INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 skorygowany KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport roczny FIZ-R-E za rok obrotowy 2013 obejmujący okres od 2013-01-01 do 2013-12-31 oraz poprzedni rok obrotowy 2012 obejmujący okres od 2012-01-01 do 2012-12-31 Podstawa prawna: 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259) Data przekazania: 2014-04-04 INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY INVESTOR FIZ (pełna nazwa funduszu) INVESTORS TFI S.A. (skrócona nazwa funduszu) 00-640 WARSZAWA MOKOTOWSKA (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość ) (ulica) ( numer) 22 378 91 00 22 378 91 01 office@investors.pl (telefon) (fax) (e-mail) 1070002766 140242602 www.investors.pl (NIP) (REGON) (WWW) 1Q Ernst & Young Audyt Polska spółka z ograniczona odpowiedzialnoscia spółka komandytowa 2014-03-31 (podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii) Raport roczny zawiera: Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa Roczne sprawozdanie finansowe Wprowadzenie Rachunek wyniku z operacji Noty objaśniające Zestawienie lokat Zestawienie zmian w aktywach netto Informacja dodatkowa Bilans Rachunek przepływów pieniężnych Wybrane dane finansowe Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu) Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego Oświadczenie depozytariusza Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Komisja Nadzoru Finansowego 1
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Waluta sprawozdania finansowego: zł (nazwa funduszu podstawowego) Fundusze powiązane: (nazwy funduszy powiązanych) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu) Plik Opis WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO Wprowadzenie do Sprawozdania Finansowego przekazuje się w załączeniu. Plik Opis Wprowadzenie do SF Inv FIZ.pdf PISMO PREZESA ZARZĄDU TOWARZYSTWA Komisja Nadzoru Finansowego 2
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Pismo Prezesa Zarządu Towarzystwa przekazuje się w załączeniu. Plik Opis Pismo Prezesa InvFIZ.pdf SPRAWOZDANIE ZARZĄDU (SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI FUNDUSZU) Sprawozdanie Zarządu z działalności Funduszu przekazuje się w załączeniu. Komisja Nadzoru Finansowego 3
INVESTOR FIZ Plik SprDziałalność InvFIZ.pdf Opis FIZ-R-E_20120101 2013 WYBRANE DANE FINANSOWE 20131231 wartość w EUR I. Przychody z lokat 890 211 II. Koszty funduszu netto 2 534 602 III. Przychody z lokat netto -1 644-390 IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -28 352-6 733 V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 31 390 7 454 VI. Wynik z operacji 1 394 331 VII. Zobowiązania 2 374 572 VIII. Aktywa 79 975 19 284 IX. Aktywa netto 77 601 18 712 X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 70 038 XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 267,16 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 19,90 4,73 ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 2013 rok 2012 rok Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentow y udział w aktywach ogółem Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentow y udział w aktywach ogółem 1. Akcje 90 594 31 600 39,51 123 711 32 954 31,48 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 3. Praw a do akcji 1 488 1 314 1,64 0 0 0,00 4. Praw a poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 5. Kw ity depozytow e 349 360 0,45 0 0 0,00 6. Listy zastaw ne 0 0 0,00 0 0 0,00 7. Dłużne papiery w artościow e 11 222 11 167 13,96 26 349 27 094 25,88 8. Instrumenty pochodne 0 1 233 1,54 0 1 108 1,06 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 10. Jednostki uczestnictw a 0 0 0,00 0 0 0,00 11. Certyfikaty inw estycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 12. Tytuły uczestnictw a emitow ane przez instytucje w spólnego inw estow ania 4 074 3 825 4,78 6 602 6 623 6,33 mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 14. Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 15. Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 16. Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 17. Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 18. Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 19. Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. 1. TRAVELPLANET.PL S.A. (PLTRVPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE 542 217 Polska 19 769 2 060 Komisja Nadzoru Finansowego 4
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Proc entowy udział w aktywach ogółem 2,58 Komisja Nadzoru Finansowego 5
INVESTOR FIZ 2. BYTOM S.A. (PLBYTOM00010) Aktywny rynek - rynek regulowany 3. CAM MEDIA S.A. (PLCAMMD00032) Aktywny rynek - rynek regulowany HANG FUNG GOLD TECHNOLOGY LTD 4. (BMG4284Y1497) 5. KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. (PLKGHM000017)Aktywny rynek - rynek regulowany CHESAPEAKE ENERGY CORPORATION 6. (US1651671075) TAMEX OBIEKTY SPORTOWE S.A. 7. (PLTAMEX00015) HAINAN MEILAN INTERNATIONAL AIRPORT 8. CO LIMITED (CNE1000003B2) FIZ-R-E_20120101 2013 GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE 16 414 460 Polska 31 136 22 652 432 847 Polska 4 279 714 Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ OTC 11 940 000 Hongkong SAR 6 639 0 GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWY CH W WARSZAWIE FINRA ALTERNATIVE Aktywny rynek - alternatywny system obrotu DISPLAY FACILITY NEWCONNECT Aktywny rynek - alternatywny system obrotu ASO Aktywny rynek - rynek regulowany HONG KONG EXCHANGE FINRA ALTERNATIVE 9. MICROSOFT CORP. (US5949181045) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu DISPLAY FACILITY 12 700 Polska 1 469 1 499 13 000 Stany Zjednoc zone 974 1 063 6 408 579 Polska 25 052 2 307 120 000 Chiny 413 358 8 400 Stany Zjednoc zone 863 947 LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania 1. O terminie wykupu do 1 roku: a) Obligacje OK0114 (PL0000106712) b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne 2. O terminie wykupu pow yżej 1 roku: a) Obligacje TREASURY Aktywny rynek - alternatywny system obrotu BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA Polska 2014-01-25 0,0000 (ZERO) MULTIMEDIA POLSKA S.A. SERIA MMP004100520 (PLMLMDP00064) Aktywny rynek - rynek regulowany GPW CATALYST MULTIMEDIA POLSKA S.A. Polska 2020-05-10 5,9500 (ZMIENNY) OK0116 (PL0000107587) TREASURY Aktywny rynek - alternatywny system obrotu BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA Polska 2016-01-25 0,0000 (ZERO) WORK SERVICE WORK SERVICE S.A. SERIA Q (PLWRKSR00050) Aktywny rynek - rynek regulowany GPW CATALYST S.A. Polska 2016-10-04 7,4200 (ZMIENNY) b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Komisja Nadzoru Finansowego 6
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 28,32 0,89 0,00 1,87 1,33 2,89 0,45 1,18 Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 2 000 1 967 1 997 2,50 2 000 1 967 1 997 2,50 1 000,00 2 000 1 967 1 997 2,50 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 5 341 9 255 9 170 11,46 5 341 9 255 9 170 11,46 100 000,00 41 4 188 4 032 5,04 1 000,00 3 800 3 567 3 574 4,47 1 000,00 1 500 1 500 1 564 1,95 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem Komisja Nadzoru Finansowego 7
INVESTOR FIZ I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne: Kontrakt Futures towary PL PLF4 2014.01.29 1. (Długa) Niewystandaryzowane instrumenty II. pochodne Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 1. 20140102 (Krótka) Kontrakt CFD akc je NOKIA CORPORATION NOKIA 2. CORPORATION OYJ CFD 2014.09.19 (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 3. 20140102 (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 4. 20140102 (Krótka) Kontrakt Forward Waluta RUB FWD USD/RUB 5. 20140109 (Długa) Kontrakt CFD kwity depozytowe SISTEMA JSFC 6. SISTEMA JSFC GDR CFD 2014.09.20 (Krótka) Kontrakt CFD kwity depozytowe MAGNIT OJSC 7. MAGNIT OJSC GDR CFD 2014.09.20 (Krótka) Kontrakt CFD akc je MAGNIT OJSC MAGNIT OJSC 8. CFD 2014.09.20 (Długa) FIZ-R-E_20120101 2013 Aktywny rynek - rynek regulowany Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym Kontrakt CFD akc je SISTEMA JSFC SISTEMA JSFC 9. Nienotowane na rynku aktywnym CFD 2014.09.20 (Długa) Kontrakt CFD akc je IMPERIAL HOLDINGS LTD 10. IMPERIAL HOLDINGS LTD CFD 2014.09.19 (Krótka) Kontrakt CFD akc je BARLOWORLD LTD 11. BARLOWORLD LTD CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nienotowane na rynku aktywnym NEW YORK MERCANTILE AND FUTURES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy Nie dotyczy NEW YORK MERCANTILE EXCHANGE ING BANK ŚLĄSKI S.A. ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK ŚLĄSKI S.A. ING BANK ŚLĄSKI S.A. ING BANK ŚLĄSKI S.A. ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK N.V. LONDON BRANCH ING BANK N.V. LONDON BRANCH Stany Zjednoc zone Polska Wielka Brytania Polska Polska Polska Wielka Brytania Wielka Brytania Wielka Brytania Wielka Brytania Wielka Brytania Wielka Brytania Instrument: PLATYNA Waluta: EUR Instrument: NOKIA CORPORATION OYJ Waluta: JPY Waluta: USD Waluta: USD Instrument: SISTEMA JSFC GDR Instrument: MAGNIT OJSC GDR Instrument: MAGNIT OJSC Instrument: SISTEMA JSFC Instrument: IMPERIAL HOLDINGS LTD Instrument: BARLOWORLD LTD TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ MARKET VECTORS VIETNAM ETF ETF 1. (US57060U7616) MARKET VECTORS RUSSIA ETF 2. (US57060U5065) Rodzaj rynku Nazwa rynku FINRA ALTERNATIVE Aktywny rynek - alternatywny system obrotu DISPLAY FACILITY Aktywny rynek - rynek regulowany NYSE ARCA Nazwa emitenta 3. BARCLAYS BANK PLC ETN (US06742E7114) Aktywny rynek - rynek regulowany BATS TRADING BARCLAYS BANK PLC Kraj siedziby emitenta MARKET Stany VECTORS Zjednoc zone ETF TRUST MARKET Stany VECTORS Zjednoc zone ETF TRUST Stany Zjednoc zone Liczba 39 000 11 700 4 700 WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin Rodzaj wymagalności świadc zenia Wartość świadc zenia w Liczba tys. Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem I. W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00 Komisja Nadzoru Finansowego 8
INVESTOR FIZ 8 0,00 0 0,00 FIZ-R-E_20120101 2013 8 0 0 0,00 71 383 256 0 1 233 1,54 1 700 000 0 154 0,19 46 000 0 0 0,00 60 898 956 0 197 0,25 7 000 000 0 857 1,07 1 300 000 0 25 0,03 15 300 0 0 0,00 13 200 0 0 0,00 3 200 0 0 0,00 370 000 0 0 0,00 11 600 0 0 0,00 25 000 0 0 0,00 Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 2 441 2 205 2,75 984 1 017 1,27 649 603 0,76 Proc entowy udział w aktywach ogółem Komisja Nadzoru Finansowego 9
INVESTOR FIZ II. W walutach państw nienależących do OECD FIZ-R-E_20120101 2013 0 0 0,00 NIERUCHOM OŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wiec zystej Kraj położenia Adres Powierzchnia I. Prawa własności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne II. Prawa współwłasności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne III. Użytkowanie wieczyste: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne TABELE DODATKOWE GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łąc zna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 1. Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje 5 800 5 534 5 571 6,97 INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. BILANS 2013 rok 2012 rok I. Aktywa 79 975 104 697 1. Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 27 930 34 392 2. Należności 2 546 2 526 3. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 4. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 48 266 66 671 - dłużne papiery wartościowe 11 167 27 094 5. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 233 1 108 - dłużne papiery wartościowe 0 0 6. Nieruchomości 0 0 7. Pozostałe aktywa 0 0 II. Zobowiązania 2 374 12 363 III. Aktywa netto (I-II) 77 601 92 334 IV. Kapitał funduszu 188 338 204 465 Komisja Nadzoru Finansowego 10
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 Proc entowy udział w aktywach ogółem Komisja Nadzoru Finansowego 11
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 1. Kapitał wpłacony 793 007 793 007 2. Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -604 669-588 542 V. Dochody zatrzymane -52 548-22 552 1. Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -93 538-91 894 2. Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 40 990 69 342-58 189-89 579 77 601 92 334 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 70 038 86 281 Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 1 070,16 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 70 038 Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: PLINVST00010 70 038 Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: PLINVST00010 1 107,980 ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-01-01 od 2012-01-01 1. Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego do 2013-12-31 do 2012-12-31 92 334 225 365 2. Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 1 394-82 574 a) przychody z lokat netto -1 644-4 250 b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -28 352-66 757 c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 31 390-11 567 3. Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 1 394-82 574 4. Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 a) z przychodów z lokat netto 0 0 b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 c) z przychodów ze zbycia lokat 0 0 5. Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -16 127-50 457 a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) b) zmiana kapitału wypłac onego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0-16 127-50 457 6. Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -14 733-133 031 7. Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 77 601 92 334 8. Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 78 057 142 779 a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0,00 0,00 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 16 243,00 37 794,00 c) saldo zmian -16 243,00-37 794,00 d) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 343 910,00 343 910,00 e) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 273 872,00 257 629,00 f) saldo zmian 70 038,00 86 281,00 9. Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 70 038,00 86 281,00 Komisja Nadzoru Finansowego 12
INVESTOR FIZ 10. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 12. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 13. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym FIZ-R-E_20120101 2013 1 070,16 1 816,36 1 107,98 1 070,16 3,53-41,08 929,48 1 051,47 - data wyceny 2013-07-31 2012-11-30 14. maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 107,98 1 795,01 - data wyceny 2013-12-31 2012-01-31 15. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 107,98 1 070,16 - data wyceny 2013-12-31 2012-12-31 16. Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 107,98 1 070,16 I. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,31 4,26 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,00 2,01 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,20 0,16 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,07 0,08 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,25 0,17 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-01-01 od 2012-01-01 do 2013-12-31 do 2012-12-31 A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 11 353 15 415 I. Wpływy 306 995 558 693 1. Z tytułu posiadanych lokat 498 1 049 2. Z tytułu zbycia składników lokat 306 481 557 299 3. Pozostałe 16 345 II. Wydatki 295 642 543 278 1. Z tytułu posiadanych lokat 408 2 530 2. Z tytułu nabycia składników lokat 293 042 536 626 3. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 1 587 3 130 4. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzącyc h dystrybucję 0 0 5. Z tytułu opłat dla depozytariusza 151 236 6. Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 59 123 7. Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 8. Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 201 239 9. Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 10. Z tytułu usług prawnych 7 5 11. Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 12. Pozostałe 187 389 a) Z tytułu publikacji informacji wymaganych przepisami prawa 0 35 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -17 815-55 295 I. Wpływy 0 0 1. Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 2. Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 5. Odsetki 0 0 6. Pozostałe 0 0 II. Wydatki 17 815 55 295 1. Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 17 815 55 295 2. Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 5. Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 6. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 7. Odsetki 0 0 Komisja Nadzoru Finansowego 13
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 8. Pozostałe 0 0 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -408-2 527 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -6 462-39 880 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 34 392 74 272 F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu spraw ozdawczego (E+/-D) 27 930 34 392 NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI Notę nr 1 Polityka Rachunkowości przekazuje się w załączeniu. Plik Opis Nota nr 1 - Polityka Rachunkowości Inv FIZ.pdf NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 2013 rok 1. Z tytułu zbytych lokat 2 490 2. Z tytułu instrumentów pochodnych 18 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 0 5. Z tytułu odsetek 0 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 38 Z tytułu pokrycia przez towarzystwo kosztów a) ponadlimitowych 38 Komisja Nadzoru Finansowego 14
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 NOTA-4 ŚRODKI PIENIĘŻNE I ICH EKWIWALENTY I. STRUKTURA ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH NA RACHUNKACH BANKOWYCH Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. I. Banki: 27 930 1. UBS LIMITED EUR 0 0 2. J.P. MORGAN SECURITIES PLC EUR 998 4 138 3. ING BANK ŚLĄSKI S.A. EUR 702 2 912 4. ING BANK N.V. LONDON BRANCH GBP 25 125 5. J.P. MORGAN SECURITIES PLC JPY 1 313 38 6. ING BANK ŚLĄSKI S.A. JPY 55 635 1 596 7. ING BANK ŚLĄSKI S.A. zł 3 055 3 055 8. ING BANK N.V. LONDON BRANCH zł 2 106 2 106 9. ING BANK N.V. LONDON BRANCH USD 23 68 10. J.P. MORGAN SECURITIES PLC USD 3 133 9 437 11. ING BANK ŚLĄSKI S.A. USD 1 518 4 571 12. UBS LIMITED USD 0 0 13. ING BANK N.V. LONDON BRANCH ZAR -26 II. ŚREDNI W OKRESIE SPRAWOZDAWCZYM POZIOM ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH UTRZYMYWANYCH W CELU ZASPOKOJENIA BIEŻĄCYCH ZOBOWIĄZAŃ Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. II. Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 44 250 1. AUD 0 0 2. CAD 87 259 3. CZK 0 0 4. EUR 1 268 5 324 5. GBP 80 394 6. HKD HKD 60 24 7. HUF 3 470 49 8. JPY 35 417 1 136 9. zł 7 869 7 869 10. RUB RUB 157 823 16 019 11. USD 4 155 13 176 12. ZAR -4-1 III. EKWIWALENTY ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. III. Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0 NOTA-5 RYZYKA Notę nr 5 Ryzyka przekazuje się w załączeniu. Komisja Nadzoru Finansowego 15
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Plik Opis Nota nr 5 - Ryzyka.pdf NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 1. 20140102 Krótka Forward Ograniczenie ryzyka inwestycyjnego 154 Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 2. 20140102 Krótka Forward Ograniczenie ryzyka inwestycyjnego 197 Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 3. 20140102 Krótka Forward Ograniczenie ryzyka inwestycyjnego 857 Kontrakt Forward Waluta RUB FWD USD/RUB 4. 20140109 Długa Forward Ograniczenie ryzyka inwestycyjnego 25 5. Kontrakt Futures towary PL PLF4 2014.01.29 Długa Futures Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD akc je NOKIA CORPORATION 6. NOKIA CORPORATION OYJ CFD 2014.09.19 Krótka CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD kwity depozytowe SISTEMA JSFC 7. SISTEMA JSFC GDR CFD 2014.09.20 Krótka CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD kwity depozytowe MAGNIT OJSC 8. MAGNIT OJSC GDR CFD 2014.09.20 Krótka CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD akc je MAGNIT OJSC MAGNIT 9. OJSC CFD 2014.09.20 Długa CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD akc je SISTEMA JSFC SISTEMA 10. JSFC CFD 2014.09.20 Długa CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD akc je IMPERIAL HOLDINGS LTD 11. IMPERIAL HOLDINGS LTD CFD 2014.09.19 Krótka CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Kontrakt CFD akc je BARLOWORLD LTD 12. BARLOWORLD LTD CFD 2014.09.19 Krótka CFD Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym 0 Komisja Nadzoru Finansowego 16
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalnośc i (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego -1 700 000,00 2014-01-02-1 700 000,00 2014-01-02 2014-01-02-60 898 956,00 2014-01-02-60 898 956,00 2014-01-02 2014-01-02-7 000 000,00 2014-01-02-7 000 000,00 2014-01-02 2014-01-02 1 300 000,00 2014-01-09 1 300 000,00 2014-01-09 2014-01-09 0,00 0,00 2014-01-29 2014-01-29 0,00 0,00 2014-09-19 2014-09-19 0,00 0,00 2014-09-20 2014-09-20 0,00 0,00 2014-09-20 2014-09-20 0,00 0,00 2014-09-20 2014-09-20 0,00 0,00 2014-09-20 2014-09-20 0,00 0,00 2014-09-19 2014-09-19 0,00 0,00 2014-09-19 2014-09-19 Komisja Nadzoru Finansowego 17
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł I. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 0 1. Transakcje, w wyniku któryc h następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku któryc h nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0 II. Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0 1. Transakcje, w wyniku któryc h następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku któryc h nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk III. Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych IV. Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0 0 0 0 0 NOTA-8 KREDYTY I POŻYCZKI I. ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ FUNDUSZU Nazwa podmiotu udzielając ego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty tys. kwota w waluc ie jednostka II. UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania NOTA-9 WALUTY I RÓŻNICE KURSOWE I. WALUTOWA STRUKTURA POZYCJI BILANSU jednostka waluta 2013 rok I. (Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys. II. 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 27 930 III. 2) Należności w tys. zł 2 546 IV. 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 48 266 V. - dłużne papiery wartościowe w tys. zł 11 167 VI. 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 1 233 VII. II. Zobowiązania w tys. zł 2 374 A) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 5 161 B) 2) Należności w tys. zł 2 362 C) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 41 713 D) - dłużne papiery wartościowe w tys. zł 11 167 E) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 0 F) II. Zobowiązania w tys. zł 2 333 G) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 6 960 H) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. GBP 125 Komisja Nadzoru Finansowego 18
INVESTOR FIZ FIZ-R-E_20120101 2013 ORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW waluta Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania Komisja Nadzoru Finansowego 19
INVESTOR FIZ I) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty J) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty K) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty L) 2) Należności M) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: N) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: O) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: P) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: Q) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: R) II. Zobowiązania FIZ-R-E_20120101 2013 w tys. JPY 1 634 w tys. USD 14 076 w tys. ZAR -26 w tys. USD 184 w tys. HKD 358 w tys. USD 6 195 w tys. EUR 154 w tys. JPY 197 w tys. USD 882 w tys. USD 41 a) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 1 678 b) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty c) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty d) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty e) 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty f) 2) Należności w tys. GBP 25 w tys. JPY 56 948 w tys. USD 4 674 w tys. ZAR -92 w tys. USD 61 g) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. HKD 922 h) 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: i) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: j) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: k) 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: l) II. Zobowiązania w tys. USD 2 057 w tys. EUR 37 w tys. JPY 6 863 w tys. USD 293 w tys. USD 14 l)1. 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 27 930 l)2. 2) Należności w tys. zł 2 546 l)3. 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 48 266 l)4. - dłużne papiery wartościowe w tys. zł 11 167 l)5. 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 1 233 l)6. II. Zobowiązania w tys. zł 2 374 Razem w tys. 77 601 II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane 1. Akcje 0 3 011-5 145 0 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0 3. Prawa do akcji 0 0 0 0 4. Prawa poboru 0 0 0 0 5. Kwity depozytowe 0 0-57 -20 6. Listy zastawne 0 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0 8. Instrumenty pochodne 0 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0 10. Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne 0 0-5 0 12. Tytuły uczestnic twa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0-228 -210 13. Wierzytelności 0 0 0 0 14. Weksle 0 0 0 0 15. Depozyty 0 0 0 0 16. Waluty 0 0 0 0 17. Nieruchomości 0 0 0 0 18. Statki morskie 0 0 0 0 19. Inne 0 0 0 0 Komisja Nadzoru Finansowego 20