LLU 4101-26-03/2012 P/12/114 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

LLU 4101-26-03/2012 P/12/114 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE

I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli P/12/114 Koordynacja i realizacja działań z zakresu infrastruktury komunalnej finansowanej ze środków UE na Wspólną Politykę Rolną i z funduszy strukturalnych. Jednostka przeprowadzająca kontrolę Kontrolerzy Jednostka kontrolowana Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Lublinie Tadeusz Duda, główny specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr 83696 z dnia 12.11.2012 r. Wojciech Niemyski, specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr 83705 z dnia 22.11.2012 r. (dowód: akta kontroli str.1-4) Urząd Miasta i Gminy w Parczewie, 21-200 Parczew, ul. Warszawska 24 (dalej Urząd lub UMiG ) Kierownik jednostki kontrolowanej Paweł Kędracki, Burmistrz Parczewa (dowód: akta kontroli str. 4-5) II. Ocena kontrolowanej działalności Ocena ogólna Uzasadnienie oceny ogólnej Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie, pomimo stwierdzonych nieprawidłowości 1, działalność Urzędu w zbadanym zakresie. Pozytywną ocenę uzasadnia: zachowanie obowiązujących zasad postępowania w zakresie pozyskania środków na realizację projektów z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego (dalej RPO ) oraz Programu Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 (dalej PROW ) i wykorzystanie ich zgodnie z obowiązującymi przepisami, prawidłowe udokumentowanie wydatków sfinansowanych z otrzymanej pomocy od Samorządu Województwa Lubelskiego, uzyskanie zakładanych efektów rzeczowych w efekcie wykorzystania środków na realizację projektów z zakresu infrastruktury komunalnej. Stwierdzone nieprawidłowości dotyczyły: nieprowadzenia przez Urząd książek obiektów budowlanych dla 12 ulic 2 oraz dopuszczenia do użytkowania siedmiu ulic 3 bez zawiadomienia właściwego organu nadzoru budowlanego o zakończeniu budowy, co naruszało przepisy ustawy z dnia 7 lipca 1994 r. Prawo budowlane 4. 1. Najwyższa Izba Kontroli (dalej NIK ) stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. Jeżeli sformułowanie oceny ogólnej według proponowanej skali byłoby nadmiernie utrudnione, albo taka ocena nie dawałaby prawdziwego obrazu funkcjonowania kontrolowanej jednostki w zakresie objętym kontrolą, stosuje się ocenę opisową, bądź uzupełnia ocenę ogólną o dodatkowe objaśnienie. 2 Ulice: Dworcowa, Kolejowa, Kolejowa BIS, Poprzeczna, Prosta, Spokojna, Zgodna, Rolna, Chabrowa, Wojska Polskiego, Klonowa oraz Wiśniowa. 3 Ulice: Dworcowa, Kolejowa, Kolejowa BIS, Poprzeczna, Prosta, Spokojna, Zgodna. 4 Dz. U. z 2010 r. Nr 243, poz. 1623 ze zm. 2

Opis stanu faktycznego III. Opis ustalonego stanu faktycznego A. Realizacja przez gminę inwestycji z zakresu infrastruktury komunalnej finansowanych przy udziale środków RPO i PROW 2007-2013. 1. W latach 2007-2012 Gmina Parczew złożyła do Marszałka Województwa Lubelskiego 13 wniosków o przyznanie pomocy na realizację projektów z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach RPO oraz PROW, o łącznej wartości 31.860.379,13 zł (w tym: wysokość wydatków kwalifikowalnych wyniosła 28.636.015,40 zł a wnioskowane dofinansowanie z UE 20.101.341,62 zł). Wnioski złożone w ramach poszczególnych programów, w nw. terminach, dotyczyły takich rodzajów infrastruktury jak: 1) RPO Województwa Lubelskiego - Działanie 5.2 Lokalny układ transportowy. a) Wniosek z 24 kwietnia 2008 r. - Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia - Etap I; b) Wniosek z 29 kwietnia 2009 r. - Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia - Etap II; - Działanie 6.1 Ochrona i kształtowanie środowiska; Kat. I Gospodarka wodnościekowa. c) Wniosek z 30 października 2009 r. - Rozbudowa i modernizacja stacji uzdatniania wody w Parczewie; 2) PROW - Działanie 313. Odnowa i rozwój wsi. d) Wniosek z 3 marca 2009 r. - Wiejskie centrum kultury w Przewłoce; - Działanie 321 Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności wiejskiej. e) Wniosek z 25 września 2009 r. - Rozbudowa sieci kanalizacji w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny wraz z rozbudową wodociągu w m. Jasinka; f) Wniosek z 20 czerwca 2011 r. - Budowa sieci kanalizacji sanitarnej w miejscowości Babianka; g) Wniosek z 23 marca 2012 r. - Przebudowa targowiska miejskiego w Parczewie; - Działanie 413 Wdrażanie lokalnych strategii rozwoju. h) Wniosek z 31 grudnia 2009 r. - Centrum kulturalno-oświatowe we wsi Tyśmienica - Etap I; i) Wniosek z 16 lipca 2010 r. - Centrum kulturalno-oświatowe we wsi Jasionka - Etap I; j) Wniosek z 9 sierpnia 2010 r. - Remont centrum kultury wsi Laski i jego otoczenia - etap I; k) Wniosek z 26 października 2010 r. - Centrum kulturalno-oświatowe we wsi Tyśmienica - Etap II; l) Wniosek z 23 sierpnia 2012 r. - Kształtowanie przestrzeni publicznej poprzez budowę chodnika we wsi Tyśmienica; Dla celów kontroli badaniem objęto pięć wniosków o dofinansowanie z UE, dotyczących nw. przedsięwzięć: a) Modernizacja systemu komunikacyjnego m. Parczewa, część zachodnia (I etap) o wartości 2.985.112,17 zł, wydatkach kwalifikowalnych 2.841.681,65 zł i dofinansowaniu z UE 2.415.429,40 zł ; 3

b) Modernizacja systemu komunikacyjnego m. Parczewa, część zachodnia (II etap) o wartości 5.450.316,20 zł, wydatkach kwalifikowalnych 5.450.316,20 zł i dofinansowaniu z UE 2.725.158,09 zł ; c) Rozbudowa sieci kanalizacji w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny wraz z rozbudową wodociągu w m. Jasinka o wartości 5.995.445,98 zł, wydatkach kwalifikowalnych 3.778.736,65 zł i dofinansowaniu z UE 1.887.988,34 zł ; d) Rozbudowa i modernizacja stacji uzdatniania wody w Parczewie o wartości 1.272.422,69 zł, wydatkach kwalifikowalnych 1.272.422,69 zł i dofinansowaniu z UE 954.317,01 zł; e) Budowa sieci kanalizacji sanitarnej w m Babianka o wartości 592.080,73 zł, wydatkach kwalifikowalnych 483.374,58 zł i dofinansowaniu z UE 362.530 zł; (dowód: akta kontroli str. 408-410) 2. Koszty przedstawione przez Urząd w wybranych do badania wnioskach o przyznanie pomocy były zgodne z zakresem dofinansowania infrastruktury komunalnej określonym w rozporządzeniu Ministra Rolnictwa i Rozwoju Wsi z dnia 1 kwietnia 2008 r. 5 oraz wytycznymi dotyczącymi kwalifikowania wydatków w ramach RPO WL na lata 2007-2013 a także zaakceptowane do refundacji przez Samorząd Województwa Lubelskiego. Do kosztów tych, uznanych za kwalifikowalne, zaliczono: a) w ramach zadania Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap I koszty prac budowlanych przy modernizacji siedmiu ulic 6-2.782,2 tys. zł, koszt studium wykonalności 11,9 tys. zł, nadzór inwestorski 40 tys. zł, koordynator projektu 30,5 tys. zł oraz koszty promocji projektu na sumę 7,5 tys. zł; b) w ramach zadania Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa cześć Zachodnia etap II koszty dokumentacji technicznej 64,1 tys. zł, aktualizacji studium wykonalności 9,3 tys. zł, koszty prac budowlanych przy modernizacji pięciu ulic 7-5.275,6 tys. zł, nadzór inwestorski 52 tys. zł, koordynator projektu 40 tys. zł oraz koszty promocji projektu na sumę 9,4 tys. zł; c) wykonanie kanału głównego, zasilenie przepompowni i rozbudowa sieci wodociągowej o wartości - 3.778,7 tys. zł; d) zbiornik czystej wody, roboty budowlane termomodernizacyjne, remont instalacji centralnego ogrzewania budynku SUW, instalacja automatyki kontrolnopomiarowej o wartości - 1.272,4 tys. zł; e) wykonanie kanalizacji grawitacyjno-tłocznej i zasilenie przepompowni P1 i P2 cz. elektryczna o wartości 483,4 tys. zł; (dowód: akta kontroli str. 48, 290, 352, 567-591, 756-804) 3. Stan realizacji zadań z zakresu infrastruktury komunalnej objętych finansowaniem w ramach RPO oraz PROW 2007 2013 przedstawiał się następująco: a) projekt pn.: Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa - część Zachodnia etap I został zakończony w dniu 28 grudnia 2009 r. W ramach przedmiotowego projektu złożono dwa wnioski o płatność: 15 października 2009 r. (skorygowany w dniu 20.11.2009 r.) na kwotę 1.068,6 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym 908,3 tys. zł do refundacji) oraz 31 grudnia 2009 r. 5 Rozporządzenie w sprawie szczegółowych warunków i trybu przyznawania oraz wypłaty pomocy finansowej w ramach działania Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności wiejskiej objętego Programem Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007-2013 (Dz. U. Nr 60, poz. 373 ze zm.). 6 Ulice: Kolejowa, Dworcowa, Kolejowa BIS, Prosta, Poprzeczna, Spokojna, Zgodna. 7 Ulice: Rolna, Chabrowa, Klonowa, Wiśniowa, Wojska Polskiego. 4

(skorygowany w dniu 27 stycznia 2010 r.) na kwotę 1.773,1 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym 1.507,1 tys. zł do refundacji). Wnioski o płatność złożono w umownych terminach; b) projekt pn.: Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa - część Zachodnia etap II został zakończony 30 listopada 2010 r. W ramach realizacji projektu złożono cztery wnioski o płatności: 7 czerwca 2010 r. (skorygowany 16.07.2010 r.) na kwotę 79,3 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym do refundacji 39,7 tys. zł), 20 lipca 2010 r. na kwotę 643 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym zaliczka 321,5 tys. zł) 8, 29 listopada 2010 r. na kwotę 2.435,2 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym do refundacji 1.217,6 tys. zł oraz 29 listopada 2010 r. na kwotę 2.292,8 tys. zł wydatków kwalifikowalnych (w tym 1.146,4 tys. zł do refundacji). Wnioski o płatność złożono w terminach przewidzianych umową o dofinansowanie środkami UE; c) Rozbudowa sieci kanalizacji w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny wraz z rozbudową wodociągu w m. Jasinka została zakończona 26 września 2011 r. (3 sierpnia 2010 r. dokonano prób ciśnieniowych poszczególnych węzłów tej sieci) Zgodnie z umową złożono wnioski o płatność na kwoty: I etap 655,6 tys. zł, II etap 1.232,4 tys. zł; d) Rozbudowa i modernizacja stacji uzdatniania wody w Parczewie zakończona została 14 listopada 2011 r. (etap I zakończono 2 września 2011 r.) Zgodnie z umową złożono wnioski o płatność na kwoty: I etap 612,7 tys. zł, II etap 337,5 tys. zł; e) Budowa sieci kanalizacji sanitarnej w m Babianka została zakończona 22 sierpnia 2012 r. Zgodnie z umową ( 7) wniosek o płatność Urząd złoży dopiero w grudniu 2012 r.; (dowód: akta kontroli str. 408-410, 627-651, 846-883, 959-961) 4. Urząd prowadził oddzielny system rachunkowości dla poszczególnych transakcji związanych z ww. operacjami dla działań z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach RPO i PROW 2007 2013. Dla badanych projektów dotyczących modernizacji systemu komunikacyjnego założono rachunki przeznaczone do obsługi bankowej projektów a także, zarządzeniami: Nr 72/09 z dnia 30 lipca 2009 r., Nr 5/10 z dnia 21 stycznia 2010 r. oraz 12/10 z dnia 28 grudnia 2010 r., Burmistrz Parczewa ustalił ewidencję księgową dla tych projektów. Wyodrębniona ewidencja księgowa pozwalała na identyfikację poszczególnych operacji księgowych i bankowych dokonanych w ramach realizacji projektów. (dowód: akta kontroli str. 399-403, 404, 464-472, 689-699) 5. Urząd, w związku z realizacją projektów z zakresu infrastruktury komunalnej, zwracał się do Starosty Parczewskiego, zgodnie z art. 28 ustawy z dnia 7 lipca 1994 r. Prawo budowlane 9, o wydanie pozwoleń: na budowę sieci kanalizacji sanitarnej i wodociągowej Parczew - Sowin - Jasionka, na rozbudowę i modernizację stacji uzdatniania wody w Parczewie i na budowę sieci kanalizacji sanitarnej w m. Babianka oraz zgodnie z art. art.122, 131 i 140 ustawy z dnia 18 lipca 2001 r. Prawo wodne 10 złożył wniosek o pozwolenie wodnoprawne na wykonanie przejścia ciśnieniowej sieci kanalizacji sanitarnej pod dnem rzeki Piwonia. Zwrócenie się o wydanie przedmiotowych pozwoleń poprzedzone było przeprowadzeniem postępowania w sprawie oceny oddziaływania na środowisko i sporządzeniem kosztorysów inwestorskich. Wydane przez Starostę Parczewskiego i Wojewodę 8 Rozliczony wnioskiem o płatność z dnia 19.08.2010 r., skorygowanym wnioskami z dnia: 07.10.2010 r. oraz 27.10.2010 r. 9 Dz. U. z 2006 r. Nr 156 poz.. 1118 ze zm. 10 Dz. U. z 2005 r. Nr 239 poz.. 2019 ze zm. 5

Lubelskiego decyzje dotyczące pozwoleń na budowę i pozwolenia wodnoprawnego miały charakter decyzji ostatecznych. W ramach inwestycji polegających na modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa część Zachodnia: dla etapu I tej inwestycji wydano trzy pozwolenia na budowę 11 natomiast dla etapu II cztery pozwolenia na budowę 12. Uzyskanie pozwoleń na budowę zostało poprzedzone przeprowadzeniem postępowania w sprawie środowiskowych uwarunkowań tych inwestycji zakończonych decyzjami: Burmistrza Parczewa 13 oraz Regionalnego Dyrektora Ochrony Środowiska w Lublinie 14. (dowód: akta kontroli str. 21, 25-27, 198,327, 473-525, 700-710) 6. Realizacja przez UM wybranych do badania i wyszczególnionych wyżej pięciu zadań z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach RPO i PROW 2007 2013 odbywała się zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych 15. W przeprowadzonych siedmiu postępowaniach o zamówienie publiczne prawidłowo dokonano wyboru trybu, przestrzegano zakazu dzielenia zamówienia na części lub zaniżenia jego wartości, prawidłowo opisano przedmiot zamówienia i udzielono zamówień wykonawcom, którzy spełniali warunki udziału w postępowaniu. Sporządzono pisemne protokoły ze wszystkich postępowań o zamówienie publiczne podlegających badaniu. (dowód: akta kontroli str. 75, 133, 248, 312, 359, 405-406, 609-651, 827-883) 7. Zadania będące przedmiotem tych zadań (bądź ich etapu) z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach RPO i PROW 2007 2013 zostały zrealizowane w miejscu, terminie oraz zakresie rzeczowym określonym we wnioskach o przyznanie pomocy oraz umowach zawartych w sprawie finansowania. Prace będące przedmiotem zadań zostały wykonane zgodnie z umowami zawartymi przez Urząd z wykonawcami zadań publicznych, dokonano odbiorów prac i sporządzano z tych czynności protokoły, co obrazuje niżej przedstawione zestawienie wykonanych przez UMiG zadań: a) roboty budowlane prowadzone w ramach projektu Modernizacja systemu komunikacyjnego Parczewa część Zachodnia etap I zostały zakończone 15 grudnia 2009 r. (zgodnie z wpisem do dziennika budowy). Zarządzeniem Nr 106/09 z dnia 17 grudnia 2009 r. Burmistrz Parczewa powołał siedmioosobową komisję odbioru ww. inwestycji. Inwestycja została odebrana 28 grudnia 2009 r. Czynność odbioru inwestycji udokumentowano w formie protokołu odbioru końcowego; b) zakończenie robót budowlanych prowadzonych w ramach projektu Modernizacja systemu komunikacyjnego Parczewa część Zachodnia etap II nastąpiło 29 listopada 2010 r., co zostało potwierdzone wpisem w dzienniku budowy. Zarządzeniem Nr 135/10 z dnia 29 listopada 2010 r. Burmistrz Parczewa powołał siedmioosobową komisję do odbioru przedmiotowej inwestycji. Inwestycja została odebrana 30 listopada 2010 r. tj. w terminie ustalonym w umowie z Marszałkiem Województwa Lubelskiego, co zostało potwierdzone protokołem odbioru końcowego; c) rozbudowa sieci kanalizacji w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny wraz z rozbudową wodociągu w m. Jasinka zakończona została 26 11 Decyzje Starosty Parczewskiego: Nr 207/04 z dnia 21 grudnia 2004 r. (zmieniona decyzją Nr 111/09 z dnia 08.05.2009 r.) i Nr 144/05 z dnia 10 czerwca 2005 r. (zmieniona decyzją nr 119/09 z dnia 15.05.2009 r. oraz decyzja Wojewody Lubelskiego Nr 24/05 z dnia 16 marca 2005 r. (zmieniona decyzją znak: IF.I.5JD/7123/12/09 z dnia 06.05.2009 r.). 12 Decyzje Starosty Parczewskiego: Nr 104/05 z dnia 12.05.2005 r. (zmieniona decyzją Nr 112/09 z dnia 08.05.2009 r.) i Nr 332/09 z dnia 09.11.2009 r. oraz decyzje Wojewody Lubelskiego: Nr 97/09 z dnia 10.06.2009 r. i Nr 205/09 z dnia 03.11.2009r. 13 Nr IPŚ.III.7624.8/08 z dnia 10.07.2008 r. 14 Nr RDOŚ-06-WOOŚ-6650/15/08/09/wo z dnia 31.03.2009 r. 15 Dz. U. z 2010 r. Nr 113, poz. 759, ze zm. 6

września 2011 r., tj. 2 m-ce przed terminem zakończenia ustalonym w umowie z Marszałkiem Województwa Lubelskiego na 30 listopada 2011 r. (etap I operacji zakończono 16 sierpnia 2010 r., tj. 45 dni przed planowanym terminem zakończenia 30 września 2010 r.). d) rozbudowa i modernizacja stacji uzdatniania wody w Parczewie zakończona została 14 listopada 2011 r. (wg protokołu odbioru robót). Zgodnie z wpisem do dziennika budowy zakończenie prac miało miejsce 30 października 2011 r., (w terminie określonym w umowie zawartej z wykonawcą). e) budowa sieci kanalizacji sanitarnej w m. Babianka zakończona została 22 sierpnia 2012 r., tj. 4 m-ce przed terminem zakończenia tego zadania ustalonym w umowie z Marszałkiem Województwa Lubelskiego (31 grudnia 2012 r.) oraz 2 m-ce przed terminem podanym w umowie z wykonawcą, tj. Sp. z o.o. Parster (31 października 2012 r.) (dowód: akta kontroli str. 174, 289, 374, 526-686, 711-963) 8. Wydatki kwalifikowalne poniesione przez Urząd w ramach projektu Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap I zostały poniesione w 10 częściach, na łączną kwotę 2.841,7 tys. zł. W ramach etapu II modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa w części zachodniej wydatki kwalifikowalne zostały zrealizowane w 16 częściach, na łączną kwotę 5.450,3 tys. zł. Wydatki kwalifikowalne w ramach rozbudowy sieci wodociągowej i kanalizacyjnej w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny uregulowano w 27 częściach na łączną kwotę 3.778,7 tys. zł. W ramach modernizacji stacji uzdatniania wody w Parczewie Urząd poniósł wydatki kwalifikowalne na łączną kwotę 1.272,4 tys. zł (w 16 płatnościach). Wydatki kwalifikowalne w ramach projektu budowy kanalizacji sanitarnej w miejscowości Babianka zostały sfinansowane w pięciu częściach, na łączną kwotę 483,3 tys. zł. Wszystkie wydatki kwalifikowalne poniesiono w terminach ustalonych w zawartych umowach na podstawie dokumentów księgowych (faktury, rachunki) wystawionych przez zleceniobiorców. Nie stwierdzono nieprawidłowości w ewidencjonowaniu wydatków dokonanych przez Urząd w badanym zakresie. (dowód: akta kontroli str. 411-417, 687-688, 964-965) 9. Urząd posiadał oryginały dokumentów finansowo-księgowych (faktur, rachunków, itp.) przedstawianych wraz z wnioskami o płatność, na których znajdowały się adnotacje o przedstawieniu ich do refundacji w ramach RPO oraz PROW na lata 2007-2013, co zgodne było z postanowieniami umów o przyznanie pomocy z Samorządem Województwa Lubelskiego. (dowód: akta kontroli str. 112, 144, 157, 404, 592-685, 805-937) 10. Dane zawarte w sprawozdaniach i raportach z realizacji przedsięwzięć, załączanych do wniosków o płatność i dotyczących m.in. przebiegu i terminów realizacji zadań oraz efektów rzeczowych, były zgodne ze stanem faktycznym. (dowód: akta kontroli str. 404, 567-591, 756-804) 11. Podczas realizowania przez Urząd zadań poddanych badaniu nie stwierdzono problemów związanych z organizacją przebiegu procesu inwestycyjnego. Nie stwierdzono również negatywnego wpływu okoliczności zewnętrznych na realizację tych zadań. Dla etapu I modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa w części zachodniej efekt komplementarności osiągnięto poprzez połączenie zmodernizowanych ulic do ciągu drogowego wschód zachód utworzonego przez drogę wojewódzką nr 815 (kierunek: Wisznice Biała Podlaska) oraz drogę powiatową nr 1632L (kierunek: 7

Lublin). Komplementarność etapu II modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa osiągnięto poprzez skomunikowanie zmodernizowanych ulic z ciągiem drogowym północ południowy wschód utworzony przez drogę wojewódzką 813 (kierunek: Ostrów Lubelski, Międzyrzec Podlaski). (dowód: akta kontroli str. 420, 1015-1019) 12. W okresie objętym kontrolą nie wystąpiły przypadki odmowy wypłaty pomocy przyznanej Gminie Parczew jako beneficjentowi działań z zakresu infrastruktury komunalnej w ramach RPO i PROW 2007 2013. (dowód: akta kontroli str. 394-397, 407) 13. W wyniku zrealizowania zakresu rzeczowego pięciu zadań, których dokumentację poddano badaniu, osiągnięto: a) wskaźnik produktu na poziomie 100% na który składają się m. in.: wybudowanie 2,55 km dróg gminnych, 5 przejść dla pieszych, 9 skrzyżowań oraz 1,63 km chodników a także wskaźnik rezultatu na poziomie 102,3% w ramach którego osiągnięto: nośność wybudowanych dróg na poziomie 80 kn/oś, natężenie ruchu na drodze 38 pojazdów na godzinę (wobec zakładanych 36, wskaźnik 105,5%) oraz skrócono czas przejazdu z 1,23 min. do 0,73 min. (wobec zakładanych 0,74 min., wskaźnik 101,4%); b) wskaźnik produktu na poziomie 100% na który składają się m. in.: wybudowanie 3,6 km dróg gminnych, 59 punktów oświetleniowych, 12 urządzeń bezpieczeństwa ruchu, 11 przejść dla pieszych, 2 skrzyżowania, 0,27 km dróg gminnych z towarzyszącą kanalizacją teletechniczną, wybudowano utwardzone pobocza o długości 2,24 km oraz chodniki o długości 4,37 km a także wskaźnik rezultatu na poziomie 100% w ramach którego uzyskano m. in.: 5,6 ha powierzchni terenów inwestycyjnych, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektu, skrócono czas przejazdu między dwoma punktami sieci z 3,55 min. do 2,31 min., uzyskano nośność wybudowanych dróg na poziomie 100 kn/oś oraz natężenie ruchu na drodze na poziomie 46 pojazdów na godzinę; c) w zakresie poprawy warunków życia ludności zamieszkującej m. Sowin, Jasionka i Parczew Rolny poprzez budowę sieci kanalizacji o dł. 21,9 km (skorzystało z usługi 1067 mieszkańców tych miejscowości) i rozbudowę 400 m sieci wodociągowej (skorzystało z usługi siedmiu mieszkańców m. Jasionka). d) w zakresie poprawy warunków życia ludności zamieszkującej m. Parczew poprzez rozbudowę i modernizację stacji uzdatniania wody, co zwiększyło jej wydajność z 1.200 do 3.600 m 3 wody na dobę i wybudowanie sieci wodociągowej o dł. 2,27 km (skorzystały z usługi 8.122 osoby). e) w zakresie poprawy warunków życia ludności zamieszkującej m Babianka poprzez wybudowanie sieci kanalizacji grawitacyjno-tłocznej o dł. 3.109 m oraz dwóch przepompowni. (dowód: akta kontroli str. 125, 283-284, 374, 581-591, 793-804) Ustalone nieprawidłowości Ocena cząstkowa W działalności Urzędu w przedstawionym wyżej zakresie nie stwierdzono nieprawidłowości. Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność Urzędu w zbadanym zakresie. 8

Opis stanu faktycznego B. Utrzymywanie inwestycji z zakresu infrastruktury komunalnej zrealizowanych przy udziale środków unijnych. 14. Na Gminę Parczew nałożone zostały obowiązki w zakresie prawidłowego utrzymania obiektów infrastruktury komunalnej wykonanych przy udziale środków unijnych, wynikające z umów o dofinansowanie projektów w ramach PROW. Zobowiązania dotyczyły nieprzenoszenia (przez okres pięciu lat od dnia dokonania płatności ostatecznej) prawa własności nabytych dóbr, wybudowanych, przebudowanych, wyremontowanych lub zmodernizowanych budynków i budowli, na które została przyznana i wypłacona pomoc oraz do ich wykorzystywania zgodnie z przeznaczeniem i celem operacji a także do umieszczenia (w miejscu realizacji operacji) tablicy o finansowaniu operacji ze środków UE. Umowy o dofinansowanie projektów środkami RPO WL nie zawierały zapisów dotyczących utrzymania obiektów infrastruktury komunalnej. We wnioskach o dofinansowanie (w ramach RPO) zapisano, że w ciągu pięciu lat od zakończenia projektu nie zostaną wprowadzone żadne znaczne modyfikacje odnośnie jego pierwotnego przeznaczenia. Decyzjami udzielającymi pozwolenia na budowę w ramach realizacji projektu Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap I inwestor Burmistrz Parczewa, został zobowiązany do zawiadomienia właściwego organu nadzoru budowlanego o zakończeniu budowy, co najmniej 21 dni przed zamierzonym terminem przystąpienia do użytkowania. Obowiązek zawiadomienia wynikał z art. 54 ustawy Prawo budowlanego. Burmistrz Parczewa nie zawiadomił Powiatowego Inspektora Nadzoru Budowlanego w Parczewie (zakres prac określony w pozwoleniach na budowę wydanych przez Starostę Parczewskiego) o zakończeniu budowy tego etapu modernizacji systemu komunikacyjnego miasta w grudniu 2009 r. Obowiązek zawiadomienia Lubelskiego Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Budowlanego o zakończeniu prac drogowych realizowanych w ramach tego zadania na podstawie pozwolenia na budowę wydanego prze Wojewodę Lubelskiego dopełniony został dopiero 25 czerwca 2010 r. W art. 64 ust. 1 ustawy Prawo budowlane nałożono na właścicieli lub zarządców obowiązek prowadzenia dla każdego budynku oraz obiektu budowlanego niebędącego budynkiem, którego projekt jest objęty obowiązkiem sprawdzenia, o którym mowa w art. 20 ust. 2 tej ustawy, książkę obiektu budowlanego, stanowiącą dokument przeznaczony do zapisów dotyczących przeprowadzanych badań i kontroli stanu technicznego, remontów i przebudowy, w okresie użytkowania obiektu budowlanego. W przypadkach, gdy obiektem budowlanym jest droga, odpowiednikiem książki obiektu budowlanego jest książka drogi, o której mowa w ustawie z dnia 21 marca 1985 r. o drogach publicznych 16. Urząd nie prowadził książek dróg dla 12 odcinków ulic będących przedmiotem modernizacji w ramach zadań Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap I i II. Za dopełnienie obowiązków o których mowa w art. 54 i 64 Prawa budowlanego odpowiada Burmistrz Parczewa. Zadania z tego zakresu zgodnie z regulaminem organizacyjnym Urzędu, przyjętym zarządzeniami Burmistrza Parczewa: Nr 44/08 z dnia 23 czerwca 2008 r., Nr 14/10 z dnia 12 lutego 2010 r. oraz 174/12 z dnia 24 lutego 2012 r., przypisano Referatowi Inwestycji, Planowania Przestrzennego i Ochrony Środowiska (do dnia 28 lutego 2010 r.) oraz Referatowi Techniczno- 16 Dz. U. z 2007 r. Nr 19, poz. 115 ze zm. 9

Inwestycyjnemu (od dnia 1 marca 2010 r.). W złożonych wyjaśnieniach Burmistrz Parczewa stwierdził, że: - z uwagi na znaczną pokrywę śnieżną niemożliwe było sporządzenie inwentaryzacji robót przeprowadzonych w ramach modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa część Zachodnia etap I, stanowiącej załącznik do zawiadomienia o zakończeniu prac budowlanych i zamiarze przystąpienia do użytkowania obiektów budowlanych. Po wykonaniu przedmiotowej inwentaryzacji (29.04.2010 r.) Urząd nie wystosował powyższego zawiadomienia do Powiatowego Inspektora Nadzoru Budowlanego w Parczewie, natomiast zwłoka w zawiadomieniu Lubelskiego Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Budowlanego w Lublinie spowodowana była dużym nawałem obowiązków na stanowiskach pracy; - brak książek dróg był wynikiem szczupłości kadry technicznej i związanego z tym dużego obłożenia obowiązkami polegającymi na konieczności stałego monitorowania stanu dróg w celu zapewnienia utrzymania ich w zadowalającym stanie technicznym; (dowód: akta kontroli str. 34, 187, 333, 407, 437-438, 542-566, 729-755, 968-1028) W budżecie Gminy Parczew na wydatki bieżące w nw. rozdziałach ujęto odpowiednio: Rozdział Stan środków ujętych w budżecie Gminy Parczew na dzień: 31.12.2009 31.12.2010 31.12.2011 31.10.2012 60016 Transport drogi publiczne gminne 320000,00 767330,94 339173,00 284036,07 90001 Gospodarka ściekowa i ochrona wód 20000,00 10000,00 19000,00 47950,00 90003 Gospodarka komunalna oczyszczania miasta i wsi 530000,00 547200,00 495000,00 523000,00 90015 Gospodarka komunalna oświetlenie ulic, placów i dróg 722000,00 741000,00 834000,00 733000,00 (dowód: akta kontroli str. 392-393) W złożonych wyjaśnieniach Burmistrz Parczewa stwierdził, że: Środki zabezpieczone w budżecie gminy na utrzymanie dróg zmodernizowanych w ramach projektów dotyczących modernizacji systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap I i II były w pełni wystarczające ( ) do chwili obecnej nie wystąpiła potrzeba wykonania robót modernizacyjnych stan wykonanej infrastruktury drogowej jest w pełni zadowalający. Oględziny ulic objętych projektem Modernizacja systemu komunikacyjnego miasta Parczewa część Zachodnia etap II, przeprowadzone w dniu 5 grudnia 2012 r., potwierdziły nienaganny stan techniczny dróg, chodników, urządzeń zabezpieczających oraz punktów oświetleniowych. W toku oględzin potwierdzono również wykonanie termomodernizacji stacji uzdatniania wody w Parczewie, remont instalacji centralnego ogrzewania i wykonanie zbiornika czystej wody 17 a także wykonanie i zabezpieczenie ogrodzeniem dwóch przepompowni strefowych wraz z przepompowniami przydomowymi, zlokalizowanymi na trasie sieci kanalizacyjnej 18. Stan techniczny obiektów i urządzeń poddanych oględzinom nie budził zastrzeżeń. W miejscach realizacji projektów dofinansowanych środkami UE umieszczono tablice informujące o przedmiotowym dofinansowaniu. (dowód: akta kontroli str. 421-430, 1015-1019) 17 Wykonanych w ramach projektu Rozbudowa i modernizacja stacji uzdatniania wody w Parczewie. 18 Wykonanych w ramach projektu Rozbudowa sieci kanalizacyjnej w aglomeracji Parczew Sowin, Jasionka, Parczew Rolny wraz z rozbudową wodociągu w m. Jasionka. 10

W ramach projektów z zakresu infrastruktury komunalnej zrealizowanych przez Gminę Parczew w roku 2005, dofinansowanych ze ZPORR - Budowa sieci wodociągowych i kanalizacyjnych w Parczewie wykonano cztery ogrodzone, strefowe przepompownie ścieków (w tym jedną przydomową) przy ul. Lubartowskiej, przy skrzyżowaniu ulic 1 Maja i Działkowej, przy ul. Wojska Polskiego oraz przy ulicy 1 Maja ogródki działkowe. W miejscu oględzin stwierdzono usytuowanie tablic informujących o dofinansowaniu ze środków UE. Stan techniczny urządzeń i ogrodzenia nie budził zastrzeżeń. (dowód: akta kontroli str. 431-436) 15. W latach 2007-2012 instytucje zewnętrzne nie przeprowadzały kontroli dotyczących utrzymania obiektów (trwałość projektów).z zakresu infrastruktury komunalnej wykonanych przy udziale środków unijnych w ramach RPO i PROW 2007 2013. (dowód: akta kontroli str. 404) 16. W badanym okresie do Urzędu nie wpłynęły skargi związane z funkcjonowaniem obiektów infrastruktury komunalnej, wykonanych przy udziale środków unijnych w ramach RPO i PROW 2007 2013. Wg informacji uzyskanej z ZUK nie było również skarg kierowanych do tej spółki, dotyczących eksploatacji sieci kanalizacji w aglomeracji Parczew-Sowin, Jasionka, Parczew Rolny. (dowód: akta kontroli str. 407, 438) Ustalone nieprawidłowości Uwagi dotyczące badanej działalności W działalności Urzędu w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następujące nieprawidłowości: 1. Niewykonanie obowiązku zawiadomienia właściwego organu nadzoru budowlanego o zakończeniu robót budowlanych przed przystąpieniem do użytkowania siedmiu ulic. 2. Nieprowadzenie książek dróg dla 12 ulic zmodernizowanych w ramach etapów I i II modernizacji systemu komunikacyjnego Parczewa w części Zachodniej. Niedopełnienie obowiązku poinformowania właściwego organu nadzoru budowlanego przed przystąpieniem do użytkowania obiektów budowlanych pozbawiło ten organ możliwości zajęcia stanowiska w sprawie dopuszczenia siedmiu ulic do użytkowania. Brak książek dróg oraz książek obiektów budowlanych utrudnia prawidłowe sprawowanie nadzoru nad stanem technicznym tych obiektów. Ocena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia negatywnie działalność Urzędu w zbadanym zakresie. IV. Uwagi i wnioski Wnioski pokontrolne Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli 19, wnosi o: 19 Dz. U. z 2012 r., poz.82 11

1. Zawiadamianie organów nadzoru budowlanego o zakończeniu robót budowlanych przez podjęciem eksploatacji obiektów. 2.Założenie oraz prowadzenie książek dróg, wymaganych przepisami art. 64 ustawy Prawo budowlane dla 12 ulic objętych modernizacją systemu komunikacyjnego Parczewa część zachodnia. Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków V. Pozostałe informacje i pouczenia Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Lublinie. Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 14 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Lublin, dnia 18 stycznia 2013 r. Kontrolerzy: Tadeusz Duda gł. specjalista k. p. Delegatura w Lublinie Dyrektor Adam Pęzioł...... podpis podpis Wojciech Niemyski specjalista k. p.... podpis 12