INFORMACJE O KATEGORYZACJI KLIENTA.

Podobne dokumenty
KATEGORYZACJA KLIENTÓW

KATEGORYZACJA KLIENTÓW

Polityka kategoryzacji klientów

Zasady Klasyfikacji Klientów Domu Maklerskiego

Zasady kategoryzacji Klienta w OPERA Domu Maklerskim Sp. z o.o.

POLITYKA KLASYFIKACJI I REKLASYFIKACJI KLIENTA W DOMU MAKLERSKIM PEKAO

Polityka klasyfikacji klienta w Dom Maklerski INC S.A.

PROCEDURA KATEGORYZACJI KLIENTÓW W NOBLE SECURITIES S.A. Postanowienia ogólne

POLITYKA KLASYFIKACJI KLIENTÓW W POLSKIM DOMU MAKLERSKIM S.A.

FUNDUSZ KOMPENSACYJNY INWESTORA.

POLITYKA KLASYFIKACJI KLIENTÓW

PROCEDURA ŚWIADCZENIA USŁUG NA RZECZ KLIENTA PROFESJONALNEGO W ERSTE Securities Polska S.A. SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE

POLITYKA KLASYFIKACJI KLIENTÓW W DOMU MAKLERSKIM CONSUS S.A.

POLITYKA KLASYFIKACJI I REKLASYFIKACJI KLIENTA W DOMU MAKLERSKIM PEKAO

Załącznik Nr 1 do Umowy świadczenia usług inwestycyjnych Nr... /...

WNIOSEK O ZMIANĘ KATEGORII KLIENTA składającego zlecenie nabycia jednostek uczestnictwa

Procedura przeprowadzania ankiety odpowiedniości oraz klasyfikacji Klienta przy świadczeniu usług inwestycyjnych

POLITYKA KLASYFIKACJI I REKLASYFIKACJI KLIENTA W BANKU PEKAO SA

KLASYFIKACJA KLIENTÓW

Polityka Klasyfikacji Klientów w Domu Maklerskim TMS Brokers S.A.

Polityka klasyfikacji i reklasyfikacji klientów Pekao Investment Banking Spółka Akcyjna

Zasady. klasyfikacji i reklasyfikacji klientów MiFID w Banku Pocztowym S.A.

Polityka klasyfikacji Klientów Secus Asset Management S.A. (Secus)

Polityka klasyfikacji i reklasyfikacji klientów Pekao Investment Banking Spółka Akcyjna

REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ PROSPER CAPITAL DOM MAKLERSKI SPÓŁKĘ AKCYJNĄ W ZAKRESIE DORADZTWA DLA PRZEDSIĘBIORSTW

Polityka klasyfikacji klientów w Getin Noble Bank SA

BROSZURA INFORMACYJNA DOTYCZĄCA DYREKTYWY MIFID DLA KLIENTÓW BANKU BPS S.A.

WNIOSEK O ZMIANĘ KATEGORII KLIENTA korzystającego z usługi zarządzania portfelami instrumentów finansowych

POLITYKA KLASYFIKACJI I REKLASYFIKACJI KLIENTA W BANKU PEKAO SA

POLITYKA KATEGORYZACJI KLIENTÓW W PIONEER PEKAO INVESTMENT MANAGEMENT S.A.

Bank DNB Bank Polska SA. Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy XIII Wydział Gospodarczy. Adres: ul. Postępu 15C Warszawa.

POLITYKA KATEGORYZOWANIA KLIENTÓW

PROCEDURA KATEGORYZACJI KLIENTÓW W NOBLE SECURITIES S.A. Postanowienia ogólne

POLITYKA POSTĘPOWANIA DOMU MAKLERSKIEGO ALFA ZARZĄDZANIE AKTYWAMI S.A. W RELACJACH Z KLIENTAMI

Informacja o Alior Banku SA i zasadach świadczenia usług związanych z transakcjami skarbowymi

FUNDUSZ KOMPENSACYJNY DLA INWESTORÓW

FUNDUSZ KOMPENSACYJNY DLA INWESTORÓW

PROCEDURA KLASYFIKACJI KLIENTÓW W DOMU MAKLERSKIM NAVIGATOR S.A.

Broszura informacyjna mifid. Poradnik dla Klienta

REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG DORADZTWA INWESTYCYJNEGO PRZEZ UNION INVESTMENT TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

Polityka działania w najlepiej pojętym interesie Klientów Banku w zakresie świadczenia usług inwestycyjnych i obrotu instrumentami finansowymi przez

PROCEDURA KLASYFIKACJI KLIENTA I OCENY ADEKWATNOŚCI

POLITYKA POSTĘPOWANIA DOMU MAKLERSKIEGO ALFA ZARZĄDZANIE AKTYWAMI S.A. W RELACJACH Z KLIENTAMI

Rynat Trading Ltd. Nr licencji CIF: 303/16. Podlega nadzorowi Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC)

Broszura informacyjna MiFID

POLITYKA DZIAŁANIA W NAJLEPIEJ POJĘTYM INTERESIE KLIENTA

Informacja o Banku BPH S.A. i zasadach świadczenia usług związanych z transakcjami skarbowymi

Informacja o Banku Spółdzielczym w Sztumie jako dystrybutorze jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych

Formularze bankowe używane w związku z klasyfikacją klienta i oceną adekwatności

Polityka działania w najlepiej pojętym interesie Klienta oraz wykonywania zleceń w SGB-Banku S.A.

FORMULARZE BANKOWE. stosowane w związku z: PROCEDURĄ KLASYFIKACJI KLIENTA I OCENY ADEKWATNOŚCI W BANKU GOSPODARSTWA KRAJOWEGO

Polityka klasyfikacji klientów oraz dokonywanie przez Bank oceny adekwatności usług inwestycyjnych oraz instrumentów finansowych

POLITYKA DZIAŁANIA W NAJLEPIEJ POJĘTYM INTERESIE KLIENTA I REALIZACJI ZLECEŃ

Informacja dotycząca kategoryzacji Klientów wg MIFID dla Klientów mbanku S.A.

Informacja dotycząca kategoryzacji Klientów wg MIFID dla Klientów mbanku S.A.

OBLICZANIE WYMOGU KAPITAŁOWEGO Z TYTUŁU RYZYKA CEN KAPITAŁOWYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Informacja o zmianach danych objętych prospektem informacyjnym dokonanych w dniu 26 czerwca 2006 roku

PAKIET INFORMACJI MIFID DLA KLIENTÓW EURO BANKU S.A.

Pakiet informacji dla Klienta Pionu Rynków Finansowych BNP Paribas Bank Polska S.A.

FIBONACCI TEAM OD KUCHNI

Informacja dotycząca kategoryzacji Klientów wg MIFID dla Klientów mbanku S.A.

OPIS ZASAD PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI W ZAKRESIE USŁUG, NA RZECZ KLIENTA PROFESJONALNEGO W EFIX DOM MAKLERSKI S.A.

OGŁOSZENIE Z DNIA 05 lipca 2016 r. O ZMIANIE STATUTU UNIFUNDUSZE SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

Proces przekształcania RTT w OTF

Polityka realizacji zleceń w Deutsche Bank Polska S.A.

Polityka wykonywania zleceń w Banku Millennium S.A. Postanowienia ogólne

Procedura klasyfikacji Klientów i dokonywania oceny adekwatności w NWAI Dom Maklerski S.A.

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

BROSZURA INFORMACYJNA O WYMOGACH MIFID DLA KLIENTÓW BANKU MILLENNIUM S.A.

Wytyczne dla właściwych organów i spółek zarządzających UCITS

Broszura informacyjna MiFID Poradnik dla Klienta

Informacja o zmianach danych objętych prospektem informacyjnym dokonanych w dniu 16 września 2010 roku

- w art. 8 ust. 3 Statutu otrzymuje nowe, następujące brzmienie:

Zmiana Statutu Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 31 lipca 2013 r.

UMOWA O ŚWIADCZENIE PRZEZ BANK HANDLOWY W WARSZAWIE S.A. USŁUG PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

POLITYKA NAJLEPSZEJ REALIZACJI ZLECENIA ADMIRAL MARKETS UK LTD

Broszura informacyjna o wymogach MiFID dla Klientów Powszechnej Kasy Oszczędności Banku Polskiego Spółki Akcyjnej

r. Komunikat TFI PZU SA w sprawie zmiany statutu PZU Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Globalnych Inwestycji

Spis treści. Deutsche Bank

Polityka wykonywania zleceń w Banku Millennium S.A. Postanowienia ogólne

Informacja dla klientów SGB-Banku S.A. w sprawie stosowania przepisów

(informacja przeznaczona dla klienta, któremu została przyznana kategoria: Klient Detaliczny albo Klient Profesjonalny)

Ogłoszenie 15/2013 z dnia 31/07/2013

OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU ALIOR SPECJALISTYCZNEGO FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO

Zmiany statutu, o których mowa w pkt od 1) do 3) niniejszego ogłoszenia, wchodzą w życie z dniem ich ogłoszenia.

Naszym największym priorytetem jest powodzenie Twojej inwestycji.

BROSZURA INFORMACYJNA O WYMOGACH MIFIDDLA KLIENTÓW PKO BANKU POLSKIEGO SPÓŁKI AKCYJNEJ

Erste Securities Polska S.A. INFORMACJA O ERSTE SECURITIES POLSKA S.A

Informacja o DNB Bank Polska S.A. Pakiet Powitalny MiFID

Informacja o DNB Bank Polska S.A. Pakiet Powitalny MiFID

Warszawa, dnia 6 września 2018 r. Poz. 1726

OPIS ZASAD PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI W ZAKRESIE USŁUG, NA RZECZ KLIENTA PROFESJONALNEGO W EFIX DOM MAKLERSKI S.A.

Bank realizuje wszystkie zlecenia klienta poprzez jeden system wykonywania zleceń miejscem wykonywania zleceń przez Bank jest portfel własny Banku.

Zaproszenie do wyrażenia zainteresowania nr MARKT/2006/11/G: Dostawcy danych w dziedzinie usług finansowych FORMULARZ WNIOSKU

Niniejszy aneks został sporządzony w związku z opublikowaniem w dniu 3 listopada 2015 r. raportu okresowego Funduszu za III kwartał 2015 r.

Informacje dotyczące domu maklerskiego ING Securities S.A. i usług udzielane Klientowi przed zawarciem umowy

Transkrypt:

INFORMACJE O KATEGORYZACJI KLIENTA 2016 www.eu-capitals.com

1. Wprowadzenie Po wdrożeniu dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID) oraz zgodnie z postanownieniami usług finansowych i działalnosci w opraciu o prawo rynków z roku 2012 ( L144 (I) / 2007 ) ( zwanej dalej "Ustawa") AJF Financial Services Ltd (zwanej dalej "Spółka" ) jest zobowiązany do klasyfikowania klientów jako (a) Retail (detaliczny), (b) Professional (profesjonalny), (c) Eligible Counterparty (uprawniony kontrahent). 2. Kryteria kategoryzacji Kryteria kategoryzacji klientów na podstawie odpowiednich przepisów ustawy są następujące: (A) Retail Client (detaliczny): to klient który nie jest klientem Professional (profesjonalnym) lub Eligible Counterparty (uprawnionym kontrahentem). (B) Professional Client (klient profesjonalny) : to klient, który posiada doswiadczenie, wiedzę, aby samodzielnie dokonywać inwestycji i własciwie ocenić ryzyko, które ponosi. Klient ten musi miescić się w jednej z kategorii poniżej: 1. Podmioty, które są uprawnione lub uregulowane do działania na rynkach finansowych. Poniższy wykaz należy rozumieć jako obejmujący wszystkie uprawnione podmioty prowadzące działalność charakterystyczną dla wymienionych podmiotów : podmioty uprawnione przez państwo członkowskie na mocy dyrektywy Wspólnoty Europejskiej, podmioty uprawnione lub regulowane przez państwo członkowskie bez odwoływania się do takiej dyrektywy oraz podmioty uprawnione lub regulowane przez państwa niebędącego państwem członkowskim: a) instytucje kredytowe, b ) Ifs, c) inne uprawnione lub regulowane instytucje finansowe, d ) zakłady ubezpieczeń, e ) programy zbiorowego inwestowania i spółki zarządzające takimi systemami, f ) fundusze emerytalne i firmy zarządzające takimi funduszami, g) delerzy towarów i pochodnych towarów h) mieszkańców, i) Inni inwestorzy instytucjonalni. Page 2

2. Duże przedsiębiorstwa spełniające dwa z nastepujących wymagań w zakresie proporcjonalnym: (A ) całkowity bilans co najmniej 20.000.000 EUR (B) obrót netto co najmniej 40.000.000 EUR (C) fundusze własne co najmniej 2,000,000 EUR. 3. Krajowe i regionalne rządy, instytucje publiczne, które zarządzają długiem publicznym, banki centralne, międzynarodowe i ponadnarodowe instytucje takie jak Bank ŚwiatowyWeenetrzny Fundusz Walutowy, Europejski Bank Centralny, Europejski Bank Inwestycyjny i inne podobne organizacje międzynarodowe. 4. Inni inwestorzy instytucjonalni, których głównym przedmiotem działalności jest inwestowanie w instrumenty finansowe, w tym podmioty zajmujące sekurytyzacji aktywów lub innych transakcji finansowych. (C) uprawnieni kontrahenci : którykolwiek z następujących podmiotów, dla których instytucja kredytowa lub firma inwestycyjna świadczy usługi w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń w imieniu klientów i / lub realizacji zleceń i / lub transakcji na własny rachunek : CIFS inne IFs, instytucje kredytowe, zakłady ubezpieczeń, UCITS oraz zarządzanie nimi firmy, fundusze emerytalne oraz ich spółki zarządzające oraz inne instytucje finansowe uprawnione przez członka lub regulowane na podstawie ustawodawstwa wspólnotowego lub prawa krajowego państwa członkowskiego, przedsiębiorstwa zwolnione z stosowanie ustawy, zgodnie z pkt (K) i (L) ustępu ( 2 ) w rozdziale 3, rządy krajowe i ich odpowiednie urzędy, w tym władze publiczne obsługujące dług publiczny, banki centralne i ponadnarodowe organizacje. 3. Wniosek o zmianę kategoryzacji Klienci, inni niż wymienieni w punkcie 2 (b) mogą zażądać, aby być traktowanym jak profesjonaliści pod warunkiem, że co najmniej dwa z następujących kryteriów są spełnione: ( A) klient zawierał transakcje o znacznej wielkości na właściwym rynku przy średniej częstotliwości dziesięciu na kwartał w ciągu ostatnich czterech kwartałów, ( B ) wielkość portfela instrumentów finansowych klienta, określona jako obejmujący depozyty środków pieniężnych i instrumentów finansowych przekracza 500.000 EUR, ( C ) klient pracuje lub pracował w sektorze finansowym przez co najmniej rok na pozycji zawodowej, która wymaga wiedzy w zakresie transakcji lub usług przewidywanych. Klienci określeni powyżej mogą podjąć korzyści wypływające ze szczegółowych reguł prowadzenia działalności wyłącznie wtedy, gdy następuje : Page 3

( A ) stwierdzą na piśmie do Spółki, że chcą być traktowani jako klienci profesjonalni, ogólnie lub w odniesieniu do określonej usługi inwestycyjnej lub transakcji lub typu transakcji lub produktu, ( B ) Spółka powinna wystosować do nich wyraźne, pisemne ostrzeżenie dotyczące zabezpieczeń i praw rekompensat dla inwestorów, które mogą oni utracić ( C ) muszą stwierdzić na piśmie, w dokumencie odrębnym od umowy, że są świadomi konsekwencji utraty takiej ochrony. Przed podjęciem decyzji o przyjęciu wniosku o podjęciu klienta Spółka musi podjąć wszelkie niezbędne kroki w celu zapewnienia, że klient wnioskujący traktowany jako klient profesjonalny spełnia odpowiednie wymagania określone powyżej. Jednakże, jeśli klienci mają już do kategorię klienta profesjonalnego na podstawie parametrów i procedur podobnych do tych,powyżej, nie przewiduje się, że ich relacje z firmy powinny mieć wpływ na wszelkie nowe zasady przyjęte zgodnie z ustawą. 5. Informacje na temat poziomu ochrony Dodatkowa ochrona zagwarantowana Klientowi Detalicznemu w stosunku do Klienta Profesjonalnego lub uprawnionego kontrahenta obejmuje między innymi następujące elementy: (A) klienci detalicznych są wyposażeni w więcej informacji na temat opłat, kosztów i wydatków Spółki, (B) klientom detalicznym dostarczane jest więcej informacji na temat ich wiedzy i doświadczenia w dziedzinie inwestycji, w celu umożliwienia Spółce oceny, czy usługa inwestycyjna lub produkt są odpowiednie dla klienta, (C) Spółka musi podjąć wszelkie niezbędne kroki w celu zapewnienia, że zlecenie klienta detalicznego jest wykonywane w porządku, w celu uzyskania jak najlepszych wyników, (D) Klient detaliczny otrzyma informację dotyczącą zrealizowanego zlecenia terminowo i bardziej szczegółowo co do tresci, (E) Klient detaliczny zostanie poinformowany o odpowiedzialności Spółki w związku z możliwą wypłacalnością powiernika, gdzie instrumenty finansowe klientów są utrzymywane, (F) Klient detaliczny zostanie poinformowany o konflikcie interesów Spółki, (G) Klient detaliczny zostanie poinformowany o procedurach rozpatrywania reklamacji Spółki oraz (H) klient detaliczny ma prawo do ewentualnego pokrycia z Funduszu kompensacyjnego inwestora. Page 4

Tel: + (357) 25 250 700 Email: Support@eu-capitals.com Web: www.eu-capitals.com #295/16 Regulowany przez Cypryjską Komisje Papierów Wartosciowych i Giełd (CySEC)