Obsługa prawa poboru Opis funkcjonalny obsługi procesu wersja 1.0 kwiecień 2012 r.
Spis treści I. WSTĘP... 4 II. DEFINICJE POJĘĆ... 5 III. MODEL BIZNESOWY REALIZACJI PRAWA POBORU DLA RYNKU POLSKIEGO.... 6 IV. OBSŁUGA PRAWA POBORU W KDPW.... 7 1. OBSŁUGA DYSTRYBUCJI PRAW - RHDI... 7 (A). Procedura obsługi... 9 a) Informowanie o zdarzeniu... 9 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 10 (2) Realizacja procesu... 11 b) Informowanie o uprawnieniach... 12 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 12 (2) Realizacja procesu... 14 c) Potwierdzenie... 14 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 14 (2) Realizacja procesu... 15 2. OBSŁUGA WEZWANIA DO WYKONANIA PRAW -EXRI... 16 (A). Procedura obsługi... 18 a) Informowanie o zdarzeniu... 18 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 18 (2) Realizacja procesu... 20 b) Dokonanie wyboru... 21 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 21 (2) Realizacja procesu... 21 c) Informowanie o uprawnieniach... 24 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 24 (2) Realizacja procesu... 24 d) Potwierdzenie... 25 (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty... 25 (2) Realizacja procesu... 25 2
METRYKA ZMIAN 30.04.2011 KDPW S.A. Wersja. 1.0 1. Przygotowanie pierwszej wersji dokumentu 3
I. WSTĘP W ramach obowiązków ustawowych KDPW jest zobowiązany do obsługi realizacji zobowiązań emitentów wobec uprawnionych z papierów wartościowych zarejestrowanych w depozycie papierów wartościowych. Jednym ze zdarzeń korporacyjnych powodujących powstanie po stronie emitenta zobowiązania wobec właścicieli papierów wartościowych jest podwyższenie kapitału spółki poprzez emisje nowych akcji i zaoferowanie ich akcjonariuszom w drodze subskrypcji zamkniętej. Celem dokumentu jest przedstawienie propozycji implementacji rozwiązań opartych o normę ISO20022 w zakresie wymiany danych pomiędzy KDPW a niebędącymi emitentami uczestnikami Krajowego Depozytu w procesie obsługi realizacji prawa poboru. Proponowane rozwiązania w zakresie realizacji prawa poboru na rynku polskim dla instrumentów finansowych emitowanych zgodnie z prawem polskim opracowane zostały na bazie międzynarodowych praktyk i na podstawie obecnie obowiązujących regulacji. Przygotowana propozycja rozwiązań dotyczy wyłącznie papierów wartościowych dających uprawnienia do subskrypcji zamkniętej, emitowanych zgodnie z prawem polskim. 4
II. Definicje pojęć Data ustalenia prawa poboru Dystrybucja praw RHDI Dzień Dzień, na koniec którego ustalane są uprawnienia do akcji nowej emisji przysługujące posiadaczom papierów wartościowych. Dystrybucja JPP Zdefiniowany zgodnie z 5 Regulaminu KDPW: 1. Z biegu terminów określonych w dniach wyłącza się dni uznane za wolne od pracy na podstawie właściwych przepisów oraz soboty, z zastrzeżeniem ust. 2. 2. Jeżeli wymagają tego potrzeby systemu depozytowego Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały wprowadzać dodatkowe dni podlegające wyłączeniu przy obliczaniu terminów oraz wskazywać takie dni spośród określonych w ust. 1, które podlegać będą uwzględnieniu przy obliczaniu terminów. O każdym takim przypadku Krajowy Depozyt informuje uczestników z co najmniej miesięcznym wyprzedzeniem. Dzień płatności Dzień wykonania operacji na kontach depozytowych w odniesieniu do JPP lub PNE. JPP Kod ISIN papieru dającego uprawnienia PNE Wezwanie do wykonania praw EXRI Jednostkowe Prawo Poboru prawo poboru akcji nowej emisji przyznane akcjonariuszowi na podstawie liczby akcji posiadanych w dniu ustalenia prawa poboru. Kod ISIN papieru wartościowego, z którego przysługują pożytki określone przez emitenta. Prawo do akcji nowej emisji Wykonanie JPP i/lub złożenie dodatkowego zapisu w wyniku wykonania prawa poboru 5
III. Model biznesowy realizacji prawa poboru dla rynku polskiego. Na bazie międzynarodowych rekomendacji, standardów oraz praktyk dotyczących obsługi zdarzeń korporacyjnych oraz rekomendacji polskiej grupy CA NMPG PL w obszarze stosowania normy ISO15022, Krajowy Depozyt opracował propozycję rozwiązania w zakresie realizacji procesu obsługi prawa poboru, która ma zostać zaimplementowana do systemu kdpw_stream na bazie normy ISO20022. Zgodnie z przyjętym modelem, przewiduje się dwa etapy obsługi prawa poboru. Model ten zakłada definiowanie 2 odrębnych zdarzeń korporacyjnych 1, tj.: dystrybucję praw RHDI. W normie ISO 20022 zdarzenie jest zdefiniowane jako: The distribution of intermediate securities or privilege that gives the holder the right to take part in a future event. wezwanie do wykonania praw EXRI. W normie ISO 20022 zdarzenie jest zdefiniowane jako: Call or exercise on nil paid securities or intermediate securities resulting from an intermediate securities distribution (RHDI). This code is used for the second event, when an intermediate securities' issue (rights/ coupons) is composed of two events, the first event being the distribution of intermediate securities. Taki model obsługi prawa poboru jest obecnie stosowany - dokonywana jest rejestracja JPP, a następnie wykonanie JPP następuje poprzez przesłanie instrukcji rozrachunku do systemu kdpw_stream wskazującej liczbę JPP, która ma zostać zablokowana oraz dokumentów papierowych z informacją o liczbie akcji nowej emisji, które mają być przydzielone w wyniku realizacji instrukcji prawa poboru. Obsługa realizacji prawa poboru oparta jest o emisję JPP o danym kodzie ISIN. W przypadku tego modelu nastąpi dystrybucja uprawnień (RHDI), czyli tzw. Interim Security (JPP), gdzie podstawą definiowania zdarzenia będzie papier wartościowy dający prawo poboru, natomiast realizacja uprawnienia (EXRI) będzie oparta o dystrybuowane w zdarzeniu pierwszym JPP - definiowanie zdarzenia korporacyjnego oparte będzie na kodzie ISIN JPP. Zdarzenie korporacyjne będzie tworzone w systemie kdpw_stream dla papierów zdeponowanych w KDPW. Dla papierów niezdeponowanych w KDPW, z których przysługuje prawo poboru, JPP będą księgowane na kontach depozytowych na podstawie informacji otrzymanej od Emitenta. Zgodnie ze standardem obsługi zdarzeń korporacyjnych z kategorii dystrybucje z opcją (Distributions with Options) przekazanie informacji o obu zdarzeniach powinno następować w jednym czasie - jest to jednak uzależnione od otrzymania stosownych informacji od emitenta. Przebieg realizacji obu zdarzeń w czasie przedstawiono na poniższym schemacie: 1 Klasyfikacja zdarzeń zgodna z ISO20022. 6
Dystrybucja praw RHDI Wezwanie do wykonania EXRI Data ustalenia prawa poboru Data płatności Data rozpoczęcia przyjmowania zapisów Data zakończenia przyjmowania zapisów Data przesyłania odpowiedzi Data płatności Schemat 1 Dystrybucje z opcją IV. Obsługa prawa poboru w KDPW. Analiza procedury obsługi prawa poboru w 2 zdarzeniach korporacyjnych na bazie normy ISO20022 została przygotowana zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 1. Obsługa dystrybucji praw - RHDI Dystrybucja praw jest pierwszym zdarzeniem obsługiwanym w procesie realizacji prawa poboru. Poniżej został opisany model biznesowy obsługi ww. zdarzenia korporacyjnego oraz procedura. Założenia dla obsługi: a. zdarzenie definiowane jest na podstawie informacji od emitenta, b. kody ISIN dla JPP i PNE po otrzymaniu dokumentów rejestracyjnych dla JPP, KDPW nadaje oznaczenia kodowe JPP i PNE, c. definiowane są zdarzenia wyłącznie dla papierów zdeponowanych w KDPW 2, d. zdarzenie definiowane jest dla każdego papieru wartościowego o danym kodzie ISIN, z którego realizowane jest prawo poboru, e. obsługa zdarzenia zakończona jest zaksięgowaniem JPP na kontach uczestników Krajowego Depozytu, 2 W przypadku realizacji prawa poboru z akcji niezdeponowanych w KDPW emitent jest zobowiązany wskazać konta, na których mają być zaksięgowane jednostkowe prawa poboru i na tej podstawie wystawione zostanią instrukcje rozrachunku. 7
f. zakłada się, że księgowanie JPP na kontach nastąpi na sesji technicznej R w dniu następnym po dniu ustalenia prawa poboru, zgodnie ze stanem kont na koniec dnia ustalenia prawa poboru, g. w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta jest on zobowiązany do wskazania przyczyn wycofania się z realizacji prawa poboru, h. wyciągi z dokonanych operacji w trakcie obsługi są generowane zgodnie z zasadami obowiązującymi w systemie kdpw_stream. Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: Corporate Action Notification - seev.031.aaa.bb 3, Corporate Action Movement Preliminary Advice - seev.035.aaa.bb (ewentualnie) 4, Corporate Action Movement Confirmation - seev.036.aaa.bb Corporate Action Cancellation Advice - seev.039.aaa.bb, Poniższe schematy ilustrują ogólny przebieg wymiany informacji pomiędzy KDPW i uczestnikami. Schemat 2 dystrybucja praw RHDI 3 Uwaga: Ze względu opracowywanie kolejnych wersji powyższych komunikatów kod określający wariant funkcji (aaa) oraz wersja (bb) komunikatu zostaną wskazane w szczegółowej specyfikacji.. 4 Decyzja odnośnie stosowania tego komunikatu będzie przekazana w szczegółowej specyfikacji. 8
Schemat 3 czas przesyłania (A). Procedura obsługi A. Emitent przekazuje, do KDPW informację o realizacji prawa poboru wraz z wymaganymi dokumentami pozwalającymi na nadanie kodów ISIN JPP i PNE. B. Na podstawie ww. informacji zdefiniowane zostanie dla akcji zdeponowanych w KDPW zdarzenie RHDI. C. Po zdefiniowaniu zdarzenia zostaną wysłane komunikaty do uczestników. a) Informowanie o zdarzeniu Podstawowe dane dla zdarzenia: 1. kod ISIN papieru dającego uprawnienia, 2. kod emitenta, 3. data ustalenia prawa poboru wskazana przez emitenta, w której na koniec dnia powinno nastąpić ustalenie prawa, 4. data płatności data, w której powinno nastąpić księgowanie JPP na kontach zgodnie z ustalonymi uprawnieniami. Jest to również przewidywana data rozrachunku, 5. ISIN papieru JPP, 9
(1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.031.aaa.bb, seev.039.aaa.bb, Scenariusze możliwe dla procesu informowania o zdarzeniu: 1. przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu bez odwołania lub wycofania zdarzenia Schemat 4: 2. odwołanie zdarzenia przez Emitenta Schemat 5: Corporate Action Notification (seev.031.aaa.bb) Uczestnik Corporate Action Cancellation Advice (seev.039.aaa.bb) WITH 10
3. wycofanie zdarzenia z powodu błędu w procesie - Schemat 6: (2) Realizacja procesu 1. System kdpw_stream wygeneruje komunikaty informujące o zdarzeniu lub o zmianach w zdarzeniu - seev.031.aaa.bb jeden dla uczestnika bez względu na liczbę kont podmiotowych, na których zarejestrowane są papiery wartościowe dające uprawnienia z uwzględnieniem transakcji zawartych, dla których nie nastąpił rozrachunek, zgodnie z poniżej opisanymi zasadami. 2. Zakłada się, że komunikaty seev.031.aaa.bb będą generowane automatycznie: a. w momencie zdefiniowania nowego zdarzenia na bazie dodatnich sald kont podmiotowych dla papieru dającego uprawnienia, b. w momencie zmian danych zdarzenia na bazie dodatnich sald kont podmiotowych dla papieru dającego uprawnienia, c. po monitoringu - na koniec dnia system kdpw_stream uruchomi proces dokonujący wyszukania kodów uczestników posiadających zarejestrowane na kontach podmiotowych papiery dające uprawnienia lub/i transakcje zawarte, dla których nie nastąpił rozrachunek, i których przedmiotem rozrachunku jest papier dający uprawnienia. Jeśli do tych uczestników nie została wysłana wcześniej informacja o zdarzeniu, to system kdpw_stream generuje i wysyła komunikat. W przypadku ustalenia, że uczestnik posiada równocześnie zarejestrowane na kontach podmiotowych papiery dające uprawnienia i zawarte transakcje, dla których nie nastąpił rozrachunek, generowany jest jeden komunikat seev.031.aaa.bb dla tego uczestnika. Monitoring wykonywany jest w okresie następującym pomiędzy dniem założenia nowego zdarzenia włącznie a dniem ustalenia prawa poboru włącznie. 11
3. Pierwszy komunikat seev.031.aaa.bb do danego uczestnika jest wysyłany w funkcji NEWM, kolejne komunikaty - funkcja REPL. 4. W procesie możliwe jest: odwołanie zdarzenia przez emitenta na wniosek emitenta, wycofanie zdarzenia - z powodu błędu procesowego. 5. W przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta, KDPW dokona zmiany warunków realizacji zdarzenia i system kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikat seev.039.aaa.bb z kodem przyczyny odwołania. Przekazanie informacji o wycofaniu się emitenta z realizacji zdarzenia jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru. 6. W przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego system kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikat seev.039.aaa.bb z kodem przyczyny wycofania. Wycofanie zdarzenia z powodu błędu procesowego jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru. 7. Jeśli zdarzenie będzie zdefiniowane po dniu ustalenia prawa poboru lub dniu płatności możliwe jest założenie zdarzenia z datą ustalenia prawa poboru wsteczną w stosunku do daty dnia bieżącego. Procedura obsługi cd. z pkt. C. D. Na koniec dnia ustalenia prawa poboru, po ustaleniu uprawnionych system kdpw_stream generuje i wysyła do uczestników komunikaty zawierające informacje o uprawnieniach. b) Informowanie o uprawnieniach W procesie tym będą obowiązywały warunki realizacji zdarzenia określone dla Informowania o zdarzeniu. System kdpw_stream ustali konta podmiotowe, na których to kontach zarejestrowane są papiery dające uprawnienia. (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.031.aaa.bb albo seev.035.aaa.bb seev.039.aaa.bb, Scenariusze możliwe dla procesu informowania o zdarzeniu: 12
1. przesłanie informacji o uprawnieniach - Schemat 7: 2. odwołanie zdarzenia przez Emitenta - Schemat 8: 3. wycofanie zdarzenia z powodu błędu w procesie - Schemat 9: 13
(2) Realizacja procesu 1. Na koniec dnia ustalenia prawa poboru zostaną ustalone konta uczestników, na których zarejestrowane są papiery wartościowe dające uprawnienia oraz ustalona zostanie liczba przydzielanych JPP. Następnie system kdpw_stream wygeneruje i wyśle komunikaty do uczestników z danymi zdarzenia i saldem papierów dających uprawnienia dla danego uczestnika oraz liczbą przydzielonych JPP. 2. W dniu wskazanym jako data płatności, na sesji technicznej R system kdpw_stream, na podstawie ustalonych uprawnień, wygeneruje instrukcje rozrachunku, 3. W przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub jego wycofania z powodu błędu procesowego, system kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikat seev.039.aaa.bb z kodem przyczyny. Generowany jest jeden komunikat dla wszystkich kont podmiotowych uczestnika. Odwołanie zdarzenia przez emitenta lub wycofanie jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru. Procedura obsługi Cd D. E. W dniu płatności Krajowy Depozyt rejestruje JPP na kontach depozytowych. Rejestracja ta następuje zgodnie ze stanami kont z dnia ustalenia prawa poboru; F. Na sesji technicznej R system kdpw_stream księguje instrukcje rozrachunku i generuje potwierdzenie dokonanych dystrybucji komunikat seev.036.aaa.bb, co jest równoznaczne z zakończeniem zdarzenia RHDI. c) Potwierdzenie W procesie tym będą obowiązywały warunki realizacji zdarzenia określone Informowaniu o zdarzeniu. (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.036.aaa.bb, Scenariusze możliwe dla procesu informowania o zdarzeniu: 1. przesłanie potwierdzenia - schemat 10: 14
(2) Realizacja procesu 1. Księgowanie instrukcji rozrachunku następuje w dniu płatności na sesji technicznej R. 2. System kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikaty seev.036.aaa.bb do uczestników, na kontach których dokonano księgowań; 3. Zdarzenie zostaje zakończone. 15
2. Obsługa wezwania do wykonania praw -EXRI Wezwanie do wykonania praw jest drugim zdarzeniem obsługiwanym w procesie realizacji prawa poboru. Poniżej został opisany model biznesowy dla obsługi ww. zdarzenia korporacyjnego oraz procedura. Założenia dla obsługi: a. zdarzenie definiowane jest dla jednego papieru wartościowego - JPP, z którego wykonywane jest prawo poboru, na podstawie informacji od emitenta informacja ta może nie zawierać wszystkich danych dotyczących realizacji zdarzenia, np. dat rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów w związku z wykonaniem prawa poboru, stosunku prawa poboru oraz ceny emisyjnej, b. w przypadku, gdy subskrybenci stali się uprawnieni do uchylenia od skutków prawnych złożonych przez nich zapisów, na podstawie informacji otrzymanych od emitenta, KDPW poinformuje o tym uczestników i system kdpw_stream umożliwi dokonanie korekty przesłanych instrukcji, c. w przypadku wycofania się emitenta z realizacji prawa poboru, KDPW poinformuje uczestników i wykonane zostaną odpowiednie operacje w zależności od etapu realizacji wykonania prawa poboru, d. zakłada się, że wyksięgowanie wykonanych JPP oraz zaksięgowanie PNE na kontach uczestników w wyniku wykonania zapisu podstawowego nastąpi w dniu przydziału wykonywanego przez KDPW. e. wyksięgowanie niewykonanych JPP z kont o statusie AVAI lub TECH będzie następowało jednocześnie z zamknięciem wykonanych JPP. f. obsługa zdarzenia kończy się na zaksięgowaniu PNE na kontach uczestników o statusie TECH, g. wyciągi z dokonanych operacji w trakcie obsługi są generowane zgodnie z zasadami obowiązującymi w systemie kdpw_stream. Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: Corporate Action Notification - seev.031.aaa.bb, Corporate Action Instruction - seev.033.aaa.bb, Corporate Action Instruction Status Advice - seev.034.aaa.bb, Corporate Action Movement Preliminary Advice - seev.035.aaa.bb (ewentualnie), Corporate Action Movement Confirmation - seev.036.aaa.bb, Corporate Action Cancellation Advice - seev.039.aaa.bb, Corporate Action Instruction Cancellation Request - seev.040.aaa.bb, Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice - seev.041.aaa.bb Poniższe schematy ilustrują ogólny przebieg wymiany informacji pomiędzy KDPW i uczestnikami. 16
Schemat 11 wezwanie do wykonania praw (EXRI) Schemat 12 czas przesyłania 17
(A). Procedura obsługi A. Po otrzymaniu informacji o zdarzeniu od emitenta i po zdefiniowaniu zdarzenia RHDI zdefiniowane zostanie dla papierów zdeponowanych w zdarzenie EXRI. Zakłada się, że będzie możliwe przekazanie informacji niepełnej, ale wystarczającej do stwierdzenia, że zdarzenie będzie realizowane. W przypadku przekazania niepełnych danych informacje będą uzupełniane w miarę ich otrzymywania od emitenta. a) Informowanie o zdarzeniu Podstawowe dane dla zdarzenia: 1. kod ISIN papieru dającego uprawnienia, 2. kod emitenta, 3. kod ISIN papieru PNE, 4. wielkość emisji, 5. dzień dostarczenia Spisów nabywców do emitenta, 6. kod wariantu wykonania 5 : a. EXER wykonanie JPP, b. OVER dodatkowy zapis, c. LAPS wyksięgowanie niewykonanych JPP, 7. wskaźnik płatności wierzytelnościami, 8. ostateczny termin przyjmowania instrukcji od uczestników wyznaczony przez KDPW, 9. data wniesienia przez uczestników na właściwy rachunek bankowy KDPW kwot odpowiadających wpłatom na pokrycie akcji, 10. dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów, 11. dzień zakończenia przyjmowania zapisów, 12. cena emisyjna akcji nowej emisji, 13. data płatności data zaksięgowania PNE na kontach i wyksięgowania JPP, 14. stosunek prawa poboru, 15. dzień przydziału akcji nowej emisji, na które dokonano zapisów dodatkowych. (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.031.aaa.bb, seev.039.aaa.bb, Scenariusze możliwe dla procesu informowania o zdarzeniu: 5 Oznaczenie zgodne z ISO20022. 18
1. przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w parametrach zdarzenia - Schemat 13: 2. wycofanie zdarzenia przez Emitenta - Schemat 14: 3. wycofanie zdarzenia z powodu błędu w procesie - Schemat 15: 19
(2) Realizacja procesu 1. System kdpw_stream wygeneruje komunikaty informujące o zdarzeniu - seev.031.aaa.bb jeden dla uczestnika; 2. Proces informowania do momentu zaksięgowania JPP na kontach uczestników będzie opierał się na kodzie ISIN papieru dajacego uprawnienia dla zdarzenia RHDI. Dopiero po zaksięgowaniu JPP system kdpw_stream będzie monitorował stany kont dla JPP w zdarzeniu EXRI, 3. Zakłada się, że komunikaty seev.031.aaa.bb będą generowane automatycznie, podobnie jak dla zdarzenia RHDI, zgodnie z zasadą z pkt. 2.: 4. Pierwszy komunikat seev.031.aaa.bb do danego uczestnika jest wysyłany w funkcji NEWM, kolejne komunikaty - funkcja REPL. 5. W procesie możliwe jest: odwołanie zdarzenia przez emitenta na wniosek emitenta, wycofanie zdarzenia przez operatora - z powodu błędu procesowego, 6. W przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta, KDPW dokona zmiany warunków realizacji zdarzenia i system kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikat seev.039.aaa.bb z kodem przyczyny odwołania. Przekazanie informacji o wycofaniu się emitenta z realizacji zdarzenia jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru. 7. W przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego i dokonaniu akceptacji zmiany zdarzenia system kdpw_stream automatycznie wygeneruje komunikat seev.039.aaa.bb z kodem przyczyny. Wycofanie zdarzenia przez operatora z powodu błędu procesowego jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru. Procedura obsługi cd. z pkt A. B. W terminie wykonania prawa poboru osoby, którym przysługują jednostkowe prawa poboru oraz osoby uprawnione do złożenia dodatkowego zapisu, mogą dokonać zapisów i wpłat na akcje, C. Uczestnik, który otrzymał komunikat seev.031.aaa.bb ma możliwość przesłania do kdpw_stream osobnych instrukcji ze wskazaniem wyłącznie jednego wariantu wykonania: a. EXER dotyczy zapisu podstawowego wystawiana jest instrukcja do konta depozytowego uczestnika, na łączną liczbę akcji nowej emisji, na które zostały złożone zapisy podstawowe przez klientów, b. OVER dotyczy zapisu dodatkowego i podmiotem obsługującym przydział jest KDPW wystawiana jest jedna instrukcja dla każdego klienta. D. Uczestnicy przesyłają instrukcje do KDPW w terminie wskazanym w komunikacie informującym o zdarzeniu oraz dokonują wpłat pieniężnych na rachunek KDPW. 20
b) Dokonanie wyboru W procesie tym będą obowiązywały warunki realizacji zdarzenia określone w procesie Informowanie o zdarzeniu. (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.033.aaa.bb, seev.034.aaa.bb, seev.040.aaa.bb, seev.041.aaa.bb, Scenariusz dla procesu Dokonanie wyboru - Schemat 16: (2) Realizacja procesu 1. Uczestnik może przesłać komunikat seev.033.aaa.bb z instrukcją zawierającą 1 wariant wykonania, tj. EXER albo OVER, 2. Instrukcja dla wariantu OVER będzie obsługiwana w taki sposób jak jest obecnie obsługiwane w kdpw_stream zdarzenie korporacyjne PRIO, tj. dodatkowy przydział w systemie KDPW, z zastrzeżeniem, że uwzględniona zostanie obsługa płatności wierzytelnościami. 3. Zakłada się, że będą przez uczestnika przekazywane następujące dane: a. Dla wariantu EXER 21
identyfikator zdarzenia, kod zdarzenia, identyfikacja konta podmiotowego, liczba papierów do otrzymania - liczba akcji nowej emisji, na którą złożono zapis/y podstawowe. Odpowiada ona liczbie PNE, liczba przyjętych zapisów podstawowych opłaconych gotówką, nieobowiązkowo wskazane: Liczba przyjętych zapisów podstawowych opłaconych wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, Liczba akcji objętych w wyniku opłacenia wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, liczba JPP do zablokowania jeśli liczba ta ma nie być wyliczona przez kdpw_stream. b. dla wariantu OVER: identyfikator zdarzenia, kod zdarzenia, identyfikacja konta podmiotowego, na którym będą wykonywane operacje, liczba papierów do otrzymania, nieobowiązkowo wskazane: liczba przyjętych zapisów dodatkowych opłaconych wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, liczba akcji objętych w wyniku opłacenia wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, identyfikator (numer) uprawnionego nadawany przez uczestnika. 4. Po otrzymaniu od uczestnika komunikatu seev.033.aaa.bb dla wariantu EXER: a. system kdpw_stream sprawdzi, czy komunikat jest poprawny, jeśli nie, to system automatycznie wygeneruje i wyśle do uczestnika komunikat seev.034.aaa.bb z odpowiednim statusem, b. Jeśli wskazana została Liczba papierów do otrzymania i: brak jest w komunikacie liczby JPP do zablokowania system kdpw_stream na podstawie wskazanego Parytetu przydziału wyliczy liczbę JPP ( jeśli liczba jest ułamkiem => zaokrąglenie w górę do najbliższej pełnej liczby całkowitej) do zablokowania i dokona zablokowania całkowitej liczby JPP na koncie depozytowym wskazanym przez uczestnika w komunikacie zmiana statusu z AVAI => BLCA lub TECH => BLTE. Blokada jest możliwa, jeśli liczba papierów dostępnych na wskazanym koncie o statusie AVAI lub TECH jest nie mniejsza niż liczba papierów do zablokowania, jeśli jest mniejsza => odrzuci komunikat i uczestnik zostanie poinformowany o przyczynie odrzucenia, wskazano w komunikacie liczbę JPP do zablokowania system kdpw_stream sprawdzi czy wskazana liczba JPP do zablokowania jest nie mniejsza niż liczba wymaganych JPP do zablokowania na podstawie wskazanej Liczby papierów do otrzymania i parytetu przydziału i: 22
jeśli nie jest mniejsza => dokona zablokowania wskazanej przez uczestnika w komunikacie liczby JPP na koncie depozytowym wskazanym przez uczestnika w komunikacie zmiana statusu z AVAI => BLCA lub TECH => BLTE. Blokada jest możliwa, jeśli liczba papierów dostępnych na wskazanym koncie o statusie AVAI lub TECH jest nie mniejsza niż liczba papierów do zablokowania, jeśli jest mniejsza => odrzuci komunikat i uczestnik zostanie poinformowany o przyczynie odrzucenia, 5. Uczestnik ma możliwość wycofania instrukcji w tym wypadku stosowany jest komunikat seev.040.aaa.bb. W przypadku instrukcji dla wariantu wykonania EXER, jeśli komunikat jest poprawny, następuje automatyczne cofnięcie blokady JPP dokonanej na podstawie instrukcji, do której przysłano prośbę o wycofanie. 6. Informacja o statusie instrukcji jest przekazywana automatycznie, 7. Wycofanie instrukcji przez uczestnika jest możliwe przed upływem terminu wskazanego w polu Dzień odpowiedzi wyznaczony przez KDPW. 8. Jeżeli akcje nowej emisji zostaną objęte w wyniku wykonania wszystkich JPP i wysłany zostanie komunikat seev.031.aaa.bb z informacją o wycofaniu się emitenta z prowadzenia zapisów dodatkowych odrzucone zostaną wszystkie instrukcje dla wariantu OVER i przekazana zostanie do uczestników informacja o statusie tych instrukcji do uczestnika/ów, 9. W przypadku możliwości uchylenia się od skutków prawnych złożonych zapisów w komunikacie seev.031.aaa.bb zostanie przekazana informacja o Okresie unieważnienia zapisów i Okresie unieważnienia zapisów w KDPW. System kdpw_stream umożliwi uczestnikom przesłanie instrukcji wycofania dla obu wariantów wykonania i ewentualnie przyjęcie nowej instrukcji wyłącznie dla wariantu EXER. Jeśli subskrybent uchylił się od skutków prawnych złożonych zapisów w instrukcji uczestnik przesyła dodatkowo informację o liczbie wycofanych zapisów podstawowych opłaconych gotówką oraz ewentualnie informację o: liczbie wycofanych zapisów podstawowych opłaconych wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, liczbie akcji wycofanych w wyniku opłacenia wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta, Procedura obsługi cd. z pkt. D E. Jeśli KDPW jest podmiotem obsługującym przydział, emitent jest zobowiązany poinformować Krajowy Depozyt najpóźniej w dniu poprzedzającym dzień przydziału akcji o liczbie akcji objętych w wyniku wykonania prawa poboru na podstawie jednostkowych praw poboru, a także o liczbie akcji przypadających do objęcia w wyniku zapisów dodatkowych. F. W dniu przydziału akcji, na które złożono zapisy dodatkowe KDPW informuje uczestników o uprawnieniach wynikających z dokonanych zapisów podstawowych oraz liczbie niewykonanych JPP, G. KDPW informuje uczestników o liczbie akcji przydzielonych w wyniku wykonania przydziału dodatkowego. 23
c) Informowanie o uprawnieniach W procesie tym będą obowiązywały warunki realizacji zdarzenia określone w procesie Informowanie o zdarzeniu. (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.031.aaa.bb albo seev.035.aaa.bb, Scenariusz przepływu: Schemat 17 Informowanie o uprawnieniach (2) Realizacja procesu 1. Proces informowania o uprawnieniach jest realizowany odrębnie dla każdego wariantu wykonania, 2. Informowanie o uprawnieniach dla wariantu OVER będzie obsługiwane w taki sposób jak jest obecnie obsługiwane w systemie kdpw_stream zdarzenie korporacyjne PRIO, z zastrzeżeniem, że będzie uwzględniona obsługa płatności wierzytelnościami, 3. Obsługa wariantu EXER - w dniu płatności na podstawie otrzymanych od uczestników instrukcji wskazujących liczbę akcji, na które złożono zapisy podstawowe, nastąpi wygenerowanie i wysłanie komunikatu/ów z uprawnieniami. System kdpw_stream wygeneruje instrukcje rozrachunku wyksięgowujące wykonane JPP, na podstawie których nastąpi zamknięcie kont wykonanych JPP i instrukcje rozrachunku księgujące PNE. Obsługa wariantu LAPS wariat ten będzie stosowany w przypadku wyksięgowywania JPP, które nie zostały wykonane - w dniu płatności, jednocześnie z obsługą wariantu EXER, nastąpi ustalenie wszystkich kont uczestników z dowolnym statusem oprócz BLCA, BLTE, 24
na których zaewidencjonowane są JPP. Na podstawie tych sald system kdpw_stream wygeneruje komunikaty zawierające informację liczbie debetowanych JPP oraz instrukcje wyksięgowujące niewykonane JPP. Procedura obsługi cd. z pkt. G. H. W dniu płatności KDPW dokonuje księgowań wynikających z ustalonych uprawnień w wyniku wykonania prawa poboru dla zapisów podstawowych oraz wyksięgowań niewykonanych JPP (dzień przydziału w KDPW, sesja techniczna R).` I. W dniu następującym po dniu przydziału akcji, na które dokonano zapisów dodatkowych, KDPW dokonuje odpowiednich księgowań wynikających z ustalonych uprawnień w wyniku obsłużonego przez KDPW S.A. przydziału. d) Potwierdzenie (1) Scenariusz przepływu informacji i komunikaty Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev.036.aaa.bb, Corporate Movement Confirmation (seev.036.aaa.bb) Uczestnik Schemat 17 Potwierdzenie (2) Realizacja procesu 1. Proces Potwierdzenie jest realizowany odrębnie dla każdego wariantu wykonania, 2. System kdpw_stream automatycznie wygeneruje i wyśle komunikaty seev.036.aaa.bb do uczestników, na kontach których dokonano księgowań lub wyksięgowań. 3. Zdarzenie zostaje zakończone. 25