Załącznik do Uchwały Nr 8/8 /20 10 Zgromadzenia Wspólników Zakładu Gospodarki Odpadami Komunalnymi Sp. z o.o. z dnia 21 kwietnia 2010 r. Regulamin prowadzenia negocjacji i wyboru inwestora dla Zakładu Gospodarki Odpadami Komunalnymi Sp. z o.o. z siedzibą w Rzędowie. 1 Postanowienia wstępne 1. Regulamin określa zasady przeprowadzenia procedury negocjacji oraz wyboru najkorzystniejszych propozycji w sprawie przystąpienia do Spółki inwestorów. Regulamin określa również zasady działania Zespołu. 2. Celem przeprowadzenia procedury negocjacji przez Zespół jest wyboru dwóch najkorzystniejszych ofert inwestorów zainteresowanych przystąpieniem do Spółki i objęciem ustalonych pakietów udziałów. Według założeń określonych przez Wspólników zakłada się udostępnienie inwestorom dwóch pakietów każdy po 4.000 udziałów. W przypadku braku zainteresowania ze strony inwestorów dopuszcza się objęcie przez jednego inwestora wszystkich 8.000 udziałów. 3. Zadaniem Zespołu jest przeprowadzenie procedury wyłonienia najkorzystniejszych propozycji dotyczących przystąpienia do Spółki i objęcia udziałów w Spółce przez potencjalnych inwestorów oraz przedstawienie Zgromadzeniu Wspólników Spółki rekomendacji dotyczących wyboru inwestorów i warunków objęcia udziałów. 4. Jeżeli w niniejszym regulaminie mowa jest o: a) Spółce - należy rozumieć Zakład Gospodarki Odpadami Komunalnymi Sp. z o.o. z siedzibą w Rzędowie. b) Zespole - należy rozumieć zespół do przeprowadzenia procedury pozyskania inwestorów powołany Uchwałą Nr 5/6/2009 Nadzwyczajnego Zgromadzenia Wspólników Zakładu Gospodarki Odpadami Komunalnymi Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Rzędowe z dnia 18 grudnia 2009 roku w sprawie wyrażenia zgody rozpoczęcie procedury pozyskania dla Spółki nowego inwestora, c) Potencjalnym inwestorze, należy rozumieć osoby fizyczne lub prawne (także konsorcja), które złożą Odpowiedź Na Zaproszenie i przedstawią propozycję objęcia nowo utworzonych udziałów w kapitale zakładowym Spółki, d) Ofercie - należy rozumieć Odpowiedź Na Zaproszenie - sporządzoną zgodnie ze strukturą odpowiedzi na zaproszenie propozycję przystąpienia do Spółki i objęcia nowo utworzonych udziałów w kapitale zakładowym przedstawioną przez potencjalnego inwestora na zasadach ustalonych w regulaminie, e) jednostce samorządu terytorialnego należy rozumieć gminę, powiat i województwo, f) Inwestora - należy rozumieć podmiot inny niż jednostka samorządu terytorialnego. 2 Zasady pracy Zespołu 1. Pracą Zespołu kieruje Prezes Spółki jako jej Przewodniczący. Członkowie Zespołu 1
wybierają ze swego grona Zastępcę Przewodniczącego i Sekretarza. 2. Zespół podejmuje decyzje w formie uchwał. 3. Obrady Zespołu nie mogą się odbyć z udziałem mniej niż 3 jego Członków. 4. Obsługę kancelaryjną Zespołu, w szczególności sporządzanie protokołów zapewnia Spółka. 5. Obrady Zespołu są poufne. Wszystkie osoby biorące udział w posiedzeniach Zespołu są zobowiązane do zachowania w tajemnicy spraw poruszanych na posiedzeniach. 6. Zespół podejmuje uchwały zwykłą większością głosów. Dla ważności głosowania niezbędna jest obecność trzech czwartych (3/4) członków Zespołu. W przypadku równowagi głosów decyduje głos Przewodniczącego Zespołu. 7. Do czynności Przewodniczącego Zespołu należy w szczególności: a) zwoływanie posiedzeń Zespołu i kierowanie jego pracami, powiadamianie członków i zapraszanych osób na posiedzenia, b) zarządzanie głosowania nad wnioskami członków Zespołu w związku z rozstrzyganiem problemów powstających podczas pracy Zespołu, c) podpisywanie w imieniu Zespołu korespondencji i komunikatów, d) przekazanie potencjalnym inwestorom informacji w toku prac Zespołu. 3 Przedmiot negocjacji i kryteria wyboru ofert. 1. Przedmiotem negocjacji prowadzonych przez Zespół będzie: a) cena za pakiet udziałów Spółki, b) proponowany przez Potencjalnego Inwestora program rozwoju Spółki obejmujący m.in. możliwość zapewnienia odpowiedniego strumienia odpadów w aspekcie planowanej inwestycji, c) zasady współpracy miedzy gminami Wspólnikami w Spółce i inwestorem, w tym zasady dokonywania podwyżek cen usług, które będzie świadczył zakład, d) postanowienia umowy spółki, Inwestor musi wyrazić akceptację dla wprowadzenia odpowiednich postanowień do umowy spółki przy okazji zmiany związanej z podwyższeniem kapitału zakładowego i objęciem nowych udziałów w spółce przez inwestora. Mogłyby one sprowadzać się np. do uzależnienia zbycia udziału w spółce, jego części, lub ułamkowej części udziału od zgody spółki lub w inny sposób ograniczać swobodę wspólników w tym zakresie zgodnie z art. 182 k.s.h. Dotyczy to zagadnienia trwałości projektu. Zagadnienie trwałości projektu uregulowane jest w art. 57 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 (Dz. U. L 210 z 31.07.2006), dalej jako "rozporządzenie 1083/2006. Przepis ten nakłada na państwa członkowskie obowiązek przeciwdziałania zasadniczym modyfikacjom projektów dofinansowanych z funduszy unijnych okresie pięciu lat od zakończenia ich realizacji. Przez zasadniczą modyfikację rozumie się w tym przypadku takie działania względem projektu, które: mają wpływ na jego charakter lub warunki jego realizacji lub powodują uzyskanie nieuzasadnionej korzyści przez przedsiębiorstwo lub podmiot publiczny; oraz wynikają ze zmiany charakteru własności elementu infrastruktury albo z zaprzestania działalności produkcyjnej. Mając na uwadze treść tego przepisu należy wyjaśnić, że w razie wyboru projektu przygotowanego przez ZGOK Sp. z o.o. do grupy projektów dofinansowanych ze środków unijnych w ramach realizacji POliŚ, następcze pozyskanie inwestora zewnętrznego związane np. z podwyższeniem kapitału zakładowego ZGOK Sp. z o.o. i 2
objęciem jej udziałów przez wspomniany podmiot nie będzie stanowiło naruszenia art. 57 rozporządzenia 1083/2006, pod warunkiem, że te zmiany w okresie pięciu lat od zakończenia realizacji projektu: nie doprowadzą do zmiany charakteru tego projektu lub warunków jego realizacji lub nie spowodują uzyskania nieuzasadnionej korzyści przez przedsiębiorstwo lub podmiot publiczny; oraz nie będą wynikały ze zmiany charakteru własności elementu infrastruktury albo z zaprzestania działalności produkcyjnej. Oznacza to w szczególności, że w razie uzyskania przez ZGOK Sp. z o.o. dofinansowania realizacji projektu, w ww. okresie nie będzie można przenieść ani obciążyć prawa własności infrastruktury wybudowanej w ramach realizacji projektu w sposób, który skutkowałby niemożliwością wykorzystania nowopowstałej infrastruktury zgodnie z założeniami projektu. Ponadto nie będzie można przeprowadzić zmian dotyczących aktywów spółki lub jej kapitału zakładowego, których rezultatem byłyby modyfikacje porównywalne w skutkach ze zbyciem lub obciążeniem własności nowo wybudowanej infrastruktury. Np. ZGOK sp. z o.o. nie będzie mogła utworzyć nowej spółki i pokryć jej kapitału zakładowego wkładem rzeczowym w postaci prawa własności ww. infrastruktury, jeśli będzie się to wiązało ze zmianą charakteru tego projektu lub warunków jego realizacji lub spowoduje uzyskania nieuzasadnionej korzyści przez przedsiębiorstwo lub podmiot publiczny. Należy nadmienić, że spełnienie przesłanek naruszenia trwałości projektu skutkujących jego zasadniczą modyfikacją, o której mowa wart. 57 rozporządzenia 1083/2006 Instytucja Zarządzająca POIiŚ ocenia indywidualnie w zależności od okoliczności danego przypadku. e) sposób zabezpieczenia wykonania zobowiązań, f) inne sprawy uznane za istotne przez Strony. 2. Komisja przy ocenie ofert potencjalnych inwestorów bierze pod uwagę: a) dotychczasowe doświadczenia w realizacji gospodarki odpadami, b) wiarygodność finansową, c) możliwość zapewnienia strumienia odpadów dla zakładu, d) cena za pakiet udziałów nie stanowi głównego kryterium wyboru. 3. W przypadku gdy przystąpienie do Spółki przez inwestora wymagać będzie uzyskania zezwolenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji lub opinii Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów, wyłoniony po negocjacjach inwestor nie później niż 14 dni od daty otrzymania zawiadomienia o przyjęciu oferty przez Spółkę, wystąpi do odpowiednich organów ze stosownymi wnioskami. 4 Przebieg postępowania 1. Procedura negocjacji oraz wyboru najkorzystniejszych propozycji w sprawie przystąpienia do Spółki inwestorów rozpoczyna się z dniem publikacji zaproszenia do negocjacji. 2. Zaproszenie zostanie opublikowane na stronach internetowych Spółki oraz poprzez wskazanie adresu zaproszenia na stronach wspólników Spółki. Zespół może postanowić o dodatkowych metodach publikacji zaproszenia. 3. Etapy postępowania: a) publikacja zaproszenia, b) wstępne zgłoszenia potencjalnych inwestorów wraz z oświadczeniami o zachowaniu poufności oraz przekazanie zainteresowanym materiałów zawierających informacje o sytuacji prawnej, ekonomiczno-finansowej, procesie objęcia udziałów, strukturze Odpowiedzi Na Zaproszenie, c) składanie ofert Odpowiedzi Na Zaproszenie przez potencjalnych inwestorów, d) I etap weryfikacja złożonych Odpowiedzi Na Zaproszenie, a następnie zaproszenie do negocjacji potencjalnych inwestorów, których oferty wpłynęły w terminie, zostały sporządzone zgodnie ze strukturą odpowiedzi na zaproszenie i zawierają wymagane 3
dokumenty oraz spełniają warunki formalne, z zastrzeżeniem ust. 6a niniejszego paragrafu. e) II etap przeprowadzenie negocjacji z potencjalnymi inwestorami, f) przedstawienie Zgromadzeniu Wspólników Spółki rekomendacji w sprawie wyboru inwestorów oraz podjęcie decyzji o wyborze inwestorów. 4. Zaproszenie do negocjacji zostanie opracowane i zatwierdzone przez Zespół. Zaproszenie winno zawierać informacje niezbędne dla potencjalnych inwestorów dla podjęcia wstępnej decyzji o udziale w niniejszym postępowaniu. 5. Zespół opracuje strukturę Odpowiedzi Na Zaproszenie uwzględniając warunki udziału w postępowaniu mając na względzie cel niniejszego postępowania. 6. W pierwszym etapie Zespół: a) weryfikuje czy Odpowiedzi na Zaproszenie wpłynęły w terminie oraz czy sporządzone zostały zgodnie ze strukturą odpowiedzi na zaproszenie i zawierają wymagane dokumenty oraz spełniają warunki formalne; w przypadku stwierdzenia braku wymaganych dokumentów bądź wątpliwości co do ich treści Zespół wyznacza dodatkowy termin na uzupełnienie dokumentów lub złożenie wyjaśnień, bezskuteczny upływ terminu skutkuje pominięciem oferty, 7. W terminie do 14 dni od upływu terminu do składania ofert, Zespół ustała miejsce i termin negocjacji, zawiadamiając o powyższym wybranych potencjalnych inwestorów, co najmniej na 3 dni przed wyznaczonym terminem negocjacji. 8. Drugi etap postępowania (negocjacje) przebiega według następujących zasad: a) negocjacje w obecności potencjalnych inwestorów otwiera Przewodniczący Zespołu podając do wiadomości przedmiot negocjacji, kryteria wyboru najkorzystniejszej oferty a także informacje o zaproszonych do negocjacji potencjalnych inwestorach, b) negocjacje odbywają się w formie osobnych rozmów z zaproszonym potencjalnym inwestorem, reprezentowanym przez umocowanego przedstawiciela, c) o kolejności rozmów rozstrzyga porządek alfabetyczny wg. pierwszej litery firmy, d) językiem rokowań i dokumentacji jest język polski. e) Zespół w ramach negocjacji może rozmawiać wielokrotnie z każdym potencjalnym inwestorem, f) negocjacje mogą być przerywane i odraczane, g) podstawą negocjacji jest oferta przedstawiona w Odpowiedzi Na Zaproszenie, Potencjalni inwestorzy mogą w trakcie negocjacji oferować korzystniejsze warunki niż zawarte w Odpowiedzi Na Zaproszenie. Wiążące są warunki przedstawione jako ostateczne przed zakończeniem negocjacji, h) o zakończeniu negocjacji z danym potencjalnym inwestorem decyduje Przewodniczący po tym jak inwestor oświadczy, że złożona oferta jest ostateczna, i) po zakończeniu negocjacji ze wszystkimi zaproszonymi potencjalnymi inwestorami Zespół wyłania w drodze głosowania inwestora lub inwestorów, których oferty przedstawiają najkorzystniejsze warunki i przedstawia swoją rekomendację Radzie Nadzorczej oraz Zgromadzeniu Wspólników Spółki. j) z przebiegu negocjacji i wyboru inwestorów sporządza się protokół, zawierający: i. terminy, miejsce i przedmiot negocjacji, ii. skład obecnych członków Zespołu na sesjach wszystkich negocjacji, 4
iii. uczestników i przedstawione oferty, iv. wybór inwestora, albo stwierdzenie, że negocjacje nie przyniosły rezultatu. 9. Decyzję o wyborze inwestorów podejmuje Zgromadzenie Wspólników Spółki po przedłożeniu przez Zespół protokołu z negocjacji i wyboru inwestorów. Zgromadzenie Wspólników nie jest związane wnioskami i ustaleniami Zespołu. 7 Postanowienia końcowe 1. Zmiana Regulamin wymaga zachowania formy właściwej dla jego uchwalenia. Wszelkie zmiany winny być niezwłocznie obwieszczane członkom Zespołu oraz zainteresowanym potencjalnym inwestorom. 2. Zespół na każdym etapie postępowania ma prawo przedstawienia Zgromadzeniu Wspólników Spółki uzasadnionego wniosku o odstąpienie od negocjacji. 5