Załącznik 13.3.1 Lista sprawdzająca do kontroli projektów realizowanych przez przedsiębiorstwa sektora MSP (na miejscu oraz na dokumentach) LISTA SPRAWDZAJĄCA KONTROLA MERYTORYCZNA Nazwa programu: Regionalny Program Operacyjny Województwa Zachodniopomorskiego na lata 2007-2013 Instytucja Zarządzająca Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Zachodniopomorskiego: Zarząd Województwa Zachodniopomorskiego Data podpisania programu (dd/mm/rr): Nr wniosku o dofinansowanie: Data złożenia wniosku o dofinansowanie: Beneficjent: Tytuł projektu: Nr i nazwa osi priorytetowej:
Nr i nazwa działania: Nr i nazwa poddziałania/schematu: Data ogłoszenia konkursu: Nr kontroli: Rodzaj kontroli: Podstawa prawna przeprowadzonej kontroli: Nr umowy o dofinansowanie/aneksu Data zawarcia umowy o dofinansowanie/ aneksu Okres projektu Data rozpoczęcia Data zakończenia rzeczowego/ finansowego Całkowita wartość projektu PLN Koszty kwalifikowane PLN Budżet projektu Dofinansowanie z EFRR PLN Współfinansowanie ze środków budżetu państwa PLN PRZEDMIOTOWY ZAKRES KONTROLI Zaakceptowane przez IZ RPO WZ zmiany założeń projektu niewymagające sporządzenia aneksu do umowy o dofinansowanie. Zakres zmian Data i znak pisma IZ RPO WZ zatwierdzającego zmiany L.p. ZAKRES OBJĘTY KONTROLĄ WYNIK WERYFIKACJI POZYTYWNY NEGATYWNY NIE DOTYCZY UWAGI
KWALIFIKOWALNOŚĆ WNIOSKODAWCY/BENEFICJENTA 1. Przedsiębiorca na dzień złożenia wniosku o dofinansowanie oraz podpisania umowy o dofinansowanie posiadał status uprawniający do ubiegania się o wskazany we wniosku aplikacyjnym oraz umowie o dofianansowanie projektu poziom dofinansowania. 2. Beneficjent prowadzi działalność gospodarczą, nie pozostaje w stanie upadłości, likwidacji. 3. Na dzień przeprowadzania czynności kontrolnych dane rejestrowe Beneficjenta, wpływające na ocenę kwalifikowalności Beneficjenta/projektu, bądź wymagające sporządzenia aneksu do umowy o dofinansowanie, nie uległy zmianie w stosunku do danych z dnia zawarcia umowy o dofinansowanie. KWALIFIKOWALNOŚĆ PROJEKTU 1. 2. 3. Realizacja projektu w terminie wskazanym w umowie o dofinansowanie. Realizacja projektu w miejscu wskazanym we wniosku o dofinansowanie. Beneficjent posiada prawo do dysponowania nieruchomością zgodnie z Oświadczeniem stanowiącym załącznik nr 8 do wniosku o dofinansowanie oraz potwierdzono, iż posiadał je w dniu złożenia oświadczenia. DOKUMENTACJA PROCESU BUDOWLANEGO
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Inwestycja posiada prawomocne pozwolenie na budowę, bądź inne wymagane dla realizowanego projektu zezwolenie na inwestycję (decyzja administracyjna). Dokonano zgłoszenia robót nie wymagających pozwolenia na budowę wynikającego z ustawy Prawo budowlane. Zgodność terminów oraz zakresu prac budowalnych z zapisami wniosku o dofinansowanie. Zapisy umowy z Wykonawcą są zgodne z zapisami dokumentacji aplikacyjnej a inwestycja została zrealizowana zgodnie z jej postanowieniami. Dokumentacja związana z procesem budowlanym potwierdza realizację projektu zgodnie z zakresem prac oraz terminami założonymi we wniosku o dofinansowanie. Protokół odbioru końcowego potwierdza zrealizowanie projektu zgodnie z zakresem prac oraz terminami założonymi we wniosku o dofinansowanie. Uzyskano pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego/dokonano zmiany sposobu użytkowania nieruchomości. KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW 1. Dokonując zakupów w ramach projektu przestrzegano zasady konkurencyjności a wydatki ponoszone były w sposób celowy i oszczędny.
2. 3. 4. 5. 5 a 5 b 5 c 5 d 5 e 5 f Zgodność specyfikacji zakupionego sprzętu/urządzeń/wartości niematerialnych i prawnych z warunkami zamówienia, dokumentami potwierdzającymi odbiór oraz z zapisami wniosku o dofinansowanie. Zakupione środki trwałe/wartości niematerialne i prawne są dostępne w miejscu projektu wskazanym we wniosku o dofinansowanie i użytkowane zgodnie z przeznaczeniem. Beneficjent posiada dokumentację potwierdzającą zakupienie i odbiór zakupionych w ramach projektu urządzeń/sprzętu/wartości niematerialnych i prawnych. Poniesione w ramach projektu wydatki są niezbędne do jego oraz mieszczą się w katalogu wydatków kwalifikowalnych obowiązującym w ramach konkursu. Nabyte w ramach projektu wartości niematerialne i prawne są wykorzystywane wyłącznie przez Beneficjenta. Kwalifikowalność sprzętu używanego. Kwalifikowalność zakupu nieruchomości zabudowanej. Kwalifikowalność zakupu nieruchomości niezabudowanej. Kwalifikowalność zakupu środków transportu. Kwalifikowalność robót budowlanych.
5 g 5 h 5 i 6. Kwalifikowalność usług szkoleniowych. Kwalifikowalność usługi doradczej. Kwalifikowalność wydatków związanych z udziałem w targach/misji gospodarczej. Zrealizowano zadania związane z wydatkami niekwalifikowalnymi ujętymi w budżecie projektu. WSKAŹNIKI REALIZACJI PROJEKTU 1. C.10 wniosku o dofinansowanie (z uwzględnieniem zmian zaakceptowanych przez IZ RPO WZ) Nazwa wskaźnika - jednostka miary 0 zakładana Faktyczna realizacja zrealizowana (w tym % ) Przedstawione dokumenty zrealizowana % potwierdzające realizację wskaźnika 2008 2008 2009 2009 2010 2010 2011 2011 2012 2012 2013 2013 2014 2014 2015 2015 RAZEM 0 0 0,00% 2. C.11 wniosku o dofinansowanie (z uwzględnieniem zmian zaakceptowanych przez IZ RPO WZ) Faktyczna realizacja zrealizowana Przedstawione
Nazwa wskaźnika - jednostka miary 0 zakładana (w tym % ) dokumenty potwierdzające realizację wskaźnika % zrealizowana 3. C.13 wniosku o dofinansowanie (z uwzględnieniem zmian zaakceptowanych przez IZ RPO WZ) Nazwa wskaźnika - jednostka miary 0 2008 2008 2009 2009 2010 2010 2011 2011 2012 2012 2013 2013 2014 2014 2015 2015 RAZEM 0 0 0,00% Faktyczna realizacja zakładana zrealizowana (w tym % ) Przedstawione dokumenty zrealizowana % potwierdzające realizację wskaźnika 2008 2008 2009 2009 2010 2010 2011 2011 2012 2012 2013 2013 2014 2014 2015 2015 RAZEM 0 0 0,00%
4. Cel projektu wskazany we wniosku o dofinansowanie został zrealizowany. 1. Zgodność projektu z polityką równych szans. KONTROLA STOSOWANIA ZASAD WSPÓLNOTOWYCH 2. Zgodność projektu z zasadą zrównoważonego rozwoju. DZIAŁANIA INFORMACYJNO PROMOCYJNE 1. Miejsce projektu oznaczono prawidłowo. 2. 3. 4. 1. Zakupiony sprzęt/urządzenia zostały prawidłowo oznakowane. Prawidłowo oznaczono dokumentację dotyczącą projektu. Założenia dotyczące działań informacyjnopromocyjnych zawarte we wniosku o dofinansowanie zostały zrealizowane. Dokumentacja związana z realizacją projektu jest dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana. ARCHIWIZACJA DOKUMENTACJI ZWIĄZANEJ Z REALIZACJĄ PROJEKTU PODSUMOWANIE KONTROLI RZECZOWEJ Brak zastrzeżeń Z nieistotnymi zastrzeżeniami (brak skutków finansowych) Z istotnymi zastrzeżeniami (ze skutkami finansowymi/konieczność korekty finansowej) Informacja o wynikach kontroli: Inne uwagi: Ustalenia: Ustalenia:
TAK NIE USTALENIA Beneficjent udostępnił wszystkie wymagane dokumenty oraz umożliwił kontrolę na miejscu projektu. Zachodzi podejrzenie wystąpienia nieprawidłowości w zakresie rzeczowej projektu. Data i podpis osoby kontrolującej......