Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 1 BEST CAPITAL SP. Z O.O. Nieopublikowanie przez spółkę BIOERG w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za I kwartał 2017 r. Upomnienie 671/2017 2017-06-27 2 4CAPITAL SP. Z O.O. Nieopublikowanie przez spółkę KLEBA INVEST w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za I kwartał 2017 r. Upomnienie 670/2017 2017-06-27 3 MINOS Nieopublikowanie przez spółkę LUKARDI w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2016 r. Upomnienie 290/2017 2017-03-23 4 ŁUCZYŃSKI I WSPÓLNICY SP.K. KANCELARIA PRAWNICZA Nieopublikowanie przez spółkę PRESENT24 w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2016 r. Upomnienie 289/2017 2017-03-23 5 ADWOKACI I RADCOWIE PRAWNI SPÓŁKA KOMANDYTOWA IZABELLA ŻYGLICKA I WSPÓLNICY Nieopublikowanie przez spółkę INDOS w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2016 r. Upomnienie 288/2017 2017-03-23 6 VALOR PARTNERS SP. Z O.O. Na podstawie pkt 32 ppkt 2), pkt 33 ppkt 4) w zw. z lit. a) oraz pkt 33f Załącznika 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu 1390/2016 2016-12-29 7 RUBICON PARTNERS CORPORATE FINANCE Nieopublikowanie przez spółkę 5TH AVENUE HOLDING w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za III kwartał 2016 r. Upomnienie 1254/2016 2016-11-24 8 KONKOWSKI I WSPÓLNICY S.K. Nieopublikowanie przez spółkę ASSETUS, RAJDY 4X4, WEALTH BAY, w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za III kwartał 2016 r. Upomnienie 1243/2016 2016-11-24 9 CAPITAL ONE ADVISERS sp. z o.o. Spółka EZO, dla której CAPITAL ONE ADVISERS SP. Z O.O. pełnił funkcję Autoryzowanego Doradcy, nie przekazała do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących na runku NewConnect szeregu raportów bieżących, o których mowa w uzasadnieniu do Uchwały 1032/2016 Zarządu z dnia 5 października 2016 r., utrzymanej w mocy Uchwałą 1207/2016 Zarządu z dnia 17 listopada 2016 r. Upomnienie 1208/2016 2016-11-17 Strona 1
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect Spółka IDMSA.PL DORADZTWO FINANSOWE SP. Z O.O. ( ) pełni obecnie obowiązki Autoryzowanego Doradcy w zakresie wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect akcji kolejnych emisji następujących spółek: LETUS CAPITAL, CENTURION FINANCE, BLACK PEARL, BIOERG, ATHOS VENTURE CAPITAL oraz 01CYBERATON Jednakże, z uwagi na liczne zastrzeżenia co do dokumentacji załączonej do wniosków ww. spółek, procedura ich rozpatrywania ulega znaczącemu przedłużeniu. W szczególności należy wskazać, że dokumenty informacyjne pierwotnie złożone wraz z wnioskami o wprowadzenie tych podmiotów zawierały liczne, powtarzające się błędy i braki formalne, które w ocenie Zarządu, nie pozwalały uznać, iż informacje w nich zawarte zostały przedstawione w sposób umożliwiający inwestorom prawidłową ocenę ich wpływu na sytuację gospodarczą, majątkową i finansową danego emitenta oraz perspektywy jego rozwoju. Nieprawidłowości w zakresie sporządzenia dokumentów informacyjnych wskazanych spółek dotyczyły m. in.: - braku rzetelnego i wyczerpującego opisu sposobu opłacenia akcji będących przedmiotem danego wniosku o wprowadzenie, w szczególności w przypadku, gdy akcje zostały opłacone wkładami pieniężnymi w drodze umownego potrącenia wzajemnych wierzytelności emitentów i inwestorów, - braku rzetelnego opisu sposobu wykorzystania środków pozyskanych z emisji akcji objętych wnioskiem, a w szczególności braku opisu aktywów, które zostały nabyte za środki pozyskane z emisji akcji, bądź też opisu sposobu przeprowadzenia transakcji nabycia tych aktywów od podmiotów powiązanych z emitentem, 10 IDMSA.PL DORADZTWO FINANSOWE SP. Z O.O. - braku rzetelnego opisu prowadzonej działalności oraz strategii rozwoju emitenta, w sytuacji gdy wniosek był składany w okolicznościach zmiany profilu działalności, a także zmian w akcjonariacie i organach emitenta, - rozbieżności pomiędzy informacjami zawartymi w opublikowanych przez ww. spółki raportach bieżących i okresowych, a informacjami zawartymi w sporządzonych przez Autoryzowanego Doradcę dokumentach informacyjnych przekazanych Giełdzie wraz z wnioskami emitentów. 1210/2016 z dnia 17.11.2016 r. 1031/2016 z dnia 5.10.2016 r. 2016-11-17 Strona 2
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 11 ACADIA SP. Z O.O. Spółka ACADIA SP. Z O.O. ( ) pełniła do dnia 13 czerwca 2016 r. funkcję Autoryzowanego Doradcy dla spółki HETAN TECHNOLOGIES ( Emitent ), która jak wynika z analizy, dopuściła się w tym okresie nieprawidłowości w wypełnianiu obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu. W tym kontekście należy w szczególności wskazać na fakt opublikowania w dniu 16 maja 2016 r. przez Emitenta raportu kwartalnego za I kwartał 2016 roku, który jak się później okazało zamiast danych za wskazany kwartał zawierał dane finansowe za poprzedni kwartał (czyli za IV kwartał roku 2015). O nieprawidłowościach tych Emitenta - ACADIA SP. Z O.O. - poinformował Giełdę dopiero w dniu 31 maja 2016 r., czyli dwa tygodnie po publikacji przedmiotowego raportu, przyznając przy tym, iż w jego ocenie przekazany przez Emitenta do publicznej wiadomości raport kwartalny za I kwartał 2016 roku uniemożliwiał inwestorom dokonanie rzetelnej oceny bieżącej sytuacji gospodarczej, finansowej i majątkowej Spółki. Jednocześnie z analizy wyjaśnień Autoryzowanego Doradcy wynika, iż wiedzę o przekazaniu przez Emitenta do publicznej wiadomości nieprawidłowo sporządzonego raportu kwartalnego posiadał już w chwili publikacji tego raportu, a pomimo to nie poinformował o stwierdzonych nieprawidłowościach. Informacja w powyższym zakresie została przekazana Giełdzie, jak wyżej wskazano, dopiero po ponad dwóch tygodniach od dnia publikacji raportu kwartalnego. Powyższe wskazuje jednoznacznie, że nie wywiązał się prawidłowo z obowiązku, o którym mowa w pkt 29 Załącznika 5 do Regulaminu ASO, a w konsekwencji jego zaniechania doszło do naruszenia bezpieczeństwa obrotu akcjami spółki HETAN TECHNOLOGIES na rynku NewConnect i zagrożenia dla interesu uczestników tego obrotu, jako że dopuścił do funkcjonowania w obrocie nieprawidłowego raportu kwartalnego, a tym samym do utrzymywania inwestorów w błędzie co do oceny bieżącej sytuacji gospodarczej, finansowej i majątkowej Emitenta. Reasumując, należy jednoznacznie negatywnie ocenić postawę Autoryzowanego Doradcy, który pomimo pełnej wiedzy na temat nieprawidłowo sporządzonego przez spółkę HETAN TECHNOLOGIES raportu okresowego przez okres dwóch tygodni nie poinformował o tych nieprawidłowościach. Oznacza to nie tylko poważne naruszenie przez ten podmiot jego obowiązków w alternatywnym systemie, ale również uzasadnia w ocenie stanowisko, że sposób funkcjonowania Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie zagraża bezpieczeństwu tego obrotu i interesowi jego uczestników, oraz że podmiot ten nie daje obecnie rękojmi dalszego prawidłowego wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy. 1209/2016 z dnia 17.11.2016 r. 966/2016 z dnia 22.09.2016 r. 2016-11-17 12 EBC SOLICITORS Nieopublikowanie przez spółkę ACREBIT w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za II kwartał 2016 roku. Upomnienie 869/2016 2016-08-25 Strona 3
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect Treść opublikowanych w okresie ostatnich kilku miesięcy raportów bieżących Spółki oraz korespondencji kierowanej do świadczy o utrzymujących się nieprawidłowościach w funkcjonowaniu Autoryzowanego Doradcy. W szczególności przekazywane przez Spółkę informacje budzą uzasadnione wątpliwości co do tego, czy organy Autoryzowanego Doradcy funkcjonują w sposób prawidłowy i czy podmiot ten jest w stanie należycie wywiązywać się z ciążących na nim, w alternatywnym systemie obrotu, obowiązków. Spółka EFICOM-SINERSIO jako podmiot wpisany na listę Doradców, będący jednocześnie emitentem instrumentów finansowych wprowadzonych do obrotu w alternatywnym systemie, dopuścił się istotnych naruszeń obowiązków informacyjnych, m. in. nie informując w terminie o utracie kontroli nad swoją spółką zależną, której wyniki finansowe miały istotny wpływ na sytuację finansową Spółki. Ponadto, spółka EFICOM-SINERSIO do dnia podjęcia niniejszej uchwały nie opublikowała raportu kwartalnego za I kwartał roku 2016 oraz raportu rocznego za rok 2015, w związku z czym obrót akcjami tej spółki pozostaje zawieszony. Powyższe okoliczności prowadzą do wniosku, że podmiot, który sam nie wypełnia ciążących na nim obowiązków właściwych spółce publicznej, w tym w szczególności obowiązków informacyjnych, nie jest w stanie prawidłowo wykonywać obowiązków autoryzowanego doradcy w stosunku do innych spółek. Dodatkowo, informacje przekazane do publicznej wiadomości w raportach bieżących wskazują na pogarszającą się sytuację finansową Spółki, skutkującą złożeniem przez nią wniosku o ogłoszenie upadłości. Działania podejmowane w ostatnim czasie przez Autoryzowanego Doradcę w alternatywnym systemie, wątpliwości w zakresie prawidłowego funkcjonowania jego organów oraz zła sytuacja finansowa pozwalają uznać, iż Spółka nie funkcjonuje w sposób prawidłowy. Z informacji posiadanych przez Giełdę wynika również, iż od dnia 22 stycznia 2016 r. spółka EFICOM-SINERSIO nie spełnia obowiązku jednoczesnego zatrudnienia co najmniej dwóch osób posiadających Certyfikat Doradcy w Alternatywnym 13 EFICOM-SINERSIO Systemie Obrotu. 806/2016 2016-08-04 PLATINIUM INVESTMENT SP. Z Nieopublikowanie przez spółkę VEDIA w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu 14 O.O. raportu rocznego za 2015 r. Upomnienie 805/2016 2016-08-04 Nieopublikowanie przez spółkę ARTNEWS w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu 15 EBC SOLICITORS raportu rocznego za 2015 r. Upomnienie 804/2016 2016-08-04 16 DOM MAKLERSKI CAPITAL PARTNERS Nieopublikowanie przez spółkę ZAKŁADY MIĘSNE MYSŁAW w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za I kwartał 2016 roku. Upomnienie 628/2016 2016-06-16 17 PLATINIUM INVESTMENT Sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę TERMOEXPERT w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za I kwartał 2016 roku. Upomnienie 627/2016 2016-06-16 18 CAMPA Sp. z o.o. Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków informacyjnych przez spółkę NEMEX oraz niewywiązanie się spółki Campa z obowiązków wynikających z 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO Zawieszenie prawa do działania spółki w charakterze AD na okres 3 miesięcy 355/2016 2016-04-14 Strona 4
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 19 EBC Solicitors Nieopublikowanie przez spółkę MINOX w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportów bieżących, o których mowa w uzasadnieniu do Uchwały 353/2016 Zarządu z dnia 14 kwietnia 2016 r., w tym dotyczących rezygnacji i powołania członków rady nadzorczej, dokonanych transakcji z podmiotami powiązanymi oraz o wynikach subskrypcji akcji serii E. Upomnienie 354/2016 2016-04-14 352/2016 z dnia 14.04.2016 r. 20 INVEST CONCEPT SP. Z O.O. Nieopublikowanie przez spółkę TROPHYRESORT NYRT. w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2015 roku. Upomnienie 244/2016 z dnia 10.03. 2016 r. 2016-04-14 21 EURO LIDER GROUP SP. Z O.O. Nieopublikowanie przez spółkę FORMUŁA8 w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2015 roku. Upomnienie 243/2016 2016-03-10 22 CELLICA SP. Z O.O. Nieopublikowanie przez spółki BALTIC CERAMICS INVESTMENTS, ELECTROCERAMCIS oraz LZMO w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2015 roku. Upomnienie 242/2016 2016-03-10 23 GRAVITON AD SP. Z O.O. Na podstawie pkt 33 ppkt d) Załącznika 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu Czasowe zawieszenie prawa do działania podmiotu w charakterze Autoryzowanego Doradcy. 293/2016 z dnia 24.03.2016 r. 160/2016 z dnia 19.02.2016 r. 2016-03-24 218/2016 z dnia 10.03.2016 r. 24 ABISTEMA KANCELARIA DORADCZA Sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę VEDIA w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za III kwartał 2015 roku. Upomnienie 86/2016 z dnia 29.01.2016 r. 2016-03-10 25 SOBOLEWSKA I WSPÓLNICY DORADCY PRAWNI Sp.Komandytowa Nieopublikowanie przez spółkę ASTRO w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za III kwartał 2015 roku. Upomnienie 219/2016 z dnia 10.03.2016 r. 84/2016 z dnia 29.01.2016 r. 2016-03-10 26 CAPITAL SOLUTIONS PROALFA sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę BGS ENERGY PLUS A.S. w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za III kwartał 2015 roku. Upomnienie 82/2016 2016-01-29 27 IDMSA.PL DORADZTWO FINANSOWE Sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę AIR MARKET w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Upomnienie 770/2015 2015-07-29 Strona 5
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 28 OPERA DOM MAKLERSKI SP. Z O.O. warunku, o którym mowa w pkt 4a Załącznika 5 do Regulaminu ASO. Zawieszenie prawa do działania spółki w charakterze AD do momentu zatrudniania dwóch osób posiadających certyfikat doradcy 144/2015 2015-02-11 29 PL CONSULTING Sp. z o.o. Na podstawie pkt 33 ppkt 4) Załącznika 5 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu Doradców 98/2015 2015-01-26 30 PCH Corporate Finance Sp. z o. o. Sp. K. warunku, o którym mowa w pkt 4a Załącznika 5 do Regulaminu ASO. Częściowe zawieszenia prawa do działania spółki w charakterze AD do czasu zatrudnienia drugiej osoby posiadającej certyfikat doradcy. 552/2014 2014-05-08 31 ZARZECKI, LASOTA I WSPÓLNICY sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę DOM LEKARSKI w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2013 r. Upomnienie 317/2014 2014-03-17 32 CAPITAL ONE ADVISERS sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę FABRYKA KONSTRUKCJI DREWNIANYCH w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2013 r. Upomnienie 316/2014. 2014-03-17 33 EBC Solicitors Nieopublikowanie przez spółkę ABBEY HOUSE w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2013 r. Upomnienie 315/2014 2014-03-17 34 CAPITAL SOLUTIONS PROALFA sp. z o.o. Nieopublikowanie przez spółkę BGS ENERGY PLUS A.S. w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu kwartalnego za IV kwartał 2013 r. Upomnienie 314/2014 2014-03-17 Strona 6
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 35 OM FINANCE sp. z o.o. Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i wprowadzeniem akcji spółki GOLAB do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect (odmowa Zarządu wprowadzenia akcji GOLAB ) 119/2014 z dnia 31.01.2014 r. 1440/2013 z dnia 11.12.2013 r. 2014-01-31 36 Nobilis Partners Polewczak Gładysz Grocholski spółka komandytowa Nieprawidłowości w wypełnianiu obowiązków informacyjnych przez spółkę PSW CAPITAL 73/2014 z dnia 22.01.2014 r. 1508/2013 z dnia 31.12.2013 r. 2014-01-22 37 CAPITAL CITY Sp. z o.o. Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i wprowadzeniem akcji spółki GLOBAL AUDIT AND FINANCE do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect (odmowa Zarządu wprowadzenia akcji GLOBAL AUDIT AND FINANCE ) 1314/2013 z dnia 15.11.2013 r. 1237/2013 z dnia 22.10.2013 r. 2013-11-15 38 IPO Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i wprowadzeniem akcji spółki MEDISWORD PLUS do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect (odmowa Zarządu wprowadzenia akcji Medisword Plus ) 1028/2013 z dnia 4.09.2013 r. 840/2013 z dnia 26.03.2013 r. 2013-09-04 39 RUBICON PARTNERS CORPORATE FINANCE Nieopublikowanie przez spółkę Liberty Group i Sobet w upadłości likwidacyjnej w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie 943/2013 2013-08-13 40 BEST CAPITAL Nieopublikowanie przez spółkę STERGAMES w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie 942/2013 2013-08-13 1085/2013 z dnia 12.09.2013 r. 41 IPO DORADZTWO STRATEGICZNE Nieopublikowanie przez spółkę IMMOFUND w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie 941/2013 z dnia 13.08.2013 r. 2013-09-12 42 Noble Securities Nieopublikowanie przez spółkę Nickel Development Sp. z o.o. w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie 940/2013 2013-08-13 Strona 7
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 43 Dąbrowski Finance Sp. z o.o. Niepoinformowanie o naruszeniu bądź podejrzeniu naruszenia przez spółkę OPEN NET, dla której świadczył on usługi Autoryzowanego Doradcy, postanowień Regulaminu ASO w zakresie prawidłowego wypełniania przez tę spółkę obowiązków informacyjnych. Upomnienie 1086/2013 z dnia 12.09.2013 r. 939/2013 z dnia 13.08.2013 r. 2013-09-12 44 Copernicus Securities Nieopublikowanie przez spółkę Widok Energia w trybie i na warunkach obowiazujących w alternatywnym systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie 938/2013 2013-08-13 45 EBC Solicitors Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku do spółki Mobile Partner Upomnienie 892/2013 2013-08-08 46 Copernicus Securities Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku do spółki Widok Energia Upomnienie 878/2013 2013-08-06 47 Capital Kopernik Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i wprowadzeniem akcji spółki NC Nutrition Center do alternatywnego systemu obrotu na NewConnect i Catalyst (odmowa Zarządu wprowadzenia akcji NC Nutrition Center ) 841/2013 z dnia 26.07.2013 r. 632/2013 z dnia 10.06.2013 r. 2013-07-26 48 Trigon Dom Maklerski Nieprzekazanie w terminie przez ORPHÉE SA (ORPHÉE Ltd) raportu za I kwartał 2013 r. Upomnienie 598/2013 2013-05-29 49 IPO Nieprzekazanie w terminie przez V Group raportu za I kwartał 2013 r. Upomnienie 597/2013 2013-05-29 50 Prometeia Capital Sp. z o.o. Nieprzekazanie w terminie przez SSI raportu za I kwartał 2013 r. Upomnienie 596/2013 2013-05-29 51 EBC Solicitors Nieprzekazanie w terminie przez PROXYAD raportu za I kwartał 2013 r. Upomnienie 595/2013 2013-05-29 Strona 8
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 52 Nobilis Partners Polewczak Gładysz Grocholski spółka komandytowa Nieprzekazanie w terminie przez Playmakers raportu za I kwartał 2013 r. Upomnienie 594/2013 z dnia 29.05.2013 r. 2013-05-29 309/2013 z dnia 25.03.2013 r. 53 TATAR i WSPÓLNICY SPÓŁKA KOMANDYTOWA Zaniedbania w procesie prac nad dokumentem informacyjnym i wprowadzeniem obligacji spółki UPTURN do alternatywnego systemu obrotu na Catalyst (odmowa Zarządu wprowadzenia obligacji Upturn ) 253/2013 z dnia 4.03.2013 r. 2013-03-25 282/2013 z dnia 14.03.2013 r. 54 EBC Solicitors Brak należytej staranności działań wykonywanych w ramach pełnienia funkcj Autoryzowanego Doradcy dla spółki VENO Kara pieniężna 20 tys. zł. 162/2013 z dnia 8.02.2013 r. 2013-03-14 55 Dom Inwestycyjny TAURUS Brak możliwości dalszego, prawidłowego wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu ze względu na sytuację prawno-finansową. Częściowe zawieszenie prawa do działania spółki DOM INWESTYCYJNY TAURUS jako Autoryzowanego Doradcy na rynku NewConnect i na Catalyst. 1112/2012 2012-11-09 56 GoAdvisers Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku do spółki Avtech Aviation & Engineering Plc 3/2012 2012-01-02 57 KLAUDIUSZ WOLNY EKSPERT Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku do spółki Infinity Czasowe zawieszenie prawa do działania podmiotu w charakterze Autoryzowanego Doradcy. 769/2010 2010-07-29 Strona 9
Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na Doradców NewConnect 58 Kancelaria Ruciński i Wspólnicy Nieprawidłowe wykonywanie obowiązków Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect w stosunku do spółki Perfectline Częściowe zawieszenie prawa do działania spółki w charakterze Autoryzowanego Doradcy. 172/2009 2009-04-10 Strona 10