Polročná správa za obdobie I. VI. 2014 AXA investiční společnost a.s.
Obsah verzia Informácie o spoločnosti AXA investiční společnost a.s.... 4 Informácie o depozitárovi fondov... 5 Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií... 6 Informácie o obchodníkoch s cennými papiermi... 7 Údaje o podielových fondoch obhospodarovaných AXA investiční společností a.s. v rozhodnom období... 9 AXA CZK konto... 14 AXA EUR Konto... 26 AXA CEE Dlhopisový fond...38 AXA EUROBOND...50 AXA Realitní fond...62 AXA CEE Akciový fond... 74 AXA RON Fund 2...86 AXA Selection Emerging Equity...98 AXA Selection Global Equity...111 AXA Selection Opportunities...124
verzia
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 AXA investiční společnost a.s. Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielové fondy obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462. Výška základného kapitálu: 25 487 000 Kč splatený v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia České národní banky bola dňa 25. 10. 2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikanie na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Uvádzané podielové fondy sú touto investičnou spoločnosťou obhospodarované od založenia. Údaje o základnom kapitále: Výše základného kapitálu: 25 487 000 Kč Orgány spoločnosti, akcionári, audítor AXA investiční společnost a.s. podľa stavu k 30. 6. 2014 Štatutárny orgán predstavenstvo: predseda predstavenstva: Mgr. Hani Himmat člen predstavenstva: Sébastien Guidoni člen predstavenstva: Ing. Ľubor Vrlák Dozorná rada: predseda dozornej rady: člen dozornej rady: člen dozornej rady: Výbor pre audit: člen výboru pre audit: člen výboru pre audit: člen výboru pre audit: Jozef Van In Jean-Yves Le Berre Dominique Asse Jean-Yves Le Berre Tanguy Verkaeren Jaromír Jiroudek Akcionári spoločnosti: 100% AXA životní pojišťovna a.s. Spoločnosť AXA životní pojišťovna, a.s. mala na investičnú spoločnosť ako jej jediný akcionár počas celého rozhodného obdobia kvalifikovanú účasť vo výške 100% na hlasovacích právach. Audítor: Mazars Audit s.r.o. 4
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Informácie o depozitárovi fondov Depozitárom všetkých fondov obhospodarovaných investičnou spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242 Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Túto činnosť depozitár zaisťoval počas celého rozhodného obdobia. 5
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil držiteľ maklérskej licencie kategórie BD absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere absolvent Matematicko-fyzikálnej fakulty Univerzity Karlovej, obor teoretická kybernetika Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) Doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 6
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Informácie o obchodníkoch s cennými papiermi Činnosť obchodníka s cennými papiermi pre obhospodarované podielové fondy vykonávali počas celého rozhodného obdobia títo obchodníci s cennými papiermi: Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodná banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenská sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 7
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 8
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Údaje o podielových fondoch obhospodarovaných AXA investiční společností a.s. v rozhodnom období Podielové fondy pod správou Názov fondu č.j. povolení Právna moc ISIN NID/KIČ AXA CZK Konto 41/N/173/2006/6 19.2.2007 CZ0008472602 90077694 AXA EUR Konto 41/N/175/2006/6 19.2.2007 CZ0008472586 90077678 AXA CEE Dlhopisový fond 41/N/172/2006/6 19.2.2007 CZ0008472578 90077716 AXA CEE Akciový fond 41/N/171/2006/6 19.2.2007 CZ0008472594 90077708 AXA Realitný fond 2007/12943/540 27.8.2007 CZ0008472776 90081152 AXA Selection Global Equity 2008/771/570 22.1.2008 CZ0008472883 90083619 AXA Selection Emerging Equity 2008/772/570 22.1.2008 CZ0008472891 90083597 AXA Selection Opportunities 2008/774/570 22.1.2008 CZ0008472917 90083589 AXA Long Term Liquidity Fund 2008/8278/570 17.6.2008 CZ0008473006 90086847 AXA Ron Fund 2 2012/4317/570 10.5.2012 CZ0008473717 8080233571 AXA Eurobond 2012/1135/570 3.2.2012 CZ0008473675 8080232149 AXA Real Value Fund 2012/5383/570 5.6.2012 CZ0008473741 8080233942 AXA investiční společnost obhospodarovala k 30. 6. 2014 desať podielových fondov určených pre verejnosť. Fond určený výhradne kvalifikovaným investorom (LongTerm Liquidity Fund) bol ku dňu 19. 3. 2014 na základe žiadosti vymazaný z registra ČNB. Dňa 17. 6. 2013 AXA investiční společnost a.s. podala ČNB žiadosť o odňatie povolenia k vytvoreniu podielového fondu AXA Real Value Fund (Fond). Počas doby od udelenia povolenia k vytvoreniu Fondu (tz. od 5. 6. 2012) ku dňu podania žiadosti o odňatie povolenia k vytvoreniu tohto Fondu, AXA investiční společnost a.s. nevydala žiadne podielové listy Fondu a na účet Fondu nenadobudla žiadny majetok. Vlastný kapitál Fondu tak teda do 1 roku od udelenia povolenia k vytvoreniu Fondu nedosiahol 50 mil. Kč. Ku dňu 30. 6. 2014 AXA investiční společnost a.s. naďalej neponúkajú podielové listy Fondu verejnosti ani ostatným investorom. Fondy sú rozlíšené mierou rizika i očakávaného výnosu tak, aby celková ponuka vyhovela preferenciám rôznych typov investorov, uspokojila ich rôznorodé potreby a tiež vhodne diverzifikovaného portfólia osobných financií. Vlastný kapitál obhospodarovaných fondov ku dňu 30. 6. 2014 Názov fondu Vlastný kapitál v tis. Kč AXA CZK Konto 908 701 AXA EUR Konto 1 466 191 AXA CEE Dlhopisový fond 526 965 AXA CEE Akciový fond 1 122 305 AXA Realitný fond 742 429 AXA Selection Global Equity 1 583 575 AXA Selection Emerging Equity 560 751 AXA Selection Opportunities 442 789 AXA Ron Fund 2 48 455 AXA Eurobond 253 998 AXA Real Value Fund 0 9
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Počet podielových listov vydaných a odkúpených k 30. 6. 2014 (v Kč) Názov fondu ISIN Počet vydaných PL Počet odkúpených PL Hodnota vydaných PL (v tis. Kč) Hodnota odkúpených PL (v tis. Kč) AXA CZK Konto CZ0008472602 354 388 770 383 364 630 397 529 430 065 AXA EUR Konto CZ0008472586 473 424 950 429 398 221 592 363 537 273 AXA CEE Dlhopisový fond CZ0008472578 34 668 007 4 410 374 45 129 5 731 AXA CEE Akciový fond CZ0008472594 146 732 659 17 385 440 116 626 13 821 AXA Realitný fond CZ0008472776 60 600 662 11 144 396 45 261 8 364 AXA Selelction Global Equity CZ0008472883 89 425 010 21 254 721 107 999 25 705 AXA Selection Emerging Equity CZ0008472891 84 104 112 5 772 978 81 024 5 591 AXA Selection Opportunities CZ0008472917 68 617 050 9 899 296 65 203 9 451 AXA RON Fund 2 CZ0008473717 0 0 0 0 AXA Eurobond CZ0008473675 22 851 600 35 874 641 20 013 31 451 Súvaha AXA investiční společnosti k 30. 6. 2014 AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 185 093 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 59 535 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 59 535 R005 R006 R007 R008 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 Pohľadávky za bankami a DZ - ostatné pohľadávky Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi ostatné pohľadávky Dlhové cenné papiere Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami Akcie, podielové listy a ostatné podiely Akcie Podielové listy Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom R017 Dlhodobý nehmotný majetok 621 R018 R019 Zriaďovacie výdaje Goodwill R020 Ostatný dlhodobý nehmotný majetok 621 R021 Dlhodobý hmotný majetok 80 R022 Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť R023 Ostatný dlhodobý hmotný majetok 80 R024 Ostatné aktíva 64 249 R025 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu R026 Náklady a príjmy budúcich období 60 608 10
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 185 093 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatní záväzky R008 Ostatné pasíva 100 287 R009 Výnosy a výdaje budúcich období R010 Rezervy 7 952 R011 Rezervy na dôchodky a podobné záväzky R012 Rezervy na dane 1 895 R013 Ostatné rezervy 6 056 R014 Podriadené záväzky R015 Základný kapitál 25 487 R016 Splatený základný kapitál 25 487 R017 Vlastné akcie R018 Emisné ážio 20 077 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 22 920 R025 R026 Oceňovacie rozdiely Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov R027 Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov R028 R029 R030 Oceňovacie rozdiely z prepočtu účastí Ostatné oceňovacie rozdiely Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 8 378-8 -8 11
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Výkaz zisku a straty Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 16 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 16 R004 R005 R006 R007 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podielov Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. vplyvom Ostatné výnosy z akcií a podielov R008 Výnosy z poplatkov a provízií 122 279 R009 R010 Náklady na poplatky a provízie Zisk alebo strata z finančných operácií -308-68 283 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 3 R012 R013 R014 R015 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov -58-73 -38 604-11 609 R016 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov -3 141 R017 R018 R019 Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM -7 673-795 -26 995 R020 Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM -461 R021 Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku -461 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev.účastí.s rozh.a podst.vplyvom, tvorba a použ.op Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 10 621 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 8 378-3 891-2 243 12
AXA investiční společnost a.s. Polročná správa - stav k 30. 6. 2014 Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 13
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90077694 Mena: CZK Počiatočná hodnota podielového listu: 1 CZK ISIN: CZ0008472602 LEI: 31570010000000100781 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: Zmiešaný Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 14
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. 2014. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 15
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 16
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Příkopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenská sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 17
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 18
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 926 332 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 564 656 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 75 254 R005 Pohľadávky za bankami a DZ - ostatné pohľadávky 489 402 R006 R007 R008 Pohľadávky za nebankovými subjekty Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi ostatné pohľadávky R009 Dlhové cenné papiere 302 134 R010 Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami 125 335 R011 Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami 176 799 R012 Akcie, podielové listy a ostatné podiely 58 458 R013 Akcie R014 Podielové listy 58 458 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 1 084 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 19
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 926 332 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 17 631 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje nasledujúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatní rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie R018 Emisné ážio 28 700 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 808 922 R025 Oceňovacie rozdiely R026 Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov R027 R028 R029 Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účastí Ostatné oceňovacie rozdiely R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 68 863 R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 2 216 20
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 4 355 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 2 830 R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 1 525 R004 R005 R006 R007 R008 R009 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podielov Výnosy z akcií a podielov z účasti s podst. a rozhod. vplyvom Ostatné výnosy z akcií a podielov Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 722 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 117 R012 R013 R014 R015 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov R016 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev. účastí.s rozh. a podst. vplyvom, tvorba a použ. OP Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 2 362 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 2 217-2 813-19 -19-145 21
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA CZK Konto 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 908 701 939 020 1 001 116 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 808 921 563 837 897 423 899 335 770 Vlastný kapitál pripadajúci na 1 akciu alebo na 1PL - NAV (Kč) 1,1233 1,1207 1,1132 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CZK Konto CZ0008472602 225 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CZK Konto CZ0008472602 2 325 Vývoj hodnoty NAV fondu Komentár k fondu: Hodnota podielového listu fondu AXA CZK Konto vzrástla v sledovanom období (28/6/2013 30/6/2014) o 0,88%, čím fond výrazne prekonal benchmark, ktorý dosiahol úrovne -0,5%. Dôvodom zápornej hodnoty benchmarku je veľmi nízka úroveň úrokových sadzieb (6M Pribid poklesol z hodnôt 0,23% na 0,07%), ktoré sú výrazne nižšie než celková nákladovosť fondu. Oproti benchmarku vyšší výnos fondu bol dosiahnutý vďaka pozitívnemu dopadu klesajúcich výnosov a uťahujúcich sa kreditných spreadov na hodnotu dlhopisov. Ďalším dôvodom vyššej výkonnosti potom boli za vyšších sadzieb skôr zjednané dlhodobé depozitá. Durácia fondu za sledované obdobie mierne poklesla z 0,62 na 0,59 roku, hrubý výnos portfólia sa znížil z 0,95% na 0,74%. 22
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na majetkových CP vydaných jedným emitentom/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 AXA IM FIIS US SHORT DUR B LU0211118483 LU 25 563 29 465 6 600 181 0,01 R003 AXA IM FIIS-EUR SH DUR H-B LU0658025977 LU 12 960 14 521 4 300 118 0,00 R004 AXA WORLD-EMMK SH DUR BD LU0800573262 LU 12 867 14 472 5 000 135 0,00 Dlhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na dlhových CP vydaných jedným emitentom *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 HZL SLOSPO 1,25 08/15/14 4120008707 24 845 27 787 20 27 450 0,00 R003 HZL WUSTENROT HB 0 08/04/14 CZ0002002355 CZ 9 255 9 999 1 000 10 000 0,02 R004 HZL HYPOBANKA 1,75 07/12/15 CZ0002002538 CZ 20 208 20 188 20 000 000 20 000 0,00 R005 HZL VOLKCZ 3,2 10/16 CZ0002002611 CZ 10 187 10 664 10 000 000 10 000 0,00 R006 HZL WUESTENROT 1,53 05/26/18 CZ0002003544 CZ 10 015 10 131 1 000 10 000 0,02 R007 HZL SLOSPO 1,4 03/15 4120008780 11 020 12 485 9 12 353 0,00 R008 HZL TATRA 1 05/29/16 4120009184 12 856 13 881 5 13 725 0,00 R009 GAZPROM 8.125 02/15 XS0442330295 RU 22 734 23 547 800 21 960 0,00 R010 PKO BP 3.733 10/21/15 XS0545031642 PL 13 511 14 579 500 13 725 0,02 R011 MFINANCE FRANCE XS0841882128 FR 15 790 17 190 600 16 470 0,00 R012 CZGB 0 10/27/16 CZ0001002331 CZ 19 378 20 112 2 000 20 000 0,00 R013 CZGB 0,5 07/28/16 CZ0001003842 CZ 14 865 15 065 1 500 15 000 0,00 R014 SLOVGB 0 02/09/15 4120008400 50 271 51 352 5 000 50 000 0,00 R015 ROMANIA GOVT 5 03/18/15 XS0495980095 RO 24 492 25 803 900 24 705 0,00 R016 CEZ AS 5,75 05/26/15 XS0430082932 CZ 12 752 13 003 450 12 353 0,01 23
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba a zmeny v portfóliu Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovaní investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu. Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 141 160 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 R007 R008 R009 R010 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) Investičné cenné papiere podľa 3/1e) R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 160 974 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 58 458 R015 Cenné papiere podľa 10/2 R016 Finančné deriváty podľa 12 R017 Finančné deriváty podľa 13 R018 Vklady podľa 15 564 657 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86-405 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA CZK Konto 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Dlhopisy 560 685 302 134-258 551-46,11 % Bežné účty + termínované vklady (*) 385 817 564 656 178 839 46,35 % Podielové listy 51 758 58 458 6 700 12,94 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 24
AXA CZK konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 25
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA EUR konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90077678 Mena: EUR Menovitá hodnota podielového listu: 0,033194 EUR ISIN: CZ0008472586 LEI: 31570010000000100878 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: Zmiešaný Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 26
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 27
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 28
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodná banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Příkopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ, a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenská sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schöttengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 29
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 30
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 1 491 349 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 732 223 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 247 309 R005 Pohľadávky za bankami a DZ ostatné pohľadávky 484 914 R006 R007 R008 Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi ostatné pohľadávky R009 Dlhové cenné papiermi 684 125 R010 Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami 376 638 R011 Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami 307 487 R012 Akcie, podielové listy a ostatné podiely 74 598 R013 Akcie R014 Podielové listy 74 598 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatní dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 403 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 31
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 1 491 348 R002 R003 R004 R005 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom R006 Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie R007 Záväzky voči nebankovým subjektom ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 25 158 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje budúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie R018 Emisné ážio 201 572 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 1 031 732 R025 Oceňovacie rozdiely 104 182 R026 R027 R028 Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtov účastí R029 Ostatné oceňovacie rozdiely 104 182 R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 122 138 R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 6 566 32
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 5 723 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 3 811 R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 1 912 R004 R005 R006 R007 R008 R009 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podielov Výnosy z akcií a podielov z účasti s podst. a rozhod. vplyvom Ostatné výnosy z akcií a podielov Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 4 497 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 145 R012 R013 R014 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov R015 Mzdy a platy zamestnancov R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev.účasti s rozh. a podst. Vplyvom, tvorba a použ. OP Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežné činnosti pred zdanením 6 918 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk lebo strata za účtovné obdobie po zdanení 6 566-3 393-54 -54-352 33
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA EUR Konto 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 1 466 191 1 403 370 937 311 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 1 168 784 042 1 124 757 313 730 278 153 Vlastný kapitál pripadajúci na 1 akciu alebo na 1PL - NAV (Kč) 1,2544 1,2477 1,2835 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUR Konto CZ0008472586 346 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUR Konto CZ0008472586 1 787 Vývoj hodnoty NAV fondu (v CZK) Vývoj hodnoty NAV fondu (v EUR) Komentár k fondu Hodnota podielového listu fondu AXA EUR Konto vzrástla v sledovanom období (28/6/2013 30/6/2014) o 0,75%, čím fond výrazne prekonal benchmark, ktorý dosiahol úrovne -0,51%. Dôvodom zápornej hodnoty benchmarku je veľmi nízka úroveň úrokových sadzieb, ktoré sú výrazne nižšie než celková nákladovosť fondu. Oproti benchmarku bol vyšší výnos fondu dosiahnutý vďaka pozitívnemu dopadu klesajúcich výnosov a uťahujúcich sa kreditných spreadov na hodnotu dlhopisov. Ďalším dôvodom vyššej výkonnosti potom boli za vyšších sadzieb skôr zjednané dlhodobé depozitá. Durácia fondu za sledované obdobie vzrástla z 0,57 na 0,69 roku, hrubý výnos portfólia mierne vzrástol z 0,62% na 0,64%. 34
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na majetkových CP vydaných jedným emitentom/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 AXA IM FIISusSHORTdurHIGHyieldB LU0211118483 LU 32 963 37 502 8 400 231 0,01 R003 AXA IM FIIS-EUR SH DUR H-B I LU0658025977 LU 20 169 22 625 6 700 184 0,01 Dlhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na dlhových CP vydaných jedným emitentom *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 HZL SLOSPO 0.9 12/17/15 4120009275 25 615 27 661 20 27 450 0,00 R003 HZL TATRA 1.15 02/16 4120009473 25 840 27 881 10 27 450 0,01 R004 VUBFloat 11/28/15 4120004813 25 128 27 362 30 27 335 0,00 R005 HZL VUB 0 11/14 4120008236 25 246 27 704 20 27 450 0,00 R006 HZL TATRA 1 05/29/16 4120009184 20 570 22 209 8 21 960 0,00 R007 SLOSP0 0,625 02/12/16 4120009796 27 456 27 598 20 27 450 0,00 R008 HZL UNICREDIT CZ 0 03/31/18 4120009903 CZ 21 928 22 238 800 21 960 0,00 R009 GAZPROM 8.125 02/15 XS0442330295 RU 22 734 23 547 800 21 960 0,00 R010 PKO BP 3.733 10/21/15 XS0545031642 PL 16 213 17 495 600 16 470 0,02 R011 MFINANCE FRANCE XS0841882128 FR 20 995 22 920 800 21 960 0,00 R012 SLOVGB 0 01/21/15 4120006503 69 415 74 258 2 700 000 74 115 0,01 R013 SLOVGB-EUR 3,5 2/24/2016 4120007071 78 130 81 883 2 800 000 76 860 0,01 R014 SLOVGB Float 11/16/16 4120008202 78 975 82 411 3 000 000 82 350 0,01 R015 REPofHUNGARY 6,75 07/28/14 XS0441511200 HU 21 290 23 440 800 21 960 0,00 R016 ROMANIA GOVT 5 03/18/15 XS0495980095 RO 35 373 37 271 1 300 35 685 0,00 R017 Česká exp banka 0 11/28/17 XS0997635585 CZ 54 540 55 084 2 000 54 900 0,00 35
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovaní investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 374 509 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 27 598 R007 R008 R009 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) R010 Investiční cenné papiere podľa 3/1e) é R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 282 018 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 74 598 R015 Cenné papiere podľa 10/2 R016 Finančné deriváty podľa 12 R017 Finančné deriváty podľa 13 R018 Vklady podľa 15 732 223 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA EUR konto 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Dlhopisy 592 810 684 125 91 315 15,40 % Bežné účty + termínované vklady (*) 635 055 732 223 97 168 15,30 % Podielové listy 51 758 74 598 22 840 44,13 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 36
AXA EUR Konto, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 37
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90077716 Mena: CZK Menovitá hodnota podielového listu: 1 CZK ISIN: CZ0008472578 LEI: 31570010000000101072 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: Dlhopisový Údaje o investiční spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 38
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 39
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 40
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Příkopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska spořitelna, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 41
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 42
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 539 904 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 58 949 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 53 200 R005 Pohľadávky za bankami a DZ ostatné pohľadávky 5 749 R006 R007 R008 Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi - ostatné pohľadávky R009 Dlhové cenné papiere 479 848 R010 Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami 445 457 R011 Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami 34 391 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Akcie, podielové listy a ostatné podiely Akcie Podielové listy Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 1 107 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 43
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 539 904 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 12 938 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje budúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie R018 Emisné ážio 41 378 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 395 549 R025 R026 R027 R028 R029 Oceňovacie rozdiely Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účasti Ostatné oceňovacie rozdiely R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 71 946 R031 Zisk alebo strata za účtovné období 18 093 44
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 7 573 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 7 458 R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 115 R004 R005 R006 R007 R008 R009 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podielov Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. vplyvom Ostatné výnosy z akcií a podielov Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie -3 448 R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 14 985 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 20 R012 R013 R014 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov R015 Mzdy a platy zamestnancov R016 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev. účasti s rozh. a podst. vplyvom, tvorba a použ OP Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 19 079 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 18 093-51 -51-986 45
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA CEE Dlhopisový fond 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 526 965 469 474 381 264 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 395 548 590 365 290 957 309 269 800 Aktuálna hodnota PL - NAV (Kč) 1,3322 1,2852 1,2328 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CEE Dlhopisový fond CZ0008472578 119 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CEE Dlhopisový fond CZ0008472578 3 067 Vývoj hodnoty NAV fondu Komentár k fondu Hodnota podielového listu fondu AXA CEE Dlhopisový vzrástla v sledovanom období (28/6/2013 30/6/2014) o 8,39%, čo je výkonnosť zhruba na úrovni benchmarku, ktorý vzrástol o 8,44%. Vďaka pokračujúcemu znižovaniu sadzieb a uťahovaniu spreadov sa najlepšie viedlo maďarským dlhopisom, index HNLATR vzrástol o 14,84%, ostatné trhy rástli v rozmedzí 7,5% - 8,23%. Korunovému zhodnoteniu fondu prospela i intervencia Českej národnej banky oslabujúca domácu menu, poľský zlotý vzrástol v sledovanom období o 10,36%, euro zhodnotilo o 5,78%. 46
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Dlhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na dlhových CP vydaných jedným emitentom *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 PZU FINANCE 1.375 07/19 XS1082661551 PL 5 458 5 456 200 5 500 0,00 R003 CZGB 6.95 01/26/16 CZ0001000749 CZ 9 873 9 658 850 8 500 0,00 R004 CZGB 4.6 08/18/18 CZ0001000822 CZ 12 013 13 334 1 100 11 000 0,00 R005 CZGB 3.8 04/11/15 CZ0001001143 CZ 5 614 5 828 562 5 620 0,00 R006 CZGB 3.75 09/12/20 CZ0001001317 CZ 13 660 16 429 1 362 13 620 0,00 R007 CZGB 4 04/11/17 CZ0001001903 CZ 15 206 17 009 1 530 15 300 0,00 R008 CZGB 4.7 09/12/22 CZ0001001945 CZ 15 946 19 572 1 500 15 000 0,00 R009 CZGB 5 04/11/19 CZ0001002471 CZ 19 254 21 399 1 750 17 500 0,00 R010 CZGB 5.7 05/25/24 CZ0001002547 CZ 24 014 27 902 2 000 20 000 0,00 R011 CZGB 3.4 09/01/15 CZ0001002737 CZ 6 096 6 400 600 6 000 0,00 R012 CZGB 3,85 29/09/21 CZ0001002851 CZ 17 336 19 589 1 600 16 000 0,00 R013 CZGB 1,5 10/29/19 CZ0001003834 CZ 12 949 13 736 1 300 13 000 0,00 R014 HGB 6 3/4 17B 2017 HU0000402375 HU 4 927 5 502 5 500 4 895 0,00 R015 HGB 6 11/24/2023 HU0000402383 HU 8 383 10 401 10 000 8 900 0,00 R016 HGB 6,5 24/06/2019 HU0000402433 HU 14 912 15 754 15 500 13 795 0,00 R017 POLGB 5,75 9/23/22 PL0000102646 PL 5 954 8 016 1 000 6 604 0,00 R018 POLGB 6 1/4 10/24/15 PL0000103602 PL 9 027 9 374 1 300 8 585 0,00 R019 POLGB 5.25 10/17 PL0000104543 PL 9 385 11 786 1 600 10 566 0,00 R020 POLGB 5,75 04/25/29 PL0000105391 PL 6 255 7 367 900 5 944 0,00 R021 POLGB 5,5 10/25/19 PL0000105441 PL 11 276 14 519 1 900 12 548 0,00 R022 POLGB 5,25 10/25/20 PL0000106126 PL 4 581 6 100 800 5 283 0,00 R023 POLGB 4 10/25/23 PL0000107264 PL 7 278 8 486 1 200 7 925 0,00 R024 POLGB 2,5 07/25/18 PL0000107595 PL 6 308 6 666 1 000 6 604 0,00 R025 SLOVGB-EUR 05/12/19 4120004318 8 132 10 050 90 8 216 0,00 R026 SLOVGB-EUR 4 1/2 5/10/2026 4120004987 5 158 6 725 60 5 477 0,00 R027 SLOVGB-EUR 3,5 2/24/2016 4120007071 7 366 8 773 300 000 8 250 0,00 R028 SLOVGB4 04/27/2020 4120007204 24 518 32 238 1 000 000 27 500 0,00 R029 SLOVGB 4,35 10/14/25 4120007543 11 192 14 557 429 000 11 798 0,00 R030 SLOVGB Float 11/16/16 4120008202 5 880 6 868 250 000 6 875 0,00 R031 SLOVGB 3,375 11/15/24 4120008871 5 057 6 294 200 000 5 500 0,00 R032 SLOVGB 1.5 11/28/18 4120009234 12 333 13 201 461 000 12 678 0,00 R033 CZECH 3.875 05/24/22 XS0750894577 CZ 5 542 6 431 200 5 500 0,00 R034 Česká exp banka 0 04/15/15 XS0499380128 CZ 5 077 5 530 4 5 500 0,00 R035 Česká exp banka 0 07/21 XS1082830255 CZ 5 489 5 490 200 5 500 0,00 47
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovanie investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 435 829 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 R007 R008 R009 R010 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) Investičné cenné papiere podľa 3/1e) R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 44 018 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 R015 Cenné papiere podľa 10/2 R016 Finančné deriváty podľa 12 R017 Finančné deriváty podľa 13 R018 Vklady podľa 15 58 948 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA CEE Dlhopisový fond 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Dlhopisy 397 993 479 848 81 855 20,57 % Bežné účty + termínované vklady (*) 38 650 58 949 20 299 52,52 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 48
AXA CEE Dlhopisový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná správa štandardného otvoreného podielového fondu obhospodarovaného AXA investiční společnost a.s., za obdobie I. - VI. 2014 Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 49
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA EUROBOND NID/KIČ: 8080232149 Mena: EUR Menovitá hodnota podielového listu: 0,0300 EUR ISIN: CZ0008473675 LEI: 31570010000000101654 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: zmiešaný Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 50
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) Doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 51
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 52
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodná banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenská sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 53
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 54
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 261 267 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 9 344 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 9 344 R005 R006 R007 R008 Pohľadávky za bankami a DZ - ostatné pohľadávky Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi - ostatní pohľadávky R009 Dlhové cenné papiere 123 264 R010 Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami 62 946 R011 Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami 60 318 R012 Akcie, podielové listy a ostatné podiely 125 275 R013 Akcie R014 Podielové listy 125 275 R015 Ostatné podiely R016 Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 3 384 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 55
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 261 267 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 7 269 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje budúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie R018 Emisné ážio 9 636 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 221 963 R025 Oceňovacie rozdiely 16 200 R026 R027 R028 Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účasti R029 Ostatné oceňovacie rozdiely 16 200 R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 3 309 R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 2 889 56
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 795 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 783 R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 12 R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podielov 329 R006 Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. Vplyvom R007 Ostatné výnosy z akcií a podielov 329 R008 R009 Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 3 497 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 1 R012 R013 R014 R015 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov R016 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev.účasti.s rozh.a podst.vplyvom, tvorba a použ.op Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účasti s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 3 066 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 2 890-1 508-48 -48-176 57
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA Eurobond 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 253 998 262 326 28 241 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 288 411 680 301 434 721 35 980 256 Aktuálna hodnota PL - NAV (Kč) 0,8807 0,8703 0,7849 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUROBOND CZ0008473675 62 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA EUROBOND CZ0008473675 1 302 Vývoj hodnoty NAV fondu (v CZK) Vývoj hodnoty NAV fondu (v EUR) 58
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na majetkových CP vydaných jedným emitentom/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 ISHARES EURO CORP BD UCITS ETF IE00B3F81R35 US 7 055 7 822 2 270 62 0,00 R003 ISHARES EURO CORP. BDi. RATEh. ETF IE00B6X2VY59 IE 12 380 13 102 4 700 129 0,02 R004 AXA IM FIIS US SHORTdurHIGHyieldB LU0211118483 LU 22 509 25 358 5 680 156 0,01 R005 AXA WFEuroCREDITshortDURAT(CAP) LU0227127643 LU 27 788 30 883 8 470 233 5,49 R006 AXA IM FIIS-EUR SH DUR H-B I LU0658025977 LU 23 305 26 171 7 750 213 0,01 R007 AXA WORLD-EMMK SH DUR BD-FH LU0800573262 LU 19 579 21 939 7 580 208 0,00 Dlhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na dlhových CP vydaných jedným emitentom *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 HZL SLOSPO 0.9 12/17/15 4120009275 5 123 5 532 4 5 490 0,00 R003 HZL TATRA 1.15 02/16 4120009473 7 752 8 364 3 8 235 0,00 R004 HZL TATRA 1.15 03/17 4120009838 5 453 5 550 2 5 490 0,00 R005 HZL SLOSPO 1,22 03/12/18 4120009861 4 103 4 198 3 4 118 0,00 R006 HZL TATRA 1 05/29/16 4120009184 5 142 5 552 2 5 490 0,00 R007 SLOSP0 0,625 02/12/16 4120009796 5 491 5 520 4 5 490 0,00 R008 SLOSPO 0.85 04/17 4120009952 2 737 2 770 2 2 745 0,00 R009 PKO BP 3.733 10/21/15 XS0545031642 PL 5 404 5 832 200 5 490 0,01 R010 MFINANCE FRANCE XS0841882128 FR 5 235 5 730 200 5 490 0,00 R011 BREPW 2.375 04/01/19 XS1050665386 FR 4 088 4 242 150 4 118 0,00 R012 PZU FINANCE 1.375 07/19 XS1082661551 PL 2 729 2 728 100 2 745 0,00 R013 SLOVGB 0 01/21/15 4120006503 15 441 16 502 600 000 16 470 0,00 R014 SLOVGB-EUR 3,5 2/24/2016 4120007071 5 486 5 849 200 000 5 490 0,00 R015 SLOVGB Float 11/16/16 4120008202 2 308 2 747 100 000 2 745 0,00 R016 SLOVGB 4,625 01/19/17 4120008301 5 802 6 191 200 000 5 490 0,00 R017 SLOVGB 1.5 11/28/18 4120009234 5 194 5 727 200 000 5 490 0,00 R018 REP OF HUNGARY 6,75 07/28/14 XS0441511200 HU 5 323 5 860 200 5 490 0,00 R019 ROMANIA GOVT 5 03/18/15 XS0495980095 RO 10 874 11 468 400 10 980 0,00 R020 ROMANIA GOVT 5,25 06/16 XS0638742485 RO 2 598 2 967 100 2 745 0,00 R021 CEZ AS 5,75 05/26/15 XS0430082932 CZ 2 834 2 890 100 2 745 0,00 R022 Česka exp banka 0 07/21 XS1082830255 CZ 2 745 2 745 100 2 745 0,00 59
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovanie investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaní (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 73 979 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 5 520 R007 R008 R009 R010 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) Investičné cenné papiere podľa 3/1e) R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 43 765 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 125 275 R015 Cenné papiere podľa 10/2 R016 Finančné deriváty podľa 12 2 R017 Finanční deriváty podľa 13 R018 Vklady podľa 15 9 344 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívne zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA Eurobond 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Dlhopisy 51 213 123 264 72 140,69 % Bežné účty + termínované vklady (*) 68 104 9 344-58 760-86,28 % Podielové listy 77 701 125 275 47 574 61,23 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 60
AXA Eurobond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná a výroční správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 61
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA Realitný fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90081152 Mena: CZK Menovitá hodnota podielového listu: 1 CZK ISIN: CZ0008472776 LEI: 31570010000000101169 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: Akciový fond Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 62
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) Doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 63
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 64
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Příkopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 65
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 66
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 764 722 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 111 391 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 103 461 R005 Pohľadávky za bankami a DZ - ostatné pohľadávky 7 930 R006 R007 R008 R009 R010 R011 Pohľadávky za nebankovými subjekty Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi - ostatné pohľadávky Dlhové cenné papiere Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami R012 Akcie, podielové listy a ostatné podiely 651 553 R013 Akcie 617 780 R014 Podielové listy 33 773 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 1 778 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 67
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 764 723 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatní záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatní záväzky R008 Ostatné pasíva 22 293 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Výnosy a výdaje budúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie Emisné ážio Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie -310 642 R024 Kapitálové fondy 954 112 R025 R026 R027 R028 R029 Oceňovacie rozdiely Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účastí Ostatné oceňovacie rozdiely R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 47 392 R031 Zisk alebo strata za účtovné období 51 568 68
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 23 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 23 R003 R004 Výnosy z úrokov z ostatných aktív Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podielov 8 936 R006 Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. vplyvom R007 Ostatné výnosy z akcií a podielov 8 936 R008 R009 Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie -5 662 R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 50 852 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 55 R012 R013 R014 R015 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov R016 Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev.účastí.s rozh.a podst.vplyvom, tvorba a použ.op Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 54 084 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 51 568-120 -120-2 516 69
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA Realitný fond 30. 6. 2014 30. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 742 429 653 963 513 934 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 954 111 677 904 655 411 805 646 756 Aktuálna hodnota PL - NAV (Kč) 0,7781 0,7229 0,6379 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Realitní fond CZ0008472776 168 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA Realitní fond CZ0008472776 5 189 Vývoj hodnoty NAV fondu 70
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na majetkových CP vydaných jedným emitentom/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 CA IMMOBILIEN AT0000641352 AT 3 684 7 804 20 526 563 0,02 R003 SPI AV AT0000652250 AT 8 800 9 783 60 000 1 647 0,09 R004 IMMOFINANZ AG AT0000809058 AT 30 103 26 204 370 000 10 157 0,03 R005 BROOKFIELD AM CA1125851040 CA 16 451 31 853 36 000 724 0,01 R006 Heidelbergcement AG DE0006047004 DE 7 807 11 977 7 000 192 0,00 R007 HOCHTIEF AG DE0006070006 DE 9 899 13 813 7 961 219 0,01 R008 DETSCHE EUROSHOP AG DE0007480204 DE 4 959 9 103 9 186 252 0,02 R009 ALSTRIA OFFICE DE000A0LD2U1 DE 18 900 18 585 70 000 1 922 0,09 R010 DIC ASSET AG DE000A1X3XX4 DE 17 112 16 594 75 565 2 074 0,00 R011 LEG IMMOBILIEN EQUITY DE000LEG1110 DE 6 600 8 086 6 000 165 0,01 R012 BOUYGUES FR0000120503 FR 14 019 13 307 15 952 438 0,00 R013 KLEPIERRE FR0000121964 FR 14 000 19 921 19 501 535 0,01 R014 UNIBAIL-RODAMCO FR0000124711 FR 11 836 14 579 2 500 69 0,00 R015 SAINT GOBAIN FR0000125007 FR 22 316 28 554 25 245 693 0,00 R016 VINCI SA FR0000125486 FR 34 251 53 094 35 425 972 0,01 R017 ATRIUM EUROPE R.E.AC JE00B3DCF752 JE 24 334 29 948 250 000 6 863 0,07 R018 GTC PLGTC0000037 PL 24 921 9 016 173 474 1 146 0,05 R019 ANA AB-B SE0000113250 SE 10 557 13 688 30 000 90 0,01 R020 AMERICAN TOWER CORP US03027X1000 US 44 084 47 928 26 500 533 0,01 R021 Boston Properties INC US1011211018 US 5 837 9 502 4 000 80 0,00 R022 CBRE GROUP INC US12504L1098 US 6 722 23 184 36 000 724 0,01 R023 ETALON GROUP - GDR US29760G1031 GG 17 196 15 165 170 000 3 417 0,06 R024 FLUOR Corp US3434121022 US 31 471 46 371 30 000 603 0,02 R025 LSR GROUP OJSC - GDR US50218G2066 RU 13 048 8 630 110 000 2 211 0,02 R026 OWENS CORNING US6907421019 US 11 602 17 104 22 000 442 0,02 R027 Rayonier INC US7549071030 US 14 050 19 232 20 000 402 0,02 R028 SHERWIN-WILLIAMS US8243481061 US 3 250 16 636 4 000 80 0,00 R029 SIMON PROPERTY GRP US8288061091 US 7 810 20 137 6 025 121 0,00 R030 SPDR DOW JONES REIT ETF US78464A6073 US 14 697 22 105 13 250 266 0,04 R031 VANGUARD GLBL EX-US REAL EST US9220426764 US 10 249 11 668 10 000 201 0,04 71
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovaní investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 370 948 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 246 832 R007 R008 R009 R010 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) Investičné cenné papiere podľa 3/1e) R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 R015 Cenné papiere podľa 10/2 33 773 R016 Finančné deriváty podľa 12 R017 Finančné deriváty podľa 13 106 R018 Vklady podľa 15 111 391 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA Realitný fond 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Akcie 477 732 617 780 140 048 29,32 % Bežné účty + termínované vklady (*) 51 183 111 391 60 208 117,63 % Podielové listy 30 558 33 773 3 215 10,52 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 72
AXA Realitní fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 73
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený Názov: AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 90077708 Mena: CZK Menovitá hodnota podielového listu: 1 CZK ISIN: CZ0008472594 LEI: 31570010000000100975 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: Akciový Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 74
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. 2014. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 75
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 76
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypoteční banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 77
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 78
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 1 127 784 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 135 754 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 105 433 R005 Pohľadávky za bankami a DZ ostatné pohľadávky 30 321 R006 R007 Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie R008 Pohľadávky za nebankovými subjektmi ostatné pohľadávky R009 R010 R011 Dlhové cenné papiere Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami R012 Akcie, podielové listy a ostatné podiely 988 735 R013 Akcie 968 981 R014 Podielové listy 19 754 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 3 295 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 79
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 1 127 784 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom - ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 5 479 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 Výnosy a výdaje nasledujúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie Emisné ážio Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku R023 Rezervný fond na nové ocenenie -272 525 R024 Kapitálové fondy 1 396 440 R025 R026 R027 R028 R029 Oceňovacie rozdiely Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účastí Ostatné oceňovacie rozdiely R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období -3 941 R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 2 331 80
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 37 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 37 R004 Náklady na úroky a podobné náklady R005 Výnosy z akcií a podielov 16 812 R006 Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. vplyvom R007 Ostatné výnosy z akcií a podielov 16 812 R008 R009 Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie -11 405 R010 Zisk alebo strata z finančných operácií -2 637 R011 Ostatné prevádzkové výnosy 73 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár., výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev. účasti.s rozh.a podst. vplyvom, tvorba a použ.op Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 2 686 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimor. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 2 330-194 -194-356 81
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA CEE Akciový fond 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 1 122 305 1 017 168 822 262 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 1 396 440 468 1 267 093 249 1 055 753 526 Aktuálna hodnota PL - NAV (Kč) 0,8037 0,8028 0,7788 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CEE Akciový fond CZ0008472594 257 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA CEE Akciový fond CZ0008472594 10 534 Vývoj hodnoty NAV fondu Komentár k fondu Hodnota podielového listu fondu AXA CEE Akciový vzrástla v sledovanom období (28/6/2013 30/6/2014) o 12,67%, čím fond prekonal benchmark, ktorý dosiahol zhodnotenie 8,57%. Najlepšie sa vodilo pražskej burze, index PX vzrástol o 14,91%. Poľský index WIG20 vzrástol o 7,27% a slovenský index SAX o 6,56%. Záporného výsledku naopak dosiahla maďarská burza, index BUX poklesol o 2,2%. Pozitívny dopad na outperformance portfólia malo navýšenie expozície na turecký trh na počiatku roka. Korunovému zhodnoteniu fondu prospela i intervencia Českej národnej banky oslabujúca domácu menu, poľský zlotý vzrástol v sledovanom období o 10,36%, euro zhodnotilo o 5,78%. 82
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Majetkové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na majetkových CP vydaných jedným emitentom/fki *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 ERSTE BANK DER O AT0000652011 AT 75 640 88 365 136 576 137 0,03 R003 Vienna Insurance Group AT0000908504 AT 40 117 52 793 49 339 49 0,04 R004 CEZ AS CZ0005112300 CZ 119 637 103 724 171 445 171 0,03 R005 KOMERCNI BANKA CZ0008019106 CZ 77 846 88 498 19 197 19 0,05 R006 TELEFONICA CZECH REP, A.S. CZ0009093209 CZ 32 934 23 655 83 292 83 0,00 R007 OTP BANK NYRT HU0000061726 HU 90 936 83 197 215 575 19 0,08 R008 MOL HUNGARIAN HU0000068952 HU 82 811 59 206 55 127 5 0,05 R009 MAGYAR TELEKOM HU0000073507 HU 34 430 25 336 832 200 74 0,08 R010 RICHTER GEDEON N HU0000123096 HU 44 326 53 160 138 000 12 0,07 R011 PEGAS NONWOVENS LU0275164910 LU 11 518 12 989 21 666 22 0,23 R012 BZWBK PLBZ00000044 PL 14 591 17 058 7 000 46 0,01 R013 KGHM PLKGHM000017 PL 33 154 37 748 45 930 303 0,02 R014 PEKAO PLPEKAO00016 PL 34 143 40 292 35 094 232 0,01 R015 PKN ORLEN PLPKN0000018 PL 18 194 19 766 73 000 482 0,02 R016 PKOBP PLPKO0000016 PL 35 739 43 765 175 782 1 161 0,07 R017 PZU PW PLPZU0000011 PL 40 202 50 346 17 180 113 0,02 R018 LYXOR UCITS ETF 20 FCP FR0010326256 FR 16 918 19 754 15 150 416 0,32 83
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba majetku štandardného fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovaní investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 Cenné papiere podľa 2/2a) Finančné deriváty podľa 2/2b) Vklady podľa 2/2c) Majetkové hodnoty podľa 2/2d) R005 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 1 956 030 R006 Investičné cenné papiere podľa 3/1a) bod 2 12 952 R007 R008 R009 R010 Investičné cenné papiere podľa 3/1b) Investičné cenné papiere podľa 3/1c) Investičné cenné papiere podľa 3/1d) Investičné cenné papiere podľa 3/1e) R011 Nástroje peňažného trhu podľa 5 R012 Nástroje peňažného trhu podľa 6 R013 Iné nástroje peňažného trhu podľa 9 R014 Cenné papiere podľa 10/1 19 754 R015 Cenné papiere podľa 10/2 R016 Finančné deriváty podľa 12 R017 Finančné deriváty podľa 13 R018 Vklady podľa 15 135 754 R019 Majetkové hodnoty podľa 16 R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA CEE Akciový fond 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Akcie 704 603 968 981 264 378 37, 52 % Bežné účty + termínované vklady (*) 141 995 135 754-6 241-4, 40 % Podielové listy 11 655 19 754 8 099 69, 49 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: 84
AXA CEE Akciový fond, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Polročná a výročná správa je investorom k dispozícii na webových stránkach, prípadne v sídle spoločnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 85
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Úvodné slovo Názov podielového fondu a identifikačné označenie podľa medzinárodného systému číslovania pre identifikáciu cenných papierov (ISIN) alebo iného systému číslovania (SIN) podielového listu, ak bol pridelený: Názov: AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. NID/KIČ: 8080233571 Mena: RON Menovitá hodnota podielového listu: 1 RON ISIN: CZ0008473717 LEI: 31570010000000101557 Druh fondu: Otvorený podielový fond Typ fondu: zmiešaný Údaje o investičnej spoločnosti, ktorá podielový fond obhospodaruje Obchodná firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 GIIN: 7HG6WU.00011.ME.203 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Spoločnosť zapísaná v obchodnom registri vedenom Mestským soudem v Praze, oddiel B, vložka 7462 Výška základného kapitálu: 25 487 000 CZK, splatené v plnej výške. Dátum zápisu do obchodného registra: Spoločnosť bola zapísaná do obchodného registra 18. 10. 1995. Na základe povolenia Českej národnej banky boa dňa 24.10.2006 do obchodného registra zapísaná zmena obchodnej firmy a zmena predmetu podnikania na kolektívne investovanie. Jediným akcionárom spoločnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Podielový fond je touto investičnou spoločnosťou obhospodarovaný od založenia. 86
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o portfólio manažéroch a stručný popis ich skúseností a kvalifikácií Ing. František Vobořil licencovaný finančný sprostredkovateľ kategórie BD, absolvent Vysokej školy ekonomickej v Prahe, Fakulta národohospodárska, špecializácia peňažná ekonómia a finančné trhy Doterajšia prax: od r. 2006 portfólio manažér (Winterthur Asset Management / AXA investičná spoločnosť) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Hani Himmat Držiteľ maklérskej licencie pre cenné papiere Doterajšia prax: 1996-1996 odborný asistent (CERGE_EI) 1997-1998 teaching asistent (CERGE_ EI) marec 1998- august 1998- portfólio manager- Expandia finance september 1998- december 1999 analytik- makro, dlhopisové trhy- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2000- december 2005 portfólio manager- Credit Suisse Asset Management- Prague január 2006- september 2007- senior portfólio manager- Winterthur Asset Management- AXA Investiční společnost september 2007- marec 2011 vedúci oddelenia správy aktív (AXA Investiční společnost) od januára 2005 portfólio manager (Winterthur d.s.s./ AXA d.s.s.) od marca 2011 riaditeľ útvaru Asset Management Činnosť portfólio manažéra vykonával do 30. 4. Jan Vinter Vysoká škola finančná a administratívy, odbor Financie a finančné služby Držiteľ maklérskej licencie: kategória II Doterajšia prax: 1996-1997 účtovník, asistent audítora a daňového poradcu (McDowel CPA PC) 1998-2000 portfólio administrátor, účtovník fondov ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000-2002 asistent portfólia manažéra ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002-2004 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2004-2005 portfólio manažér ( Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005- portfólio manažér- Winterthur d.s.s., a.s. od r. 2006 portfólio manažér ( AXA investiční společnost, a.s./ do 12/2006 Winterthur Asset Management- Praha, a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálnych vied držiteľ maklérskej licencie (vrátane derivátov) Doterajšia prax: 1995 1997 finanční analytik, vedúci obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investičný riaditeľ (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investičný manažér senior (J&T Banka a.s.) Činnosť vykonával po celé rozhodné obdobie 01-06/2014. 87
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o jedinom depozitári podielového fondu v rozhodnom období a dobe, po ktorú činnosť depozitára vykonávali Depozitárom podielových fondov obhospodarovaných spoločnosťou v rozhodnom období bol: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., so sídlom v Prahe 4 - Michli, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitár tiež zaisťoval úschovu majetku fondov. Údaje o osobe, ktorá zaisťuje úschovu alebo iné opatrovanie majetku podielového fondu, pokiaľ je u tejto osoby uložené alebo touto osobou inak opatrované viac než 1 % majetku podielového fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242. Spoločnosť je zapísaná v obchodnom registri vedenom Městským soudem v Praze, oddiel B, vložka 3608. 88
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Údaje o všetkých obchodníkoch s cennými papiermi, ktorí vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre investičnú spoločnosť a pre fond kolektívneho investovania obhospodarovaný investičnou spoločnosťou Všetci obchodníci vykonávali činnosť obchodníka s cennými papiermi pre fondy kolektívneho investovania obhospodarovanej investičnej spoločnosti počas celej doby vykazovaného obdobia. V rozhodnom období AXA Investiční společnost a.s. samostatne, ani žiadny ňou obhospodarovaný podielový fond, nebol účastníkom žiadneho súdneho a rozhodcovského konania, kedy by hodnota predmetu sporu prevyšovala 5% hodnoty majetku investičnej spoločnosti alebo ktoréhokoľvek ňou obhospodarovaného. 1. Československá obchodní banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 2. Česká spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N.V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Poľsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Náměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerční banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 15802 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. HSBC Bank plc pobočka Praha IČ: 65997212, Praha 1 V Celnici 10, PSČ 117 21 11. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Írsko 12. Sberbank CZ,a.s. HERSPICKA 5 61900 Brno BIC: VBOECZ2X 13. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRBX 14. State Street Bank Luxembourg S.A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Luxembursko PSČ: 2449 15. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 16. BNP Paribas Uk Ltd 10 Harewood Avenue Nw1 6aa London Veľká Británia BIC: BNPBGB21 17. Goldman Sachs Asset Management International 133 Fleet Street London EC4A 2BB Veľká Británia BIC: GSAMGB2X 18. VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBACZPP 19. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 20. Slovenska sporiteľňa, a.s. Tomášikova 48 83237 Bratislava Slovensko BIC: GIBABX 21. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakúsko BIC: BKAUATWW 22. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRBX 23. CITIGROUP GLOBAL MARKETS Canada square, Canary Wharf London, E14 5LB Veľká Británia BIC: SBILGB2LXX 24. ERSTE SECURITIES POLA SPOWKA AKCYJNA SAI CRESCENT UL. KROLEWA 16 WARSZAWA 00-103 Poľsko Bic: ERSPPLP1 25. J.P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Veľká Británia BIC: JPMSGB2L 89
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. 26. KBC SECURITIES N.V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Poľsko BIC: KBSEPLP1 27. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francúzsko BIC: GSFHFRPP 90
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Súvaha fondu AKTÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Aktíva celkom 48 611 R002 Pokladničná hotovosť R003 Pohľadávky za bankami a družstevnými záložňami 1 451 R004 Pohľadávky za bankami a DZ - splatné na požiadanie 74 R005 Pohľadávky za bankami a DZ - ostatné pohľadávky 1 377 R006 R007 R008 Pohľadávky za nebankovými subjektmi Pohľadávky za nebankovými subjektmi - splatné na požiadanie Pohľadávky za nebankovými subjektmi- ostatní pohľadávky R009 Dlhové cenné papiere 47 113 R010 Dlhové cenné papiere vydané vládnymi inštitúciami 47 113 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Dlhové cenné papiere vydané ostatnými osobami Akcie, podielové listy a ostatné podiely Akcie Podielové listy Ostatné podiely Účasti s podstatným a rozhodujúcim vplyvom Dlhodobý nehmotný majetok Zriaďovacie výdaje Goodwill Ostatný dlhodobý nehmotný majetok Dlhodobý hmotný majetok Pozemky a budovy pre prevádzkovú činnosť Ostatný dlhodobý hmotný majetok R024 Ostatné aktíva 47 R025 R026 Pohľadávky z upísaného základného kapitálu Náklady a príjmy budúcich období 91
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. PASÍVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Pasíva celkom 48 611 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Záväzky voči bankám a družstevným záložniam Záväzky voči bankám a DZ - splatné na požiadanie Záväzky voči bankám a DZ - ostatné záväzky Záväzky voči nebankovým subjektom Záväzky voči nebankovým subjektom - splatné na požiadanie Záväzky voči nebankovým subjektom ostatné záväzky R008 Ostatné pasíva 156 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 Výnosy a výdaje budúcich období Rezervy Rezervy na dôchodky a podobné záväzky Rezervy na dane Ostatné rezervy Podriadené záväzky Základný kapitál Splatený základný kapitál Vlastné akcie R018 Emisné ážio 329 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervné fondy a ostatné fondy zo zisku Povinné rezervné fondy a rizikové fondy Ostatné rezervné fondy Ostatné fondy zo zisku Rezervný fond na nové ocenenie R024 Kapitálové fondy 40 116 R025 Oceňovacie rozdiely 3 396 R026 Oceňovacie rozdiely z majetku a záväzkov R027 R028 Oceňovacie rozdiely zo zaisťovacích derivátov Oceňovacie rozdiely z prepočtu účastí R029 Ostatné oceňovacie rozdiely 3 396 R030 Nerozdelený zisk alebo neuhradená strata z predchádzajúcich období 3 132 R031 Zisk alebo strata za účtovné obdobie 1 482 92
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Výkaz ziskov a strát Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 Výnosy z úrokov a podobné výnosy 1 174 R002 Výnosy z úrokov z dlhových cenných papierov 1 165 R003 Výnosy z úrokov z ostatných aktív 9 R004 R005 R006 R007 R008 R009 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podielov Výnosy z akcií a podielov z účastí s podst. a rozhod. vplyvom Ostatné výnosy z akcií a podielov Výnosy z poplatkov a provízií Náklady na poplatky a provízie R010 Zisk alebo strata z finančných operácií 733 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatné prevádzkové výnosy Ostatné prevádzkové náklady Správne náklady Náklady na zamestnancov Mzdy a platy zamestnancov Sociálne a zdravotné poistenie zamestnancov Ostatné náklady na zamestnancov Ostatné správne náklady Rozpustenie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy, tvorba a použitie rezerv a opravných položiek k DHNM Odpisy dlhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpustenie OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy zo skôr od. pohl. Odpisy, tvorba a použitie OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpustenie OP k účastiam s rozhodujúcim a podstatným vplyvom Straty z prev.účastí.s rozh.a podst.vplyvom, tvorba a použ.op Rozpustenie ostatných rezerv Tvorba a použitie ostatných rezerv Podiel na ziskoch (stratách) účastí s rozh. n. podst. vplyvom R029 Zisk n. strata za účtovné obd. z bežnej činnosti pred zdanením 1 566 R030 R031 R032 R033 Mimoriadne výnosy Mimoriadne náklady Zisk n. strata za účet. obd. z mimo. činnosti pred zdanením Daň z príjmov R034 Zisk alebo strata za účtovné obdobie po zdanení 1 483-332 -9-9 -83 93
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Informácie o kapitále a podielových listoch fondu AXA RON Fund 2 30. 6. 2014 31. 12. 2013 31. 12. 2012 Vlastný kapitál fondu kolektívneho investovania (tis. Kč) 48 455 46 077 34 674 Počet emitovaných akcií alebo podiel. listov (ks) 6 945 007 6 945 007 6 000 000 Aktuálna hodnota PL - NAV (Kč) 6,9770 6,6345 5,7790 Úplata depozitárovi 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA RON Fund 2 CZ0008473717 11 Úplata investičnej spoločnosti 1. pol. 2014 Názov ISIN Poplatky v tis. Kč AXA RON Fund 2 CZ0008473717 278 Vývoj hodnoty NAV fondu (v CZK) Vývoj hodnoty NAV fondu (v RON) 94
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Identifikácia hodnoty majetku, ktorého hodnota presahuje 1% majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2014 Dlhové CP v majetku fondu Údaje v tis. Kč Názov cenného papiera ISIN Krajina (štát) Celková zriaďovacia cena Celková reálna hodnota Počet jednotiek Celková nominálna hodnota Podiel na dlhových CP vydaných jedným emitentom *** S01 S02 S03 S07 S08 S09 S10 S11 R001 Suma Suma Suma XXX XXX XXX XXX XXX R002 ROMANIA GOVT 6,75 06/11/17 RO0717DBN038 RO 3 537 4 162 60 3 758 0,00 R003 ROMANIA GOVT 04/30/15 RO1015DBN010 RO 5 724 6 518 100 6 263 0,00 R004 ROMANIA GOVT 10/25/14 RO1114DBN011 RO 5 736 6 609 100 6 263 0,00 R005 ROMANIA GOVT 6 04/30/16 RO1116DBN024 RO 6 092 6 692 100 6 263 0,00 R006 ROMANIA GOVT 5,85 07/14 RO1214DBN068 RO 5 417 6 619 100 6 263 0,00 R007 ROMANIA GOVT 4,75 08/29/16 RO1316DBN053 RO 6 829 7 451 110 6 889 0,00 R008 ROMANIA GOVT 5,6 11/28/18 RO1318DBN034 RO 8 006 9 063 128 8 017 0,00 Skladba majetku špeciálneho fondu Položky výkazu vychádzajú z Nariadenia vlády č. 243/2013 Sb. o investovaní investičných fondov a o technikách k ich obhospodarovaniu (výkaz DOFOS32). Údaje v tis. Kč *** 30.6.2014 R001 R002 R003 R004 R005 Cenné papiere podľa 45/2a) Finančné deriváty podľa 45/2b) Vklady podľa 45/2c) Majetkové hodnoty podľa 45/2d) Investičné cenné papiere podľa 46/1a) R006 Dlhopisy podľa 46/1b) 27 368 R007 Investičné cenné papiere podľa 46/1c) R008 Dlhopisy podľa 46/2 R009 Cenné papiere podľa 47/1 R010 Cenné papiere podľa 47/2 R011 Nástroje peňažného trhu podľa 48/1 R012 Finančné deriváty podľa 49/1 R013 Komoditné deriváty podľa 49/2 R014 Komoditné deriváty podľa 49/3 R015 Finančné deriváty podľa 49/4 R016 Vklady podľa 50 1 451 R017 R018 R019 Komodity Nehnuteľnosti Nehnuteľnosti spoločnosti R020 Nástroje peňažného trhu podľa 82/1 R021 R022 Cenné papiere podľa 84/1a) Cenné papiere podľa 84/1b) R023 Finančné deriváty podľa 85 R024 Vklady podľa 86 R025 Iné nástroje peňažného trhu pre špeciálny fond 19 745 95
AXA RON Fund 2, otvorený podielový fond AXA investiční společnost a.s. Skladba a zmeny v portfóliu Absolútna a relatívna zmena v zložení portfólia (06/2014 vs. 06/2013) AXA RON Fund 2 06/2013 06/2014 absolútna zmena relatívna zmena Dlhopisy 42 119 47 113 4 994 11,86 % Bežné účty + termínované vklady (*) 435 1 451 1 016 233,56 % (*) vr. kolaterálových účtov Stav portfólia k 30. 6. 2014: Ďalšie informácie poľa AIFMD (Alternative Investment Fund Managers Directive) a) Percentuálny podiel aktív špeciálneho investičného fondu, na ktoré sa vzťahujú zvláštne nástroje riadenia likvidity vyplývajúce z ich nelikvidnej povahy, je 0 % b) celkový rozsah pákového efektu využívaného pri správe špeciálneho investičného fondu je 0 % 96