REGULAMIN ÂWIADCZENIA US UG MAKLERSKICH W ZAKRESIE ZAGRANICZNYCH INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH PRZEZ DOM MAKLERSKI PKO BANKU POLSKIEGO 1. 1. Regulamin wiadczenia us ug maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego okre la szczególne zasady wiadczenia us ug w zakresie po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu zagranicznych instrumentów finansowych b d cych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych. 2. Ogólne warunki otwierania i prowadzenia rachunków papierów warto ciowych i rachunków pieni nych s u cych do ewidencjonowania i rozliczania transakcji na Zagranicznych Instrumentach Finansowych, a tak e wiadczenia us ug maklerskich przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego okre lone s w Regulaminie wiadczenia us ug maklerskich przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego. 3. Sposób zawarcia umowy wiadczenia us ug po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych b d cych w obrocie na Zagranicznych Rynkach Regulowanych okre lony jest w Regulaminie wiadczenia us ug maklerskich przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego. 2. U yte w Regulaminie okre lenia i skróty oznaczaj : 1) Regulamin - Regulamin wiadczenia us ug maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego, 2) Regulamin Maklerski Regulamin wiadczenia us ug maklerskich przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego, 3) PKO BP S.A. - Powszechn Kas Oszcz dno ci Bank Polski Spó k Akcyjn, 4) DM PKO BP - Powszechn Kas Oszcz dno ci Bank Polski Spó k Akcyjn Oddzia - Dom Maklerski PKO Banku Polskiego w Warszawie (wewn trzna jednostka organizacyjna PKO BP S.A., wiadcz ca us ugi maklerskie), 5) Klient - Klienta w rozumieniu 1 ust. 3 pkt 11 Regulaminu Maklerskiego, 6) Umowa - zawart z Klientem umow o wiadczenie us ug po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych b d cych w obrocie na Zagranicznych Rynkach Regulowanych, 7) Zagraniczny Rynek Regulowany - zorganizowany na terytorium innego pa stwa ni Rzeczypospolita Polska, które jest cz onkiem Unii Europejskiej lub stron umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym, system obrotu Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi, dzia aj cy w sposób sta y i zorganizowany na zasadach okre lonych przepisami prawa tego pa stwa, jak równie zapewniaj cy, e przy kojarzeniu ofert kupna lub sprzeda y tych instrumentów finansowych inwestorzy maj równy i powszechny dost p do informacji rynkowej w tym samym czasie oraz e zachowane s jednakowe warunki nabywania i zbywania tych instrumentów finansowych, 8) Zagraniczne Instrumenty Finansowe - instrumenty finansowe, które s dopuszczone do obrotu na Zagranicznym Rynku Regulowanym, w tym w szczególno ci papiery warto ciowe oraz tytu y uczestnictwa w instytucjach zbiorowego (wspólnego) inwestowania, 9) Bank Powiernik - uprawniony podmiot przechowuj cy Zagraniczne Instrumenty Finansowe rejestrowane na Rejestrach i/lub odpowiadaj cy za rozliczenie transakcji, 10) Depozytariusz - uprawniony podmiot prowadz cy rachunek pieni ny i/lub rejestr lub rachunek Zagranicznych Instrumentów Finansowych dla Klienta, dla którego DM PKO BP nie prowadzi Rachunku, 11) Broker - zagraniczna instytucja finansowa uprawniona do po redniczenia w obrocie Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi na Zagranicznych Rynkach Regulowanych, odpowiedzialna za wykonanie zlece, 12) Rejestr - rejestr prowadzony przez DM PKO BP dla Klienta, s u cy do rejestrowania ilo ciowego i rodzajowego stanu posiadania przez Klienta Zagranicznych Instrumentów Finansowych oraz praw z nich wynikaj cych, a tak e ewidencjonowania transakcji dotycz cych Zagranicznych Instrumentów Finansowych, 13) rachunek pieni ny - prowadzony w z otych polskich przez DM PKO BP dla Klienta rachunek pieni ny, s u cy do obs ugi Rejestru, rozliczania transakcji, jak równie do obs ugi realizacji innych zobowi za mi dzy DM PKO BP a Klientem. Za zgod DM PKO BP, rachunek pieni ny mo e by prowadzony w innej walucie, o ile jest to zgodne z przepisami prawa, 14) Rachunek - cznie Rejestr oraz rachunek pieni ny. 1/7
3. 1. wiadczenie us ug, o których mowa w 1 ust. 1, w zakresie i w sposób okre lony Umow, Regulaminem i Regulaminem Maklerskim, odbywa si na podstawie umowy zawartej przez DM PKO BP z Brokerem oraz umowy zawartej przez DM PKO BP z Bankiem Powiernikiem. 2. DM PKO BP po redniczy w zawieraniu transakcji Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi b d cymi w obrocie na Zagranicznych Rynkach Regulowanych, a tak e w nabywaniu, zamianie, konwersji lub odkupywaniu tytu ów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego (wspólnego) inwestowania notowanych na tych rynkach. 4. 1. Wyboru Banku Powiernika dokonuje DM PKO BP. DM PKO BP do o y nale ytej staranno ci w wyborze Banku Powiernika, w którym b dzie przechowywa Zagraniczne Instrumenty Finansowe nabyte na rzecz Klientów. Przy wyborze Banku Powiernika, DM PKO BP kierowa b dzie si w szczególno ci: 1) posiadanym przez Bank Powiernik do wiadczeniem, 2) spe nianiem przez Bank Powiernik wymogów niezb dnych dla przechowywania Zagranicznych Instrumentów Finansowych, w tym w szczególno ci posiadaniem stosownych pozwole lub zgód wymaganych zgodnie z przepisami prawa pa stwa, w którym przechowywane maj by Zagraniczne Instrumenty Finansowe, 3) opini Banku Powiernika, jak cieszy si on na rynku, na którym wiadczy us ugi. 2. Wyboru Brokera dokonuje DM PKO BP. DM PKO BP do o y nale ytej staranno ci w wyborze Brokera, który b dzie wiadczy dla DM PKO BP us ugi maklerskie w zakresie Zagranicznych Instrumentów Finansowych. DM PKO BP w wyborze Brokera kierowa b dzie si w szczególno ci: 1) posiadanym przez Brokera do wiadczeniem, 2) posiadaniem przez Brokera stosownym pozwole lub zgód wymaganych zgodnie z przepisami prawa pa stwa, w którym dzia a, 3) opini Brokera, jak cieszy si on na rynku, na którym wiadczy us ugi. 3. DM PKO BP, na yczenie Klienta, udziela informacji o zasadach przechowywania Zagranicznych Instrumentów Finansowych przez Bank Powiernik oraz o zmianach tych zasad, niezw ocznie po otrzymaniu tych informacji z Banku Powiernika. Powy sze informacje b d udzielane Klientowi, o ile na rachunku prowadzonym przez Bank Powiernik s albo b d znajdowa y si Zagraniczne Instrumenty Finansowe zakupione za po rednictwem DM PKO BP. 4. Zmiana Banku Powiernika i Brokera nie stanowi zmiany Umowy. 5. DM PKO BP informuje Klientów o wyborze Banku Powiernika i Brokera, zamieszczaj c komunikat na stronie internetowej DM PKO BP: www.dm.pkobp.pl. 6. Klient w Umowie wyra a pisemn zgod na przechowywanie Zagranicznych Instrumentów Finansowych w Banku Powierniku. 7. Zasady dost pu do poszczególnych Zagranicznych Rynków Regulowanych okre lone s w Umowie. 5. 1. DM PKO BP otwiera i prowadzi Rejestr w ramach rachunku papierów warto ciowych Klienta, o którym mowa w Regulaminie Maklerskim. DM PKO BP prowadzi dla Klienta rachunek pieni ny na zasadach okre lonych w Regulaminie Maklerskim. 3. DM PKO BP mo e odst pi od otwarcia dla Klienta Rachunku je eli rozliczanie transakcji zawieranych na rzecz Klienta b dzie dokonywane na rachunkach lub rejestrach prowadzonych dla tego Klienta przez Depozytariusza. W stosunku do Klientów, dla których DM PKO BP nie prowadzi Rachunku, nie stosuje si postanowie Regulaminu i Regulaminu Maklerskiego dotycz cych rachunku papierów warto ciowych, Rejestru oraz rachunku pieni nego. 4. W przypadku okre lonym w ust. 3, Klient przy zawieraniu Umowy zobowi zany jest poda dane Depozytariusza oraz numer rachunku/rejestru prowadzonego dla tego Klienta przez Depozytariusza. Klient zobowi zany jest informowa DM PKO BP o zamkni ciu takiego rejestru/rachunku, a tak e o zmianie danych Depozytariusza lub rachunku lub rejestru. 5. W przypadku, gdy Klient posiada kilka rachunków/rejestrów i rachunków pieni nych u Depozytariusza, ust. 3 i 4 stosuje si do wszystkich rachunków/rejestrów, z których Klient b dzie korzysta w ramach Umowy. 6. Zagraniczne Instrumenty Finansowe zapisane na Rejestrach przechowywane s przez Bank Powiernik, na prowadzonym dla DM PKO BP rachunku. Rozdzia 2 Prowadzenie Rachunku 6. Stan posiadania przez Klienta Zagranicznych Instrumentów Finansowych oraz transakcje zwi zane z obrotem tymi instrumentami s ewidencjonowane w Rejestrze prowadzonym przez DM PKO BP. Zarejestrowanie Zagranicznych Instrumentów Finansowych w Rejestrze Klienta nast puje po otrzymaniu przez DM PKO BP dokumentów potwierdzaj cych rozliczenie transakcji na Zagranicznym Rynku 2/7
Regulowanym, zgodnie z obowi zuj cymi na danym rynku przepisami, chyba e zgodnie z tymi przepisami mo liwe jest dokonanie zapisów wcze niejszych, z uwzgl dnieniem ró nicy czasu. Niezw ocznie po otrzymaniu dokumentów potwierdzaj cych rozliczenie transakcji w Banku Powierniku, DM PKO BP dokonuje odpowiednich zapisów na rachunku pieni nym Klienta. 7. DM PKO BP odpowiednio uznaje albo obci a rachunek pieni ny Klienta na zasadach okre lonych w Regulaminie Maklerskim, a tak e w przypadku: 1) zrealizowania zlecenia sprzeda y lub kupna Zagranicznych Instrumentów Finansowych, 2) wp ywu rodków pieni nych zwi zanych z prawami wynikaj cymi z Zagranicznych Instrumentów Finansowych Klienta, po ewentualnym potr ceniu warto ci nale nych podatków i op at okre lonych w odr bnych przepisach prawa, 3) pobrania op aty lub prowizji, 4) w innych przypadkach, okre lonych w obowi zuj cych przepisach prawa. 8. 1. DM PKO BP wiadczy us ugi opisane niniejszym Regulaminem dla Klienta posiadaj cego rejestr lub rachunek Zagranicznych Instrumentów Finansowych prowadzony przez Depozytariusza, pod warunkiem, e zosta a podpisana umowa o dostarczanie instrumentów finansowych i o gwarantowaniu zap aty pomi dzy DM PKO BP a tym Depozytariuszem. 2. DM PKO BP mo e w uzasadnionych przypadkach odst pi od wymogu okre lonego w ust. 1, pod warunkiem, e jest to zgodne z przepisami prawa. 9. 1. Wp aty na rachunek pieni ny, w tym wynikaj ce z realizacji praw z Zagranicznych Instrumentów Finansowych, dokonywane w innej walucie ni jest prowadzony rachunek pieni ny, b d przeliczane na walut, w której prowadzony jest rachunek pieni ny wed ug kursu wymiany walut PKO BP S.A. z chwili przewalutowania. Wp at mo na dokonywa jedynie w walutach, dla których PKO BP S.A. prowadzi wymian walut. 2. Dla celów rozliczenia transakcji zawartych w innych walutach ni PLN, DM PKO BP b dzie dokonywa wymiany walut wed ug kursu nie gorszego ni kurs wymiany walut PKO BP S.A. w chwili dokonywania rozliczenia transakcji. 3. Wyp aty z rachunku pieni nego mog by dokonywane przelewem lub w inny akceptowalny przez DM PKO BP sposób. 4. Z zastrze eniem ust. 5, DM PKO BP nie wykonuje przelewów rodków pieni nych na rachunki bankowe lub inne rachunki pieni ne, których w a cicielem lub wspó w a cicielem nie jest Klient. 5. DM PKO BP mo e zrealizowa dyspozycj przelewu rodków pieni nych zgromadzonych na rachunku pieni nym Klienta z o on przez inn firm inwestycyjn na podstawie i w granicach pe nomocnictwa udzielonego przez Klienta, w celu realizacji zobowi za Klienta wobec tej firmy inwestycyjnej z tytu u us ug wiadczonych przez t firm inwestycyjn na rzecz Klienta. 6. Wyp aty na rachunek pieni ny lub bankowy Klienta prowadzony w innej walucie ni jest prowadzony rachunek pieni ny Klienta w DM PKO BP, b d przeliczane wed ug kursu wymiany walut nie gorszego ni kurs wymiany walut PKO BP S.A. z chwili przewalutowania. Wyp aty mog by dokonywane jedynie na rachunki prowadzone w walutach, dla których PKO BP S.A. prowadzi wymian walut. 7. Wyp ata rodków pieni nych otrzymanych przez Klienta z tytu u realizacji zlecenia sprzeda y Zagranicznych Instrumentów Finansowych mo e nast pi po uzyskaniu przez DM PKO BP od Banku Powiernika potwierdzenia rozliczenia transakcji. 8. DM PKO BP nie ponosi odpowiedzialno ci z tytu u ewentualnych strat poniesionych przez Klienta, powsta ych w wyniku nieprawid owego wype nienia dyspozycji wyp aty lub polecenia przelewu rodków pieni nych przez Klienta. Rozdzia 3 Po rednictwo w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych 10. 1. DM PKO BP po redniczy w transakcjach na Zagranicznych Rynkach Regulowanych w ramach warunków wiadczenia us ug w zakresie po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych wiadczonych przez wybranego przez DM PKO BP Brokera. 2. DM PKO BP przyjmuje zlecenia kupna i sprzeda y oraz ich modyfikacje i anulacje w godzinach pracy DM PKO BP i przekazuje je niezw ocznie do Brokera w celu realizacji na Zagranicznym Rynku Regulowanym, z uwzgl dnieniem ró nicy czasu. 3. Klient mo e anulowa albo zmodyfikowa z o one zlecenie, je eli jest to zgodne z regulacjami danego Zagranicznego Rynku Regulowanego. Anulowanie oraz modyfikacja zlecenia w trakcie trwania sesji na danym Zagranicznym Rynku Regulowanym przyjmowana jest warunkowo. 3/7
11. 1. DM PKO BP na yczenie Klienta udost pni mu informacje dotycz ce Zagranicznych Instrumentów Finansowych, które mog by przedmiotem po rednictwa DM PKO BP oraz wykaz Zagranicznych Rynków Regulowanych, w zakresie których DM PKO BP przekazuje zlecenia Klientów. 2. Na yczenie Klienta, DM PKO BP udziela, b d cych w jego posiadaniu, informacji dotycz cych przepisów i zwyczajów obowi zuj cych na Zagranicznych Rynkach Regulowanych, na których DM PKO BP po redniczy w obrocie. 12. 1. DM PKO BP po redniczy w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych, przyjmuj c do realizacji zlecenie Klienta spe niaj ce warunki okre lone w Regulaminie i Regulaminie Maklerskim, a tak e zawieraj ce dodatkowe informacje, je eli s wymagane na rynku, na który jest kierowane zlecenie. DM PKO BP mo e odst pi od wymaganych elementów, jakie musz zawiera sk adane przez Klienta zlecenia. 2. Transakcje na Zagranicznym Rynku Regulowanym mog by dokonywane za po rednictwem Brokera w granicach zlecenia z o onego przez Klienta. Przekazanie zlece do Brokera nast puje niezw ocznie po ich otrzymaniu przez DM PKO BP, w godzinach pracy DM PKO BP. 3. W przypadku niezgodno ci podanego kodu Zagranicznego Instrumentu Finansowego z podan nazw lub w przypadku braku nazwy Zagranicznego Instrumentu Finansowego, zlecenie b dzie przekazane do realizacji wed ug podanego kodu Zagranicznego Instrumentu Finansowego. 4. W przypadku nieokre lenia przez Klienta terminu wa no ci zlecenia, uznaje si, e zlecenie traci wa no po sesji na danym Zagranicznym Rynku Regulowanym, w dniu w którym zosta o z o one, za wyj tkiem z o enia zlecenia po terminie przyjmowania zlece na sesj danego Zagranicznego Rynku Regulowanego w danym dniu lub z o enia zlecenia w dniu, w którym nie odbywa si sesja danego Zagranicznego Rynku Regulowanego. W takich przypadkach uznaje si, e zlecenie traci wa no po zako czeniu najbli szej sesji danego Zagranicznego Rynku Regulowanego. 5. W przypadku, gdy z o one zlecenie opiewa na liczb Zagranicznych Instrumentów Finansowych nie b d c wielokrotno ci jednostki obrotu przyj tej na Zagranicznym Rynku Regulowanym, na który Klient z o y zlecenie, DM PKO BP wstrzymuje si z przekazaniem zlecenia do wykonania do czasu ustalenia z Klientem sposobu dalszego post powania z takim zleceniem. 6. DM PKO BP nie przyjmuje zlece dotycz cych Zagranicznych Instrumentów Finansowych, których obrót zwi zany jest z obowi zkiem posiadania depozytu zabezpieczaj cego. 7. Jedno zlecenie Klienta mo e dotyczy wy cznie jednego rodzaju Zagranicznego Instrumentu Finansowego. 8. DM PKO BP zastrzega mo liwo, i transakcje zawarte na Zagranicznym Rynku Regulowanym mog zosta uniewa nione w przypadkach okre lonych przez obowi zuj ce przepisy prawa lub regulacje danego Zagranicznego Rynku Regulowanego. 9. DM PKO BP odrzuca zlecenie Klienta, je eli dotyczy kupna lub sprzeda y Zagranicznych Instrumentów Finansowych na Zagranicznym Rynku Regulowanym, na który DM PKO BP nie po redniczy w przekazywaniu zlece. 10. DM PKO BP zastrzega prawo odrzucenia zlecenia Klienta, je eli zostanie ono odrzucone przez Brokera, o czym niezw ocznie powiadamia Klienta. 11. DM PKO BP mo e nie przyj zlecenia, je eli nie odpowiada ono warunkom okre lonym w Regulaminie, w Regulaminie Maklerskim lub w przepisach prawa, o czym niezw ocznie powiadamia Klienta. 12. DM PKO BP zastrzega sobie prawo czenia zlece Klienta ze zleceniami w asnymi lub zleceniami innych Klientów, które dotycz tego samego Zagranicznego Instrumentu Finansowego oraz zawieraj takie same warunki ich realizacji, o ile zezwalaj na to regulacje danego Zagranicznego Rynku Regulowanego, na zasadach okre lonych przepisami prawa oraz pod warunkiem uprzedniego poinformowania Klienta o takim sposobie realizacji zlecenia. 13. Potwierdzenia zawarcia transakcji realizowanych przez Klienta na Zagranicznych Rynkach Regulowanych, za po rednictwem DM PKO BP, s dostarczane Klientowi zgodnie z postanowieniami Regulaminu Maklerskiego, z zastrze eniem, e potwierdzenia te przekazywane s Klientowi po ich otrzymaniu przez DM PKO BP od Brokera. 13. 1. Przed z o eniem zlecenia Klient mo e powiadomi DM PKO BP o planowanej jego tre ci, wskazuj c Zagraniczny Instrument Finansowy, którego ma dotyczy, oraz Zagraniczny Rynek Regulowany, na którym transakcja ma by dokonana, jej termin oraz cen i wielko zlecenia, w celu uzyskania informacji o przewidywanych kosztach, terminie, sposobie i warunkach realizacji takiego zlecenia. DM PKO BP udziela informacji niezw ocznie, jednak nie pó niej ni w terminie 3 dni roboczych od dnia z o enia powiadomienia. Przekazane w ten sposób informacje nie s informacjami wi cymi DM PKO BP i mog ulec zmianie w zwi zku z czasem realizacji zlecenia, warunkami rynkowymi oraz regulacjami prawnymi. 2. W przypadku, gdy realizacja zlecenia jest mo liwa za po rednictwem DM PKO BP, w ramach informacji o której mowa w ust. 1, DM PKO BP przekazuje w szczególno ci: 1) koszt przeprowadzenia transakcji, w tym szacowan wysoko prowizji, jak pobierze DM PKO BP w przypadku zrealizowania transakcji, 4/7
2) w przypadku zlecenia nabycia Zagranicznych Instrumentów Finansowych, kwot jaka powinna zosta zablokowana na rachunku pieni nym Klienta albo wp acona na inny rachunek w chwili przyst pienia do realizacji zlecenia oraz termin i sposób wniesienia pozosta ej cz ci nale no ci, 3) inne czynno ci, jakich powinien dokona Klient w celu zrealizowania transakcji kupna lub sprzeda y Zagranicznych Instrumentów Finansowych. 14. 1. Godziny wiadczenia us ug przez DM PKO BP, rozumiane w szczególno ci jako ostateczny termin, do którego DM PKO BP przyjmuje zlecenia na poszczególne Zagraniczne Rynki Regulowane, okre la Regulamin Maklerski. 2. DM PKO BP mo e ustali z ka dym Klientem indywidualnie w Umowie szczegó owe godziny, o których mowa w ust. 1. Rozdzia 4 Sposób sprawdzania pokrycia zlece w przypadku, gdy DM PKO BP prowadzi Rachunek dla Klienta 15. 1. DM PKO BP przekazuje do realizacji do Brokera tylko te zlecenia, do wykonania których Klient ma wymagane przepisami prawa pokrycie w Zagranicznych Instrumentach Finansowych lub rodkach pieni nych. rodki pieni ne lub Zagraniczne Instrumenty Finansowe niezb dne do realizacji zlecenia s blokowane przez DM PKO BP w odpowiedniej wysoko ci lub liczbie odpowiednio na rachunku pieni nym Klienta lub Rejestrze, zgodnie z odpowiednimi przepisami. 2. Podstaw do sprawdzania pokrycia zlece kupna Zagranicznych Instrumentów Finansowych jest suma nie zablokowanych rodków na rachunku pieni nym Klienta. Warto tego pokrycia obliczana jest w walucie obowi zuj cej w rozliczeniach na danym Zagranicznym Rynku Regulowanym. 3. DM PKO BP mo e odst pi od wymogu posiadania przez Klienta pe nego pokrycia warto ci zlecenia kupna i nale nej DM PKO BP prowizji maklerskiej na warunkach odraczania zap aty za zakupione instrumenty finansowe, okre lonych w Regulaminie Maklerskim. 4. DM PKO BP mo e odst pi od dokonania blokady Zagranicznych Instrumentów Finansowych b d cych przedmiotem zlecenia sprzeda y, je eli w ocenie DM PKO BP Klient nie b dzie podejmowa dzia a uniemo liwiaj cych lub utrudniaj cych terminowy rozrachunek transakcji, a jego sytuacja finansowa uzasadnia za o enie, e zaspokoi roszczenie DM PKO BP, gdyby ten poniós szkod w nast pstwie dzia a Klienta niezgodnych z tre ci zobowi zania zaci gni tego na jego rachunek w obrocie na Zagranicznych Rynkach Regulowanych. 5. DM PKO BP dokona blokady w ka dym przypadku, gdy za da tego uczestnik odpowiedniej izby rozrachunkowej ponosz cy odpowiedzialno za rozrachunek transakcji. 6. W przypadku, gdy Klient, wobec którego zastosowano postanowienia ust. 4, podejmie dzia ania uniemo liwiaj ce lub utrudniaj ce terminowe rozliczenie transakcji, DM PKO BP zastrzega sobie prawo realizowania zlece sprzeda y wy cznie pod warunkiem dokonania blokady Zagranicznych Instrumentów Finansowych przez okres nie krótszy ni 6 miesi cy. W takim przypadku DM PKO BP mo e równie ca kowicie odst pi od stosowania postanowie ust. 4 wobec tego Klienta. 7. Wszelkie koszty zwi zane z wywi zywaniem si DM PKO BP z zobowi za wobec innych uczestników rynku, a b d ce skutkiem dzia a lub zaniecha Klienta, zostan niezw ocznie potr cone z rachunku pieni nego Klienta. Rozdzia 5 Zasady post powania w przypadku, gdy DM PKO BP nie prowadzi Rachunku dla Klienta 16. 1. Klient zobowi zany jest do zapewnienia pokrycia zlece sk adanych przez Klienta, w tym na dzie rozliczenia. 2. DM PKO BP mo e uzale ni przekazanie zlecenia do wykonania od sprawdzenia pokrycia zlecenia z o onego przez Klienta poprzez sprawdzenie stanu rachunku Klienta u Depozytariusza. 3. Klient zobowi zany jest umo liwi DM PKO BP sprawdzenia pokrycia zlece. 17. DM PKO BP mo e uzale ni przekazanie zlece od ustanowienia zabezpieczenia pokrycia zlecenia kupna lub dokonania blokady Zagranicznych Instrumentów Finansowych. 18. 1. DM PKO BP po otrzymaniu dowodów ewidencyjnych od Brokera potwierdzaj cych zawarcie transakcji, przesy a niezw ocznie informacje o zawarciu transakcji do Klienta w sposób wskazany w Regulaminie Maklerskim lub Umowie, z zastrze eniem ust. 2. 5/7
2. Informacja o zawarciu transakcji mo e by przes ana do Klienta równie bezpo rednio przez Brokera. W tym przypadku DM PKO BP nie przesy a do Klienta informacji o zawarciu transakcji. 3. Klient odpowiedzialny jest za terminowe rozliczenie transakcji, w tym dostarczenie Zagranicznych Instrumentów Finansowych lub zap at ceny Zagranicznych Instrumentów Finansowych. Klient po otrzymaniu informacji o zawarciu transakcji zobowi zany jest do: 1) wystawienia terminowo odpowiednich instrukcji rozliczeniowych Depozytariuszowi, 2) zapewnienia wykonania tych instrukcji rozliczeniowych przez Depozytariusza, 3) dostarczenia Zagranicznych Instrumentów Finansowych w przypadku zlecenia sprzeda y lub rodków pieni nych w celu dokonania zap aty za nabywane Zagraniczne Instrumenty Finansowe w przypadku zlecenia kupna. 4. DM PKO BP zobowi zany jest do wystawienia odpowiednich instrukcji rozliczeniowych do Banku Powiernika, chyba e do rozliczenia zawartych transakcji nie jest konieczne wystawienie takich instrukcji rozliczeniowych. Rozdzia 6 Rozliczanie transakcji 19. Zrealizowane na podstawie zlece Klienta transakcje kupna oraz sprzeda y Zagranicznych Instrumentów Finansowych rozliczane s przez DM PKO BP w terminie rozliczenia obowi zuj cym dla tych transakcji na danym Zagranicznym Rynku Regulowanym, z uwzgl dnieniem ró nicy czasu wynikaj cej z ró nicy d ugo ci geograficznej i godzin pracy DM PKO BP. Rozdzia 7 Prawa z Zagranicznych Instrumentów Finansowych 20. 1. DM PKO BP udziela Klientowi, na jego danie, informacji na temat przys uguj cych mu praw z Zagranicznych Instrumentów Finansowych zapisanych w Rejestrze prowadzonym dla tego Klienta, na podstawie i niezw ocznie po otrzymaniu informacji od Banku Powiernika. 2. Klientowi nale si wszelkie prawa zwi zane z nabytymi przez Klienta Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi zarejestrowanymi w Rejestrze. 3. Dyspozycje Klienta dotycz ce przys uguj cych Klientowi praw maj tkowych i niemaj tkowych zwi zanych z nabytymi przez Klienta Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi s sk adane w formie pisemnej lub w inny sposób wskazany w Umowie. 4. Dyspozycje powinny by z o one w terminie umo liwiaj cym ich wykonanie bior c pod uwag regulacje Zagranicznych Rynków Regulowanych oraz okres niezb dny na przekazanie tych dyspozycji do wykonania. 5. DM PKO BP mo e odmówi przyj cia dyspozycji dotycz cej praw maj tkowych lub niemaj tkowych zwi zanych z Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi, o ile jej wykonanie nie jest mo liwe ze wzgl du na regulacje Zagranicznego Rynku Regulowanego lub regulacje Banku Powiernika. DM PKO BP niezw ocznie informuje Klienta o nieprzyj ciu dyspozycji do wykonania lub przekazania. 6. Koszty wykonania dyspozycji dotycz cych praw maj tkowych lub niemaj tkowych zwi zanych z nabytymi przez Klienta Zagranicznymi Instrumentami Finansowymi ponosi Klient. 7. DM PKO BP nie b dzie wykonywa w imieniu lub na rachunek Klienta prawa g osu z Zagranicznych Instrumentów Finansowych, ani uczestniczy w imieniu lub na rachunek Klienta w jakichkolwiek spotkaniach zwi zanych z posiadaniem Zagranicznych Instrumentów Finansowych. Rozdzia 8 Op aty i prowizje 21. 1. Za wiadczenie us ug maklerskich w zakresie Zagranicznych Instrumentów Finansowych DM PKO BP pobiera op aty i prowizje okre lone w Taryfie prowizji i op at pobieranych przez DM PKO BP. 2. DM PKO BP mo e ustali wysoko op at i prowizji w Umowie z Klientem. Rozdzia 9 Postanowienia ko cowe 22. 1. Klient przyjmuje do wiadomo ci, e DM PKO BP wiadczy us ugi w zakresie po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych na podstawie umowy zawartej z wybranym przez DM PKO BP Brokerem i Bankiem Powiernikiem. DM PKO BP nie ponosi odpowiedzialno ci za szkody Klienta w przypadku braku mo liwo ci wywi zania si ze zobowi za zaci gni tych wobec Klienta, które wynik y ze sprzeczno ci pomi dzy postanowieniami Regulaminu, Umowy lub Regulaminu Maklerskiego a przepisami lub zwyczajami obowi zuj cymi na danym Zagranicznym Rynku Regulowanym. 6/7
2. DM PKO BP zapewnia poufno transakcji przeprowadzanych na rzecz Klienta. Klient uznaje, e wybrany Broker i Bank Powiernik maj prawo do ujawniania informacji o dzia alno ci Klienta odpowiednim organom reguluj cym i nadzoruj cym dany Zagraniczny Rynek Regulowany. Niniejszym Klient upowa nia wybranego przez DM PKO BP Brokera i Bank Powiernik do ujawniania takich informacji bez uprzedzenia Klienta. 3. W zwi zku ze wiadczeniem przez DM PKO BP us ug w zakresie po rednictwa w nabywaniu i zbywaniu Zagranicznych Instrumentów Finansowych, Klient upowa nia DM PKO BP do przekazywania Brokerowi i Bankowi Powiernikowi informacji stanowi cych tajemnic zawodow w zakresie niezb dnym do wykonania us ugi wiadczonej dla Klienta. 4. Klient ma obowi zek udziela wyja nie, udost pnia wymagane dokumenty oraz przekazywa dane zgodnie z ustaw z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (Dz.U. Nr 141, poz. 1178 z pó niejszymi zmianami) oraz aktami wykonawczymi wydanymi do tej ustawy. 23. 1. DM PKO BP ma prawo dokona zmiany Regulaminu. 2. Z zastrze eniem ust. 3, zmieniony Regulamin DM PKO BP dor cza Klientowi listem, na adres korespondencyjny wskazany w umowie lub na ostatni podany przez Klienta DM PKO BP adres zamieszkania lub siedziby, b d zgodnie z zawart w umowie dyspozycj odbioru korespondencji. 3. Zmiany Regulaminu DM PKO BP dor cza Klientom, który zawarli aneks do umowy o wiadczenie us ug maklerskich przez DM PKO BP w zakresie dyspozycji sk adanych za po rednictwem Internetu, w formie elektronicznej za po rednictwem systemu transakcyjnego Superm@kler lub na adres poczty elektronicznej Klienta, o ile zosta wskazany w umowie. 4. Klient nie wyra aj cy zgody na proponowan przez DM PKO BP zmian Regulaminu mo e, w terminie 14 dni od dnia otrzymania zmienionego Regulaminu, rozwi za umow bez zachowania terminu wypowiedzenia. 5. Brak o wiadczenia woli Klienta o rozwi zaniu umowy w terminie, okre lonym w ust. 4, uwa a si za wyra enie zgody na zmian warunków umowy i zawartych aneksów, wynikaj c ze zmiany Regulaminu. 6. Wprowadzenie do Regulaminu postanowie : 1) rozszerzaj cych zakres wiadczonych us ug maklerskich, lub 2) nie powoduj cych ograniczenia zakresu wiadczonych us ug maklerskich, lub 3) nie nak adaj cych na Klienta dodatkowych obowi zków, lub 4) wynikaj cych z wprowadzenia zmian do powszechnie obowi zuj cych przepisów prawa, nie jest zmian Regulaminu w rozumieniu ust. 1 i w takim wypadku nie stosuje si przepisów ust. 2-5. 24. 1. Ka da ze stron mo e rozwi za Umow z zachowaniem 14 dniowego terminu wypowiedzenia, z o onego w formie pisemnej pod rygorem niewa no ci. 2. Bieg terminu wypowiedzenia liczy si od dnia dor czenia stronie Umowy pisma zawieraj cego o wiadczenie wypowiadaj ce Umow. 3. Ra ce naruszenie Regulaminu b d Umowy uprawnia ka d ze stron do rozwi zania tej Umowy bez zachowania terminu wypowiedzenia. 4. Przy rozwi zaniu Umowy, o którym mowa w ust. 3, DM PKO BP ma prawo zaliczy rodki pieni ne Klienta zarejestrowane na rachunku pieni nym na zaspokojenie roszcze finansowych wobec Klienta lub dokona sprzeda y Zagranicznych Instrumentów Finansowych oraz zaliczy rodki pieni ne uzyskane z tego tytu u na zaspokojenie roszcze finansowych DM PKO BP wobec Klienta. 5. Umowa mo e zosta rozwi zana bez zachowania terminu wypowiedzenia w ka dym czasie w drodze porozumienia stron. 25. 1. Regulamin stanowi integraln cz Umowy i jest wydawany Klientowi przy jej podpisywaniu. 2. W sprawach nie uregulowanych postanowieniami Regulaminu stosuje si przepisy Kodeksu cywilnego, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, ustawy Prawo dewizowe oraz inne przepisy reguluj ce obrót papierami warto ciowymi na danym rynku zagranicznym. 7/7