Załącznik nr 12 UMOWA Nr. PROJEKT zawarta w dniu...2011 r. we Wrocławiu pomiędzy: Gminą Wrocław, pl. Nowy Targ 1\8, Wrocław, NIP: 897-13-83-551, reprezentowaną przez: Pana Tomasza Sołowieja Dyrektora Biura Zarządzania Funduszami Europejskimi w Departamencie Infrastruktury i Gospodarki Urzędu Miejskiego Wrocławia na podstawie Pełnomocnictwa Prezydenta Nr 433/II/07 z dnia 2 sierpnia 2007 r. zwanym w dalszej części umowy Zamawiającym a... z siedzibą w..., NIP: REGON: zwanym w dalszej części umowy Wykonawcą: w wyniku przeprowadzonego postępowania w trybie przetargu nieograniczonego znak: ZP/PN/44/2011/BZF, zorganizowanego zgodnie z ustawą z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (tj. Dz. U. z 2010 r. nr 113, poz. 759), o następującej treści: 1. Przedmiotem umowy jest: 1. Przeprowadzenie audytu zewnętrznego projektu pn.: Budowa infrastruktury drogowej w otoczeniu stadionu piłkarskiego Euro 2012 we Wrocławiu współfinansowanego przez Unię Europejską ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 zwanego dalej audytem. 2. Sporządzenie sprawozdania z przeprowadzonego audytu wraz z opinią o projekcie. 2. Audyt zostanie przeprowadzony zgodnie z aktualnymi Wytycznymi programowymi Instytucji Zarządzającej RPO WD w zakresie ogólnych zasad przeprowadzania audytu zewnętrznego projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013. 3. 1. Celem przeprowadzenia audytu zewnętrznego projektu jest zwiększenie pewności Zamawiającego, Ŝe projekt jest realizowany prawidłowo, zgodnie z m.in. z prawem, Wytycznymi programowymi Instytucji Zarządzającej RPO WD w zakresie ogólnych zasad przeprowadzania audytu zewnętrznego projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 oraz zapisami wniosku i umowy o dofinansowanie projektu pn. Budowa infrastruktury drogowej w otoczeniu stadionu piłkarskiego Euro 2012 we Wrocławiu, zwanego dalej projektem. 2. Celem przeprowadzenia audytu zewnętrznego projektu jest wydanie przez Wykonawcę opinii zawartej w sprawozdaniu z audytu zewnętrznego projektu na temat: m.in.: 1) potwierdzenia wiarygodności danych, zarówno liczbowych jak i opisowych dotyczących zdarzeń przeszłych związanych z osiągnięciem celów projektu, zawartych w przedstawionych przez Zmawawiającego dokumentach związanych z realizowanym projektem 1
2) realizacji wydatków i uzyskania załoŝonych efektów zgodnie z wymaganiami zawartymi we wniosku o dofinansowanie i umowie o dofinansowanie 3) poprawnego sposobu udokumentowania i ewidencyjnego wyodrębnienia rzeczywistych operacji gospodarczych związanych z realizowanym projektem. 4. 1. Po przeprowadzeniu audytu zewnętrznego projektu, Wykonawca zobowiązuje się do przygotowania sprawozdania z audytu zewnętrznego projektu, którego elementem koniecznym jest opinia o projekcie, sporządzanego w co najmniej dwóch egzemplarzach w formie pisemnej w języku polskim (oraz w formie elektronicznej na płycie CD/DVD). 2. Sprawozdanie z audytu zewnętrznego projektu musi zawierać przynajmniej: 1) podstawowe informacje o Zamawiającym i realizowanym przez niego projekcie (nazwa, adres siedziby, NIP i REGON Zamawiającego, numer i tytuł projektu, numer i tytuł umowy o dofinansowanie projektu oraz ewentualnych aneksów, krótki opis projektu, całkowita wartość projektu, w tym całkowitą wartość wydatków kwalifikowalnych, poziom procentowy i kwotę dofinansowania); 2) nazwę, adres siedziby, NIP i REGON osoby/podmiotu przeprowadzającego audyt zewnętrzny projektu; 3) imiona i nazwiska osób przeprowadzających audyt zewnętrzny projektu; 4) oświadczenie Wykonawcy projektu wykonującego czynności audytu zewnętrznego projektu o niezaleŝności od audytowanej jednostki oraz o zachowaniu poufności i nienaruszaniu tajemnic określonych w odrębnych przepisach, w tym tajemnicy przedsiębiorstwa; 5) datę rozpoczęcia i zakończenia audytu zewnętrznego projektu; 6) zakres przedmiotowy audytu zewnętrznego projektu; 7) opis podjętych działań i zastosowanych technik audytu; 8) wskazanie okresu badania oraz wartości kwot poddanych badaniu; 9) ustalenie stanu faktycznego, w tym jego ocenę, wskazanie stwierdzonych ewentualnych problemów, zagroŝeń w trakcie realizacji projektu wraz ze wskazaniem ich przyczyn, wagi i skutków uchybień oraz, czy jakikolwiek z tych problemów ma charakter systemowy, a takŝe uwagi i wnioski w sprawie usunięcia stwierdzonych uchybień, rekomendacje oraz zalecenia, jak równieŝ wymagane działania naprawcze, usprawniające i zapobiegawcze (jeŝeli są moŝliwe); sprawozdania powinno uwzględniać równieŝ opis obszarów funkcjonujących w sposób poprawny; 10) zgodność w badanym zakresie realizacji projektu z umową o dofinansowanie i obowiązującymi przepisami prawa oraz procedurami w ramach RPO WD; w tym: wskazanie i opis funkcjonowania posiadanych procedur wewnętrznych Zamawiającego (dokumentów); opis ścieŝki audytu Zamawiającego w zakresie finansowo-księgowym; opis prawidłowości klasyfikacji wydatków według kategorii i źródeł finansowania; stosowanie przepisów w zakresie zamówień; księgowanie wydatków poniesionych w ramach realizowanego projektu ujętych w złoŝonych wnioskach o płatność, ocenę kwalifikowalności wydatków, sposób ich dokumentowania i prowadzenia odrębnej ewidencji księgowej (deklarowane wydatki znajdują odzwierciedlenie w zapisach księgowych i dokumentach wspierających prowadzonych przez Zamawiającego oraz są zgodne z zasadami wspólnotowymi i krajowymi); analiza terminowości występowania, uzyskiwania i wydatkowania środków na realizację projektu; wiarygodność części sprawozdawczych wniosków beneficjenta o płatność z zakresem rzeczowym projektu; sposób monitorowania projektu (osiągania celu projektu); realizacja obowiązków w zakresie pomocy publicznej zgodnie z odpowiednimi przepisami wspólnotowymi i krajowymi (jeŝeli dotyczy); zgodność z ustalonymi przez IZ RPO 2
wymogami dotyczącymi informacji i promocji projektu; sposób przechowywania, udostępniania i archiwizacji dokumentacji zgromadzonej w ramach projektu; 11) wskazanie wdroŝenia zaleceń z przeprowadzonych kontroli oraz usunięcia nieprawidłowości, jeśli takie zostały wykryte; 12) opinię o projekcie, stanowiącą element sprawozdania, wydaną na podstawie ustaleń zawartych w sprawozdaniu; powody odmowy wydania opinii, z uwagi na okoliczności, które uniemoŝliwiają jej sformułowanie oraz zawierającą informację o stwierdzonym istotnym naruszeniu prawa wspólnotowego i/lub krajowego bądź procedur obowiązujących w ramach RPO WD (jeŝeli zaistnieje); 13) podpisy kaŝdego z Wykonawców przeprowadzających audyt zewnętrzny projektu; 14) miejsce i datę dzienną sporządzenia oraz podpisania sprawozdania z audytu zewnętrznego projektu. 5. 1. Wykonawca zobowiązuje się do zakończenia audytu do dnia... 2. Wykonawca zobowiązuje się do sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonego audytu wraz z opinią o projekcie w terminie do dnia... Wykonawca ma prawo: 6. 1) wglądu do związnych z przeprowadzeniem audytu zewnętrznego projektu informacji, danych i innych dokumentów, w tym dokumentów finansowych oraz do wykonania z nich kopii, odpisów, wyciągów, zestawień lub wydruków, z zachowaniem przepisow o tajemnicy ustawowo chronionej 2) pełnego dostępu, w szczególności do urządzeń obiektów, terenów i pomieszczeń, w zakresie realizowanego projektu lub w których zgromadzona jest dokumentacja dotycząca realizowanego projektu, związanych z przeprowadzanym audytem zewnętrznym projektu, z zachowaniem przepisow o tajemnicy ustawowo chronionej 3) Ŝądania zapewnienia przez Zamawiającego obecności osób, które udzielą wyjasnień na temat wydatków i innych zagadnień związanych z realizacją projektu związanych z przeprowadzonym audytem zewnętrznym projektu 7. 1. Za wykonanie przedmiotu umowy Wykonawca otrzyma wynagrodzenie w wysokości... netto (słownie:...) plus obowiązująca stawka podatku VAT tj....brutto. 2. NaleŜność płatna będzie przelewem na rachunek Wykonawcy wskazany na fakturze VAT, w terminie 30 dni od daty otrzymania przez Zamawiającego prawidłowo wystawionej faktury VAT. 3. Wykonawca wystawi fakturę VAT, po wcześniejszym przedstawieniu i przyjęciu przez Zamawiającego prawidłowo sporządzonego zgodnie z Wytycznymi programowymi Instytucji Zarządzającej RPO WD w zakresie ogólnych zasad przeprowadzania audytu zewnętrznego projektu w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego dla Województwa Dolnośląskiego na lata 2007-2013 pisemnego sprawozdania i opinii z przeprowadzonego audytu. 8. 1. Wykonawca ponosi wobec Zamawiąjącego pełną odpowiedzialność z tytułu niewykonania lub nienaleŝytego wykonania przedmiotu umowy. 3
2. Wykonawca odpowiedzialny jest względem Zamawiającego, jeŝeli przedmiot umowy ma wady zmiejszające jego wartość lub uŝyteczność ze względu na cel wynikający z jego przeznaczenia, a który jest znany Wykonawcy, w szczególności określony w 3. 3. Strony ustalają odpowiedzialność odszkodowawczą w formie kar umownych z następujących tytułów i w podanych wysokościach: 1) Zamawiający naliczy Wykonawcy karę umowną : a) za odstąpienie od umowy z przyczyn leŝących po stronie Wykonawcy w wysokości 10 % wynagrodzenia brutto, b) za zwłokę w wykonaniu przedmiotu umowy w wysokości 0,3 % wynagrodzenia brutto, za kaŝdy dzień zwłoki, c) za nieterminowe usunięcie wad opracowania w stosunku do terminów ustalonych przez Zamawiającego, w wysokości 0,3 % wynagrodzenia brutto za kaŝdy dzień zwłoki. 2) Wykonawca naliczy Zamawiającemu karę umowną za odstąpienie od umowy z przyczyn leŝących po stronie Zamawiającego w wysokości 10 % wynagrodzenia brutto. 4. Kara umowna powinna być zapłacona przez Stronę, która naruszyła postanowienia umowne w terminie 14 dni od daty wystąpienia przez Stronę drugą z Ŝądaniem zapłaty. Zamawiający w razie opóźnienia w zapłacie kary moŝe potrącić naleŝną mu karę z naleŝności Wykonawcy. Wykonawca w wypadku zwłoki Zamawiającego moŝe dochodzić zapłaty odsetek ustawowych na zasadach ogólnych. 5. ZastrzeŜenie kar umownych, określonych w ust. 3, nie wyłącza prawa dochodzenia przez Zamawiającego na zasadach ogólnych odszkodowania uzupełniającego przewyŝszającego wysokość zastrzeŝonych kar umownych. 9. Zamawiający z chwilą przejęcia przedmiotu umowy nabywa nieodpłatne autorskie prawa majątkowe do utworów powstających przy realizacji przedmiotu umowy, w tym prawa zezwolenia na wykonywania zaleŝnego prawa autorskiego w zakresie następujących pól eksploatacji: 1. w zakresie uŝywania w formie zapisu na papierze i/lub zapisu magnetycznego, 2. w zakresie wykorzystania i udostępnienia w całości lub części 3. w zakresie utrwalenia i zwielokrotnienia utworu lub jego części wytwarzanie określoną techniką egzemplarzy, w tym techniką drukarską, reprograficzną, zapisu magnetycznego oraz techniką cyfrową 4. w zakresie obrotu oryginałem albo egzemplarzami, na których utrwalono przedmiot zamowienia określony wprowadzanie do obrotu, uŝyczenie lub najem oryginału albo egzemplarzy 5. w zakresie rozpowszechniania utworu w sposób inny niŝ określony w pkt 4. poprzez publiczne wyświetlanie. 10. 1. Wykonawca nie moŝe powierzyć wykonania umowy innym osobom bez zgody Zamawiającego. 2. Wykonawca nie moŝe przenieść praw i zobowiązań wynikających z niniejszej umowy bez uprzedniej zgody Zamawiającego. 3. Odpowiedzialność wobec osób trzecich za treść i wartość merytoryczną czynności będących przedmiotem niniejszej umowy ponosi Wykonawca. 4
11. Osobami upowaŝnionymi do wzajemnych kontaktów przy realizacji przedmiotu umowy oraz udzielania stosownych wyjaśnień są: ze strony Zamawiającego: Patrycja Skurzyńska, Patrycja.skurzynska@um,wroc,pl, 071/777-83-19, ze strony Wykonawcy:... 12. Osobami upowaŝnionymi do podpisania opinii i sprawozdania z audytu zewnętrznego są: ze strony Zamawiającego: Tomasz Sołowiej, ze strony Wykonawcy: 1.... 2.... 13. Wykonawca nie moŝe przenieść wierzytelności wynikającej z niniejszej umowy na osoby trzecie bez uprzedniej zgody Zamawiającego. 14. 1. W sprawach nieuregulowanych w niniejszej umowie mają zastosowanie przepisy ustawy z dnia 29.01.2004 Prawo zamówień publicznych (tj. Dz. U. z 2010 r. nr 113, poz. 759) i odpowiednie przepisy kodeksu cywilnego (Dz. U. z 1964 r. Nr 16, poz. 93 ze zm.). 2. Wszelkie spory wynikajace z realizacji niniejszej umowy rozstrzygać będzie Sąd właściwy dla siedziby Zamawiającego. 15. Umowę sporządzono w czterech jednobrzmiących egzemplarzach - 1 dla Wykonawcy, 3 dla Zamawiającego. Sprawdzono pod względem legalności, celowości i gospodarności zgodnie z wymogami Zarządzenia nr 16/10 Prezydenta Wrocławia z dnia 26 lipca 2001 r. Wykonawca Zamawiający 5