Zlecenie Klienci indywidualni. Superfund Trend Plus

Transkrypt

1 Zlecenie Klienci indywidualni Superfund Trend Plus

2 Superfund Trend Plus Powiązany SFIO Superfund Trend Plus Powiązany SFIO jest funduszem inwestycyjnym otwartym, który pośrednio poprzez lokowanie swoich aktywów w jednostki uczestnictwa Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty, umożliwia zainwestowanie kapitału w płynne kontrakty terminowe notowane na ponad stu światowych rynkach finansowych i towarowych. Konstrukcja funduszu ma na celu odzwierciedlenie efektywnej i sprawdzonej strategii inwestycyjnej B, która umożliwia osiągnięcie ponadprzeciętnych zysków niezależnie od sytuacji rynkowej. Jest to możliwe, ponieważ fundusz, ze względu na przedmiot lokat Superfund Trend Podstawowy Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty, pozwala na realizację zysków zarówno na rynkach wzrastających jak i podczas spadków. Zgodnie z Nowoczesną Teorią Portfelową noblisty Harry ego M. Markovitza, wykorzystanie tego typu funduszu do budowy portfela inwestycyjnego obniża ryzyko inwestycji i podnosi jego rentowność, dzięki zastosowaniu efektywnej i rzeczywistej dywersyfikacji portfela. FUNDUSZ PRZEZNACZONY JEST DLA OSÓB Oczekujących wysokich stóp zwrotu Poszukujących inwestycji długoterminowych i chcących zainwestować kapitał na rekomendowany okres co najmniej 3 lat Pragnących optymalnie zdywersyfikować portfel inwestycyjny Akceptujących występowanie wahań wartości jednostek uczestnictwa, szczególnie w krótkim terminie KATEGORIE JEDNOSTEK W ramach Superfund Trend Plus Powiązany SFIO oferujemy Państwu dwie kategorie jednostek uczestnictwa: Standardową i PSI, zróżnicowane pod względem minimalnej kwoty inwestycji i pobieranych opłat. standardowa PSI SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO Rachunek nabyć: dla wpłat w PLN dla wpłat w EUR dla wpłat w USD Min. wpłata 500 PLN lub równowartość w EUR lub USD Opłata za nabycie: 4,5 % Opłata za odkupienie 2 % (w pierwszych 12 miesiącach od otwarcia rejestru) Wynagrodzenie za zarządzanie (w skali roku): 1,5 % SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO: PROGRAM SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA PSI plus Rachunek nabyć: dla wpłat w PLN dla wpłat w EUR Min. wpłata 100 PLN lub równowartość w EUR Max. opłata za nabycie wariant 3 letni: 3 % Max. opłata za nabycie wariant 5 letni: 2,5 % Max. opłata za nabycie wariant 10 letni: 2 % Max. opłata za odkupienie 2% (w pierwszych 12 miesiącach od otwarcia rejestru) Wynagrodzenie za zarządzanie (w skali roku): 1,4 % Fakty: Nabycia: każdego dnia wyceny Rekomendowany okres inwestycji: minimum 3 lata Strona internetowa: Odkupienia: każdego dnia wyceny Agent Transferowy: ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. superfundtfi@superfund.com Wycena Podstawowa: PLN Depozytariusz: Deutsche Bank Polska SA Infolinia:

3 standardowa SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO PSI SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO PROGRAM SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA PSI PLUS Superfund Trend Plus Klienci indywidualni

4 Superfund Trend Plus Powiązany SFIO PLPL878/0310 ZLECENIE DLA KLIENTA INDYWIDUALNEGO z dnia nr q Nabycie q Odkupienie q SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO standardowa Min. wpłata 500 PLN lub równowartość w EUR lub USD q SUPERFUND TREND PLUS Powiązany SFIO PROGRAM SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA Psi plus q Wariant I PSI 3 lata q Wariant II PSI 5 lat q Wariant III PSI 10 lat Miesięczna wpłata Słownie Min. wpłata 100 PLN lub równowartość w EUR PSI Nr Rejestru q Rejestr indywidualny q Wspólny rejestr małżeński Uczestnik Imię Nazwisko Adres stały Adres do korespondencji / tel. kontaktowy PESEL/Data urodzenia* Współmałżonek/Przedstawiciel ustawowy/pełnomocnik* NIP Obywatelstwo Status dewizowy q Rezydent q Nierezydent q Rezydent q Nierezydent Seria i nr dowodu osobistego*/ Seria i nr paszportu* Czy dane zmieniły się od poprzedniego zlecenia? NABYCIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA q TAK standardowa PSI Kwota przelewu PLN / EUR / USD* Kwota przelewu PLN / EUR * Słownie Słownie Uwagi /Pierwsza wpłata minimum 3-krotność deklarowanej miesięcznej wpłaty/ ODKUPIENIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA Kwota/liczba jednostek* q Wszystko Słownie Imię i nazwisko (nazwa) właściciela rachunku Adres stały Nazwa banku Numer rachunku Certyfikat rezydencji** q TAK

5 1) potwierdzam, że został mi udostępniony dokument kluczowe informacje dla inwestorów oraz że miałem/am możliwość zapoznania się z prospektem informacyjnym funduszu, statutem funduszu oraz rocznym i półrocznym sprawozdaniem finansowym funduszu oraz że je rozumiem i akceptuję ich treść, 2) oświadczam, że zostałem/am poinformowany/a, że moje dane osobowe są przetwarzane przez administratora danych osobowych, którym jest Superfund TFI SA z siedzibą w Warszawie przy Pl. Trzech Krzyży 18, w związku z moim uczestnictwem w funduszu oraz w związku z marketingiem oferowanych usług oraz o prawie dostępu do treści moich danych i ich poprawiania, 3) oświadczam, że wyrażam zgodę/nie wyrażam zgody* na otrzymywanie od Superfund TFI SA, za pośrednictwem środków komunikacji elektronicznej, informacji handlowej w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 roku o świadczeniu usług drogą elektroniczną, 4) w przypadku wspólnego rejestru małżeńskiego, oświadczam, że zapoznałem/am się z postanowieniami statutu funduszu dotyczącymi prowadzenia wspólnego rejestru małżeńskiego i niniejszym składam oświadczenie, o którym mowa w treści art. 15 statutu funduszu, 5) potwierdzam, że jestem świadomy/a iż fundusz ma prawo żądania dodatkowych dokumentów identyfikujących osobę składającą zlecenie/ dyspozycję w celu realizacji obowiązku przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, 6) oświadczam, że jestem świadomy/a faktu, że fundusz może odmówić przyjęcia lub realizacji zlecenia/dyspozycji, w szczególności w przypadku niedostosowania zlecenia/dyspozycji do warunków określonych w treści prospektu informacyjnego oraz zleceń/dyspozycji wypełnionych w sposób niepoprawny bądź niekompletny, 7) oświadczam, że nie jestem obywatelem USA/Kanady oraz że nie działam w imieniu obywateli USA/Kanady, 8) oświadczam, że jestem świadomy/a ryzyk związanych z inwestycją w fundusz, opisanych w Rozdziale III prospektu informacyjnego funduszu oraz możliwości występowania znacznych wahań wartości jednostek uczestnictwa, 9) oświadczam, że jestem świadomy/a, iż w przypadku nabywania jednostek uczestnictwa pobierana jest opłata manipulacyjna, której aktualna wysokość określona jest w tabeli opłat publikowanej na stronie internetowej 10) oświadczam, że jestem świadomy/a, iż w przypadku odkupywania jednostek uczestnictwa przed upływem roku począwszy od otwarcia rejestru, zostanie pobrana opłata manipulacyjna, której aktualna wysokość określona jest w tabeli opłat publikowanej na stronie internetowej Oświadczam, że: q przed przyjęciem niniejszego zlecenia został przeprowadzony ze mną test badający wiedzę i doświadczenie w zakresie inwestycji w jednostki uczestnictwa (test odpowiedniości) oraz została przedstawiona mi informacja czy inwestycja w jednostki uczestnictwa jest dla mnie odpowiednia. Jednocześnie zostałem poinformowany, iż w przypadku składania kolejnych zleceń nabycia, zamiany, konwersji jednostek uczestnictwa, w przypadku zmiany danych objętych testem odpowiedniości, na mój wniosek może zostać przeprowadzony nowy test odpowiedniości. q zlecenie nabycia, zamiany, konwersji zostało dokonane z wyłącznie mojej inicjatywy. Jednocześnie rezygnuję z możliwości przeprowadzenia ze mną testu odpowiedniości, o którym zostałem poinformowany. q test odpowiedniości został przeprowadzony ze mną przed złożeniem wcześniejszych zleceń nabycia, konwersji, zamiany i do chwili obecnej nie uległy zmianie dane objęte testem. Podpis Uczestnika Podpis Współmałżonka / Pełnomocnika* / Przedstawiciela Ustawowego* Nazwa Dystrybutora Oddział/ Przedstawicielstwo Imię i nazwisko pracownika przyjmującego Zlecenie PESEL pracownika przyjmującego Zlecenie Podpis i pieczątka przyjmującego Zlecenia Pieczątka adresowa Dystrybutora * niepotrzebne skreślić ** dotyczy osób mających miejsce zamieszkania/siedzibę za granicą

6 Superfund Trend Plus Powiązany SFIO Regulamin uczestnictwa w Programie Systematycznego Inwestowania PSI Plus (Regulamin) 1 1. Program Systematycznego Inwestowania PSI Plus przeznaczony jest dla osób fizycznych zamierzających długookresowo inwestować w Jednostki Uczestnictwa kategorii PSI zbywane przez Superfund Trend Plus Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty zarządzany przez Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 2. Dla potrzeb niniejszego Regulaminu użyte w nim terminy mają następujące znaczenie: 2.1. Fundusz Superfund Trend Plus Powiązany Fundusz Inwestycyjny Otwarty, utworzony i zarządzany przez Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.; 2.2. Inwestor osoba fizyczna przystępująca do Programu lub posiadająca Jednostki Uczestnictwa nabyte w ramach Programu; 2.3. Jednostka Uczestnictwa prawo Inwestora do udziału w aktywach netto Funduszu; 2.4. Program Program Systematycznego Inwestowania PSI Plus; 2.5. Rejestr Programu elektroniczna ewidencja danych dotyczących Inwestorów w ramach Funduszu; 2.6. Statut obowiązujący statut Funduszu; 2.7. Towarzystwo Superfund Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie. Pozostałe terminy, używane w Regulaminie mają znaczenie nadane im w Statucie oraz prospekcie informacyjnym Funduszu 3. Przystępując do Programu Inwestor deklaruje nabywanie Jednostek Uczestnictwa, za wpłaty środków pieniężnych w wysokości uwzględniającej postanowienia Regulaminu dotyczące minimalnych wpłat do Programu przez okres 3 lat (Wariant I), 5 lat (Wariant II) lub 10 lat (Wariant III). Zasady nabywania Jednostek Uczestnictwa określone zostały w Statucie Funduszu, jego prospekcie informacyjnym oraz niniejszym Regulaminie. 4. Uczestnictwo w Programie może być kontynuowane po upływie okresu na który Program został zawarty. W takim przypadku Inwestor nie jest zobowiązany do składania deklaracji dokonywania wpłat o określonej wysokości po zakończeniu Programu, wskazywania okresu w jakim zamierza dokonywać wpłat, jak również nie jest zobowiązany do ponoszenia dodatkowych opłat z tytułu nabywania oraz odkupywania Jednostek Uczestnictwa. 5. W ramach Programu Inwestor dokonuje wyboru waluty (PLN lub EURO), w której będzie wpłacał i otrzymywał wypłaty środków w ramach Programu. W przypadku zamiaru wpłacania środków w ramach Programu jednocześnie w PLN i EURO konieczne jest uczestniczenie przez Inwestora w dwóch odrębnych Programach, odrębnie dla każdej waluty. 6. Warunkiem przystąpienia do Programu jest złożenie zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii PSI w ramach Programu. W ramach Programu nie są oferowane Jednostki Uczestnictwa innych kategorii. 7. Zlecenie, o którym mowa w ust. 6 stanowi jednocześnie deklarację uczestnictwa w Programie oraz akceptację niniejszego Regulaminu. 8. Osoba zainteresowana przystąpieniem do Programu może złożyć zlecenie, o którym mowa w ust. 6 za pośrednictwem dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa kategorii PSI, wskazanych w prospekcie informacyjnym Funduszu. 9. Osoba przystępująca do Programu dokonuje wpłaty środków na rachunek nabyć Funduszu właściwy dla Jednostek Uczestnictwa kategorii PSI. Pierwszą wpłatę osoba ta zobowiązana jest dokonać w terminie nie dłuższym niż 30 dni od dnia złożenia zlecenia, o którym mowa w ust. 6., z zastrzeżenim postanowień 2 ust. 1 i ust Dniem przystąpienia Inwestora do Programu jest dzień wpisania Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Inwestora do Rejestru Programu. Towarzystwo przesyła Inwestorowi potwierdzenie pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu. 11. W przypadku dokonania pierwszej wpłaty w wysokości niższej niż wskazana w 2 ust. 1 Regulaminu, Inwestor zobowiązany będzie do uzupełnienia minimalnej wpłaty. W przypadku, gdy Inwestor pomimo uzyskania informacji od Towarzystwa, o konieczności uzupełnienia minimalnej wpłaty nie dokona stosownego uzupełnienia środków w terminie 30 dni od dnia złożenia zlecenia, o którym mowa w ust. 6, kwota wpłaty zostanie zwrócona na rachunek bankowy, z którego dokonano wpłaty Minimalna pierwsza wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu umożliwiająca otwarcie rejestru Inwestora w Rejestrze Programu wynosi 100 PLN albo równowartość 100 PLN w EURO. 2. Niezależnie od postanowień ust. 1, Inwestor zobowiązany jest do dokonania w terminie 30 dni od dnia złożenia zlecenia, o którym mowa w treści 1 ust. 6, wpłaty środków w wartości nie niższej niż 3 - krotność zadeklarowanej miesięcznej kwoty wpłat w związku z uczestnictwem w Programie. Postanowienia zawarte w treści 1 ust. 11 stosuje się odpowiednio. 3. Inwestor może w ramach Programu dokonywać wpłat wyższych niż wpłata minimalna. 4. Inwestor zobowiązany jest do dokonania w trakcie trwania Programu wpłat środków w wysokości zadeklarowanej w momencie przystępowania do Programu. Łączną wartość wpłat w trakcie trwania Programu ustala się w oparciu o iloczyn wysokości zadeklarowanej wpłaty miesięcznej oraz liczby miesięcy w ramach danego Programu (36, 75, 120). 5. Dopuszczalne jest dokonywanie wpłat w ramach Programu w okresach innych niż miesięczne z zastrzeżeniem, iż powyższe postanowienie nie wyłącza zobowiązania Inwestora do dokonania wpłat środków w pełnej zadeklarowanej wysokości w okresie trwania Programu, jak również z zastrzeżeniem postanowień 2 ust Wpłaty dokonane na nabycie Jednostek Uczestnictwa w kwocie niższej niż 100 PLN albo równowartość 100 PLN w EURO nie będą skutkowały nabyciem Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu. Wpłaty takie zostaną zwrócone na rachunek bankowy z którego zostały dokonane. 7. Pobierane przez Towarzystwo opłaty manipulacyjne z tytułu zbywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu, wynoszą. 7.1 dla Inwestorów przystępujących do Programu w Wariancie I: a) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości do PLN 3% wartości zadeklarowanej kwoty, b) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości od PLN do PLN 2,5% wartości zadeklarowanej kwoty, c) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości PLN i więcej 2,0% wartości zadeklarowanej kwoty; 7.2 dla Inwestorów przystępujących do Programu w Wariancie II: a) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości do PLN 2,5% wartości zadeklarowanej kwoty, b) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości od PLN do PLN 2,0% wartości zadeklarowanej kwoty, c) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości PLN i więcej 1,5% wartości zadeklarowanej kwoty; 7.3 dla Inwestorów przystępujących do Programu w Wariancie III: a) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości do PLN 2,0% wartości zadeklarowanej kwoty, b) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości od PLN do PLN 1,5% wartości zadeklarowanej kwoty, c) deklarujących dokonanie wpłat w łącznej wartości PLN i więcej 1,0% wartości zadeklarowanej kwoty. 8. Towarzystwo pobiera opłaty manipulacyjne wskazane w ust. 7 jednorazowo, w momencie dokonania przez Inwestora wpłat, o których mowa w treści 2 ust. 2. Podstawą do wyliczenia należnej opłaty manipulacyjnej jest zadeklarowana przez Inwestora wartość wpłaty miesięcznej. Towarzystwo nie pobiera dodatkowych opłat manipulacyjnych z tytułu zbywania Jednostek Uczestnictwa w czasie trwania Programu. 9. Opłata manipulacyjna z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa pobierana jest jedynie w okresie pierwszych 12 miesięcy uczestnictwa w Programie W przypadku gdy Inwestor nie dokona wpłat w wysokości zadeklarowanej w momencie przystępowania do Programu, Towarzystwo pobierze opłatę wyrównawczą, równą różnicy pomiędzy faktycznie pobraną opłatą manipulacyjną z tytułu zbycia Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu, a opłatą jaka zostałaby pobrana w przypadku nabywania przez Inwestora Jednostek Uczestnictwa kategorii Standardowej. Wartość opłaty wyrównawczej, o której mowa powyżej, ustalana jest według wyceny z Dnia Wyceny, w którym zostały nabyte Jednostki Uczestnictwa. 2. Opłata wyrównawcza, o której mowa w ust. 1 jest pobierana przez Towarzystwo poprzez jej potrącenie z Rejestru Programu lub z kwoty należnej Uczestnikowi z tytułu realizacji zlecenia odkupienia. 3. Inwestor wyraża zgodę na odkupienie w jego imieniu Jednostek Uczestnictwa, w przypadku określonym w ust. 1 oraz wyraża zgodę na dokonanie potrącenia należności z tytułu opłaty wyrównawczej z należnością Inwestora z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie zastosowanie mają przepisy Statutu właściwego Funduszu. 2. Uczestnictwo w Programie nie narusza uprawnień Inwestora do uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo na zasadach ogólnych, określonych w Statutach i prospektach informacyjnych tych funduszy. 3. Niniejszy Regulamin może ulec zmianie. Wszelkie zmiany Regulaminu w odniesieniu do Inwestorów wchodzą w życie w terminie 30 dni od dnia udostępnienia na stronie informacji o zmianach, o ile Inwestor przed upływem tego okresu nie doręczy Funduszowi lub Agentowi Transferowemu pisemnego oświadczenia o nie wyrażeniu zgody na zmianę Regulaminu. Doręczenie takiego oświadczenia przed upływem wskazanego wyżej okresu jest równoznaczne z rezygnacją Inwestora z udziału w Programie. 4. W przypadku rezygnacji Inwestora z udziału w Programie w związku ze zmianą Regulaminu, następuje przekształcenie Rejestru Programu w rejestr prowadzony przez Fundusz na zasadach ogólnych dla Jednostek Uczestnictwa kategorii Standardowej. W takim przypadku postanowienia 3 Regulaminu nie znajdują zastosowania.

7

8 Nowoczesna Teoria Portfelowa Optymalizacja portfela Zgodnie z Nowoczesną Teorią Portfelową, stworzoną przez noblistę w dziedzinie ekonomii prof. Harry`ego Markowitza, tylko nieskorelowane ze sobą instrumenty finansowe obniżają ryzyko portfela inwestycyjnego zwiększając jednocześnie jego rentowność. Optymalny portfel inwestycyjny to więcej niż dobrze dobrane akcje i obligacje. To portfel, który zapewnia ochronę i możliwość zysku podczas nieprzewidzianych sytuacji na rynkach. Prof. Harry M. Markowitz Portfolio Selection Superfund Warszawa Superfund TFI SA Pl. Trzech Krzyży 18 Warszawa Warszawa Infolinia: Tel: superfundtfi@superfund.com PLPL739/0810