Zestawienie sankcji oraz innych środków dyscyplinujących nałożonych przez Organizatora ASO na emitentów CATALYST w związku z nieprzestrzeganiem przepisów Regulaminu ASO (według stanu na dzień 27 lipca 2018 r.) 1 ESBANK BANK SPÓŁDZIELCZY systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Upomnienie. 680/2018 28-06-2018 2 ESBANK BANK SPÓŁDZIELCZY Komunikat z 13 czerwca 2018 r. - systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 563/2018 4-06-2018 wznowienie obrotu 3 NICKEL DEVELOPMENT SP. Z O.O. systemie obrotu raportu za I półrocze 2017 roku. Upomnienie. 1451/2017 7-12-2017 4 WARSZAWSKI BANK SPÓŁDZIELCZY systemie obrotu raportu rocznego za 2016 rok. Warunkowe zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 541/2017 02-06-2017 5 LZMO systemie obrotu raportu za IV kwartał 2015 roku. Upomnienie. 232/2016 10-03-2016 6 TOPMEDICAL Brak umowy o pełnienie funkcji Animatora Rynku. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 158/2016 19-02-2016 7 KERDOS GROUP Brak umowy o pełnienie funkcji Animatora Rynku. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 157/2016 19-02-2016 8 LZMO Komunikat z 24 lutego 2016 r. - systemie obrotu raportu za IV kwartał 2015 roku. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 145/2016 16-02-2016 wznowienie obrotu 10 9 KERDOS GROUP QUALITY ALL DEVELOPMENT FUNDUSZ KAPITAŁOWY systemie obrotu raportu za III kwartał 2015 roku. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 1217/2015 01-12-2015 systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Wykluczenie obligacji. 1100/2015 30-10-2015 11 QUALITY ALL DEVELOPMENT FUNDUSZ KAPITAŁOWY systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. wykluczenie obligacji z obrotu. 1003/2015 02-10-2015 Strona 1
12 UBOAT-LINE systemie obrotu raportu za II kwartał 2015 roku. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 839/2015 17-08-2015 13 UBOAT-LINE systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok (kolejne naruszenie obowiązków informacyjnych w zakresie raportów okresowych). Kara pieniężna w wys. 15 tys. zł oraz nałożenie na spółkę obowiązku zawarcia umowy z AD. 760/2015 29-07-2015 14 Fundusz Kapitałowy systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Kara pieniężna 15 tys. zł. 767/2015 29-07-2015 15 POLBRAND Sp. z o.o. systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Kara pieniężna 10 tys. zł. 749/2015 29-07-2015 16 Fundusz Kapitałowy systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 630/2015 02-07-2015 17 UBOAT-LINE systemie obrotu raportu rocznego za 2014 rok. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 631/2015 02-07-2015 18 ZAKŁADY MIĘSNE MYSŁAW systemie obrotu raportu okresowego za I kwartał 2015 roku. Zawieszenie obrotu akcjami spółki i warunkowe wykluczenie z obrotu. 475/2015 18-05-2015 19 UBOAT-LINE Zawieszenie do czasu: 1) wyjaśnienia wszystkich okoliczności pozwalających na jednoznaczne wskazanie osób uprawnionych do prowadzenia spraw Spółki, w tym przekazania Giełdzie odpisu z rejestru przedsiębiorców potwierdzającego ujawnienie w rejestrze członków organów uprawnionych do reprezentowania oraz nadzoru Spółki, 2) przekazania do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, raportu kwartalnego za IV kwartał roku 2014. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 290/2015 26-03-2015 20 UBOAT-LINE Uchwała uchylona Uchwałą ZG systemie obrotu raportu kwartalnego za czwarty kwartał roku 2014. Zawieszenie obrotu obligacjami spółki. 160/2015 17-02-2015 Nr290/2015 z dnia 26.03.2015 r. 21 ZAKŁADY MIĘSNE MYSŁAW systemie obrotu raportu kwartalnego za czwarty kwartał roku 2014. Zawieszenie obrotu akcjami spółki. 161/2015 17-02-2015 Strona 2
22 UNIDEVELOPMENT systemie obrotu raportu półrocznego za pierwszą połowę 2014 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 1099/2014 01-10-2014 23 DOMINIUM systemie obrotu raportu półrocznego za pierwszą połowę 2014 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 1099/2014 01-10-2014 24 systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. i raportu półrocznego za pierwszą połowę 2014 r. Komunikat z dnia 17.11.2014 r. - wykluczenie obligacji z obrotu. 1098/2014 01-10-2014 wykluczenie z obrotu. 25 WZRT-ENERGIA systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. i raportu półrocznego za pierwszą połowę 2014 r. Komunikat z dnia 17.11.2014 r. - wykluczenie obligacji z obrotu. 1097/2014 01-10-2014 wykluczenie z obrotu. 26 RÓŻANA systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. i raportu półrocznego za pierwszą połowę 2014 r. Komunikat z dnia 17.11.2014 r. - wykluczenie obligacji z obrotu. 1096/2014 01-10-2014 wykluczenie z obrotu. 27 systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 758/2014 01-07-2014 28 WZRT-ENERGIA systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 758/2014 01-07-2014 29 RÓŻANA 30 MILMEX SYSTEMY KOMPUTEROWE SP. Z O.O. systemie obrotu raportu rocznego za 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 758/2014 01-07-2014 Nieprzekazanie do publicznej wiadomości informacji mogących mieć istotny wpływ na sytuację gospodarczą, majątkową lub finansową emitenta, jak również informacji mających wpływ na jego zdolność wywiązywania się z zobowiązań wynikających z wyemitowanych obligacji. Upomnienie. 752/2014 01-07-2014 31 DIGATE (d. NovaInvest ) systemie obrotu raportu za IV kwarał 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 184/2014 17-02-2014 32 CASH FLOW Nieprzekazanie tabel odsetkowych dotyczących obligacji. Zawieszenie obrotu obligacjami. 113/2014 30-01-2014 33 GRUPA PRAWNO- FINANSOWA CAUSA Szereg nieprawidłowości w wypełnianiu obowiązków informacyjnych (przekazywanie przez Spółkę informacji niepełnych, przekazywanie informacji z naruszeniem przepisanych terminów, brak przekazania niektórych informacji). Kara pieniężna w wysokości 20 tys. zł oraz nałożenie obowiązku zawarcia umowy z AD. 124/2014 04-02-2014 Strona 3
34 GRUPA PRAWNO- FINANSOWA CAUSA Nieprzekazanie tabel odsetkowych dotyczących obligacji. Zawieszenie obrotu obligacjami. 1419/2013 06-12-2013 35 GRUPA PRAWNO- FINANSOWA CAUSA systemie obrotu raportu za III kwarał 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 1317/2013 15-11-2013 36 NMV systemie obrotu raportu półrocznego i skonsolidowanego raportu półrocznego za pierwsze 6 miesięcy 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 1144/2013 01-10-2013 37 MEW systemie obrotu raportu za II kwarał 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 959/2013 16-08-2013 38 Timberone w upadłości likwidacyjnej systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Upomnienie. 936/2013 13-08-2013 39 NMV systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Kara pieniężna w wys. 10 tys. zł. 935/2013 13-08-2013 40 Nickel Development sp. z o.o. systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Kara pieniężna w wys. 10 tys. zł. 934/2013 13-08-2013 41 Malborskie Zakłady Chemiczne Organika systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Kara pieniężna w wys. 10 tys. zł. 933/2013 13-08-2013 42 Jedynka systemie obrotu raportu rocznego za 2012 rok. Kara pieniężna w wys. 10 tys. zł. 932/2013 13-08-2013 43 REDAN Brak umowy o pełnienie funkcji Animatora Rynku. Zawieszenie obrotu obligacjami. 838/2013 26-07-2013 44 Timberone w upadłości likwidacyjnej Brak umowy o pełnienie funkcji Animatora Rynku. Zawieszenie obrotu obligacjami. 741/2013 02-07-2013 45 Jedynka Strona 4
46 Malborskie Zakłady Chemiczne Organika 47 Minox 48 Nickel Development sp. z o.o. 49 NMV 50 Rodan Systems 51 Timberone w upadłości likwidacyjnej 52 Vedia Nieprzekazanie raportu za I kwartał 2013 r. Zawieszenie obrotu obligacjami. 525/2013 17-05-2013 53 Religa Development Nieprzekazanie informacji o wysokości świadczeń przysługujacych obligatariuszom w związku z ogłoszeniem upadłości likwidacyjnej emitenta oraz nieprzekazanie nowych tabel odsetkowych. Wykluczenie obligacji. 170/2013 12-02-2013 54 systemie obrotu raportu rocznego za 2011 rok. Kara pieniężna 10 tys. zł. 693/2012 z dnia 12.07.2012 r. 654/2012 z dnia 4.07.2012 r. 04-07-2012 Podtrzymanie kary pieniężnej w wys. 10 tys. zł 693/2012 12-07-2012 55 Fundusz Kapitałowy systemie obrotu raportu rocznego za 2011 rok. Kara pieniężna 10 tys. zł. 653/2012 04-07-2012 56 IMC Impomed Centrum systemie obrotu raportu rocznego za 2011 rok. Kara pieniężna 10 tys. zł. 763/2012 z dnia 2.08.2012 r. 652/2012 z dnia 4.07.2012 r. 04-07-2012 Strona 5
Podtrzymanie kary pieniężnej w wys. 10 tys. zł 763/2012 02-08-2012 57 58 Religa Development 59 Fundusz Kapitałowy 60 IMC Impomed Centrum 61 East Pictures 62 Gmina Konopiska systemie obrotu raportu rocznego za 2011 rok. Upomnienie. 646/2012 04-07-2012 Strona 6