VIII Spotkanie Plenarne PPTB Warszawa, 15.04.2008 Instrumenty finansowe w ramach 7PR i programu CIP Zygmunt Krasiński ski Krajowy Punkt Kontaktowy Programów Badawczych UE Instytut Podstawowych Problemów Techniki Polskiej Akademii Nauk
Nowy instrument finansowy w 7PR Risk Sharing Finance Facility RSFF (Finansowy Instrument Podziału Ryzyka) - bazujący na zasadzie podziału ryzyka kredytowego między KE i Europejskim Bankiem Inwestycyjnym, wykorzystujący środki wspólnotowe w ramach 7PR do zwiększenia wolumenu kredytów o wyŝszym poziomie ryzyka, udzielanych na realizacje projektów w obszarze B+R+I.
Charakterystyka instrumentu - Niewykorzystany potencjał w zakresie finansowania R&D - uzupełnienie do grantów w 7PR, dodatkowy mechanizm ulepszający dostęp do kredytów i gwarancji na finansowanie projektów wysokiego ryzyka w sferze B+R, zgodnych z celami 7PR - Innovative loans for innovative ideas pozwolić EBI na pokrycie ryzyka udzielanych kredytów i gwarancji w tym zakresie - Do 50% wartości budŝetu projektu
Mechanizm EU FP7 EIB i2i Contribution of up to EUR 1 billion + Contribution of up to EUR 1 billion RISK-SHARING FINANCE FACILITY reserve to cover risk of EIB (and its partners ) lending
Doing more with less : the leverage effect Matching contributions FP7 Contribution: up to 1 billion Provisioning and capital Allocation representing 15% to 25% (average 20%) of volume of individual loan Loans representing on average one third of total cost of financed research projects X 2 EIB Contribution: up to 1 billion EIB loans and X 4 to 6 guaranties: (average: 5) X 2 to 4 8 to 12 billions (average: 10) (average: 3) Additional private investments in research: 16 to 48 billions (Average: 30)
A large spectrum of loans EIB Borrower For all loans where borrowers wish to work with their own banks, in particular those of less than EUR 7.5 million - sharing of RSFF benefits with intermediaries (e.g. through guarantees) EIB guarantee Intermediary Borrower
Source of Funds and Selection Criteria FP7 contribution to RSFF Up to EUR 800 million from SP COOPERATION, and Up to EUR 200 million from SP CAPACITIES RSFF EIB contribution to RSFF EIB contribution up to EUR 1 for billion coprovisioning RSFF eligibility criteria: higher risk projects (SFF risk level) in the area of RDI, including: Innovation investments RTD&D activities, including those outside the scope of FP7 themes Research infrastructures, including those without direct European interest Eligibility criteria for using EU funds from SP COOPERATION: RTD&D activities, within scope of FP7 themes Eligibility criteria for using EU funds from SP CAPACITIES: Research infrastructures of European interest
Indicative multi-annual plan (Commitments EUR M) 2007-2008 2009 2010 2011 2012 2013 2007-2013 Total COOPERATION 160 120 120 200 160 40 800 Total CAPACITES (Only RI) 40 30 30 50 40 10 200 TOTAL 200 150 150 250 200 50 1.000 2007-2010 500 2011-2013 500
Beneficjenci All legal entities, irrespective of size - bankable - SMEs and larger companies - Public and private research organisations (including universities) allowed to borrow - Joint legal entities set up by a consortium including Public-Private-Partnerships
Produkty Corporate Loans (senior / junior) Guarantees Project Finance (limited/non recourse) Mezzanine Loans Risk Sharing Facilities with banks Other structured products
Korzyści - Finansowe (EBI najtaniej pozyskuje pieniądze na rynku, bank non-profit) - automatyczna kwalifikowalność projektów zbieŝnych z celami 7PR - Finansowanie długoterminowe z pieczęcią EBI
Umowa dotycząca RSFF 5 czerwca 2007 między KE i Europejskim Bankiem Inwestycyjnym przez Komisarza ds. Badań (Janez POTOČNIK) i Prezesa EBI (Philippe MAYSTADT). Ze strony KE, za implementację Umowy odpowiada Dyrektor Generalny ds. Badań.
Kwalifikowalność Kryteria i zasady kwalifikowalności określone są w RSFF Eligibility Check List zawartej w Aneksie I i bazują na: -systemie eliminacji - kryteria dotyczą: aspektów etycznych, badań w zakresie energii nuklearnej i zbrojeń, - automatycznej akceptacji (projekty dofinansowywane z FP7 lub dobrze ocenione, lecz nie dofinansowane (Współpraca i MoŜliwości) i projekty w ramach programu EUREKA: do RSFF będą automatycznie kwalifikować się projekty badawcze w 7PR ramach programu Współpraca, w tym generowane przez Europejskie Platformy Technologiczne (EPT) i wspólne inicjatywy technologiczne i w ramach programu MoŜliwości, w tym projekty uwzględnione w ramach ESFRI Roadmap; RSFF ma być dostępny równieŝ dla MŚP (Research for benefis of SMEs zgodne z celami programu Współpraca ) - mniejsze kredyty i podmioty, z uwzględnieniem zaangaŝowania banków krajowych (EBI będzie wówczas gwarantem);
Kwalifikowalność -wyłączenie projektów w zakresie B+R+I, skoncentrowanych na innowacjach komercyjnych, zawierających ponad 1/3 innowacji komercyjnych, będących poza zakresem tematów i aktywności przewidzianych w 7PR z wyjątkiem specyficznych projektów dla MŚP, -kwalifikowalność kredytobiorców z siedzibą w MS lub AC oraz w krajach trzecich, jeśli uczestniczą w projektach 7PR i koszty przez nich ponoszone są dopuszczalne, bez ograniczeń geograficznych dla infrastruktur, - kwalifikowalność infrastruktur zaangaŝowanie wspólnot badawczych własność i zarządzanie - z co najmniej 3 MS lub AC,
Implementacja 10 lipca 2007 uroczyste podpisanie pierwszej umowy kredytowej w ramach RSFF z austriacką firmą AVL List GmbH (koordynatorem Europejskiej Platformy Technologicznej Systemów Wbudowanych - ARTEMIS) na finansowanie badań w latach 2007-2009 (30 mln euro) w dziedzinie technologii systemów napędowych
Implementacja EBI koncentruje się na następujących sektorach (nie wykluczając pozostałych): 1) InŜynieria/Automotive, 2) Energia, 3) ICT, 4) Life Sciences, 5) Infrastruktury badawcze.
Implementacja Sektor Kraj Wartość inwestycji w mln Euro Finansowanie RSFF w mln Euro % RSFF Renewable energy/ Photovoltaic Niemcy 238 75 32% Automotive engineering* Austria 130 30 23% Automotive components Niemcy 140 30 21% Renewable energy/solar Hiszpania 296 60 20% Renewable energy/solar Hiszpania 298 60 20% Renewable energy/solar Hiszpania 174 50 29% Pharmaceutical Hiszpania 120 30 25% Automotive components SMEs and MidCaps Niemcy 300 50 17% Razem: 1 696 385 23%
Polska 23.03.2007 Warszawa, Sejm Wspólna Inicjatywa Technologiczna dla Czystego Węgla Instrumenty finansowania UE wspierające rozwój inicjatyw technologicznych Organizator: KPK i EBI
Polska 17-18.03.2008 Kraków, Katowice Clean Coal Technology Conference Organizator: KPK, PE MŚ, MG, AGH, UŚL
Wnioski 1. RSFF to mechanizm, który jest juŝ praktycznie wdraŝany umowa między KE i EBI została podpisana (5 czerwca b.r.), pierwsza płatność ze strony KE dokonana (50 mln euro) i podpisywane są pierwsze umowy, które dotyczą opcji bezpośredniego udzielania kredytów przez EBI. 2. Z punktu widzenia ryzyka finansowego KE, jako, Ŝe podobny mechanizm nie był do tej pory wdroŝony przez EBI, bardzo waŝny jest zapis Umowy dotyczący przeprowadzenia po 2010 r. oceny efektywności działania mechanizmu (Midterm evaluation) oraz wprowadzenie limitu kosztów administracyjnych jakie ponosić będzie KE w ramach RSFF (4% wkładu KE). 3. Pierwsze podpisane umowy potwierdzają bardzo silną współpracę EBI z Europejskimi Platformami Technologicznymi, co prowadzi do wniosku, Ŝe wykorzystanie mechanizmu skoncentruje się, przynajmniej w pierwszych latach, na duŝych projektach generowanych przez EPT. 4. RSFF będzie najbardziej korzystny w przypadku kredytów udzielanych bezpośrednio przez EBI (powyŝej 7,5 mln euro). NiŜsze kredyty udzielane poprzez sieci banków partnerskich będą wdraŝane z opóźnieniem (brak procedur w bankach dla kredytowania sfery B+R+I) i mniej korzystne ze względu na dodatkowe marŝe banków i zniechęcające procedury, w szczególności w zakresie ustanawiania zabezpieczeń.
Wnioski 5. Wnioski z roboczej rozmowy z przedstawicielami KE i EBI (Dyrektor Biura w Warszawie) na temat moŝliwości finansowania w ramach RSFF polskich projektów pokazują, Ŝe naleŝy skoncentrować się w pierwszej kolejności na opcji kredytowania bezpośredniego przez EBI. 6. Rysuje się moŝliwość skorzystania z tego instrumentu, w przypadku Polskich Platform Technologicznych, które bądź będą uczestniczyły w duŝych projektach wygenerowanych przez Europejskie Platformy Technologiczne, bądź wygenerują własne inicjatywy badawcze. Przykładowe potencjalne tematy (w ramach priorytetowych sektorów EBI) to: Wspólna Inicjatywa Technologiczna Czystego Węgla (jeszcze na wstępnym etapie wdroŝenia) lub strategiczne badania w zakresie aeronautyki (Dolina Lotnicza). 7. Jest to zatem kolejny czynnik przemawiający za: kontynuacją wsparcia Polskich Platform Technologicznych i optymalnego koordynowania wyboru strategicznych tematów badawczych na poziomie krajowym (w tym w ramach NCBR) i zacieśnieniem współpracy z otwartym kilka miesięcy temu Biurem EBI w Warszawie. 8. WaŜnym czynnikiem jest równieŝ aktywizacja polskich banków w zakresie współpracy z EBI w ramach RSFF.
Więcej informacji EBI: http://www.eib.org/rsff KE: http://ec.europa.eu/invest-inresearch/funding/funding02_en.htm KPK: http://www.kpk.gov.pl/7pr/finanse/rsff.html
Więcej informacji http://www.eib.org/rsff
RSFF contact points Directorate B «European Research Area: Research programmes and capacities» Unit B.04 «Regions of Knowledge and Research Potential» RSFF Team Jean-David MALO jean-david.malo@ec.europa.eu Aurore GYBELS - aurore.gybels@ec.europa.eu.eu Martin KOCH martin.koch@ec.europa.eu Vassiliki KOLLIA - vassiliki.kollia@ec.europa.eu Anna KRZYZANOWSKA anna.krzyzanowska@ec.europa.eu Roberta PROFETA - roberta.profeta@ec.europa.eu Telephone: + 32 2 2984599 http://ec.europa.eu/invest-inresearch/funding/funding02_en.htm
Dziękuję za uwagę! Krajowy Punkt Kontaktowy Programów Badawczych UE Instytut Podstawowych Problemów Techniki Polskiej Akademii Nauk ul. świrki i Wigury 81 02-091 Warszawa tel: 0 22 828 74 78 fax: 0 22 828 53 70 e-mail: zygmunt.krasinski@kpk.gov.pl