OPIS SYSTEMU CERTYFIKACJI

CENTRUM BADAŃ i DOZORU GÓRNICTWA PODZIEMNEGO Sp. z o.o. w Lędzinach Dział Certyfikacji Wyrobów 41-404 Mysłowice - Brzezinka ul. Fabryczna 20 OPIS SYSTEMU CERTYFIKACJI INFORMATOR DLA KLIENTA

SPIS TREŚCI 1. INFORMACJA OGÓLNA.. 3 2. ZASADY PROWADZENIA CERTYFIKACJI.. 3 3. PROCES CERTYFIKACJI.. 5 3.1. Informacje wstępne... 5 3.2. Zgłoszenie wyrobu do certyfikacji i przegląd wniosku 7 3.3. Dokumenty badań wyrobu... 8 3.4. Ocena dokumentacji wyrobu i wyników jego badań.. 8 3.5. Wydanie certyfikatu.. 9 3.6. Rozszerzenie zakresu certyfikatu 9 3.7. Zawieszenie lub cofnięcie certyfikatu 10 4. ODWOŁANIA, REKLAMACJE I SPRAWY SPORNE 10 5. OPŁATY.. 10 6. ZAŁĄCZNIKI.. 11 str. 2/11

1. INFORMACJA OGÓLNA Dział Certyfikacji Wyrobów jest komórką organizacyjną działającą w Centrum Badań i Dozoru Górnictwa Podziemnego Sp. z o.o., zlokalizowaną w Ośrodku Rzeczoznawstwa i Dozoru Urządzeń Górniczych w Mysłowicach-Brzezince. Działalność Działu Certyfikacji Wyrobów w zakresie certyfikacji jest prowadzona w oparciu o wymagania normy PN-EN 45011 oraz Ustawy z dnia 30 sierpnia 2002 r. o systemie oceny zgodności (wraz z późniejszymi zmianami). Działalność Działu jest nadzorowana przez Radę Zarządzającą. 2. ZASADY PROWADZENIA CERTYFIKACJI Działalność certyfikacyjna prowadzona przez Dział Certyfikacji Wyrobów oparta jest na zasadach dobrowolnej certyfikacji wyrobów. System certyfikacji spełnia wymagania zawarte w: normie PN-EN 45011:2000 Wymagania ogólne dotyczące jednostek prowadzących systemy certyfikacji wyrobów, Ustawie o systemie oceny zgodności dnia 30 sierpnia 2002 r. (z późniejszymi zmianami), System dobrowolnej certyfikacji wyrobów, na zgodność z normą lub dokumentem normatywnym, obejmuje następujące elementy: określenie właściwości (badanie/inspekcję wyrobu przedstawionego do certyfikacji), ocenę wyrobu i raportów z badań/inspekcji, decyzja dotyczącą certyfikacji, udzielenie zezwolenia. Dział Certyfikacji Wyrobów korzysta z usług akredytowanych: laboratoriów w zakresie badań parametrów wyrobów przewidzianych dla TC zgodnie z postanowieniami PN-EN ISO/IEC 17025:2005, jednostek inspekcyjnych w zakresie badań przewidzianych zgodnie z postanowieniami PN-EN ISO/IEC 17020:2006. W przypadku braku laboratoriów akredytowanych dla wymaganego zakresu badań, można je wykonać w innych laboratoriach o potwierdzonym systemie zarządzania zgodnym z PN-EN ISO/IEC 17025:2005 pod nadzorem Działu Certyfikacji Wyrobów. Kompetencje techniczne takiego laboratorium są uprzednio sprawdzane przez Dział Certyfikacji Wyrobów. str. 3/11

Dział Certyfikacji Wyrobów kończy proces certyfikacji w terminie nie dłuższym niż 2 miesiące od daty rejestracji wniosku z wyłączeniem czasu badań długotrwałych i wysoce specjalistycznych oraz pod warunkiem, że dokumentacja jest kompletna i wystarczająca dla potrzeb certyfikacji. Jeżeli w trakcie procesu okaże się, że konieczne jest jej uzupełnienie lub poprawienie, okres ten przedłuża się o czas, w którym wnioskodawca dokona niezbędnych uzupełnień i poprawek. Uzyskanie certyfikatu nie zwalnia dostawcy z odpowiedzialności za wyrób, ani nie powoduje przeniesienia części tej odpowiedzialności na jednostkę certyfikującą lub na PCA. Certyfikacja dobrowolna prowadzona przez Dział Certyfikacji Wyrobów obejmuje certyfikację zgodności z wymaganiami norm międzynarodowych, europejskich i krajowych oraz własnych kryteriów technicznych w zakresie wyrobów określonych w załączniku nr 6. Bezstronność działań Działu Certyfikacji Wyrobów jest gwarantowana przez: Radę Zarządzającą z udziałem stron, których interesy wiążą się z procesem certyfikacji, odpowiedzialność personelu, którego wynagrodzenie jest niezależne od ilości i w żadnym wypadku od wyniku certyfikacji. Kompetencja działań osiągana jest przez: wysokie kwalifikacje i doświadczenie personelu w zakresie wiedzy technicznej oraz podejmowanych działań, ujętych w systemie zarządzania, stałe podnoszenie kwalifikacji personelu poprzez systematyczną działalność szkoleniową, prowadzoną w CBiDGP Sp. z o.o., współpracę z Radą Zarządzającą w zakresie treści merytorycznej kryteriów technicznych oceny wyrobów. Poufność informacji uzyskiwanych w trakcie działań certyfikacyjnych jest osiągana przez: wprowadzenie, na wszystkich szczeblach organizacyjnych oraz na wszystkich etapach procesu certyfikacji, zasad poufności ustalonych w procedurach, instrukcjach, zakresach obowiązków personelu i wszystkich podwykonawców, odpowiednie zasady dostępności i przechowywania dokumentacji, ścisłe określenie zasad dostępności do pomieszczeń Działu Certyfikacji Wyrobów, personelu, innych pracowników CBiDGP Sp. z o.o. oraz klientów zewnętrznych. str. 4/11

3. PROCES CERTYFIKACJI 3.1. Informacje wstępne Wnioskodawca lub posiadacz certyfikatu oraz jednostka certyfikująca, jako strony procesu certyfikacji mają następujące obowiązki i uprawnienia: Wnioskodawca - jednostka organizacyjna ubiegająca się o uzyskanie certyfikatu na wyroby określone w załączniku nr 1: zgłasza wyrób do certyfikacji na Wniosku o przeprowadzenie dobrowolnej certyfikacji zgodności wyrobu (formularz PT/02-01),, przeprowadza badania zgłoszonego wyrobu w laboratorium akredytowanym lub o potwierdzonym systemie zarządzania zgodnym z PN-EN ISO/IEC 17025:2005 bądź akredytowanej jednostce inspekcyjnej, zobowiązuje się, że wyrób będzie spełniał wymagania stanowiące podstawę wydania certyfikatu. Posiadacz certyfikatu: zobowiązuje się udostępniania wszelkich dokumentów niezbędnych do przeprowadzenia oceny, przechowywania i udostępniania Działowi Certyfikacji Wyrobów oraz zapisów dotyczących reklamacji certyfikowanych wyrobów, zobowiązuje się do podejmowania odpowiednich działań dotyczących reklamacji i usterek certyfikowanego wyrobu oraz dokumentowania tych działań, ma prawo wykorzystywania otrzymanego certyfikatu zgodności wyłącznie na wyrób na który został on wydany zgodnie z zakresem certyfikatu, nie będzie wykorzystywał udzielonego certyfikatu w sposób mogący narazić na szwank dobre imię jednostki certyfikującej oraz nie składał oświadczeń mogących, które jednostka certyfikująca może uznać za wprowadzające w błąd lub nieuprawnione, zobowiązuje się do natychmiastowego zaprzestania stosowania certyfikatu przypadku jego cofnięcia, zawieszenia lub unieważnienia, na żądanie Działu Certyfikacji Wyrobów zwróci wszelkie dokumenty certyfikacyjne w przypadku zawieszenia lub unieważnienia certyfikatu, str. 5/11

będzie wykorzystywał certyfikat tylko do wskazania, że wyroby certyfikowane są zgodne z wymaganiami dokumentów normatywnych wskazanych w certyfikacie, zobowiązuje się, że certyfikat lub wyniki badań wyrobu ani jakakolwiek ich część nie zostaną wykorzystane w sposób wprowadzający w błąd, ma prawo wykorzystywania otrzymanego certyfikatu zgodności wyrobu w wydawanych przez siebie dokumentach, informatorach, katalogach czy reklamach pod warunkiem spełnienia wymagań Działu Certyfikacji Wyrobów Dział Certyfikacji Wyrobów: umożliwia dostęp do informacji związanych z zasadami prowadzenia certyfikacji wyrobów, przyjmuje zgłoszenia do certyfikacji i ocenia kompletność oraz treść merytoryczną załączonej dokumentacji, podejmuje, decyzję o wydaniu certyfikatu (w uzasadnionych przypadkach w oparciu o orzecznictwo Komitetu Technicznego), wydaje certyfikat potwierdzający zgodność wyrobu z określonymi dokumentami normatywnymi, deklaruje współpracę oraz udziela wyjaśnień w zakresie stosowanych zasad certyfikacji wyrobów, udostępnia swoje usługi wszystkim wnioskodawcom niezależnie od wielkości organizacji dostawcy, członkostwa w jakimkolwiek stowarzyszeniu lub ugrupowaniu. Dostęp do informacji związanych z certyfikacją wyrobów w Dziele Certyfikacji Wyrobów CBiDGP Sp. z o.o. odbywa się poprzez: publikacje zawierające opis i zasady certyfikacji oraz wykazy udzielonych certyfikatów, udostępnianie udokumentowanego opisu systemu zarządzania zawartego w Księdze Jakości, udostępnianie wymagań stawianych dla dokumentacji i właściwości wyrobów, uprzedzanie klientów o planowanych zmianach dotyczących wymagań certyfikacyjnych. str. 6/11

Dział Certyfikacji Wyrobów CBiDGP Sp. z o.o., na życzenie klientów, udziela informacji o: aktualnie obowiązujących przepisach krajowych dotyczących badań i certyfikacji, normach krajowych i międzynarodowych, przepisach i dokumentach prawnych wykorzystywanych w ocenie wyrobów objętych zakresem akredytacji, laboratoriach badawczych/jednostkach inspekcyjnych w zakresie certyfikowanych wyrobów, trybie certyfikacji prowadzonej przez Dział Certyfikacji Wyrobów i procedurach z nim związanych, zasadach rozszerzania zakresu wydanych certyfikatów, zasadach zawieszania / cofania wydanych certyfikatów, procedurze skarg, reklamacji i odwołań, opłatach związanych z przeprowadzeniem procesu certyfikacji. 3.2. Zgłoszenie wyrobu do certyfikacji i przegląd wniosku Zgłoszenie wyrobu do certyfikacji w Dziale Certyfikacji Wyrobów CBiDGP Sp. z o.o. odbywa się wg następujących zasad: zgłoszenia wyrobu dokonuje się na Wniosku o przeprowadzenie dobrowolnej certyfikacji wyrobu - formularz PT/02-01, wniosek może obejmować tylko jeden wyrób lub grupę odmian wyrobu i może być zgłoszony tylko przez jednego dostawcę, do wniosku powinny być dołączone dokumenty odpowiednie dla danego wyrobu, w szczególności: opis jednoznacznie identyfikujący wyrób i charakteryzującą go dokumentację techniczną z podaniem zakresu badań wykonywanych przez dostawcę i warunków użytkowania (opis techniczny, dokumentacja techniczno-ruchowa, warunki techniczne wykonania i kontroli), wykaz norm i/lub innych dokumentów normatywnych, których wymagania spełnia wyrób i na zgodność z którymi ma być wydany certyfikat, sprawozdanie (raport) z badań pełnych wyrobu, przeprowadzonych przez laboratoria akredytowane lub jednostki inspekcyjne, egzemplarz wyrobu lub informacja o miejscu udostępnienia wyrobu do oględzin i badań (wg uzgodnień z Działem Certyfikacji Wyrobów), wniosek oraz załączona dokumentacja podlega przeglądowi i ocenie wstępnej w zakresie właściwości zapisów, kompletności dokumentacji, poprawności wypełnienia str. 7/11

dokumentów, w czasie nie dłuższym niż 14 dni od dnia otrzymania wniosku i uiszczenia opłaty wstępnej przez wnioskodawcę, w przypadku pozytywnego wyniku przeglądu, wniosek zostaje przyjęty do realizacji, a wnioskodawca otrzymuje potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia z równoczesnym podaniem warunków finansowych, w przypadku niejasności dotyczących wypełnionego wniosku, Dział Certyfikacji Wyrobów kontaktuje się z wnioskodawcą celem ich wyjaśnienia. 3.3. Dokumenty badań wyrobu Dla celów certyfikacji wnioskodawca powinien dołączyć do wniosku sprawozdanie z badań wyrobu wykonanych przez laboratorium akredytowane lub o potwierdzonym systemie zarządzania zgodnym z PN-EN ISO/IEC 17025:2005 bądź akredytowaną jednostkę inspekcyjną. Dla przyspieszenia procesu certyfikacji możliwe jest również dołączenie do wniosku dokumentu potwierdzającego przyjęcie wyrobu do badań przez laboratorium akredytowane lub o potwierdzonym systemie zarządzania zgodnym z PN-EN ISO/IEC 17025:2005 bądź akredytowaną jednostkę inspekcyjną. W przypadku, gdy dla określonych badań nie ma laboratorium badawczego o potwierdzonym systemie zarządzania zgodnym z PN-EN ISO/IEC 17025:2005, badania te mogą być przeprowadzone przez inne laboratorium (np. producenta), które spełnia wymagania normy z PN-EN ISO/IEC 17025:2005. 3.4. Ocena dokumentacji wyrobu i wyników jego badań Przedmiotowa ocena polega na sprawdzeniu, czy: dokumentacja techniczna danego wyrobu zawiera niezbędne składniki: opis techniczny obejmujący odpowiednio charakterystykę konstrukcyjną wyrobu, dane techniczne, przeznaczenie, rysunki, schematy elektryczne, opis budowy i działania, dokumentację techniczno-ruchową zawierającą niezbędne elementy opisu technicznego, warunki stosowania, instrukcję obsługi, postępowanie przy przeglądach i konserwacji, wykaz części zamiennych i zapasowych, warunki techniczne wykonania i kontroli zawierające zbiór wymagań i opis metod badań oraz oceny wyrobu w toku produkcji i w badaniach gotowego wyrobu, a także wzór raportu kontrolnego. str. 8/11

zapisy zawarte w dokumentacji, dotyczące własności eksploatacyjnych, danych technicznych, są zgodne z wymaganiami bezpieczeństwa określonymi w odpowiednich normach i przepisach, zapisy dotyczące informacji dla użytkownika umożliwiają instalację, eksploatację i konserwację wyrobu w sposób bezpieczny, dostawca wyrobu przeprowadza kontrole pozwalające upewnić się, że wszystkie wyprodukowane wyroby, będą spełniać wymagania stawiane im przez odpowiednie normy i przepisy, które mają wpływ na bezpieczne ich użytkowanie, metody przeprowadzenia badań poszczególnych cech wyrobu, są zgodne z metodyką badań podaną w odpowiednich normach i/lub procedurach. wyniki poszczególnych badań określające cechy i własności wyrobu, potwierdzają spełnienie wymagań ujętych w odpowiednich normach lub innych dokumentach normatywnych. 3.5. Wydanie certyfikatu Decyzję w sprawie wydania lub odmowy wydania certyfikatu podejmuje Kierownik Działu Certyfikacji Wyrobów CBiDGP Sp. z o.o. na podstawie przeglądu i oceny całego materiału zebranego podczas procesu certyfikacji, to jest oceny dokumentacji, kontroli i wyników badań wyrobu. Kierownik Działu Certyfikacji Wyrobów CBiDGP Sp. z o. o. nie uczestniczy w badaniu i ocenie wyrobów. Certyfikat dotyczy wyłącznie wyrobów opisanych w jego treści i w takim wymiarze, w jakim były zgłoszone do badań i certyfikacji. W przypadku podjęcia decyzji o nie przyznaniu certyfikatu, wnioskodawca otrzymuje pismo z wykazem niezgodności i fakturą. 3.6. Rozszerzanie zakresu certyfikatu Rozszerzenie certyfikatu wymaga złożenia stosownego wniosku przez posiadacza certyfikatu. Jeżeli rozszerzenie dotyczy wyrobów spełniających wymagania tych samych norm lub innych dokumentów normatywnych co wyroby określone w certyfikacie, wnioskodawca powinien dołączyć raporty z badań tych wyrobów, a Dział Certyfikacji Wyrobów może wydać certyfikat na podstawie pozytywnej oceny wyników badań. W przypadku wyrobów, w których zmiany lub różnice w ich konstrukcji oraz użytkowaniu w stosunku do wyrobów, dla których są wydane certyfikaty, nie obniżają ich jakości oraz poziomu bezpieczeństwa użytkowania, wnioskodawca powinien dołączyć do wniosku opis str. 9/11

różnic w stosunku do wyrobów wymienionych w certyfikatach. Ponadto przedmiotowe różnice należy przedstawić w dokumentacji technicznej. Na podstawie przeglądu wszystkich złożonych dokumentów Dział Certyfikacji Wyrobów podejmuje decyzję o rozszerzeniu certyfikatu po uprzednim przeprowadzeniu procedury certyfikacyjnej lub jej wybranych fragmentów. Decyzja o rozszerzeniu wydawana jest w formie aneksu do certyfikatu na wyrób podstawowy. 3.7. Zawieszenie lub cofnięcie certyfikatu Cofnięcie lub zawieszenie certyfikatu może wynikać z: rezygnacji z certyfikatu zgłoszonej przez Klienta, nadużywania certyfikatu, niemożliwości prowadzenia działalności przez Klienta związanej z certyfikowanym wyrobem. Cofnięcie lub unieważnienie certyfikatu na wyrób podstawowy skutkuje również dla wszystkich aneksów wydanych do tego certyfikatu. Decyzja o cofnięciu certyfikatu przekazywana jest w formie pisemnej, z podaniem terminu, od którego decyzja ta obowiązuje. Dział Certyfikacji Wyrobów podaje do publicznej wiadomości informację o zawieszeniu lub cofnięciu certyfikatu. 4. ODWOŁANIA, REKLAMACJE I SPRAWY SPORNE Odwołanie, reklamacja lub sprawa sporna wniesiona przez klienta lub inną stronę na przebieg usług prowadzonych przez Dział Certyfikacji Wyrobów rozpatrywana jest przez Dyrektora ds. Jakości i Marketingu. Dyrektor ds. Jakości i Marketingu wyjaśnia okoliczności odwołania, reklamacji lub sprawy spornej, analizuje czy jest ona zasadna oraz informuje pisemnie klienta lub inną stronę o sposobie załatwienia sprawy. Od decyzji wydanych przez Dyrektora ds. Jakości i Marketingu klient ma prawo wnieść odwołanie do Zarządu CBiDGP, w terminie 14 dni od daty jej otrzymania. 5. OPŁATY Koszty związane z procesem certyfikacji ponosi wnioskodawca. Zasady ustalania opłat i cennik są zatwierdzane przez Prezesa Zarządu CBiDGP Sp. z o.o., po ich uprzednim zaopiniowaniu przez Radę Zarządzającą i podlegają okresowej aktualizacji. Zasady ustalania opłat i cennik dostępne są w Dziale Certyfikacji Wyrobów. str. 10/11

6. ZAŁĄCZNIKI Załącznik nr 1 Wykaz wyrobów certyfikowanych w Dziale Certyfikacji Wyrobów str. 11/11

Załącznik nr 1 strona 1/stron 2 Nazwa wyrobu/ grupy wyrobów Urządzenia do transportu poziomego i pionowego Wyroby i urządzenia przeznaczone do stosowania w przestrzeniach zagrożonych wybuchem Wykaz wyrobów certyfikowanych w Dziale Certyfikacji Wyrobów System certyfikacji wg PKN-Guide 67 Akronim programu certyfikacji Numer normy lub dokumentu kryterialnego 1b PCW-1b Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 28 czerwca 2002r. w sprawie bezpieczeństwa i higieny pracy, prowadzenia ruchu oraz specjalistycznego zabezpieczenia przeciw pożarowego w podziemnych zakładach górniczych (Dz. U. Nr 139, poz. 1169, z 2006r. Nr 124, poz. 863, z 2010r. Nr 126, poz. 855). Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 30 kwietnia 2004r. w sprawie dopuszczania wyrobów do stosowania w zakładach górniczych (Dz. U. Nr 99, poz. 1003 z późniejszymi zmianami). PN-EN 1889-2+A1:2010 PN-G-36002:2004 PN-G-46860:2011 PN-G-46866:2005 PN-G-46867:2007 PN-G-50054:2001 PN-G-46730:2002 PN-G-59006:1999 PN-G-46205:1997 PN-G-46230:1996 PN-G-46207:1997 PN-G-46200:1994 PN-G-46201:1997 PN-G-46202:1994 PN-G-46203:1996 PN-G-46208:2002 1b PCW-1b PN-EN 1127-1:2011 PN-EN 1127-2+A1:2010 PN-EN ISO 340:2005 PN-EN ISO 845:2010 PN-EN ISO 4589-2:2006 PN-EN ISO 11402:2006 PN-EN 1710+A1:2010 PN-EN 13463-1:2010 PN-EN 13463-5:2011 PN-EN 60695-11-10:2002 PN-EN 61340-2-3:2002 PN-C-89071:1993 CLC/TR 50404:2003 PN-C-89071:1993 PN-G-15092:1999 PN-G-15091:1998 ICS 73.100.40 13.230

Elementami ocenianymi równocześnie jest wyposażenie wchodzące w skład wyrobów i urządzeń przeznaczonych do stosowania w przestrzeniach zagrożonych wybuchem, tj.: Załącznik nr 1 strona 2/stron 2 Nazwa wyrobu Numer normy Kod ICS Wyposażenie elektryczne do pracy w szczególnych warunkach PN-EN 1710+A1:2010 PN-EN 50303:2004 PN-EN 60079-0:2009 PN-EN 60079-1:2010 PN-EN 60079-2:2010 PN-EN 60079-5:2010 PN-EN 60079-6:2010 PN-EN 60079-7:2010 PN-EN 60079-11:2010 PN-EN 60079-15:2010 PN-EN 60079-18:2011 PN-EN 60079-25:2011 PN-EN 60079-26:2007 PN-EN 60079-27:2008 PN-EN 60079-28:2010 PN-EN 60079-30-1:2010 29.260 Elementami ocenianymi równocześnie jest wyposażenie wchodzące w skład urządzeń transportu pionowego i poziomego, tj.: Nazwa wyrobu Numer normy Kod ICS Kształtowniki stalowe PN-H-93441-1:2004 PN-H-93441-9:1994 77.140.70 PN-H-93441-10:1994 Szyny i elementy konstrukcyjne linii PN-H-93422:1979 kolejowych PN-H-93409:1979 45.080 Dźwignice PN-M-45002:1992 PN-M-45008:1988 53.020.20 Inne urządzenia dźwigowe PN-EN 1808+A1:2010 53.020.99 Wyposażenie ochronne (bezpieczeństwa) maszyn Napędy i sterowania hydrauliczne i pneumatyczne PN-EN ISO 12100:2011 PN-EN 61310-1:2009 PN-EN 61310-2:2010 13.110 PN-EN 61310-3:2010 PN-G-50000:2002 PN-EN ISO 4413:2011 23.100.01