Załącznik nr 1 do oferty objęcia opcji inwestycyjnych WARUNKI OPCJI 1. Emitentem opcji jest Nova Gielda Inwestycje Limited Partnership by Shares z siedzibą w Larnace - adres rejestrowy KYPRIANOS COURT, Floor 1, Flat 105 6021 Larnaka, Cypr. Emitent osświadcza, izż w mysśl prawa cypryjskiego jest uprawniony do emitowania opcji inwestycyjnych. Emitent jest wpisany do Cypryjskiego Rejestru Handlowego pod numerem HE 12535. 2. Kazżda opcja ma wartosścś nominalną 10 000 000,00 EUR. 3. 1) Wszelka korespondencja z Emitentem mozże bycś dokonywana przy pomocy konta załozżonego na rzecz Inwestora w systemie transakcyjnym Nova Giełda sp.z o.o. 2) Emitent ma prawo się kontaktowacś z Inwestorem przy pomocy swojego konta załozżonego w systemie wysyłając mu wiadomosści na udostępniony rachunek albo przy pomocy wiadomosści e-mail. 3) Emitent ma prawo w każdym czasie zażądać od Inwestora przedstawienia dodatkowych dokumentów lub informacji go dotyczących. W przypadku nie dostarczenia przez Inwestora stosownych dokumentów lub informacji, Emitent ma prawo zawiesić wykonywanie opcji inwestycyjnej do czasu dostarczenia stosownych dokumentów lub informacji. 4. 1) Niniejsze opcje są płatne na zżądanie. 2) Inwestor mozże zazżądacś wykupu opcji w kazżdym czasie, wtedy Emitent jest zobowiązany wykupicś opcje w terminie 5 dni roboczych od zżądania. 3) Emitent ma mozżliwosścś wczesśniejszego wykupu opcji bez zgody Inwestora. Wtedy to Emitent jest zobowiązany do przelewu wartosści wykupu okresślonej w pkt 16, ppkt 2) Niniejszej propozycji nabycia na konto Inwestora oraz wezwacś Inwestora do odbioru instrumentoś w finansowych o ktośrych mowa w pkt 16, ppkt 3). 4) Inwestor mozże zazżądacś częsściowego wykupu opcji w kazżdym czasie. W takim wypadku Emitent zobowiązany jest wykupicś opcje w terminie 5 dni roboczych od zżądania częsściowego wykupu. Inwestor w zżądaniu wczesśniejszego wykupu musi wskazacś jakiej częsści opcji zżąda wykupu oraz czy zżąda przeniesienia na niego prawa własnosści instrumentoś w finansowych o ktośrych mowa w pkt 16, ppkt 3) oraz podacś ich nazwy oraz ilosści, ktoś re mają zostacś na niego przeniesione. 5) W przypadku wykupu poprzez przeniesienie własności instrumentów finansowych Emitent może uzależnić termin wykupu od osobistego stawiennictwa Inwestora celem przekazania własności instrumentów finansowych. Emitent stosowną wiadomość w tej sprawie przekaże Inwestorowi w jednej z form o której mowa w pkt 3 warunków opcji. 6) Żądanie wykupu powinno być dostarczone poprzez złożenie Emitentowi oświadczenia drogą mailową na adres poczty elektronicznej emitenta
5. wykup@gieldain.pl oraz potwierdzone poprzez wysłanie wiadomości do Emitenta przy pomocy konta założonego w systemie transakcyjnym Nova Giełda sp.z o.o. 1) Cena emisyjna jednej opcji wynosi nie mniej nizż 2 000,00 PLN. 2) Inwestor obejmujący opcje mozże wpłacicś większą kwotę tytułem objęcia opcji, jednakzże nie więcej nizż 10 000 000,00 EUR. 3) Inwestor mozże wnosicś cenę emisyjną tytułem objęcia opcji wielokrotnie, przy załozżeniu, zże łącznie nie mozże to bycś kwota większa nizż okresślona w pkt 5 ppkt 2). 4) O cenie emisyjnej opcji kazżdorazowo decyduje Inwestor obejmujący opcje z zastrzezżeniem pkt 5, ppkt 1) i pkt 5, ppkt 2). 5) Za zgodą Emitenta dopuszczalne jest takzże wnoszenie ceny emisyjnej w postaci zbywalnych instrumentoś w finansowych. 6. 1) Inwestor nie mozże zbycś praw z niniejszej opcji bez zgody Emitenta. 2) Emitent ma prawo zmienicś nazwę serii opcji Inwestora. Zmiana ta nie zmienia praw Inwestora. 7. Opcje nie będą oprocentowane. 8. Emitent osświadcza, izż jest członkiem systemu transakcyjnego organizowanego przez Nova Giełda sp. z o.o. ktoś rego regulamin jest dostępny na stronach internetowych Nova Giełda sp. z o.o. pod adresem internetowym http://novagielda.pl/ 9. 1) W przypadku ponownego wniesienia ceny emisyjnej przez Inwestora, o ktośrej mowa w pkt 5, ppkt 3) nie jest konieczne ponowne wysyłanie dokumentacji. 2) W przypadku ponownego wniesienia ceny emisyjnej Inwestora wystarczające jest dokonanie wpłaty przez Inwestora obejmującego opcję na rachunek bankowy okresślony w warunkach opcji. 10. Na poczet obejmowania opcji Emitent wskazuje następujące rachunki bankowe: 1) PL 63 1020 3974 0000 5002 0302 9253 prowadzony przez PKO Bank Polski S.A. dla Nova Giełda Inwestycje sp. z o.o. 11. Inwestorzy będą ewidencjonowani w ewidencji papierowej oraz elektronicznej prowadzonej przez Emitenta. Opcje emitowane na podstawie niniejszej propozycji nie mają postaci materialnej. Opcje są imienne. 12. 1) Wpłaty tytułem objęcia opcji mogą być dokonywane wyłącznie za pośrednictwem rachunku bankowego Inwestora. Nie dopuszcza się wpłacania ceny emisyjnej przez osobę trzecią bez zgody Emitenta. 2) Wpłaty dokonuje się poprzez przelew pienięzżny na rachunek bankowy prowadzony dla Nova Giełda Inwestycje sp. z o.o. 3) Przelew dokonywany tytułem objęcia opcji nosi następujący tytuł: Objęcie opcji inwestycyjnej X oraz akceptacja oferty i warunków opcji opublikowanych na stronie www.gieldain.pl - gdzie:
13. X - Nazwa serii opcji przyznana przez Emitenta i przekazana Inwestorowi. 4) Dla celów niniejszej opcji Inwestor oświadcza, iż jego adresem zamieszkania oraz adresem korespondencyjnym jest adres nadawcy w przelewie bankowym o którym mowa w niniejszym podpunkcie. W przypadku zmiany tego adresu Inwestor jest zobowiązany poinformować Emitenta o zmianie niniejszego adresu w sposób wskazany w pkt 4 ppkt 6. Zmiana niniejszego adresu bez poinformowania o tym Emitenta jest bezskuteczna. 5) Dokonując wpłaty o której mowa w niniejszym punkcie Inwestor akceptuje ofertę objęcia oraz warunki opcji opublikowane na stronie www.gieldain.pl 6) Ponadto w celu potwierdzenia prawdziwości adresu email Inwestora, Inwestor jest zobligowany przesłać na rachunek bankowy wymieniony w pkt 10 warunków opcji przelew weryfikacyjny, którego tytuł należy uzupełnić następująco: Oświadczam, że mój adres poczty elektronicznej to Y. - gdzie: Y - Adres poczty elektronicznej Inwestora w przypadku gdy Inwestor użył jednego adresu poczty elektronicznej, albo wymienione wszystkie adresy poczty elektronicznej Inwestora użyte do przesłania formularza rejestracyjnego do Emitenta. 1) Dla kazżdego Inwestora obejmującego opcję Emitent utworzy oddzielny rachunek w systemie transakcyjnym Nova Giełda oraz udzieli mu pełnomocnictwa do rachunku, ktoś re będzie go upowazżniało do składania zlecenś, zawierania transakcji, występowania o zawieranie transakcji pozasesyjnych, składanie zżądanś oraz pełne dysponowanie nim tak jak własściciel. 2) Na kazżdą opcję będzie przypadał jeden rachunek. W przypadku gdyby jeden podmiot objął więcej nizż jedną opcję, wtedy Emitent utworzy dla tego podmiotu liczbę rachunkoś w w liczbie odpowiadającej liczbie objętych opcji. 3) W przypadku gdy podmiot ma więcej nizż jedną osobę uprawnioną do reprezentacji konieczne jest wskazanie jednego pełnomocnika przez ten podmiot zgodnie ze swoją reprezentacją 4) Na zżądanie Inwestora i za zgodą Emitenta mozżliwe jest upowazżnienie innej osoby nizż wskazana w ppkt 1) 3) do reprezentowania rachunku. 5) Inwestor jest zobligowany do monitorowania dostępu do rachunku. W przypadku gdyby Inwestor zauwazżył nieautoryzowany dostęp do rachunku, jest on zobowiązany niezwłocznie zawiadomicś o tym fakcie Emitenta. W przypadku zmiany hasła do rachunku udostępnionego Inwestorowi, ktoś rego nie dokonał Inwestor jest on roś wniezż zobowiązany niezwłocznie poinformowacś o tym Emitenta. Inwestor jest obowiązany posiadacś na urządzeniu z ktoś rego korzysta z rachunku aktualne, odpowiednie i działające oprogramowanie antywirusowe oraz korzystacś z prawidłowo zabezpieczonej sieci internetowej. 6) Inwestor jest zobligowany do zmieniania hasła do rachunku nie rzadziej nizż raz w miesiącu oraz do nieprzekazywania hasła oraz innych danych
dostępowych do rachunku nikomu, w tym roś wniezż Emitentowi oraz jego pracownikom. 14. 15. 16. 1) Inwestor zobowiązany jest ponosicś z rachunku w systemie transakcyjnym Nova Giełda wszelkie prowizje i opłaty zgodne z jej regulaminem, w tym w szczegoś lnosści opłaty wynikające z utworzenia konta oraz opłaty wynikające z utrzymania konta oraz prowizje od transakcji dokonywanych w ramach systemu transakcyjnego. 2) Opłaty będą pobierane bezposśrednio z rachunku udostępnionego Inwestorowi. 3) Emitent ma prawo pobieracś opłaty od realizacji praw wynikających z niniejszych opcji. Opłaty okresśla załącznik nr 1 do warunkoś w opcji. Zmiana załącznika następuje w trybie i na zasadach przewidzianych dla niniejszych warunkoś w opcji. 4) Opłaty o ktoś rych mowa będą pobierane bezposśrednio z rachunku udostępnionego Inwestorowi. 5) W przypadku braku sśrodkoś w na rachunku udostępnionym Inwestorowi na pokrycie opłat o ktośrych mowa w niniejszej tabeli opłat Emitent odmawia dokonania czynnosści od ktoś rej jest nalezżna opłata. 6) Emitent ma prawo zachowacś częsścś sśrodkoś w pienięzżnych tytułem zaliczki na pokrycie opłat i prowizji dla Nova Giełda sp.z o.o jezżeli z uzasadnionych przesłanek wynika, izż po zrealizowaniu częsściowego albo całosściowego wykupu przez Inwestora na rachunku udostępnionym nie pozostaną sśrodki konieczne do pokrycia opłat i prowizji dla Nova Giełda sp. z o.o. 1) Cena emisyjna wpłacona przez Inwestora będzie udostępniana mu na rachunku w systemie transakcyjnym w przeciągu trzech dni roboczych od uznania konta Nova Giełda Inwestycje sp. z o.o. 2) W przypadku wniesienia ceny emisyjnej przez Inwestora w postaci instrumentoś w finansowych wtedy za udostępnienie ceny emisyjnej uwazża się zapisanie mu na rachunku w systemie transakcyjnym instrumentoś w finansowych. 3) Emitent przekazże dane Inwestora do Nova Giełda sp. z o.o. z informacją, izż pełnomocnikiem do rachunku udostępnianego ma zostacś Inwestor. Dane dostępowe do rachunku udostępnianego Inwestor otrzyma od Nova Giełda sp. z o.o. 4) Emitent nie będzie dokonywał wyksięgowania ani zaksięgowania zżadnych sśrodkoś w pienięzżnych ani instrumentoś w finansowych na rachunku prowadzonym z wyłączeniem czynnosści przewidzianych niniejszymi warunkami opcji albo pobierania z rachunku udostępnionego opłat przewidzianych w tabeli opłat. 1) Wykup opcji jest uzalezżniony od ilosści sśrodkoś w pienięzżnych oraz instrumentoś w finansowych zgromadzonych na udostępnionym rachunku.
17. 2) Cena wykupu opcji roś wna się wartosści sśrodkoś w pienięzżnych zgromadzonych na rachunku udostępnionym. Za wartosścś sśrodkoś w pienięzżnych rozumie się wartosścś sśrodkoś w pienięzżnych dostępnych do zlecenś. 3) W przypadku zgromadzenia na udostępnionym rachunku instrumentoś w finansowych wykup mozże nastąpicś poprzez przeniesienie własnosści instrumentoś w finansowych zgromadzonych na tym rachunku na rzecz Inwestora. 4) Mozżliwe jest połączenie mozżliwosści o ktośrych mowa w pkt 16, ppkt 2) i pkt 16, ppkt 3) powyzżej, czyli wykup zaroś wno przy udziale sśrodkoś w pienięzżnych, jak i instrumentoś w finansowych. 5) W przypadku wykupu całosściowego Emitent niezwłocznie zamknie rachunek udostępniony Inwestorowi oraz pozbawi go dostępu do niego. 6) W przypadku wykupu częsściowego Emitent wyksięguje z rachunku udostępnionego odpowiednią ilosścś sśrodkoś w pienięzżnych oraz instrumentoś w finansowych w ilosściach odpowiadających zżądaniu ich wykupu przez Inwestora. 7) W przypadku gdy na udostępnionym rachunku nie będzie odpowiedniej ilosści instrumentoś w finansowych albo sśrodkoś w pienięzżnych Emitent odmoś wi Inwestorowi wykupu. 8) Inwestor nie ma prawa wymiany instrumentoś w finansowych na sśrodki pienięzżne podczas wykupu albo wykupu częsściowego. 9) Inwestor nie ma prawa wymiany sśrodkoś w pienięzżnych na instrumenty finansowe podczas wykupu albo wykupu częsściowego. 10) W przypadku instrumentoś w finansowych, ktoś re mogą bycś zamienione na inny instrument finansowy na zżądanie, Emitent dokonuje ich wymiany na ten instrument finansowy, chyba zże w zżądaniu wskazano inaczej. 11) W przypadku instrumentoś w finansowych o ktoś rych mowa w ppkt 10) Emitent wzywa Inwestora do przekazania mu instrumentoś w finansowych w terminie 5 dni roboczych po dokonaniu konwersji, 12) W przypadku gdy po dokonaniu wymiany Emitent otrzyma instrument o ktoś rym mowa w ppkt 10), Emitent wymienia te instrumenty finansowe na kolejny instrument, chyba zże Inwestor w zżądaniu postanowił inaczej. Termin o ktośrym mowa w ppkt 11) liczy się od momentu kolejnej wymiany. 1) Wszelkie pozżytki z instrumentośw finansowych zapisanych na rachunku do ktoś rego został nadany dostęp Inwestorowi będą zapisywane na tym rachunku. 2) Pozżytki o ktośrych mowa w pkt 17 ppkt 1) będą powiększały wartosścś sśrodkoś w pienięzżnych albo ilosścś instrumentoś w finansowych zapisanych na rachunku. 3) W przypadku pozżytkośw mających charakter korporacyjny z instrumentośw finansowych Emitent daje mozżliwosścś wykonywania ich Inwestorowi.
4) Emitent daje wykonywacś wszelkie inne uprawnienia Inwestorowi z tytułu instrumentoś w finansowych zapisanych na udostępnionym mu rachunku. 18. Emitent informuje, iż wartość wykupu niniejszych opcji będzie zależeć od zysków albo strat, które będą miały miejsce na rachunku udostępnionym. W związku z tym Emitent ostrzega, iż Inwestor może stracić całość zainwestowanych środków w opcje. Inwestor akceptuje rzeczone ryzyko. 19. 1) Pomiędzy Inwestorem a Emitentem jedynym kryterium rozliczenś jest ilosścś sśrodkoś w pienięzżnych oraz liczba instrumentoś w finansowych zgromadzonych na rachunku inwestycyjnym. 2) W przypadku gdyby Inwestor uwazżał, izż doszło błędnego albo nieprawidłowego rozliczania transakcji Inwestor ma prawo złozżycś w imieniu Emitenta do Nova Giełda sp. z o.o. reklamację dotyczącą tych transakcji na zasadach okresślonych w regulaminie Nova Giełda sp. z o.o. Nieprawidłowe wykonanie zlecenś albo transakcji przez system transakcyjny nie jest podstawą do rozliczenś pomiędzy Inwestorem, a Emitentem. 3) W przypadku uwzględnienia reklamacji Inwestora i zmiany stanu konta przez Organizatora systemu transakcyjnego Nova Giełda sp. z o.o. zmieniona wartosścś portfela będzie stanowicś podstawę rozliczenś. 20. Inwestor nie jest uprawniony do otrzymywania nagrośd od Nova Giełda sp. z o.o. tytułem liczby przeprowadzonych transakcji. 21. 1) Emitent ma prawo zmienicś warunki opcji. 2) Zmiana warunkoś w opcji następuje na stronie emitenta www.gieldain.pl 3) Zmiana warunkoś w emisji opcji następuje poprzez opublikowanie informacji o zmianie warunkoś w emisji wyemitowanych opcji na stronie internetowej Emitenta. 4) Zmiana warunkoś w emisji opcji następuje w terminie nie kroś tszym nizż 10 dni roboczych od dnia opublikowania informacji o zmianie warunkoś w emisji opcji. 5) Zmiana warunkoś w emisji opcji następuje w terminie nie kroś tszym nizż 10 dni roboczych od dnia opublikowania informacji o zmianie warunkoś w emisji opcji. 6) W przypadku zmiany warunkoś w emisji opcji Inwestorom posiadającym przedmiotowe opcje przysługuje prawo natychmiastowego wezwania do ich wykupu w terminie 45 dni od opublikowania zmian warunkoś w emisji opcji. W przypadku zmian warunkoś w emisji opcji wykup opcji następuje wedle wyboru Inwestora według nowych warunkoś w albo według warunkoś w przed zmianą. 7) W przypadku braku skorzystania przez Inwestora z uprawnienia o ktośrym mowa w pkt 21 ppkt 6) uznaje się, izż Inwestor zgadza się na zmianę warunkośw emisji opcji. 22. 1) Emitent publikuje na swojej stronie internetowej wszelkie informacje na temat praw wynikających z instrumentoś w finansowych objętych przez
23. Inwestoroś w, ktoś re są przedmiotem obrotu w systemie transakcyjnym Nova Giełda. 2) Powyzższy zapis stosuje się odpowiednio do zmian praw opisanych w pkt 22 ppkt 1). 1) Emitent informuje, izż jest administratorem danych osobowych Inwestorośw. 2) Dane osobowe Inwestoroś w są zbierane w celu mozżliwosści dochodzenia swoich roszczenś z tytułu opcji. Poprzez zbieranie niniejszych danych Emitent będzie miał mozżliwosścś poprawnej identyfikacji Inwestora oraz mozżliwosścś wypłacenia mu sświadczenś. Dzięki zbieraniu danych osobowych Emitent będzie moś gł w sposoś b poprawny przekazywacś Inwestorom informacje dotyczące opcji, jak i umozżliwicś uzyskanie pozżytkoś w, w tym pozżytkoś w korporacyjnych z opcji. 3) Inwestor ma prawo oraz obowiązek poprawiacś swoje dane osobowe w przypadku ich zmiany. Inwestor ma prawo wglądu w swoje dane osobowe. Zmiana danych osobowych w przypadku braku poinformowania o nich Emitenta jest nieskuteczna wobec Emitenta. 4) Emitent będzie uzżywał danych osobowych jedynie w celu realizacji niniejszej opcji. Emitent nie będzie uzżywał danych osobowych w celach marketingowych. 5) Emitent będzie przekazywał dane osobowe jedynie do innych podmiotoś w jedynie w zakresie niezbędnym do realizacji niniejszej opcji. 6) Inwestor osświadcza, izż wyrazża zgodę na przetwarzanie swoich danych osobowych celem realizacji niniejszej opcji. 7) Emitent ma prawo odmoś wicś emailowego albo telefonicznego kontaktu z Inwestorem w przypadku, gdy odbywa się on z poczty elektronicznej albo z numeru telefonu innych nizż wskazane przez Inwestora w formularzu rejestracyjnym. W przypadku utraty przez Inwestora podanego adresu email albo numeru telefonu jest on zobowiązany do natychmiastowego poinformowania o tym Emitenta. 8) W przypadku wątpliwosści co do tozżsamosści Inwestora, Emitent ma prawo zazżądacś osobistego stawiennictwa Inwestora w miejscu wyznaczonym przez Emitenta.
Załącznik nr 1 do warunkośw opcji Tabela opłat Emitent pobiera od Inwestoroś w następujące opłaty: 1. Z tytułu wykupu albo wykupu częsściowego opcji w sposoś b okresślony w pkt 16 ppkt 2) warunkoś w opcji na zżądanie Inwestora Emitent pobiera opłatę w wysokosści 40,00 zł 2. W przypadku gdy sśrodki są przelewane na rachunek zagraniczny Inwestora opłata o ktośrej mowa w pkt 1 tabeli opłat zostaje powiększona o koszt przelewu sśrodkoś w jaki musi poniesścś Emitent. 3. Z tytułu wykupu albo wykupu częsściowego opcji w sposoś b okresślony w pkt 16 ppkt 3) warunkoś w opcji na zżądanie Inwestora Emitent pobiera opłatę w wysokosści 150,00 zł od kazżdego instrumentu finansowego przenoszonego na własnosścś Inwestora. W przypadku o ktośrym mowa w pkt 16 ppkt 10) warunkośw opcji Emitent pobiera opłatę od wymiany kazżdego z tych instrumentoś w. 4. Inwestor jest ponadto zobowiązany do pokrycia wszelkich kosztośw przeniesienia instrumentośw finansowych o ktośrych mowa w pkt 3 tabeli opłat, ktośre w związku z realizacją ponosi Emitent opcji, w tym w szczegoś lnosści: 1) Podatki i opłaty skarbowe; 2) Koszty prowizji i opłaty firm inwestycyjnych; 3) Opłaty notarialne; 4) Koszty przejazdu osoby upowazżnionej do reprezentowania Emitenta do miejsca przekazania własnosści instrumentoś w finansowych; 5. Opłaty o ktoś rych mowa w niniejszej tabeli opłat są pobierane z rachunku udostępnionego Inwestorowi. 6. W przypadku braku sśrodkoś w na rachunku udostępnionym własścicielowi opcji na pokrycie opłat o ktoś rych mowa w niniejszej tabeli opłat Emitent odmawia dokonania czynnosści, od ktoś rej jest nalezżna opłata.