Subskrypcyjnych. Zapis na Akcje Serii G jest bezwarunkowy, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń i jest nieodwołalny w terminie związania zapisem, tj. do dnia rejestracji Akcji Serii G w KDPW. Dokumenty niezbędne do złożenia Zapisu Dokumenty niezbędne do złożenia Zapisu: - osoba fizyczna: dokument tożsamości: dowód osobisty lub paszport - osoba prawna: aktualny wypis z właściwego rejestru lub jego odpowiednika - jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej: akt zawiązania jednostki lub inny dokument, z którego wynika umocowanie do składania oświadczeń woli w imieniu jednostki 5

6 Dokumenty wymienione powyżej składane przez nierezydenta powinny być dodatkowo uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub polski urząd konsularny, chyba że przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej. Dokumenty w języku obcym muszą być przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego. Osoby składające zapis w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej obowiązane są przedstawić w miejscu przyjmowania zapisów właściwe dokumenty zaświadczające o ich uprawnieniach do reprezentowania tych podmiotów oraz winny okazać dowód osobisty lub paszport. Osoby, które posiadają zapisane Warranty Subskrypcyjne na rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez Depozytariusza powinny w sprawie wymaganych do złożenia Zapisu dokumentów skontaktować się z CDM Pekao. Wypełnienie formularza Zapisu Formularz Zapisu sporządzony jest w formie pliku PDF, w związku z tym pracownik POK powinien najpierw go wydrukować, a następnie odręcznie wypełnić i przedłożyć Subskrybentowi do sprawdzenia zawartych w nim danych. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza Zapisu ponosi Subskrybent, z wyjątkiem potwierdzenia o uprawnieniu do subskrybowania Akcji Serii G (liczbie posiadanych Warrantów Subskrypcyjnych z których może wykonać prawa oraz opłaceniu zapisu), gdzie odpowiedzialność ponosi zarówno Subskrybent jak i dom maklerski przyjmujący Zapis. Po akceptacji danych Subskrybent podpisuje formularz Zapisu w trzech egzemplarzach (dopuszcza się możliwość wypełnienia jednego formularza Zapisu i przed podpisaniem przez Subskrybenta i pracownika POK, skopiowania go w dwóch egzemplarzach, a następnie podpisania odręcznie trzech egzemplarzy. Przy czym w takim wypadku egzemplarz formularza wypełniony odręcznie powinien być egzemplarzem Emitenta, który przesyła się do CDM Pekao). W formularzu wypełniane są wyłącznie dane, które dotyczą osoby zapisującej się np. w przypadku osoby fizycznej rubryka REGON pozostaje niewypełniona. 6

7 Nagłówek Pole Pieczęć domu maklerskiego Miejscowość Data Sposób wypełnienia pieczęć domu maklerskiego przybija pracownik punktu obsługi klienta domu maklerskiego przyjmującego Zapis miejscowość złożenia Zapisu data złożenia Zapisu PUNKT 1 - Dane subskrybenta Pole Imię i nazwisko/nazwa Status dewizowy Status prawny Dokument tożsamości/paszport/numer rejestru PESEL REGON Adres zamieszkania/siedziba Sposób wypełnienia (a) w przypadku osób fizycznych imię i nazwisko Subskrybenta, (b) w przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej pełna nazwa Subskrybenta (wskazana w dokumentach rejestrowych) Należy zaznaczyć odpowiedni kwadrat stawiając znak x określenie statutu dewizowego musi być zgodne z Ustawą Prawo Dewizowe Należy zaznaczyć odpowiedni kwadrat stawiając znak x Osoby fizyczne - należy wpisać serię i numer dowodu tożsamości lub numer rejestru Osoby prawne dla krajowych osób prawnych należy wpisać numer w krajowym rejestrze spółek (spółki prawa handlowego) lub numer właściwego dla tego podmiotu rejestru. Dla zagranicznych osób prawnych należy wpisać numer właściwego dla tego podmiotu rejestru, jeżeli taki rejestr jest w kraju siedziby podmiotu prowadzony lub numer właściwego dokumentu zaświadczającego o rejestracji tego podmiotu Pole wypełnia się dla krajowych osób fizycznych Pole wypełnia się dla krajowych osób prawnych i jednostek nieposiadających osobowości prawnej Adres zamieszkania (zameldowania lub stałego pobytu) wypełnia się dla osób fizycznych; Adres siedziby wypełnia się dla osób prawnych i jednostek nieposiadających osobowości prawnej Adres wypełnia się w formacie: kod pocztowy, miejscowość, ulica, numer domu, numer lokalu. Adres do korespondencji Pole wypełnia się w przypadku, gdy adres do korespondencji jest różny od adresu zamieszkania lub siedziby. Adres wypełnia się w formacie: kod pocztowy, miejscowość, ulica, numer domu, numer lokalu. Telefon kontaktowy Należy wpisać telefon kontaktowy do Posiadacza lub do pełnomocnika składającego 7

8 w imieniu Posiadacza Zapis, pod którym można skontaktować się z nim w przypadku, gdy wystąpią jakiekolwiek problemy z wykonaniem Warrantów Subskrypcyjnych (telefon kontaktowy może być potrzebny np.: w przypadku błędnego wypełnienia formularza Zapisu). PUNKT 2 - Rachunek papierów wartościowych Subskrybenta, na którym zdeponowane są Warranty Subskrypcyjne Pole Numer rachunku papierów wartościowych Prowadzony w Kod ISIN warrantów, z których realizowane są prawa Sposób wypełnienia Wpisujemy pełny numer rachunku papierów wartościowych Posiadacza Wpisujemy pełną nazwę podmiotu prowadzącego rachunek papierów wartościowych Posiadacza PLSFNKS00045 PUNKT 3 - Akcje Serii G Pole Liczba subskrybowanych akcji serii G Kwota wpłaty na akcje serii G Kwota prowizji Łączna kwota wpłaty Sposób wypełnienia Liczba subskrybowanych Akcji Serii G musi być równa liczbie wykonywanych Warrantów Subskrypcyjnych i nie może być większa niż liczba zapisach na rachunku Subskrybenta Warrantów Subskrypcyjnych, z których może wykonać prawa. Należy wpisać iloczyn liczby subskrybowanych Akcji Serii G i ceny jednej Akcji Serii G, tj. 28 zł (dwadzieścia osiem); Należy wpisać łączną kwotę prowizji pobieraną przez dom maklerski przyjmujący Zapis za wykonanie Warrantów Subskrypcyjnych. Suma pozycji Kwota wpłaty na akcje serii G i Kwota prowizji PUNKT 4 Dyspozycja deponowania Akcje Serii G zostaną zapisane na tym samym rachunku, z którego wykonywane są Warranty Subskrypcyjne. Nie istnieje możliwość, aby Akcje Serii G na podstawie dyspozycji klienta zostały od razu zapisane na innym rachunku papierów wartościowych. PUNKT 5 Dyspozycja blokady i wykonania Warrantów Subskrypcyjnych Na podstawie tej dyspozycji dom maklerski dokonuje blokady Warrantów Subskrypcyjnych przeznaczonych do wykonania (liczba zablokowanych Warrantów Subskrypcyjnych musi być równa liczbie subskrybowanych Akcji Serii G). PUNKT 6 - Oświadczenie Subskrybenta zgodnie z art Kodeksu Spółek Handlowych Oświadczenie Subskrybenta zgodnie z art Kodeksu Spółek Handlowych jest oświadczeniem o wykonaniu przez tę osobę prawa pierwszeństwa do objęcia Akcji Serii G wynikającego z posiadanych Warrantów Subskrypcyjnych. 8

9 PUNKT 7 Oświadczenie Subskrybenta Oświadczenie Subskrybenta, w którym: (a) stwierdza, że zapoznał się z treścią Prospektu, akceptuję warunki subskrypcji akcji serii G określone w uchwale nr 4 i 5 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Sfinksa z dnia 29 września 2006 r. oraz ogłoszeniu Zarządu spółki Sfinks wzywającym do zapisywania się na akcje serii G opublikowanym w Monitorze Sądowym i Gospodarczym z dnia 22 maja 2007 r. nr 98 (2695) oraz treść statutu spółki Sfinks, (b) zobowiązuje się do osobistego poinformowania domu maklerskiego przyjmującego niniejszy zapis o wszelkich zmianach dotyczących rachunku papierów wartościowych wskazanego w Punkcie 2 formularza Zapisu, (c) potwierdza poprawność danych zawartych w formularzu oraz stwierdza nieodwołalność zawartych w nim dyspozycji, (d) w przypadku, gdy liczba Warrantów Subskrypcyjnych Serii A określona Punkcie 3 formularza Zapisu będzie większa niż liczba Warrantów Subskrypcyjnych Serii A, które Subskrybent może wykonać z rachunku papierów wartościowych, o którym mowa w Punkcie 2 formularza Zapisu upoważniam dom maklerski przyjmujący zapis do wykonania Warrantów Subskrypcyjnych Serii A w liczbie nie większej niż możliwa do wykonania z tego rachunku. PUNKT 8 - Oświadczenie domu maklerskiego przyjmującego zapis (punkt obsługi klienta) Pole Adres podmiotu przyjmującego zapisy i wpłaty na akcje Imię i Nazwisko osoby przyjmującej zapis Tel. osoby przyjmującej zapis Sposób wypełnienia Wpisujemy adres siedziby domu maklerskiego przyjmującego Zapis Wpisujemy imię i nazwisko osoby przyjmującej Zapis w punkcie obsługi klienta domu maklerskiego Wpisujemy numer telefonu osoby przyjmującej Zapis w punkcie obsługi klienta domu maklerskiego w formacie: (numer kierunkowy) numer telefonu. Podpis Subskrybenta i podpis osoby przyjmującej zapis W polu Podpis subskrybenta składany jest podpis Subskrybenta lub pełnomocnika działającego w jego imieniu. Podpis umieszczany jest na trzech egzemplarzach formularza Zapisu. Dokumenty pełnomocnictwa pozostają wraz jednym egzemplarzem formularza Zapisu w domu maklerskim przyjmującym Zapis. Osoba przyjmująca Zapis w imieniu domu maklerskiego również podpisuje się na trzech egzemplarzach. Jeżeli pracownik punktu obsługi klientów posiada pieczątkę imienną w polu Podpis osoby przyjmującej zapis stawia tę pieczątkę, jeżeli nie posiada pieczątki podpisuje się czytelnie imieniem i nazwiskiem. PUNKT 9 - Oświadczenie domu maklerskiego przyjmującego zapis (centrala domu maklerskiego) Pole Liczba zablokowanych i wykonywanych warrantów Sposób wypełnienia Centrala domu maklerskiego przyjmującego Zapis wpisuje liczbę faktycznie zablokowanych Warrantów Subskrypcyjnych, z których będzie wykonywane prawo 9

10 subskrypcyjnych (liczba akcji serii G do przydziału) pierwszeństwa nabycia Akcji Serii G. Liczba w tym polu może być mniejsza od liczby subskrybowanych Akcji Serii G wskazanej przez Subskrybenta w Punkcie 3 formularza Zapisu jeżeli od momentu złożenia przez Subskrybenta Zapisu do momentu zablokowania przez dom maklerski przyjmujący Zapis wykonywanych Warrantów Subskrypcyjnych zmieni się liczba Warrantów Subskrypcyjnych, które Subskrybent może wykonać. Liczba Akcji Serii G przydzielonych Subskrybentowi w wyniku wykonania Warrantów Subskrypcyjnych będzie równa liczbie zablokowanych Warrantów Subskrypcyjnych. Unikalny Identyfikator Unikalny Identyfikator Unikalny Identyfikator dla Warrantów Subskrypcyjnych Emitenta będzie sześciocyfrowy YYXXXX, gdzie: YY - to ostatnie dwie cyfry kodu uczestnika w KDPW (np. dla CDM Pekao 01, dla DM BZWBK 15) XXXX - to kolejny numer Zapisu przyjęty w ramach domu maklerskiego (w formacie czterocyfrowym, tj. 40 zapis ma format 0040) Unikalny Identyfikator w Instrukcji Rozliczeniowej uczestnika przyjmującego zapis i Reprezentanta Emitenta będzie jednoznacznie identyfikował zapis, którego dotyczy instrukcja. Unikalny Identyfikator wpisuje się w polu Numer zlecenia, strona sprzedająca. Imię i Nazwisko osoby w centrali nadającej Unikalny Identyfikator Imię i nazwisko osoby, która nadaje Unikalny Identyfikator w domu maklerskim przyjmującym Zapis oraz numer telefonu kontaktowego w formacie: (numer kierunkowy) numer telefonu. Zobowiązania domów maklerskich przyjmujących Zapisy Domy maklerskie przyjmujące Zapisy (pracownicy punktów obsługi klientów) potwierdzają na formularzu Zapisu, że dane Subskrybenta zgodne są z okazanym dokumentem tożsamości oraz że Akcje Serii G subskrybowane przez Subskrybenta zostały w pełni opłacone. Centrala domu maklerskiego dokonuje blokady wykonywanych Warrantów Subskrypcyjnych i wpisuje liczbę wykonywanych/zablokowanych Warrantów Subskrypcyjnych do formularza Zapisu. Wpisując liczbę wykonywanych/zablokowanych Warrantów Subskrypcyjnych dom maklerski jednocześnie oświadcza, że Subskrybent uprawniony jest do otrzymania wskazanej liczby Akcji Serii G. Działanie przez pełnomocnika Inwestorzy podczas składania zapisów mogą działać za pośrednictwem właściwie umocowanego pełnomocnika. Osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić w domu maklerskim przyjmującym zapis pełnomocnictwo wystawione przez inwestora. Pełnomocnictwo powinno być wystawione w formie pisemnej. Szczegółowe zasady działania przez pełnomocnika określają procedury domów maklerskich, w których składane są zapisy. 10

11 Liczba pełnomocnictw posiadanych przez jedną osobę nie jest ograniczona. Wyciąg z właściwego rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o pełnomocniku i inwestorze, z którego wynika ich status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji i dokument pełnomocnictwa lub ich kopie pozostają w domu maklerskim przyjmującym zapis. Pełnomocnik poświadcza w imieniu inwestora odbiór właściwych dokumentów tj. formularza zapisu i potwierdzenia wpłaty. Zasady płatności za Akcje Serii G Wpłaty na Akcje Serii G dokonywane są na rachunek domu maklerskiego przyjmującego Zapis gotówką lub przelewem. Wpływ środków na rachunek musi nastąpić nie później niż w chwili dokonywania Zapisu. Wpłaty dokonywane są wyłącznie w polskich złotych. Przelew winien zawierać adnotację Wpłata na Akcje Serii G Sfinks Polska S.A., chyba że dom maklerski przyjmujący Zapisy, w celu identyfikacji środków pieniężnych pochodzących z wpłat określi inny tytuł. Rozliczenie pieniężne nastąpi za pośrednictwem KDPW z wykorzystaniem rachunku NBP po zestawieniu się Instrukcji Rozliczeniowych. Przydział Akcji Serii G W związku z charakterem Oferty nie nastąpi formalny przydział, gdyż samo złożenie Zapisu i rozliczenie dwóch zgodnych Instrukcji Rozliczeniowych wywołuje skutek przydziału. Zwrot nadpłaconych kwot W związku z tym, że rozliczenie płatności za Akcje Serii G następuje za pośrednictwem KDPW nie istnieje możliwość dokonania nadpłaty na rzecz Emitenta. W przypadku, gdy osoba składająca Zapis stwierdzi, że opłaciła go w wysokości większej niż iloczyn liczby Akcji Serii G zapisanych na jej rachunku w wyniku rozliczenia transakcji przez KDPW i ceny jednaj Akcji Serii G, która wynosi 28 zł powiększonego o prowizję pobieraną przez dom maklerski przyjmujący Zapis, powinna wyjaśnić tę sytuację w POK, w którym składała Zapis. VIII - Procedura operacyjna wykonania Warrantów Subskrypcyjnych A. Procedura zindywidualizowana 1) Pracownik POK domu maklerskiego przyjmującego Zapis przesyła faxem Zapis do centrali własnego domu maklerskiego (numer faksu, na który będzie przesyłany Zapis POK powinien ustalić z centralą); 2) Pracownik centrali domu maklerskiego nadaje Unikalny Identyfikator i wpisuje go w pole w Punkcie 9 formularza Zapisu. Ponadto wpisuje swoje imię i nazwisko oraz numer telefonu, pod którym można się z nim skontaktować, a następnie podpisuje się pod oświadczeniem w Punkcie 9 formularza Zapisu. 11

12 3) Pracownik centrali domu maklerskiego przesyła Zapis faksem do CDM Pekao (numer faksu: ). W celu upewnienia się, czy Zapis dotarł do CDM Pekao w formie czytelnej dom maklerski może zadzwonić pod numer: (022) , (22) , (22) Należy zwrócić uwagę, że jeżeli CDM Pekao (a) nie otrzyma, (b) otrzyma nieczytelny (c) otrzyma nieprawidłowo wypełniony Zapis, to nie wystawi jako Reprezentant Emitenta stosownej Instrukcji Rozliczeniowej do KDPW i wykonanie Warrantów Subskrypcyjnych nie będzie możliwe. CDM Pekao będzie traktował Zapis jako otrzymany tylko, jeżeli zostanie wysłany pod numer faksu wskazany powyżej. 4) Pracownik centrali domu maklerskiego wystawia Instrukcję Rozliczeniową do KDPW w systemie ESDI wraz z jednoczesnym przekazaniem kopii zapisu do Reprezentanta Emitenta. Instrukcje rozliczeniowe dotyczące wykonania warrantów subskrypcyjnych powinny być sporządzane oddzielnie dla każdego przyjętego zgłoszenia wykonania Warrantów Subskrypcyjnych zgodnie ze schematem: typ operacji - 194, kod typu instrukcji rozliczeniowej - 04 (sprzedający), strony transakcji - uczestnik sprzedający Dt 9FF YY 00/11 uczestnik kupujący Ct data zawarcia transakcji - data wystawienia i przesłania do KDPW instrukcji rozliczeniowej data rozliczenia transakcji (księgowania) rozliczenie następuje trzeciego dnia od daty transakcji (zgodnie z ustaleniami z Reprezentantem Emitenta), kod papieru wartościowego PLSFNKS00045 liczba papierów wartościowych liczba warrantów zgłoszonych do wykonania nr zlecenia sprzedającego tożsamy z nadanym danemu zgłoszeniu unikalnym identyfikatorem. CDM Pekao sprawdza poprawność otrzymanego formularza Zapisu i w przypadku wątpliwości kontaktuje się z centralą domu maklerskiego przyjmującego Zapis pod numerem telefonu wskazanym w formularzu Zapisu. Wystawienie Instrukcji Rozliczeniowej przez Reprezentanta Emitenta następuje do trzeciego dnia roboczego od dnia wystawienia i przesłania Instrukcji Rozliczeniowej do KDPW przez dom maklerski przyjmujący Zapis w przypadku rozliczania instrukcji zgodnie z 27 ust. 3 Szczegółowych Zasad Działania KDPW. Reprezentant Emitenta zastrzega, że w przypadku wątpliwości co do przesłanego Zapisu i nie wyjaśnienia ich we wskazanym powyżej terminie, ma prawo przedłużyć termin wystawienia Instrukcji Rozliczeniowej do czasu wyjaśnienia wszelkich wątpliwości. W takim przypadku Reprezentant Emitenta poinformuje uczestnika (centralę domu maklerskiego przyjmującego Zapis) i KDPW o zaistniałej sytuacji. Zwracamy uwagę, że depozytariusz w przypadku złożenia zapisu przez jego klienta dokonuje przeniesienia Warrantów Subskrypcyjnych na konto domu maklerskiego typem operacji 011, dla CDM Pekao:

13 W przypadku zapisów dokonywanych przez klientów depozytariuszy za pośrednictwem CDM Pekao SA wpłat należy dokonywać na rachunek pieniężny: w VIII Oddziale Warszawa Banku Pekao SA. 5) Reprezentant Emitenta wystawia Instrukcję Rozliczeniową w imieniu Emitenta (polami porównywanymi w Instrukcjach Rozliczeniowych złożonych przez dom maklerski przyjmujący Zapis i Reprezentanta Emitenta jest m.in. Unikalny Identyfikator (pole Numer Zlecenia strona sprzedająca i strona kupująca); 6) Po sprawdzeniu zgodności otrzymanych Instrukcji Rozliczeniowych KDPW rozlicza je oraz obciąża i uznaje rachunki bankowe uczestników transakcji (rozliczenie następować może na sesjach KDPW, na których następuje rozliczenie operacji pieniężnych); 7) W wyniku rozliczenia KDPW, dom maklerski rejestruje Akcje Serii G w liczbie zgodnej z Instrukcją Rozliczeniową i zapisuje je na odpowiednim rachunku klienta. W związku z tym, że wraz z rozliczeniem w KDPW następuje rejestracja Akcji Serii G pod kodem giełdowym PLSFNKS00011, Akcje Serii G będą w obrocie na GPW bezpośrednio po ich zapisaniu na koncie uczestnika; 8) Oryginały egzemplarzy Zapisów należne Emitentowi, dom maklerski raz w miesiącu, do 5 dnia każdego miesiąca za miesiąc poprzedni, przesyła do CDM Pekao na adres: Warszawa, ul. Wołoska 18, Zespół Operacyjno-Sprzedażowy. IX - Wtórny obrót Akcjami Serii G W związku z tym, że wraz z rozliczeniem w KDPW następuje rejestracja Akcji Serii G pod kodem PLSFNKS00011 (kod giełdowy akcji Emitenta będących w obrocie na GPW), Akcje Serii G będą w obrocie na GPW bezpośrednio po ich zapisaniu na koncie uczestnika. Załącznik nr 1 Formularz Zapisu 13