Informacja w sprawie wytycznych dotyczących przekazywania informacji do Prezesa URE nt. zawartych/renegocjowanych kontraktów na zakup energii elektrycznej przez spółki obrotu Warszawa, lipiec 2011 r. 1
Na podstawie art. 28 ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (Dz.U. z 2006 r. Nr 89, poz. 625 z późn. zm.) oraz w związku z obowiązkiem monitorowania przez Prezesa URE funkcjonowania systemu elektroenergetycznego uprzejmie proszę o przedstawianie informacji dotyczących zawartych/renegocjowanych kontraktów na zakup energii elektrycznej przez spółki obrotu w poniżej opisanej formie i terminie. Poniżej przedstawiono informację o sposobie wypełniania formularzy sprawozdawczych. W przypadku pojawienia się dodatkowych wątpliwości dotyczących tych formularzy, osobą wyznaczoną do kontaktu w URE jest Pan Grzegorz Pogorzelski, tel. 22 661 61 56. Zakres sprawozdawczości 1. Obowiązek sprawozdawczy dotyczy kontraktów zawartych na lata kolejne następujące po roku sprawozdawczym (w roku 2011 należy sprawozdawać o kontraktach na zakup energii elektrycznej, które będą realizowane w 2012 r. lub w latach kolejnych). Ww. oznacza, że obowiązek sprawozdawczy nie dotyczy kontraktów, które zostały zawarte w danym roku kalendarzowym i ich realizacja kończy się w tym samym roku kalendarzowym (z wyjątkiem kontraktów rocznych). Ponadto obowiązek sprawozdawczy nie dotyczy kontraktów zawieranych na giełdzie towarowej oraz rynku bilansującym. W przypadku renegocjacji kontraktu w trakcie jego realizacji, informacje o tej renegocjacji należy przedstawić, jeżeli ma ona znaczący wpływ na wolumen (tj. tylko wtedy, gdy zmiana wolumenu jest większa o co najmniej 10% w stosunku do pierwotnie zgłoszonej wielkości) lub cenę energii elektrycznej dostarczanej w latach kolejnych (np. nastąpiła w trakcie 2011 r. renegocjacja umowy, w ramach której dostarczanie energii elektrycznej planowane jest w 2012 r. lub latach kolejnych). Należy jednak przedstawiać wszystkie kontrakty co najmniej roczne, niezależnie od momentu podpisania umowy zakupu. 2. Informacje proszę przedstawiać na dwóch formularzach: Załącznik 1 Formularz 1. Ankieta dotycząca zawartych/ renegocjowanych kontraktów na zakup energii przez spółki obrotu w danym miesiącu sprawozdawczym (w formie papierowej) oraz, Załącznik 2 Formularz 2. Ankieta zbiorcza dotycząca zawartych/ renegocjowanych kontraktów na zakup energii przez spółki obrotu dane zagregowane od początku pierwszego okresu sprawozdawczego (w formie elektronicznej). 3. Z obowiązku przesłania informacji wynikających z formularzy nie zwalnia fakt przesłania wcześniej Prezesowi URE informacji nt. poszczególnych umów na zakup energii elektrycznej na rok 2012 i lata kolejne na formularzu obowiązującym w 2009 r., 2010 r. i pierwszej połowie 2011 r. Niemniej jednak od momentu wejścia w życie 2
niniejszych wytycznych (tj. od lipca 2011 r.) obowiązek sprawozdawania o zawartych kontraktach zakupowych na poprzednim formularzu zostaje zniesiony. 4. Proszę wykazywać indywidualnie (w odrębnym wierszu), każdy zawarty/ renegocjowany kontrakt na zakup energii elektrycznej. Jeżeli spółka obrotu zawrze kilka kontraktów z jednym przedsiębiorstwem wówczas każdy kontrakt powinien być ujęty osobno. 5. W Formularzu 1 (Ankieta w formie papierowej) proszę nie agregować danych z obecnego okresu sprawozdawczego z danymi z okresu/okresów ubiegłego (tj. podawać w kolejnym sprawozdaniu informacji przesłanych w sprawozdaniach wcześniejszych). Przedstawiane dane powinny obejmować tylko dany okres sprawozdawczy. 6. W Formularzu 2 (Ankieta w formie elektronicznej) proszę przedstawiać wszystkie dane za poprzednie okresy sprawozdawcze (od daty zawarcia pierwszej umowy zakupu energii elektrycznej na 2012 r. lub lata kolejne) zaktualizowane o dane z obecnego okresu sprawozdawczego. Proszę zaktualizować dane również w przypadku renegocjacji kontraktu w trakcie jego realizacji, jeżeli ma ona wpływ na wolumen (gdy zmiana wolumenu jest większa o co najmniej 10% w stosunku do pierwotnie zgłoszonej wielkości) lub cenę energii elektrycznej dostarczanej w latach kolejnych (np. nastąpiła w trakcie 2011 r. renegocjacja umowy, w ramach której dostarczanie energii elektrycznej planowane jest w 2012 r. lub latach kolejnych). Wiersz zawierający dane o kontrakcie przed jego renegocjacją proszę zastąpić wierszem zawierającym zaktualizowane dane oraz proszę go zaznaczyć czerwonym kolorem wypełnienia. Proszę nie zamieszczać w tym formularzu danych dotyczących umów zrealizowanych (archiwalnych), tzn. proszę nie przedstawiać zapisów dotyczących umów, które już wygasły lub zostały rozwiązane. 7. Sprawozdania proszę nie przesyłać, gdy w danym okresie sprawozdawczym nie została zawarta lub renegocjowana żadna umowa. Okres sprawozdawczy 8. Okresy sprawozdawcze odpowiadają kolejnym miesiącom kalendarzowym roku. Wyjątkowo w pierwszej ankiecie proszę przesłać informacje o wszystkich umowach zakupu energii elektrycznej zawartych w przeszłości, w ramach których dostawa energii elektrycznej będzie miała miejsce w roku 2012 lub latach kolejnych. 3
Terminy i sposób przesyłania formularzy 9. Ankietę Formularz 2 proszę przesyłać w formacie Excel 2003 1 (lub wcześniejszej wersji tego programu plik z rozszerzeniem.xls) pocztą elektroniczną na adres e mail: kontrakty@ure.gov.pl w ciągu 5 dni kalendarzowych po zakończeniu miesiąca kalendarzowego. 10. W tytule maila i przesyłanego pliku proszę wpisać skróconą nazwę podmiotu oraz miesiąc i rok, który obejmuje ankieta (np. Tauron_08 2011 ). Wyjątkowo w pierwszej przesłanej ankiecie proszę zawrzeć w nazwie taki okres za jaki ankieta została wypełniona (od daty zawarcia pierwszej umowy zakupu energii elektrycznej na 2012 r. lub lata kolejne do końca obowiązującego miesięcznego okresu sprawozdawczego), zgodnie z informacją w pkt 8, zdanie drugie (np. ENION_01 2011 07 2011 ). 11. Do wiadomości elektronicznej proszę nie załączać plików w innych formatach niż z rozszerzeniem.xls, np. z rozszerzeniem.pdf.jpg.doc. Proszę nie przesyłać pocztą elektroniczną skanu wiadomości przesłanej pocztą zwykłą. 12. Oprócz formy elektronicznej proszę wysłać (nadać) również do URE Ankietę Formularz 1 w formie papierowej pocztą na adres: Urząd Regulacji Energetyki, Departament Promowania Konkurencji, ul. Chłodna 64, 00 872 Warszawa w terminie 5 dni kalendarzowych od zakończenia miesiąca sprawozdawczego. Formularz powinien być podpisany przez osobę( y) upoważnioną( e) do reprezentowania przedsiębiorstwa. Nie ma potrzeby, aby załączać pismo przewodnie do formularza. Sposób prezentacji danych 13. Dane dotyczące cen i wartości zawarte w formularzach powinny być wykazane w wartościach netto (bez podatku VAT). 14. Kwoty w formularzach powinny być podane z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku. Miejsca dziesiętne proszę oddzielić przecinkiem. 15. Daty proszę wpisywać zawsze w formacie rrrr mm dd, tj. rok miesiąc dzień (oddzielone myślnikiem a nie kropką). 1 Osoby wypełniające formularz w programie Excel 2007 mogą zapisać arkusz w starszej wersji tego programu. Zapisując plik należy w miejscu zapisz jako typ z listy rozwijanej wybrać opcję Skoroszyt programu Excel 2003. 4
Sposób wypełniania poszczególnych pozycji Formularza 1 Ankieta dotycząca zawartych/ renegocjowanych kontraktów na zakup energii przez spółki obrotu (w formie papierowej). 16. W komórce zawierającej tytuł formularza proszę wpisać miesiąc i rok, jaki obejmuje sprawozdanie. Tylko w pierwszym sprawozdaniu proszę podać okres za jaki ankieta została wypełniona zgodnie z informacją w pkt 10, zdanie drugie. 17. W kolumnie 2 Nazwa kontrahenta proszę podać nazwę przedsiębiorstwa z jakim spółka obrotu zawarła/renegocjowała umowę na zakup energii elektrycznej. 18. W kolumnie 3 proszę wpisać symbol oznaczający typ kontrahenta, z którym została zawarta/renegocjowana umowa zakupu energii elektrycznej, tj.: O przedsiębiorstwo obrotu, P przedsiębiorstwo przesyłu lub dystrybucji, W wytwórca. 19. W kolumnie 4 proszę podać datę zawarcia umowy zakupu energii elektrycznej (w formacie: rrrr mm dd). W przypadku umowy renegocjowanej w kolumnie 14 Uwagi proszę podać dodatkowo datę renegocjacji umowy. 20. W kolumnach od 5 do 6 proszę podać okres dostawy energii elektrycznej jaki obejmuje umowa (w formacie: rrrr mm dd). 21. W kolumnie 7 Rodzaj umowy proszę wpisać N, jeżeli umowa jest nowa lub R, jeżeli umowa jest renegocjowana. Renegocjacja umowy powinna być zgłaszana jedynie w przypadku gdy ma wpływ na cenę lub wolumen sprzedaży energii elektrycznej w kontrakcie (w przypadku wolumenu tylko wtedy, gdy zmiana wolumenu jest większa o co najmniej 10% w stosunku do pierwotnie zgłoszonej wielkości). 22. Wraz z podaniem danych o umowie renegocjowanej proszę w przypisie pod tabelą podać informację, które dane w umowie uległy zmianie i jakie były pierwotne wartości tych danych. 23. W kolumnie 8 Profil sprzedaży proszę wpisać symbol: Ps jeżeli umowa przewiduje stały wolumen dostaw w ciągu doby, Sz jeżeli umowa przewiduje dostawy energii elektrycznej w godzinach szczytowego zapotrzebowania, Ps+Sz jeżeli umowa przewiduje dostarczanie określonej ilości energii w paśmie i dodatkowej stałej ilości w szczycie, I w pozostałych przypadkach. 24. W kolumnie 9 Moc zakontraktowana proszę wpisać moc zakontraktowaną w każdej godzinie umowy, o ile umowa ją określa na stałym poziomie. W innym przypadku proszę pozostawić tę pozycję niewypełnioną. 25. W kolumnie 10 Wolumen zakontraktowanej energii elektrycznej proszę podać wolumen określony w zawartej/renegocjowanej umowie przez cały okres dostawy. W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również sprzedaż innych produktów/usług, np. rezerw mocy wolumen energii proszę podać z wyłączeniem tych dodatkowych produktów/usług (patrz również pkt 27 zdanie ostatnie). W przypadku 5
umów wieloletnich, w których wolumen określono na okres dłuższy niż koniec bieżącego roku kalendarzowego, a umowa nie przewiduje zawierania porozumień transakcyjnych co roku, proszę w kolumnie 10 podać całkowity wolumen określony w umowie na wszystkie lata jej obowiązywania. Jeśli w takiej umowie jest jednak możliwe wskazanie wolumenów na poszczególne lata to proszę je odnotować w kolumnie 14 Uwagi. 26. W kolumnie 11 Cena jednostkowa sprzedaży energii elektrycznej w umowie (bez VAT) proszę podać cenę sprzedaży 1 MWh energii elektrycznej wynikającą z zapisów umowy (bez VAT). W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również sprzedaż innych produktów/usług, np. rezerw mocy, opłaty za bilansowanie cenę energii proszę podać z wyłączeniem tych dodatkowych produktów/usług (patrz również pkt 27 zdanie ostatnie). W przypadku, gdy w umowie określony jest jedynie wzór na obliczenie ceny w zależności od zmian różnych czynników (np. indeksów giełdowych), w kolumnie 11 proszę podać prognozowaną cenę sprzedaży wolumenu określonego w kolumnie 10, z zaznaczeniem w kolumnie 14 Uwagi, iż jest to prognoza. Dodatkowo w takim przypadku, w kolumnie 14 Uwagi (lub pod tabelą) proszę podać formułę cenową z objaśnieniami, według której obliczana jest cena sprzedaży. 27. Kolumna 12 Wartość umowy (bez VAT) zasadniczo powinna odpowiadać iloczynowi kolumny 10 i 11. Proszę zwrócić uwagę, że wymaganą jednostką w kolumnie 12 Wartość umowy są tys. zł a nie zł. W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również zakup innych produktów/usług, np. rezerw mocy, opłaty za bilansowanie wartość umowy proszę podać z wyłączeniem wartości tych dodatkowych produktów/usług. W takim przypadku w kolumnie 14 Uwagi proszę opisać jakie dodatkowe produkty/usługi przewiduje umowa oraz wartość, jaka wynika z zakupu tych dodatkowych produktów/usług. W kolumnie 14 Uwagi proszę też podać ilości i cenę jednostkową tych produktów/usług. 28. W kolumnie 13 Stopień pokrycia planowanego zużycia energii elektrycznej proszę wykazać, w jakim stopniu podpisane kontrakty pokrywają planowane zużycie energii elektrycznej przez odbiorców końcowych obsługiwanych przez Państwa spółkę. Odnosi się to tylko do przypadku, kiedy spółka obrotu zaopatruje odbiorców końcowych. W pozostałych przypadkach proszę wpisać nie dotyczy. 6
Sposób wypełniania poszczególnych pozycji Formularza 2 Ankieta zbiorcza dotycząca zawartych/ renegocjowanych kontraktów na zakup energii przez spółki obrotu (w formie elektronicznej). 29. Celem Ankiety Formularza 2 jest stworzenie jednolitej i zaktualizowanej bazy danych zawierającej informacje nt. wszystkich zawartych/renegocjowanych kontraktów na zakup energii elektrycznej przez spółki obrotu na lata kolejne. Formularz 2 jest wzorowany na Formularzu 1 z tą jednak różnicą, że został rozszerzony o dodatkowe 2 kolumny. Poszczególne komórki powinny być wypełniane w sposób umożliwiający przetwarzanie danych z Formularza 2 bez konieczności ich modyfikacji. Ewentualne komentarze powinny być zamieszczone jedynie w kolumnie 16 Uwagi. Proszę nie zamieszczać żadnych komentarzy lub odnośników pod zestawieniem ani wprowadzać ich do kolumn od 1 do 15. Proszę też nie dopisywać jednostek do kwot lub ilości (wartości w komórkach muszą zachować format liczbowy). 30. W kolumnie 1 Lp (liczba porządkowa) proszę podać kolejny numer rekordu celem ułatwienia ewentualnej weryfikacji danych. 31. W kolumnie 2 Data (ostatni dzień miesiąca za który były przekazane dane o kontrakcie na formularzu 1) proszę podać ostatni dzień miesiąca okresu sprawozdawczego, za który są podawane dane o poszczególnych kontraktach na formularzu 1 (w formacie: rrrr mmdd np. jeżeli dany kontrakt był zgłaszany na formularzu przekazywanym za lipiec 2011 r. należy podać datę 2011 07 31). 32. W kolumnie 3 Przedsiębiorstwo proszę podać skróconą nazwę podmiotu (spółki obrotu) przekazującego dane. 33. W kolumnie 4 Nazwa kontrahenta proszę podać nazwę przedsiębiorstwa z jakim spółka obrotu zawarła/renegocjowała umowę na zakup energii elektrycznej. 34. W kolumnie 5 proszę wpisać symbol oznaczający typ kontrahenta, z którym została zawarta/renegocjowana umowa zakupu energii elektrycznej, tj.: O przedsiębiorstwo obrotu, P przedsiębiorstwo przesyłu lub dystrybucji, W wytwórca. 35. W kolumnie 6 proszę podać datę zawarcia umowy zakupu energii elektrycznej (w formacie: rrrr mm dd). W przypadku umowy renegocjowanej w kolumnie 16 Uwagi proszę podać dodatkowo datę renegocjacji umowy. 36. W kolumnach od 7 do 8 proszę podać okres dostawy energii elektrycznej jaki obejmuje umowa (w formacie: rrrr mm dd). 37. W kolumnie 9 Rodzaj umowy proszę wpisać N, jeżeli umowa jest nowa lub R, jeżeli umowa jest renegocjowana. Renegocjacja umowy powinna być zgłaszana jedynie 7
w przypadku gdy ma wpływ na cenę lub wolumen sprzedaży energii elektrycznej w kontrakcie (w przypadku wolumenu tylko wtedy, gdy zmiana wolumenu jest większa o co najmniej 10% w stosunku do pierwotnie zgłoszonej wielkości). Proszę nie dublować danych o określonym kontrakcie w zestawieniu. Wiersz zawierający dane o kontrakcie przed jego renegocjacją proszę zastąpić wierszem zawierającym zaktualizowane dane. Wiersz zawierający zaktualizowane dane proszę zaznaczyć czerwonym kolorem wypełnienia. 38. Wraz z podaniem danych o umowie renegocjowanej proszę w kolumnie 16 Uwagi podać informacje, które dane w umowie uległy zmianie i jakie były pierwotne wartości tych danych. 39. W kolumnie 10 Profil sprzedaży proszę wpisać symbol: Ps jeżeli umowa przewiduje stały wolumen dostaw w ciągu doby, Sz jeżeli umowa przewiduje dostawy energii elektrycznej w godzinach szczytowego zapotrzebowania, Ps+Sz jeżeli umowa przewiduje dostarczanie określonej ilości energii w paśmie i dodatkowej stałej ilości w szczycie, I w pozostałych przypadkach. 40. W kolumnie 11 Moc zakontraktowana proszę wpisać moc zakontraktowaną w każdej godzinie umowy, o ile umowa ją określa na stałym poziomie. W innym przypadku proszę pozostawić tę pozycję niewypełnioną. 41. W kolumnie 12 Wolumen zakontraktowanej energii elektrycznej proszę podać wolumen określony w zawartej/renegocjowanej umowie przez cały okres dostawy. W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również sprzedaż innych produktów/usług, np. rezerw mocy wolumen energii proszę podać z wyłączeniem tych dodatkowych produktów/usług. W przypadku umów wieloletnich, w których wolumen określono na okres dłuższy niż koniec bieżącego roku kalendarzowego, a umowa nie przewiduje zawierania porozumień transakcyjnych co roku, proszę w kolumnie 12 podać całkowity wolumen określony w umowie na wszystkie lata jej obowiązywania. Jeśli w takiej umowie jest jednak możliwe wskazanie wolumenów na poszczególne lata to proszę je odnotować w kolumnie 16 Uwagi. 42. W kolumnie 13 Cena jednostkowa sprzedaży energii elektrycznej w umowie (bez VAT) proszę podać cenę sprzedaży 1 MWh energii elektrycznej wynikającą z zapisów umowy (bez VAT). W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również sprzedaż innych produktów/usług, np. rezerw mocy, opłaty za bilansowanie cenę energii proszę podać z wyłączeniem tych dodatkowych produktów/usług. W przypadku, gdy w umowie określony jest jedynie wzór na obliczenie ceny w zależności od zmian różnych czynników (np. indeksów giełdowych), w kolumnie 13 proszę podać prognozowaną cenę sprzedaży wolumenu określonego w kolumnie 12, z zaznaczeniem 8
w kolumnie 16 Uwagi, iż jest to prognoza. Dodatkowo w takim przypadku, w kolumnie 16 Uwagi proszę podać formułę cenową z objaśnieniami, według której obliczana jest cena sprzedaży. 43. Kolumna 14 Wartość umowy (bez VAT) zasadniczo powinna odpowiadać iloczynowi kolumny 12 i 13. Proszę zwrócić uwagę, że wymaganą jednostką w kolumnie 14 Wartość umowy są tys. zł a nie zł. W przypadku gdy umowa przewiduje oprócz energii elektrycznej, również zakup innych produktów/usług, np. rezerw mocy, opłaty za bilansowanie wartość umowy proszę podać z wyłączeniem wartości tych dodatkowych produktów/usług. W takim przypadku w kolumnie 16 Uwagi proszę opisać jakie dodatkowe produkty/usługi przewiduje umowa oraz wartość, jaka wynika z zakupu tych dodatkowych produktów/usług. W kolumnie 16 Uwagi proszę też podać ilości i cenę jednostkową tych produktów/usług. 44. W kolumnie 15 Stopień pokrycia planowanego zużycia energii elektrycznej proszę wykazać, w jakim stopniu podpisane kontrakty pokrywają planowane zużycie energii elektrycznej przez odbiorców końcowych obsługiwanych przez Państwa spółkę. Odnosi się to tylko do przypadku, kiedy spółka obrotu zaopatruje odbiorców końcowych. W pozostałych przypadkach proszę wpisać nie dotyczy. Dane proszę podać w formacie procentowym. UWAGA: W przypadku, gdy przedsiębiorstwo zawarło umowę ramową, w ramach której zawierane są porozumienia transakcyjne, określające na pewien okres wolumeny i ceny energii elektrycznej, w kolumnach formularza proszę podawać co do zasady dane wynikające z zapisów porozumień transakcyjnych. Natomiast jeżeli przedsiębiorstwo zawrze inną formę umowy (bez porozumień transakcyjnych), w której jest już określony wolumen, cena itd., wtedy proszę podać dane wynikające z takiej umowy. 9