I. Objaśnienia wzoru powiadomienia



Podobne dokumenty
1 Dane osoby pełniącej obowiązki zarządcze/osoby blisko z nią związanej

Powiadomienie o transakcji/transakcjach*, o którym mowa w art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR

REGULAMIN POWIADAMIANIA O TRANSAKCJACH. w OPONEO.PL S.A. z siedzibą w Bydgoszczy. 1 Definicje

Temat: Zawiadomienia o transakcjach na akcjach Spółki otrzymane od osoby pełniącej obowiązki zarządcze

Raport bieżący nr 08/2018 zawiadomienie o transakcjach na akcjach Spółki otrzymane od osoby pełniącej obowiązki zarządcze

Powiadomienie o transakcjach, o którym mowa w art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR dokonanych w dniu 3 lipca 2017 r.

PODPISY OSÓB REPREZENTUJ CYCH SPÓ. Raport bie cy nr 15 / 2018 KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO. Informacja o transakcjach na papierach warto ciowych Spó ki

Raport ESPI nr 14/2016 z dnia 25 sierpnia 2016 r.

Aleksander Plutecki Departament Nadzoru Obrotu Urząd Komisji Nadzoru Finansowego. Warszawa, 23 maja 2016 r.

Wytyczne 30/04/2019 ESMA PL

Powiadomienie o transakcjach, o których mowa w art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR

RAPORT ZAWIERAJĄCY WYKAZ PIĘCIU NAJLEPSZYCH SYSTEMÓW WYKONYWANIA ZLECEŃ ZA 2018 ROK

Polityka wykonywania zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Pekao. Wstęp

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Powiadomienie o transakcjach, o których mowa w art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Informacja nt. Polityki inwestycyjnej KDPW_CCP S.A.

OBOWIĄZKI DLA UCZESTNIKÓW RYNKU TOWAROWEGO w świetle rozporządzenia UE ws. nadużyć na rynku (MAR) 21 grudnia 2016 r.

ZASADY DOTYCZĄCE INFORMACJI POUFNYCH OBOWIĄZUJĄCE W SPÓŁCE PUBLICZNEJ ELEKTROCIEPŁOWNIA BĘDZIN S.A.

ANNEX ZAŁĄCZNIK ROZPORZĄDZENIA WYKONAWCZEGO KOMISJI (UE)

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Wytyczne Kalibracja automatycznych mechanizmów zawieszania obrotu i publikacja wstrzymywania obrotu zgodnie z MiFID II

2/ w 3 załącznika nr 2 Harmonogram dnia księgowego oraz oznaczenia operacji dokonuje się następujących zmian: a/ pozycje 89, 90, 91 i 92 skreśla się;

Kodeks Postępowania w zakresie Przejrzystości Cen i Opłat

POLITYKA WYKONYWANIA ZLECEŃ PRZEZ DOM MAKLERSKI COPERNICUS SECURITIES S.A.

INDYWIDUALNE STANDARDY RAPORTOWANIA SPÓŁKI SARE S.A. Z SIEDZIBĄ W RYBNIKU

Legg Mason Akcji Skoncentrowany Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Raport kwartalny za okres od 1 października 2010 roku do 31 grudnia 2010 roku

Wytyczne w sprawie stosowania sekcji C pkt. 6 i 7 załącznika I do MiFID II

(Akty o charakterze nieustawodawczym) ROZPORZĄDZENIA

GPWyyyymmdd wyca.dat - plik zawiera dane z Giełdy Papierów Wartościowych i BondSpot

ZAŁĄCZNIK 6 WZÓR ZAWIADOMIENIA W PRZEDMIOCIE TRANSAKCJI, O KTÓRYCH MOWA W ART. 152-octies ustęp 7

POLITYKA DZIAŁANIA W NAJLEPIEJ POJĘTYM INTERESIE KLIENTA PRZEZ DOM MAKLERSKI COPERNICUS SECURITIES S.A.


1. Cel i zakres procedury

1. Opłaty jednorazowe za wprowadzenie do obrotu: 1.1. Akcje

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Udział wykonanych zleceń jako odsetek całkowitej liczby zleceń w tej kategorii 100% 100% 61,11% 38,89% 100%

1. Operacje podlegające rozrachunkowi w częściach, niewymagające potwierdzenia rozrachunku

OBOWIĄZKI INFORMACYJNE

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) NR

Delegacje otrzymują w załączeniu dokument C(2017) 5959 final ANNEXES 1 to 2.

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Raport bieżący nr 12 / 2015

POLITYKA DZIAŁANIA W NAJLEPIEJ POJĘTYM INTERESIE KLIENTA ORAZ WYKONYWANIA ZLECEŃ SKŁADANYCH PRZEZ KLIENTÓW DOMU MAKERSKIEGO BANKU HANDLOWEGO S.A.

Faza operacji. Typ operacji Kod rynku. Tryb obrotu. TR XG ZG (instrukcje nettowane) 3 (instrukcje nienettowane) TR XG PK

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

1) Prospekt zatwierdzony przed 21 lipca 2019 r., memorandum informacyjne

MAR (Market Abuse Regulation) Nowe obowiązki emitentów z rynku NewConnect

Wytyczne W sprawie procesu obliczania wskaźników w celu określenia istotnej wagi CDPW dla przyjmującego państwa członkowskiego

ZAŁĄCZNIK ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI (UE) /..

1. Opłaty jednorazowe za wprowadzenie do obrotu:

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

Młody inwestor skąd brać informacje i o czym samemu informować?

Polityka wykonywania zleceń w Banku Millennium S.A. Postanowienia ogólne

Opłaty w alternatywnym systemie obrotu

Instytucje rynku kapitałowego

Akcje. Akcje. GPW - charakterystyka. Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie. Prawa akcjonariusza

EUROPEJSKI BANK CENTRALNY

CATALYST nowy rynek obligacji. Łódź, 3 grudnia 2009 r.

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Delegacje otrzymują w załączeniu dokument C(2016) 3337 final ANNEXES 1 to 2.

POLITYKA NAJLEPSZEJ REALIZACJI ZLECENIA ADMIRAL MARKETS UK LTD

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych oraz izba rozliczeniowa KDPW_CCP

Zestawienie opłat obowiązujących na pozagiełdowym rynku regulowanym prowadzonym przez BondSpot S.A. 1

PROGRAM SKUPU AKCJI WŁASNYCH SPÓŁKI DZIAŁAJĄCEJ POD FIRMĄ HERKULES SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE

Raport Bieżący nr 28/2016

Odsetek wykonanych zleceń. Udział. odsetek całkowitej liczby zleceń w tej kategorii. 84 % 89 % nd. nd. 100 % 16 % 11 % nd. nd.

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

NOTA INFORMACYJNA. Dla obligacji serii BGK0514S003A o łącznej wartości zł. Emitent:

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

Instrumenty udziałowe akcje i kwity depozytowe / Pasma wahań płynności dla minimalnej zmiany ceny 5 i 6 (od 2000 transakcji dziennie) N

OBOWIĄZKI INFORMACYJNE SPÓŁKI PUBLICZNEJ W ŚWIETLE ZMIAN PRZEPISÓW PRAWA.

OGŁOSZENIE. Zgodnie z 35 ust.1 pkt 2 statutu Funduszu Własności Pracowniczej PKP Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego

(informacja przeznaczona dla klienta, któremu została przyznana kategoria: Klient Detaliczny albo Klient Profesjonalny)

Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej. (Akty o charakterze nieustawodawczym) ROZPORZĄDZENIA

Polityka wykonywania zleceń w Banku Millennium S.A. Postanowienia ogólne

Wytyczne dotyczące korzystania z identyfikatora podmiotu prawnego (Legal Entity Identifier, LEI)

PROGRAM SKUPU AKCJI WŁASNYCH SPÓŁKI DZIAŁAJĄCEJ POD FIRMĄ HERKULES SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE

POLITYKA INFORMACYJNA SPÓŁKI ELZAB S.A.

Dyrektywa MIFID II w kontekście działalności IRGIT SA. Forum Obrotu 2016

Do Zarządu. w Warszawie S.A. Wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie. (nazwa wnioskodawcy, kod LEI)

Zasady obrotu na Catalyst

Opłaty w alternatywnym systemie obrotu

DM PKO Banku Polskiego nie jest beneficjentem pożytków z lokowania środków pieniężnych Klientów.

Opinia do ustawy o zmianie ustawy o komercjalizacji i prywatyzacji oraz niektórych innych ustaw (druk nr 1057)

Stawki opłat pobieranych od Członków Rynku:

SPÓŁKI NEWCONNECT STATUS SPÓŁKI PUBLICZNEJ I OBOWIĄZKI INFORMACYJNE

Warszawa, dnia 6 września 2018 r. Poz. 1726

Polityka wykonywania zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta przez Santander Biuro Maklerskie Wrzesień 2018 roku

(Tekst mający znaczenie dla EOG)

DM PKO Banku Polskiego nie jest beneficjentem pożytków z lokowania środków pieniężnych Klientów.

M.W. TRADE (MWT): Informacja o transakcjach na akcjach Spółki

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia r.

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Demetriusz Kurosad Członek Zarządu Demetriusz Kurosad

ZAŁĄCZNIKI ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI (UE) /

Wytyczne. w sprawie ujawniania informacji o aktywach obciążonych i aktywach wolnych od obciążeń. 27 czerwca 2014 r. EBA/GL/2014/03

Ogłoszenie o zmianie statutu AXA Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego z dnia 12 grudnia 2017 r.

ZAŁĄCZNIKI ROZPORZĄDZENIA DELEGOWANEGO KOMISJI (UE) /

Nowe regulacje w zakresie obowiązków informacyjnych, które będą obowiązywały na rynku NewConnect

Tabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych (przykłady, wyjaśnienia)

Transkrypt:

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie sposobu wypełniania powiadomień o transakcjach, o których mowa w art. 19 ust. 1 rozporządzenia MAR. W związku z wątpliwościami dotyczącymi wzoru powiadomienia, określonego w załączniku do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2016/523 z dnia 10 marca 2016 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do formatu i wzoru do celów powiadamiania o transakcjach dokonywanych przez osoby pełniące obowiązki zarządcze i podawania tych transakcji do wiadomości publicznej zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 (Dz. Urz. UE L 88 z 5.04.2016 r. str. 19), Urząd Komisji Nadzoru Finansowego przygotował objaśnienia i przykłady dotyczące sposobu jego wypełniania. I. Objaśnienia wzoru powiadomienia obejmującego transakcje tego samego rodzaju, zawarte na tym samym rynku i dotyczące tego samego finansowego. II. Przykład wypełnienia pkt 4 wzoru powiadomienia obejmującego transakcje różnego rodzaju (kupno i sprzedaż), zawarte na różnych rynkach (GPW, BondSpot, poza systemem obrotu), dotyczące różnych instrumentów finansowych tego samego emitenta (akcje i obligacje). Objaśnienia i przykłady podane przez UKNF wskazano kolorem czerwonym. I. Objaśnienia wzoru powiadomienia 1 Dane osoby pełniącej obowiązki zarządcze/osoby blisko z nią związanej a) Nazwa/Nazwisko [Osoba fizyczna: imię i nazwisko.] [Osoba prawna: pełna nazwa, w tym forma prawna, zgodnie z wpisem do rejestru, w którym została zarejestrowana, jeśli dotyczy.] 2 Powód powiadomienia a) Stanowisko/status [Osoba pełniąca obowiązki zarządcze: należy podać stanowisko zajmowane w przedsiębiorstwie będącym Strona 1 z 7

b) Pierwotne powiadomienie/zmiana emitentem, uczestnikiem rynku uprawnień do emisji, platformą aukcyjną, prowadzącym aukcje lub monitorującym aukcje, np. prezes zarządu, dyrektor ds. finansowych.] [Osoba blisko związana z osobą pełniącą obowiązki zarządcze: należy zaznaczyć, że powiadomienie dotyczy osoby blisko związanej z osobą pełniącą obowiązki zarządcze, oraz podać imię i nazwisko oraz stanowisko danej osoby pełniącej obowiązki zarządcze.] [Należy wskazać, czy jest to pierwotne powiadomienie czy zmiana poprzednich powiadomień. Jeżeli jest to zmiana, należy wyjaśnić, na czym polega błąd poprawiany w tym powiadomieniu.] 3 Dane emitenta, uczestnika rynku uprawnień do emisji, platformy aukcyjnej, prowadzącego aukcje lub monitorującego aukcje a) Nazwa [Pełna nazwa podmiotu.] b) LEI [Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442 Kod LEI.] Informacje dotyczące kodu LEI instrumentów finansowych danego emitenta można pozyskać od tego emitenta. Można je również znaleźć na stronie lei.kdpw.pl W przypadku braku kodu LEI, rubrykę należy pozostawić pustą. 4 Szczegółowe informacje dotyczące transakcji: rubrykę tę należy wypełnić dla (i) każdego rodzaju ; (ii) każdego rodzaju transakcji; (iii) każdej daty; oraz (iv) każdego miejsca, w którym przeprowadzono transakcje [ Informacje o charakterze : akcja, dłużny papier wartościowy, instrument pochodny bądź instrument finansowy powiązany z akcją lub dłużnym papierem wartościowym, uprawnienie do emisji, produkt sprzedawany na aukcji oparty na uprawnieniu do emisji lub instrument pochodny powiązany z uprawnieniem do emisji. zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom przyjętym na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.] - kod ISIN danego. b) Rodzaj transakcji [Opis rodzaju transakcji przy uwzględnieniu, w stosownych przypadkach, rodzaju transakcji określonych w art. 10 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/522 z dnia 17 grudnia 2015 r., przyjętego na podstawie art. 19 ust. 14 rozporządzenia (UE) nr 596/2014 lub przy uwzględnieniu Strona 2 z 7

c) Cena i wolumen Przykład: 2 transakcje zawarte na GPW tego samego dnia: - kupno 50 akcji po 70 zł i - kupno 150 akcji po 60 zł. konkretnego przykładu określonego w art. 19 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 596/2014. Zgodnie z art. 19 ust. 6 lit. e) rozporządzenia (UE) nr 596/2014 należy wskazać, czy dana transakcja jest związana z wykonywaniem programów opcji na akcje.] Otwarty katalog rodzaju transakcji zamieszczony został w rozporządzeniu Komisji (UE) 2016/522. Przykłady transakcji: nabycie, zbycie, krótka sprzedaż, zastaw lub pożyczka, dokonanie lub otrzymanie darowizny, otrzymanie spadku, zamiana obligacji zamiennych na akcje, subskrypcja lub emisja. [Jeżeli w tym samym dniu i w tym samym miejscu transakcji przeprowadzono więcej niż jedną transakcję tego samego rodzaju (operacje kupna, sprzedaży, zaciągania lub udzielania pożyczek itp.) w odniesieniu do tego samego finansowego lub uprawnienia do emisji, w polu tym należy podać ceny i wolumeny transakcji w dwóch kolumnach według powyższego wzoru, wprowadzając tyle wierszy, ile potrzeba. Należy zastosować się do standardów danych dotyczących cen i ilości, w tym w stosownych przypadkach dotyczących waluty w odniesieniu do ceny i waluty w odniesieniu do ilości, zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom, przyjętym na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.] - trzyliterowy kod waluty (np. PLN) Cena Wolumen 70,00 PLN 50 60,00 PLN 150 Strona 3 z 7

Przykład: 2 transakcje zawarte na GPW tego samego dnia: - 50 akcji spółki po 70 zł i - 150 akcji spółki po 60 zł. [Wolumeny szeregu transakcji ujmuje się w formie zbiorczej, jeżeli transakcje te: dotyczą tego samego finansowego lub uprawnienia do emisji, są tego samego rodzaju, zostały przeprowadzone w tym samym dniu, oraz zostały przeprowadzone w tym samym miejscu transakcji. Należy zastosować się do standardu danych dotyczących ilości, w tym w stosownych przypadkach dotyczących waluty w odniesieniu do ilości, zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom, przyjętym na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.] - trzyliterowy kod waluty. [Informacje o cenie: w przypadku pojedynczej transakcji cena pojedynczej transakcji, w przypadku gdy sumuje się wolumeny szeregu transakcji średnia cena ważona zagregowanych transakcji. Należy zastosować się do standardu danych dotyczących cen, w tym w stosownych przypadkach dotyczących waluty w odniesieniu do ceny, zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom, przyjętym na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.] Należy zastosować wzór dla średniej ceny transakcji ważonej wolumenem: 50 70 + 150 60 50 + 150 Łączny wolumen 200 Cena 62,50 PLN = 3500 + 9000 200 = 62,50 PLN e) Data transakcji [Dzień, w którym przeprowadzono zgłoszoną transakcję. Należy podać datę w formacie zgodnym z ISO 8601: RRRR- MM-DD; czas UTC.] data zgodna z czasem Greenwich. Strona 4 z 7

f) Miejsce transakcji [Nazwa i kod wskazujące system obrotu podlegający MiFID, podmiot systematycznie internalizujący transakcje lub zorganizowaną platformę obrotu poza Unią, jeżeli transakcja została przeprowadzona zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących zgłaszania transakcji właściwym organom, przyjętym na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, lub jeżeli transakcja nie została przeprowadzona w wyżej wymienionych miejscach, proszę wpisać poza systemem obrotu.] - czteroliterowy kod MIC. Lista kodów MIC dla wszystkich rynków zorganizowanych na terytorium UE dostępna jest na stronie ESMA: http://registers.esma.europa.eu/publication/ Przykłady kodów MIC dla rynków na terytorium RP: Rynki regulowane: XWAR GPW rynek akcji, WBON Catalyst rynek obligacji GPW, RPWC Catalyst rynek obligacji BondSpot, WDER GPW rynek derywatów. Rynki alternatywne: XNCO NewConnect rynek akcji, WMTF Catalyst rynek obligacji GPW ASO, BOSP Catalyst rynek obligacji BondSpot ASO. Strona 5 z 7

II. Przykład wypełnienia pkt 4 wzoru powiadomienia Powiadomienie obejmuje następujące transakcje przeprowadzone w jednym dniu: nabycie na GPW 50 akcji po 60 zł, zbycie na GPW 40 akcji po 62 zł oraz 30 akcji po 65 zł, zbycie 60 akcji po 63 zł w drodze umowy cywilnoprawnej, oraz nabycie 100 obligacji tego samego emitenta po 20 zł na rynku obligacji BondSpot ASO. 4 Szczegółowe informacje dotyczące transakcji: rubrykę tę należy wypełnić dla (i) każdego rodzaju ; (ii) każdego rodzaju transakcji; (iii) każdej daty; oraz (iv) każdego miejsca, w którym przeprowadzono transakcje 4.1 Akcja ISIN danych akcji b) Rodzaj transakcji Nabycie 60,00 PLN 50 50 60,00 PLN f) Miejsce transakcji GPW, XWAR 4.2 Akcja ISIN danych akcji b) Rodzaj transakcji Zbycie 62,00 PLN 40 65,00 PLN 30 70 63,29 PLN f) Miejsce transakcji GPW, XWAR 4.3 Akcja ISIN danych akcji Strona 6 z 7

b) Rodzaj transakcji Zbycie 63,00 PLN 60 60 63,00 PLN f) Miejsce transakcji Poza systemem obrotu 4.4 Obligacja ISIN danych obligacji b) Rodzaj transakcji Nabycie 20,00 PLN 100 100 20,00 PLN f) Miejsce transakcji BondSpot, BOSP Strona 7 z 7