Zasady funkcjonowania EBI

Transkrypt

1 Zasady funkcjonowania EBI Małgorzata Skłodowska-Balcerek Dział Rynku Kasowego GPW Warszawa, 7 marca 2013 r. Zakaz kopiowania i rozpowszechniania materiałów w całości lub w części bez zgody Działu Rynku Kasowego GPW

2 w kontekście wypełniania obowiązków informacyjnych

3 3 Uchwała o EBI Uchwała Nr 243/2013 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 28 lutego 2013 r. w sprawie zmiany Uchwały Nr 646/2011 Zarządu Giełdy z dnia 20 maja 2011 r. w sprawie określenia zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect i na Catalyst, informacji bieżących i okresowych przez emitentów dłużnych instrumentów finansowych, które uzyskały autoryzację przy Catalyst oraz przekazywania przez spółki giełdowe raportów dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego

4 4 Podstawy korzystania systemu EBI 17 ust 1 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu Z zastrzeżeniem ust. 3 i 3a, emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do obrotu lub będących przedmiotem ubiegania się o wprowadzenie do obrotu zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych w zakresie i na zasadach określonych odpowiednio w Załącznikach Nr 3 i 4 do niniejszego Regulaminu. Organizator Alternatywnego Systemu określa w odrębnym dokumencie techniczno - organizacyjne zasady przekazywania informacji bieżących i okresowych, o których mowa w zdaniu pierwszym. 1 ust 2 Załącznika Nr 3 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu Informacje bieżące i okresowe przekazywane w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect Przekazywanie informacji bieżących i okresowych, o których mowa w ust. 1, odbywa się za pośrednictwem Elektronicznej Bazy Informacji (EBI), zgodnie z zasadami określonymi w Uchwale Nr 646/2011 Zarządu Giełdy z dnia 20 maja 2011 r.

5 5 Obowiązki emitentów użytkowników EBI 12 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect i na Catalyst, informacji bieżących i okresowych przez emitentów dłużnych instrumentów finansowych, które uzyskały autoryzację przy Catalyst oraz przekazywania przez spółki giełdowe raportów dotyczących stosowania zasad ładu korporacyjnego. Użytkownicy EBI zobowiązani są do: 1) zapewnienia zdolności do poprawnego funkcjonowania swoich stacji roboczych; 2) zapewnienia bezpieczeństwa pracy EBI w zakresie od nich zależnym, w szczególności ochrony przed: - dostępem do danych przez osoby nieuprawnione, - utratą danych, - nieuprawnioną modyfikacją danych, w tym spowodowaną przez wirusy komputerowe; 3) stosowania się do zaleceń Giełdy w zakresie korzystania z EBI oraz wprowadzania zalecanych modyfikacji lub usprawnień w oprogramowaniu EBI; 4) wyznaczenia operatora EBI oraz zapewnienia jego gotowości do wysyłania i odbierania informacji; 5) przekazywania Giełdzie danych emitenta i jego operatorów EBI oraz aktualizacji tych danych niezwłocznie po każdej ich zmianie.

6 6 Sankcje? Za EBI? 4 ust. 4 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Emitent ponosi pełną odpowiedzialność za działania lub zaniechania jego operatorów w związku z przekazywaniem raportów i korzystaniem z EBI. 13 ust. 1 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Emitent ponosi odpowiedzialność za prawidłowe i zgodne ze stanem prawnym korzystanie z EBI, w tym za dostęp do EBI wyłącznie przez osoby do tego upoważnione.

7 7 Sankcje? Za EBI? 16 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Naruszenie przez emitenta zasad korzystania z EBI może stanowić podstawę do zastosowania wobec emitenta w alternatywnym systemie obrotu sankcji, o których mowa w 17c Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu. 17c ust. 1 Regulaminu ASO Jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki określone w niniejszym rozdziale, w szczególności obowiązki określone w 15a, 15b, 17-17b, Organizator Alternatywnego Systemu może, w zależności od stopnia i zakresu powstałego naruszenia lub uchybienia: 1) upomnieć emitenta, 2) nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do zł, 3) zawiesić obrót instrumentami finansowymi emitenta w alternatywnym systemie, 4) wykluczyć instrumenty finansowe emitenta z obrotu w alternatywnym systemie.

8 8 Zmiany w Uchwale o EBI 2 ust 3 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Emitenci, użytkownicy EBI zobowiązani są do wprowadzenia procedur zapewniających emitentowi możliwość prawidłowego wykonywania obowiązków informacyjnych w przypadku niemożności wykonywania tych obowiązków przez osoby uprawnione do reprezentowania emitenta.

9 9 Zmiany w Uchwale o EBI 4 ust 1 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Czynności emitenta związane z przekazywaniem raportów i korzystaniem z EBI mogą wykonywać wyłącznie osoby uprawnione do reprezentowania emitenta lub upoważnieni pracownicy emitenta, lub upoważnione osoby pozostające z emitentem w stałym stosunku zlecenia, zwani dalej operatorami EBI. Operatorem EBI może być także osoba uprawniona do prowadzenia spraw emitenta na podstawie przepisów szczególnych, w szczególności syndyk lub likwidator.

10 10 Zmiany w Uchwale o EBI 4 ust 3 Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych Liczba operatorów EBI danego emitenta nie może przekraczać 3 osób, przy czym co najmniej jeden operator nie może być członkiem organu zarządzającego emitenta.

11 11 Dostęp do systemu EBI Wniosek o przydzielenie dostępu do Elektronicznej Bazy Informacji Załącznik do Zasad przekazywania informacji bieżących i okresowych w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect i na Catalyst oraz informacji bieżących i okresowych przez emitentów dłużnych instrumentów finansowych, które uzyskały autoryzację Catalyst. Zawartość wniosku: dane emitenta, nazwa skrócona, wskazanie operatorów (do 3 osób zalecamy przynajmniej 2 osoby).

12 12 Operatorzy Operatorzy EBI: formularz dane operatora, wskazanie aktualnych, bezpośrednich danych kontaktowych, oświadczenie załącznik do wniosku, informowanie GPW o zmianach operatorów oraz o zmianach danych kontaktowych operatorów (!).

13 13 Korzystanie z systemu EBI - korygowanie raportu Korygowanie opublikowanych raportów; Brak możliwości usuwania z systemu EBI raportów zawierających błędy, oczywiste pomyłki pisarskie, opublikowanych dwukrotnie, itp.

14 14 Korzystanie z systemu EBI najczęstsze błędy pomyłki w wyborze formularzy; pomyłki w wyborze typu raportu okresowego; podpisywanie raportów przez osoby odwołane z władz spółki; publikowanie 2 razy tego samego raportu bez sprawdzenia, czy raport został zamieszczony na stronie internetowej; liczne korekty; błędnie publikowane korekty, np. raport roczny korygowany formularzem raportu kwartalnego; brak załączników; korzystanie z serwera zapasowego wobec braku takiej konieczności; oczywiste pomyłki, niestaranność.

15 GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH w Warszawie SA Dział Rynku Kasowego emitenci@gpw.pl ul. Książęca 4, Warszawa tel. +48/ , fax +48/