PRODUKTY INWESTYCYJNE

Podobne dokumenty
PRODUKTY INWESTYCYJNE

Ustawa o obligacjach. praktyczna realizacja nowych przepisów. Główne zagadnienia: prelegenci:

PROCEDURA ODWOŁAWCZA W ZAMÓWIENIACH PUBLICZNYCH

Ustawa o obligacjach kluczowe zagadnienia

Standard LMA w praktyce

Zarządzanie obiegiem dokumentów

Strona inwestora październik.2017.Warszawa. Zasady kształtowania odpowiedzialności uczestników procesu budowlanego

Ceny transferowe kluczowe zmiany i dobre praktyki

Depozytariusz a TFI. wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność maja 2018 r. sheraton warsaw hotel. współpraca.

Standard LMA w praktyce

Depozytariusz a TFI. wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność maja 2018 r. sheraton warsaw hotel. współpraca.

REKOMENDACJA WZMOCNIONA POZYCJA KOMÓRKI DO SPRAW ZGODNOŚCI. 8 grudnia 2017 r. Centrum Konferencyjne Golden Floor Tower CERTYFIKAT UCZESTNICTWA

Standard LMA w praktyce

Zagadnienia główne: Prelegenci: 26.październik.2017.Warszawa. (22)

ASPEKTY FORMALNO- PRAWNE W PRAKTYCE

PRAWNE ASPEKTY RELACJI INWESTORA Z WYKONAWCĄ INWESTYCJI BUDOWLANYCH października 2018 r. The Westin Warsaw.

20 października 2016r, Golden Floor, Al. Jerozolimskie 123A, Warszawa

Zagadnienia główne: Prelegenci: 26 wrzesień 2017 Warszawa. Problematyka ujawniania źródeł i wysokości wynagrodzenia

1 grudnia 2015r. Centrum Konferencyjne Golden Frool Millennium Plaza


24.luty.2017.Warszawa


Umowy wdrożeniowe na systemy IT

Dyrektywa MiFID II i jej wpływ na rynek energii

NOWE ZASADY WSPÓŁPRACY POMIĘDZY DEPOZYTARIUSZAMI I SUBDEPOZYTARIUSZAMI

PIERWSZE DOŚWIADCZENIA PRAKTYKI RYNKU. 10 października 2017 r. Centrum Konferencyjne Golden Floor Tower, Warszawa MATERIAŁY WARSZTATOWE

REKLAMA LEKÓW. Najnowsze zmiany w reklamie leków i produktów granicznych WARSZTATY. ÓWNE ZAGADNIENIA:

Depozytariusz a TFI. wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność maja 2018 r. sheraton warsaw hotel. współpraca.

Nowe otoczenie regulacyjne a zarządzanie

PIERWSZE DOŚWIADCZENIA PRAKTYKI RYNKU. 10 października 2017 r. Centrum Konferencyjne Golden Floor Tower, Warszawa MATERIAŁY WARSZTATOWE

Praktyka outsourcingu informatycznego w podmiotach wykonujących działalność bankową

STANDARD LMA. praktyczne rozwiązania i zapisy w umowie kredytowej czerwca 2019 The Westin Hotel. struktura umowy LMA. zabezpieczenia transakcji

Sposób wypełniania obowiązków. informacyjnych przez banki. Rozporządzenie MAR i Dyrektywa MAD II

produktów energetycznych Problematyka tworzenia oferty Główne zagadnienia: prelegenci: PATRONAT WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR Tworzenie oferty produktów

SZTUKA WYGRANYCH NEGOCJACJI ZWIĄZKI ZAWODOWE

Skutecznie oceniać stopień realizacji celów projektowych, wdrażając metody oceny realizacji celów projektu

INNOWACYJNOŚĆ lutego 2015 r. Hotel Marriott

AGENT I BROKER W ŚWIETLE USTAWY IDD W PROCESIE DYSTRYBUCJI UBEZPIECZEŃ. 19 marca 2018 r. Golden Floor Tower CERTYFIKAT UCZESTNICTWA

działalność tfi zgodnie z Ustawą o obrocie instrumentami finansowymi maja 2018 r. Sheraton Warsaw Hotel Punktów dla Radców Prawnych

Dyrektywa ZAFI - implementacja przepisów i istniejące problemy

INNOWACYJNOŚĆ. 2-3 grudnia 2014 r. Hotel Sheraton

Rekomendacja Z: nowe zasady ładu korporacyjnego w bankach marca 2016 r. Funkcje i relacje Zarządu i Rady Nadzorczej

WPŁYW REGULACJI IDD NA OBOWIĄZKI PODMIOTÓW DYSTRYBUUJĄCYCH UBEZPIECZENIA MATERIAŁY KONFERENCYJNE. 11 grudnia 2018 r. Golden Floor Tower

sprzedawcy Proces zmiany energii elektrycznej i gazu Prelegenci Główne zagadnienia

WYMOGI REGULACYJNE I BIZNESOWE ZARZĄDZANIE OUTSOURCINGIEM. 26 lutego 2018 r. Centrum Konferencyjne Golden Floor Tower CERTYFIKAT UCZESTNICTWA

Kontrole i Najczęściej pojawiające się problemy.

WIRUSOWY MARKETING. PRAKTYCZNE ASPEKTY KAMPANII VIRALOWYCH 14 marca 2017 r. >> Innowacyjny temat. >> Pakiet informacyjny >> Tworzenie notatek

IDD. Dystrybucja ubezpieczeń po implementacji. Główne zagadnienia: Prelegenci: Patronat Współpraca Organizator

PRAKTYK OPTYMALIZACJI I ROZWOJU COMPLIANCE

Implementacja dyrektywy PSD2 kluczowe zmiany dla dostawców usług płatniczych

16.maj.2017.Warszawa Zagadnienia główne:

Zagadnienia główne: Typy zagrożeń w sieci Ataki typu APT advanced persistent threat Wirusy, konie trojańskie, robaki Sposoby obrony

OBOWIĄZKI INFORMACYJNE SPÓŁEK GIEŁDOWYCH INFORMACJE POUFNE ORAZ CENOTWÓRCZOŚĆ. Punktów dla Radców Prawnych. Punktów dla Adwokatów

Kluczowe zmiany dla TFI i depozytariuszy w świetle nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych

PROBLEMATYCZNE ASPEKTY POSTĘPOWANIA REKLAMACYJNEGO W SPÓŁKACH ENERGETYCZNYCH

16.grudzień.2016.Warszawa

GŁÓWNE ZAGADNIENIA PRELEGENCI

MIFID II W SEKTORZE ENERGETYCZNYM października 2018 BIEŻĄCE PROBLEMY I PRZYSZŁE WYZWANIA. The Westin Warsaw Hotel MATERIAŁY KONFERENCYJNE

OBOWIĄZKI INFORMACYJNE SPÓŁEK GIEŁDOWYCH INFORMACJE POUFNE ORAZ CENOTWÓRCZOŚĆ. Punktów dla Radców Prawnych. Punktów dla Adwokatów

PATRON MEDIALNY ORGANIZATOR WSPÓŁPRACA

Nowe obowiązki instytucji finansowych przewidziane w ogólnym rozporządzeniu o ochronie danych (RODO)

SYSTEMÓW PROWIZYJNYCH

Nowa ustawa o usługach płatniczych kluczowe zmiany dla rynku finansowego

PROCES BUDOWLANY RYZYKO WYROKÓW SĄDOWYCH, PROBLEMY W DOKUMENTACJI, KWESTIE SPORNE. 18 czerwca 2018 r. Golden Floor Tower CERTYFIKAT UCZESTNICTWA

RELACJA. WYKONAWCA-PODWYKONAWCA problemy, trudności, wyzwania. 16 kwietnia 2018 Golden Floor Tower. organizator. Patronat medialny

VII Konferencja Finansowa

SZKOLENIE: Ochrona danych osobowych w praktyce z uwzględnieniem zmian od r.

rachunkowosc.org Portal branży rachunkowości Zarządzanie reklamacjami na rynku finansowym w świetle najnowszych zmian prawnych Główne zagadnienia:

PRODUCT GOVERNANCE CZYLI ZARZĄDZANIE PRODUKTAMI W PRAKTYCE OD POMYSŁU PO KOLEJNE EMISJE

Nowa ustawa antylichwiarska ostre ograniczenia i kary dla pożyczkodawców

IDD. Dystrybucja ubezpieczeń po implementacji. Główne zagadnienia: Prelegenci: Patronat Współpraca Organizator

Ceny transferowe 2014/2015

rachunkowosc.org Portal branży rachunkowości Zarządzanie reklamacjami na rynku finansowym w świetle planowanych zmian prawnych Główne zagadnienia:

GŁÓWNE ZAGADNIENIA PRELEGENCI

REFORMA SYSTEMU EMERYTALNEGO

Program Podatkowe aspekty obrotu towarowego między Polską a Niemcami

STANDRADÓW PRAWNYCH. Praktyk implementacji. EMIR, FATCA, CRD IV/CRR, MIFID II/MIFIR oraz MAD. 4 5 marca 2014 r. Hotel Hyatt

STANDRADÓW PRAWNYCH. Praktyk implementacji. EMIR, FATCA, CRD IV/CRR, MIFID II/MIFIR oraz MAD. 4 5 marca 2014 r. Hotel Hyatt

PATRON MEDIALNY ORGANIZATOR WSPÓŁPRACA

REKLAMACJE NA RYNKU FINANSOWYM. 24 maja 2019 r. ASPEKTY PRAWNE I PRAKTYCZNE. Golden Floor Tower

RELACJA. WYKONAWCA-PODWYKONAWCA problemy, trudności, wyzwania. 16 kwietnia 2018 Golden Floor Tower. organizator. Patronat medialny

Nowelizacja Kodeksu Cywilnego w zakresie sprzedaży, rękojmi i gwarancji, z uwzględnieniem umów o dzieło i roboty budowlane. Nowe prawo konsumenckie.

3 październik 2017 Warszawa Najnowsze i nadchodzące zmiany prawne w kontekście prawa budowlanego

TFI I DEPOZYTARIUSZY

OCHRONA TAJEMNICY PRZEDSIĘBIORSTWA W KONTEKŚCIE TRANSAKCJI ORAZ WSPÓŁPRACY BRANŻOWEJ

29-30 października 2014, Hotel Marriott, Warszawa

Dyrektywa. w sektorze inwestycyjnym wyzwania i obowiązki dla GŁÓWNE ZAGADNIENIA:

ROLA I OBOWIĄZKI AUDYTU WEWNĘTRZNEGO W BANKACH W OPARCIU O ZMIANY REGULACYJNE

Relacje z klientem w branży ubezpieczeniowej w świetle nowych przepisów

Listy zastawne i banki hipoteczne - zagadnienia prawne

Prawo rynku kapitałowego. Fundusze Inwestycyjne.

PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU PO ZMIANIE USTAWY. 18 września 2018 r. Golden Floor Tower Warszawa DOŚWIADCZENI PRELEGENCI

PLANOWANIE I STRATEGIA W ZARZĄDZANIU FIRMĄ warsztaty praktyczne z wykorzystaniem biznesowej gry symulacyjnej

Pracownik funkcjonujący w różnych spółkach -

Rewolucyjne zmiany w zakresie opodatkowania wyrobów węglowych

Prawo rynku kapitałowego. Szczególne mechanizmy ochronne na rynku regulowanym.

25.lipiec.2017.Warszawa

OUTSOURCING & CLOUD COMPUTING

Prelegenci. 7 8 października 2014 r. Hotel Westin, WARSZAWA. rezerwacja uczestnictwa: zgloszenia@mmcpolska.pl. Główne Zagadnienia

Transkrypt:

ZAGADNIENIA GŁÓWNE Ò ÒZACHĘTY ZMIANY W STATUSIE PRAWNYM I ICH WPŁYW NA PRAKTYKĘ W KONTEKŚCIE MIFID II Ò ÒPORADA INWESTYCYJNA PRAKTYKA ŚWIADCZENIA USŁUGI W ŚWIETLE OBOWIĄZUJĄCYCH PRZEPISÓW ÒÒZARZĄDZANIE KONFLIKTEM INTERESÓW W RELACJACH MIĘDZY PODMIOTAMI W GRUPIE KAPITAŁOWEJ W KONTEKŚCIE PRODUKTÓW INWESTYCYJNYCH Ò Ò WDROŻENIE MIFID II/MIFIR Z PERSPEKTYWY JEDNOSTKI COMPLIANCE STUDIUM PRZYPADKU PRELEGENCI Łukasz Homoncik Alior Bank Przemysław Kołodziej Trigon Dom Maklerski Iwona Mirosz Kancelaria Mirosz Jankowski Tadeusz Pęksa Biuro Maklerskie Banku BPH S.A. Marcin Pietkiewicz, Kancelraria Wardyński i Wspólnicy Tomasz Rogalski Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy Tomasz Stryjewski FinCrea TFI Monika Szpiganowicz Grzegorz Włodarczyk Patronat medialny Współpraca

Dzień pierwszy, 23 września 2014 09:00 Rejestracja Uczestników; Poranna kawa 9:30 Wpływ zmian w obowiązku ochrony inwestorów w świetle Dyrektywy MiFID II na funkcjonowanie sektora inwestycyjnego jakie dokumenty (umowy, informacje, prospekty) należy przygotować oraz jakie informacje przekazać klientowi w kontekście obowiązku informowania go wg dyrektywy MIFID II? interpretacja wymogu MIFID II dotyczącego rejestracji rozmów przy oferowaniu produktów inwestycyjnych - w którym momencie i w jakiej formie rejestrować? w jakim zakresie do lokat strukturyzowanych i ubezpieczeń należy stosować zalecenia i wymogi dyrektywy MIFID II? MARCIN PIETKIEWICZ, Radca Prawny, Praktyka rynków kapitałowych i instytucj finansowych, Wardyński i Wspólnicyowa 10:45 Przerwa kawowa 11:15 Porada inwestycyjna praktyka świadczenia usługi w świetle obowiązujących przepisów dobre praktyki informowania o produktach inwestycyjnych w ramach porady inwestycyjnej o charakterze ogólnym TADEUSZ PĘKSA, Risk & Compliance Manager, Biuro Maklerskie Banku BPH S.A. 12:30 Jakie obowiązki i warunki musi spełnić emitent przy konstruowaniu produktu w kontekście wymogów MiFID II: propozycje rozwiązań implementa cyjnych TOMASZ STRYJEWSKI, Compliance Officer, FinCrea TFI 13:30 Przerwa na lunch 14:30 Implementacja wymogu Dyrektywy MIFID II o przejrzystości przed i po transakcyjnej przez firmy inwestycyjne do kogo i co powinny raportować? TOMASZ ROGALSKI, Radca Prawny, Starszy Prawnik, Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy 15:30 Wpływ ESMA na kształtowanie rynku produktów inwestycyjnych w Europie Praktyka nadzorcza ESMA w kontekście regulacji MiFID IWONA MIROSZ, Radca prawny, Ekspert Prawa Bankowego, Partner, Kancelaria Mirosz Jankowski 16:30 Zakończenie I dnia warsztatów Dzień drugi, 24 września 2014 09:00 Rejestracja Uczestników, Poranna kawa 09:30 Zachęty zmiany w statusie prawnym i ich wpływ na praktykę w kontekście MiFID II zmiany prawne proponowane na poziomie Dyrektywy MiFID II oraz przepisów wykonawczych do Dyrektywy w jaki sposób zmieni się podejście nadzorcy europejskiego i krajowego w zakresie przyjmowania i przekazywania zachęt? organizacja konkursów dotyczących sprzedaży wybranych produktów inwestycyjnych z oferty czy zachęta w postaci obniżenia opłat na nabycie jednostek uczestnictwa wywołuje te same konsekwencje prawne co zachęta materialna? interpretacja prawna PRZEMYSŁAW KOŁODZIEJ, Compliance Legal & Risk Management Manager, Trigon Dom Maklerski 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Zarządzanie konfliktem interesów w relacjach między podmiotami w grupie kapitałowej w kontekście produktów inwestycyjnych Postępowanie w konflikcie interesów dotyczącym współpracy podmiotów w ramach grupy kapitałowej: Banku (dystrybutora oraz pełniącego funkcję Agenta Transferowego) z TFI, Asset Management lub Domem Maklerskim. Strategia postępowania informacyjnego z klientem w przypadku wystąpienia konfliktu interesów GRZEGORZ WŁODARCZYK, Starszy Ekspert ds. Monitoringu Zgodności,, MONIKA SZPIGANOWICZ, Radca Prawny, Dyrektor ds. Regulacji Inwestycyjnych, 13:00 Przerwa na lunch 13:00 Przerwa na lunch 14:00 Problematyczne aspekty wynagradzania i premiowania osób oferujących produkty inwestycyjne Wynagradzanie i premiowanie pracowników, a organizacja konkursów dotyczących sprzedaży wybranych produktów inwestycyjnych z oferty Przykłady dostosowania systemów premiowych i wynagrodzeń osób zaangażowanych w sprzedaż produktów inwestycyjnych do wytycznych ESMA o wynagradzaniu pracowników oferujących produkty inwestycyjne GRZEGORZ WŁODARCZYK, Starszy Ekspert ds. Monitoringu Zgodności, MONIKA SZPIGANOWICZ, Radca Prawny, Dyrektor ds. Regulacji Inwestycyjnych, 15:00 Wdrożenie MiFID II/MIFIR z perspektywy jednostki Compliance studium przypadku jakie zmiany strukturalno-organizacyjne wprowadza dyrektywa MIFID II dla instytucji finansowych i jak się do nich przygotować? ŁUKASZ HOMONCIK, Ekspert ds. Zgodności Regulacji, Alior Bank 16:00 Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom

Dlaczego warto wziąć udział? Dyrektywa MiFID II, której ostateczne brzmienie zostało uzgodnione przez instytucje Unii Europejskiej narzuca podmiotom inwestycyjnym kolejne restrykcyjne wymogi, które mają zwiększyć przejrzystość rynków i zaufanie inwestorów. Wzmożony trend ochrony uczestników rynku kapitałowego uwidocznił się również w stanowiskach wydawanych ostatnio przez Komisję Nadzoru Finansowego, która zwraca szczególną uwagę na przeciwdziałanie występowaniu konfliktu interesów i ciągłe dążenie do działania w jak najlepszym interesie klienta. Wspomniane okoliczność rodzą mnóstwo wątpliwości natury praktycznej, które znajdują odzwierciedlenie w funkcjonowaniu podmiotów inwestycyjnych. Problematyczne aspekty wynagradzania i premiowania osób oferujących produkty inwestycyjne Zachęty zmiany w statusie prawnym i ich wpływ na praktykę w kontekście MiFID II Postępowanie w konflikcie interesów dotyczącym współpracy podmiotów w ramach grupy kapitałowej Odpowiedzi i rozwinięcie wskazanych powyżej oraz wielu innych problemów i zagadnień dostarczy Państwu spotkanie Produkty inwestycyjne w świetle bieżących problemów i najnowszych zmian. Zaproszeni prelegenci w tym przedstawiciele instytucji finansowych omówią najbardziej problematyczne zagadnienia związane z odpowiedniością produktową klienta, implementacją wymogów MIFID II, jak również rozwiązywaniem konfliktu interesów. Więcej informacji: Organizator MM Conferences S.A. (MMC Polska) jest liderem w kategorii konferencji dedykowanych dla branży telekomunikacyjnej, mediów, finansów i energetycznej. Realizujemy projekty, które stały się platformą spotkań i wymiany myśli oraz doświadczeń pomiędzy wszystkimi uczestnikami rynku. Rokrocznie przygotowujemy sto kilkadziesiąt projektów szkoleniowo-konferencyjnych przy współpracy z największymi firmami i instytucjami, a wiele z nich posiada własną markę i ugruntowaną pozycję na rynku: Sympozjum Świata Telekomunikacji i Mediów, Banking & Insurance Forum, Konferencja EuroPOWER. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi graczami rynku jak również zespół doświadczonych managerów, producentów oraz handlowców. Współpracujemy m.in. z: Orange, T- mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events, MMC Design. Do kogo kierujemy warsztat? Warsztaty kierujemy do przedstawicieli sektora inwestycyjnego, min.: banków, towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów maklerskich itp., w szczególności do kadry zarządzającej, dyrektorów, kierowników, specjalistów z następujących działów: Prawnych Compliance Finansowych Produktów Detalicznych, Inwestycyjnych Inspektorów nadzoru Badania i Rozwoju Strukturyzowanych Produktów Inwestycyjnych Miejsce wydarzenia: Kinga Mazurek Młodszy Kierownik Projektu tel: 22 379 29 43 k.mazurek@mmcpolska.pl Hotel Westin Al. Jana Pawla II 21 Warszawa 00 854

Prelegenci ŁUKASZ HOMONCIK Alior Bank Specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego oraz prawie bankowym, posiada kilkuletnie doświadczenie w jednostkach compliance w firmie inwestycyjnej oraz w bankach komercyjnych, ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego, stypendysta programu Eramus na Uniwersytecie w Tartu w Estonii, członek Okręgowej Izby Radców Prawnych w Krakowie. PRZEMYSŁAW KOŁODZIEJ Trigon DM Legal-Compliance & Risk Management Manager w Trigon Dom Maklerski S.A. oraz Inspektor Nadzoru w Trigon Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Jest absolwentem studiów magisterskich prawa oraz zarządzania i marketingu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, absolwentem studiów podyplomowych z zakresu prawa bankowego współorganizowanych przez Narodowy Bank Polski oraz doktorantem na Katedrze Prawa Finansowego Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Posiada kilkuletnie doświadczenie pracy w domach maklerskich w obszarze compliance oraz product developmentu. Posiada kilkuletnie doświadczenie i praktykę w obszarze zarządzania i rozwoju kancelarii prawnych. IWONA MIROSZ Kancelaria Mirosz Jankowski Mec. Iwona Mirosz specjalizuje się w bankowości i finansach. Posiada ponad siedemnastoletnie doświadczenie pracy w bankowości jako dyrektor departamentu prawnego w Svenska Handelsbanken AB SA Oddział w Polsce i w Banku Handlowym w Warszawie SA. Doświadczenie prawnicze mec. Mirosz obejmuje m.in. utworzenie banku i oddziału instytucji kredytowej, precedensową likwidację banku, sporządzanie dokumentacji związanej ze wszelkiego rodzaju czynnościami bankowymi, obrotem instrumentami finansowymi, funkcję compliance. Ukończyła Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, oraz kurs prawa Angielskiego i Unii Europejskiej organizowany przez Uniwersytet w Cambridge we współpracy z Uniwersytetem Warszawskim, oraz kurs z zakresu prawa amerykańskiego organizowany przez Academy of American and International Law, Dallas, USA. Po ukończeniu aplikacji sądowej i egzaminie radcowskim doświadczenie zawodowe zdobywała w kancelariach prawnych i bankach. Mec. Mirosz regularnie publikuje artykuły na temat bieżących zagadnień z dziedziny bankowości i finansów. Jest też częstym wykładowcą na konferencjach i szkoleniach poświęconych tematyce bankowej i compliance. TADEUSZ PĘKSA Biuro Maklerskie Banku BPH S.A. Tadeusz Pęksa Risk & Compliance Manager w Biurze Maklerskim Banku BPH Manager oraz Subject Matter Expert w obszarach zarządzania ryzykiem, kontroli wewnętrznej, compliance i audytu. Certyfikowany Project Manager i Audytor Wewnętrzny odpowiedzialny za wdrażanie oraz organizację procesów kontrolnych i zarządzania ryzykiem w grupach/firmach finansowych na rynku bankowym i kapitałowym (Deutsche Bank, Trigon DM oraz BPH/GE Capital). Absolwent Stosunków Międzynarodowych na Uniwersytecie Ekonomicznym w Krakowie oraz Studiów Podyplomowych w obszarze Audytu Wewnętrznego i Kontroli Finansowej oraz Zarządzania Finansami Przedsiębiorstw.

Prelegenci MARCIN PIETKIEWICZ Wardyński i Wspólnicy Radca Prawny, Członek Zespołu Rynków Kapitałowych i Instytucji Finansowych, Kancelaria Wardyński i Wspólnicy Specjalizuje się w prawie instytucji finansowych, rynków kapitałowych oraz w prawie korporacyjnym i gospodarczym. Brał udział w przygotowywaniu prawnych części prospektów emisyjnych, doradza przy pozyskiwaniu środków na rynkach kapitałowych, nabywaniu znacznych pakietów akcji spółek publicznych, wykonywaniu obowiązków informacyjnych emitentów, oferowaniu zagranicznych papierów wartościowych w Polsce, a także w zakresie regulacyjnych aspektów funkcjonowania instytucji finansowych (biur maklerskich, banków, funduszy inwestycyjnych, zakładów ubezpieczeń) i oferowania produktów finansowych oraz outsourcingu usług. Uczestniczy w projektach związanych z restrukturyzacją spółek (m.in. przejęcie, nabywanie udziałów, nabywanie przedsiębiorstw spółek handlowych), odpowiadając za sprawy związane z publicznym obrotem papierami wartościowymi oraz sprawy korporacyjne. Wspomaga przygotowanie raportów due diligence i współtworzy główne umowy transakcyjne. Uczestniczy również w pracach dotyczących finansowania projektów (umowy kredytu, nabycie akcji, szczególne rodzaje finansowania), przejmowania wierzytelności i powiązanych zabezpieczeń oraz sekurytyzacji. Ukończył Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Jest absolwentem Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego współorganizowanego przez University of Cambridge. W latach 2003-2004 pracował w kancelarii Wasylkowski i Wspólnicy należącej do międzynarodowej sieci firm prawniczych współpracujących z Deloitte. Jest członkiem Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Do kancelarii Wardyński i Wspólnicy dołączył w 2004 roku. TOMASZ ROGALSKI Norton Rose Fulbright Piotr Strawa i Wspólnicy Jest radcą prawnym w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie (od 2009 r.) i starszym prawnikiem (senior sssociate) w zespole bankowości i finansów warszawskiego biura Norton Rose Fulbright. Tomasz doradza przy transakcjach finansowych i posiada bogate doświadczenie w transakcjach finansowania nieruchomości (real estate finance), w transakcjach finansowania dla sektora telekomunikacyjnego, finansowania akwizycyjnego oraz project finance. W swojej praktyce koncentruje się również na doradztwie w zakresie świadczenia usług finansowych dotyczących obrotu instrumentami finansowymi, w tym instrumentami pochodnymi i działalności maklerskiej. W szczególności, Tomasz posiada bogate doświadczenie w doradztwie przy krajowych i zagranicznych transakcjach dotyczących emisji udziałowych i dłużnych papierów wartościowych, w tym przy pierwszych ofertach publicznych akcji, wezwaniach na sprzedaż lub zamianę akcji spółek publicznych oraz w kwestiach regulacyjnych obejmujących obowiązki informacyjne spółek publicznych, obowiązki podmiotów sektora finansowego i energetycznego na podstawie Rozporządzenia REMIT, Rozporządzenia EMIR oraz Dyrektywy MiFID, świadczenie usług powierniczych, rozliczanie i rozrachunek transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe i obrót instrumentami finansowymi ( w tym towarowymi instrumentami pochodnymi). Tomasz Rogalski z wyróżnieniem ukończył w 2005 r. Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, jest również absolwentem Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego Uniwersytetu Warszawskiego i University of Cambridge (British Centre for English and European Legal Studies) (2005 r.). Tomasz Rogalski ukończył w 2006 r. Podyplomowe Studium Bankowości Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie (praca dyplomowa: Sekurytyzacyjne instrumenty finansowe dotycząca instrumentów finansowych emitowanych w procesie sekurytyzacji wierzytelności bankowych, w tym instrumentów znajdujących zastosowanie przy sekurytyzacji syntetycznej). Tomasz Rogalski jest autorem publikacji z zakresu prawa rynku kapitałowego ( w tym współautorem napisanej przez prawników Norton Rose Fulbright monografii pt. Towary giełdowe i towarowe instrumenty pochodne. Prawne aspekty obrotu ), prawnych zabezpieczeń finansowania oraz prawa upadłościowego. Tomasz regularnie występuje na konferencjach poświęconych dokumentacji kredytowej wg standardu LMA, zagadnieniom regulacyjnym związanym ze świadczeniem usług finansowych oraz project finance.

Prelegenci TOMASZ STRYJEWSKI FinCrea TFI Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. odpowiedzialny za nadzór wewnętrzny oraz zapewnienie zgodności działania towarzystwa z prawem. Prowadzi projekty związane z dostosowaniem działalności Towarzystwa do zmian w otoczeniu prawnym i regulacyjnym, opiniuje projekty utworzenia funduszy inwestycyjnych, rozwój nowych produktów i procesów, jest odpowiedzialny za wypełnianie obowiązków sprawozdawczych Towarzystwa i relacje z regulatorami. Absolwent Wydziału Międzynarodowych Stosunków Gospodarczych Uniwersytetu Ekonomicznego w Poznaniu oraz Dundee Business School Uniwersytetu Abertay w Dundee. Compliance zajmuje się od roku 2008, do roku 2011 zdobywał doświadczenie jako specjalista ds. compliance w Obszarze Zapewnienia Zgodności w Banku Zachodnim WBK S.A. MONIKA SZPIGANOWICZ Radca prawny od 2004 r., ukończyła aplikację radcowską prowadzoną przez Okręgową Izbę Radców Prawnych w Warszawie. Absolwentka Podyplomowego Studium Prawa Europejskiego na Uniwersytecie Warszawskim. Posiada ponad 15-letnie doświadczenie zawodowe w doradztwie na rzecz międzynarodowych spółek kapitałowych, w tym banków, zdobyte zarówno jako prawnik wewnętrzny (in-house lawyer), jak i prawnik w międzynarodowej kancelarii prawnej. Od 2007 r. związana z Bankiem Handlowym w Warszawie S.A., przez sześć lat z Departamentem Prawnym, a obecnie pełni funkcję Dyrektora ds. Regulacji Inwestycyjnych w Departamencie Monitoringu Zgodności. Specjalizuje się w doradztwie związanym z rynkiem kapitałowych z uwzględnieniem aspektów compliance, jak również kwestii związanych z prawem konsumenckim. GRZEGORZ WŁODARCZYK Zarówno praktycznie (zawodowo) jak i teoretycznie (studia doktoranckie) zajmuje się tematyką zarządzania ryzykiem braku zgodności, oraz MiFID em i bardziej generalnie ustawodawstwem europejskim z zakresu rynków kapitałowych (UCITS, CRD, EMIR etc.). Ukończył prawo na Wydziale Prawa, Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego, obecnie jest doktorantem w Instytucie Nauk Prawnych Polskiej Akademii Nauk. Specjalizuje się w prawie bankowym oraz prawie rynków kapitałowych. Związany z rynkiem kapitałowym od 2007 roku od praktyki na GPW w Warszawie, przez komórki prawne i zgodności kilku banków. Od roku 2008 współpracownik kancelarii prawnych. Autor kilkunastu artykułów dotyczących: dyrektywy MiFID, tajemnic prawnie chronionych, zagadnień kodeksów etycznych. Członek m.in. Stowarzyszenia Compliance Polska ( w tym Grupy ds. MiFID II), International Law Association Polich Branch i innych. Autor bloga Compliance & MiFID

, FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY ZAREZERWUJ JUŻ DZIŚ! Wypełniony formularz wyślij na faks nr 022 292 30 94, 022 379 29 01 lub na e-mail: zgloszenia@mmcszkolenia.pl Formularz jest przeznaczony dla jednej osoby. W przypadku rezerwacji dla większej liczby osób, prosimy o powielenie blankietu. Imię Nazwisko Stanowisko Departament Firma Ulica Kod pocztowy Telefon E-mail WYPEŁNIJ DRUKOWANYMI LITERAMI Miasto TAK, chcę wziąć udział w szkoleniu Produkty inwestycyjne, termin: 23 24 września 2014 r. Cena 1 995 zł + 23% VAT do 11 sierpnia 2014 r. Cena 2 395 zł + 23% VAT do 25 sierpnia 2014 r. Cena 2 795 zł + 23% VAT po 25 sierpnia 2014 r. TAK, Proszę o wystawienie faktury VAT TAK, proszę o umieszczenie danych uczestnika na fakturze TAK, wyrażam zgodę na otrzymywanie faktur elektronicznych. Poniżej adres email właściwy do otrzymywania faktur elektronicznych: e-mail: DANE DO FAKTURY: W przypadku konieczności wystawienia faktury VAT proszę podpisać niniejsze oświadczenie: Zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 12.05.1993 (DzU 39 poz. 176) Pełna nazwa firmy Ulica Kod pocztowy oświadcza, że jest płatnikiem podatku od towarów i usług VAT i posiada numer NIP Fax DANE DO WYSYŁKI FAKTURY (jeżeli są inne niż dane do faktury): Pełna nazwa firmy Oddział / dział firmy / z dopiskiem Miasto Warunki uczestnictwa 1. Koszty zawierają uczestnictwo jednej osoby w warsztacie i wynoszą: Cena 1 995 zł + 23% VAT do 11 sierpnia 2014 r. Cena 2 395 zł + 23% VAT do 25 sierpnia 2014 r. Cena 2 795 zł + 23% VAT po 25 sierpnia 2014 r. 2. Cena obejmuje prelekcje, materiały dotyczące warsztatu, przerwy kawowe oraz lunch. 3. Po otrzymaniu zgłoszenia, prześlemy Państwu potwierdzenie udziału i fakturę pro-forma. 4. Prosimy o dokonanie wpłaty w terminie 14 dni od wysłania zgłoszenia, ale nie później niż przed rozpoczęciem warsztatu. 5. Wpłaty należy dokonać na konto widniejące na fakturze. 6. Rezygnację z udziału należy przesyłać listem poleconym na adres organizatora. 7. W przypadku rezygnacji do 25 sierpnia 2014 r. obciążymy Państwa opłatą administracyjną w wysokości 400 zł + 23% VAT. 8. W przypadku rezygnacji po 25 sierpnia 2014 r. pobierane jest 100% opłaty za udział. 9. Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w warsztacie powoduje obciążenie pełnymi kosztami udziału. 10. Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału. 11. Zamiast zgłoszonej osoby w warsztacie może wziąć udział inny pracownik firmy pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową lub pocztową w terminie do 7 dni przed rozpoczęciem warsztatu. 12. Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie. SKĄD DOWIEDZIAŁEŚ SIĘ O NASZYCH WARSZTATACH? kontakt telefoniczny z naszym konsultantem newsletter portale tematyczne (jakie?)...... Imię i nazwisko Ulica Kod pocztowy Miasto prasa (jaka?)...... inne (jakie?)...... M.W0232 Upoważniamy firmę MM Conferences SA do wystawienia faktury VAT bez podpisu odbiorcy. Oświadczam, że należna kwota zostanie przelana na konto MM Conferences SA: Bank Polska Kasa Opieki S.A. 94 1240 1037 1111 0010 2616 6259 w terminie wskazanym na fakturze. Równocześnie oświadczamy, że zapoznaliśmy się z warunkami uczestnictwa oraz zobowiązujemy się do zapłaty całości kwot wynikających z niniejszej umowy. Upoważniamy firmę MM Conferences SA do umieszczenia znaku towarowego (logo) firmy na stronie www.mmcpolska. pl w dziale Nasi Klienci. Zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (tekst jednolity DzU nr 101 poz. 926 z 2002 r.) MM Conferences SA (zwana dalej MM Conferences), informuje, że jest administratorem danych osobowych. Wyrażamy zgodę na przetwarzanie danych osobowych w celach promocji i marketingu działalności prowadzonej przez MM Conferences, świadczonych usług oraz oferowanych produktów, a także w celu promocji ofert klientów MM Conferences. Wyrażamy również zgodę na otrzymywanie drogą elektroniczną ofert oraz informacji handlowych dotyczących MM Conferences oraz klientów MM Conferences. Wyrażającemu zgodę na przetwarzanie danych osobowych przysługuje prawo kontroli przetwarzania danych, które jej dotyczą, w tym także prawo ich poprawiania. MM Conferences SA z siedzibą w Warszawie (00-241), ul. Długa 44/50, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000300045, REGON 141312256, wysokość kapitału zakładowego: 536.756,50 zł, kapitał zakładowy opłacony w całości. Usługi świadczone dla pracowników samorządu, które spełniają 2 warunki : 1. Usługi mające charakter kształcenia zawodowego dla uczestnika 2. Finansowane co najmniej w 70% ze środków publicznych są zwolnione z VAT (podstawa Art. 43. Ust.1 punkt 29). W przypadku spełnienia powyższych warunków proszę załączyć oświadczenie potwierdzające spełnienie powyższych warunków. data i podpis pieczątka firmy