Instrukcja podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną - osoba fizyczna. KROK 1

Transkrypt

1 Przekazujemy Państwu instrukcję podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną. W celu podpisania umowy należy postępować zgodnie z opisanymi poniżej krokami. Instrukcja podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną - osoba fizyczna. KROK 1 Zapoznanie się z następującymi regulacjami prawnymi na stronach internetowych Domu Maklerskiego: Regulamin świadczenia usług maklerskich, dostępny na stronie: Taryfa opłat i prowizji, dostępna na stronie: Warunki Abonenckie, dostępne na stronie: Informacje na temat zastrzeżeń i ryzyka inwestycyjnego, dostępne na stronie Szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. (w tym ogólny opis Polityki przeciwdziałania konfliktom interesów w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz informacje o prowadzonej działalności, zakresie świadczonych usług, instrumentach finansowych i ryzykach z nimi związanych), dostępne na stronie: Powyższe regulacje dostępne są również we wszystkich placówkach Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. KROK 2 a) W przypadku otrzymania przesyłki pocztą elektroniczną rozpakowanie załączonego pliku i wydrukowanie następujących dokumentów (w dwóch egzemplarzach każdy): Umowa o świadczenie usług maklerskich, Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej dla Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich, Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku, Dane Klienta - osoba fizyczna, Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej, Ocena odpowiedniości, Upoważnienie (zgoda na przetwarzanie i przekazywanie danych osobowych w ramach Grupy BZ WBK), Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej + formularz Dane Klienta (opcjonalnie - w przypadku zamiaru ustanowienia pełnomocnika do rachunku maklerskiego, odrębnie dla każdego pełnomocnika), Kwestionariusz relacji gospodarczych (prosimy o wypełnienie jedynie w przypadku zawierania umowy przez osobę fizyczną w związku z prowadzeniem działalności gospodarczej), Zaświadczenie o posiadaniu Konta24 Prestiż w Banku Zachodnim WBK S.A. (opcjonalnie - w przypadku posiadania takiego konta). b) W przypadku zawierania umowy przez osobę fizyczną w związku z prowadzeniem działalności gospodarczej prosimy o dołączenie następujących dokumentów: zawiadomienia o nadaniu numeru REGON, zaświadczenia o nadaniu numeru NIP, zaświadczenia o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej, oraz oświadczenia o siedzibie właściwego Urzędu Skarbowego. KROK 3 Wypełnienie wydrukowanych/otrzymanych dokumentów, w dwóch egzemplarzach każdy, według następujących wskazówek: Umowa o świadczenie usług maklerskich data zawarcia umowy,

2 w 7 czas, na jaki umowa ma zostać zawarta (tylko w przypadku gdy umowa ma być zawarta na czas określony). Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej miejsce zamieszkania, numer dowodu osobistego, numer PESEL. Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich w 1 należy określić czy Dom Maklerski będzie przyjmował dyspozycję Klienta za pośrednictwem sieci Internet, przy czym zaznaczenie pola Tak oznacza, że Dom Maklerski nie będzie przyjmował dyspozycji Klienta za pośrednictwem tego kanału elektronicznego, w 2 należy podać numery rachunków do przelewów środków pieniężnych za pośrednictwem dyspozycji wydawanych telefonicznie oraz w serwisie internetowym (muszą być to rachunki Klienta będącego stroną umowy), w 3 należy wybrać tylko jeden ze sposobów korespondencji z Domem Maklerskim (pisemny na adres korespondencyjny albo elektroniczny na adres poczty elektronicznej), w 4 należy wybrać tylko jeden ze sposobów przekazywania powiadomień o zawarciu transakcji oraz częstotliwość otrzymywania wyciągów z rachunku, w 5 należy wybrać jeden z dwóch planów taryfowych: standardowy lub internetowy, więcej o planach taryfowych na stronie internetowej informacje o planach taryfowych dostępne są również we wszystkich placówkach Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku w 1 numer rachunku. numer PESEL. Dane Klienta - osoba fizyczna, formularz wypełniany przez osobę zawierającą umowę maklerską oraz w przypadku ustanowienia pełnomocników odrębnie przez każdego pełnomocnika. PESEL/data urodzenia, kraj urodzenia, rodzaj, numer, data ważności i kraj wystawienia dokumentu tożsamości, przy czym rodzaj dokumentu tożsamości, jakim można posłużyć się przy zawarciu umowy z Domem Maklerskim to dowód osobisty lub paszport, obywatelstwo, numer NIP, telefon, telefon komórkowy, adres , rezydent, przy czym osoby mieszkające w Polsce na stałe lub przebywające dłużej niż 183 dni w roku zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie, kraj rezydencji,

3 numer NIK (dotyczy kanałów elektronicznych) wpisują osoby, które posiadają taki numer nadany przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A., adres zameldowania, adres korespondencyjny, adres zamieszkania (wykorzystywany do celów rozliczeń podatkowych), kraj podatku wraz z województwem, powiatem, gminą i nazwą urzędu skarbowego, cel zawarcia umowy, źródło pochodzenia środków, zgoda na przetwarzanie danych w ramach grupy BZ WBK, przy czym osoby wyrażające zgodę zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie, Klient o ograniczonej zdolności do czynności prawnych (osoby o ograniczonej zdolności do czynności prawnych zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie). Określenie hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej w 1 numer rachunku. w 1 hasło identyfikacyjne (definiowane przez Klienta, nie może zawierać więcej niż 16 znaków). Ocena odpowiedniości ocena poziomu doświadczenia i wiedzy Klienta dotyczącej inwestowania w instrumenty finansowe (IF) Prosimy o wypełnienie ankiety (Ocena odpowiedniości) w celu dokonania przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. oceny zadeklarowanych przez Państwa doświadczenia i wiedzy w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe (IF) i określenia, czy będą Państwo mogli ocenić poziom ryzyka związanego z oferowanym lub nabywanym produktem lub usługą inwestycyjną. Zachęcamy do wypełnienia ankiety, która pozwoli nam zarówno na lepsze dopasowanie naszych produktów i usług do Państwa potrzeb, jak i na ewentualne ostrzeżenie Państwa o nieodpowiedniości oferowanych przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. usług lub produktów. Brak lub posiadanie niewystarczających informacji na temat Państwa wiedzy i doświadczenia uniemożliwia Domowi Maklerskiemu BZ WBK określenie, czy oferowane usługi lub produkty są dla Państwa odpowiednie i tym samym nie pozwala ostrzec, że Państwa wiedza i doświadczenie są niewystarczające, by samodzielnie ocenić ryzyko takiej inwestycji. imię i nazwisko, wybrać jedną odpowiedź w każdej z rubryk od numeru 2 do numeru 9, przy czym rubrykę numer 4 wypełnia się jedynie w przypadku, gdy w rubryce numer 3 odpowiedź brzmi "Inne" lub alternatywnie zaznaczyć rubrykę "Odmawiam odpowiedzi na postawione wyżej pytania. Oświadczam, że Dom Maklerski BZ WBK S.A. poinformował mnie, że na skutek nieudzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania Dom Maklerski nie jest w stanie dokonać stosownej oceny". Upoważnienie (zgoda na przetwarzanie i przekazywanie danych ramach Grupy BZ WBK) adres , telefon domowy, telefon komórkowy. Wypełnienie upoważnienia nie jest konieczne do zawarcia umowy maklerskiej, pozwoli jednakże na przygotowanie kompleksowej oferty usług w ramach Grupy Banku Zachodniego WBK S.A. Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej w punkcie 2 numer rachunku, do którego pełnomocnik będzie umocowany.

4 nazwisko i imię Klienta, numer PESEL Klienta, w punkcie 1 nazwisko i imię oraz numer PESEL pełnomocnika, punkcie 7 czas na jaki pełnomocnictwo ma zostać udzielone, w przypadku, gdy pełnomocnictwo ma być udzielone na czas określony prosimy o wpisanie daty do kiedy pełnomocnictwo ma obowiązywać. Pełnomocnik ustanowiony na podstawie niniejszego pełnomocnictwa umocowany jest w pełnym zakresie. W przypadku zamiaru ustanowienia pełnomocnika w ograniczonym zakresie prosimy o kontakt w celu wysłania odrębnego dokumentu. Prosimy pamiętać, że pełnomocnik z ograniczonym zakresem pełnomocnictwa nie może wydawać dyspozycji za pośrednictwem telefonu oraz serwisu internetowego. Kwestionariusz relacji gospodarczych (prosimy o wypełnienie jedynie w przypadku zawierania umowy przez osobę fizyczną w związku z prowadzeniem działalności gospodarczej) punkt III. nazwa Klienta, numer REGON, data wypełnienia, w punkcie I: nazwa firmy, numer REGON, główna/główne branże działalności, kraj/kraje prowadzenia działalności, powód otwarcia rachunku w Polsce (tylko dla nierezydentów), w punkcie II: imię, nazwisko, adres, data urodzenia, seria i numer dowodu osobistego lub numer paszportu, kraj wydania, data wydania i ważności dokumentu osoby/osób będących beneficjentem rzeczywistym, w punkcie IV: nazwa, branża, kraj rejestracji głównych kontrahentów firmy, w punkcie V: wskazać cel zawarcia umowy, w punkcie VI: wskazać źródło pochodzenia środków. KROK 4 Podpisy nie są wymagane w przypadku "Dyspozycji określającej szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich" oraz w "Dyspozycji określenia hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej". Przekazanie Upoważnienia (zgody na przetwarzanie i przekazywanie danych osobowych w ramach Grupy BZ WBK), jest fakultatywne. Pozostałe dokumenty przekazywane do Domu Maklerskiego muszą być podpisane przez Klienta, a w przypadku ustanowienia pełnomocnika Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej oraz formularz Dane Klienta dla pełnomocnika muszą być podpisane przez pełnomocnika. Każdy podpis Klienta oraz pełnomocnika musi być uwierzytelniony. Uwierzytelnienie może nastąpić przez: notariusza, upoważnionych pracowników Oddziałów Banku Zachodniego WBK S.A. dostępnych na stronie W placówkach wyszczególnionych jako "Pełen zakres usług" oraz "Usługi: otwarcie rachunku" można zawrzeć umowę maklerską osobiście bez konieczności uwierzytelniania podpisu. W placówkach z zakresem usług "Usługi: otwarcie rachunku" prosimy zwrócić się do upoważnionego pracownika (agent Domu Maklerskiego BZ WBK). W placówkach wyszczególnionych jako "Usługi: sprzedaż obligacji" możliwe jest wyłącznie uwierzytelnienie podpisu. poza granicami Polski - polską placówkę dyplomatyczną, urzędnika państwa obcego z zachowaniem postanowień Konwencji z dnia 5 października 1961 r. znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938) lub inną upoważnioną przez Dom Maklerski osobę, o ile nie sprzeciwia się to regulacjom. UWAGA!!! Brak podpisu pełnomocnika lub uwierzytelnienia podpisu pełnomocnika może uniemożliwić udzielenie pełnomocnictwa do czasu uzupełnienia braków przez osoby umocowane do działania w imieniu firmy/pełnomocnika. KROK 5 Odesłanie wypełnionych, podpisanych i uwierzytelnionych w sposób opisany w KROKU 4 dokumentów na adres: Dom Maklerski BZ WBK S.A. pl. Wolności Poznań W przypadku zawierania umowy przez osobę fizyczną w związku z prowadzeniem działalności gospodarczej prosimy o dołączenie dokumentów wymienionych w KROKU 2, punkt b).

5 KROK 6 Po podpisaniu otrzymanych dokumentów przez upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego, na podany adres korespondencyjny Klienta wysyłane są egzemplarze dokumentów zawierające m.in. numer rachunku oraz numer NIK. Oddzielny dokument zawierający numer NIK wysłany jest do prawidłowo umocowanych pełnomocników. Dodatkowo każda z tych osób otrzymuje komunikatem SMS na podany numer telefonu komórkowego startowy kod dostępu PIN oraz kod odblokowujący PUK. W sytuacji kiedy w formularzu Danych Klienta numer telefonu komórkowego nie został podany, przesyłką pocztową wysyłany jest PIN-mailer zawierający startowy kod dostępu PIN i kod odblokowujący PUK. Startowy kod dostępu należy zmienić podczas pierwszego logowaniaymi do serwisu internetowego. KROK 7 Pobranie opłat. Prowadzenie rachunku papierów wartościowych w pierwszym roku kalendarzowym jest bezpłatne, a w kolejnych latach opłata roczna za prowadzenie rachunku wynosi 55 zł. KROK 8 Przy użyciu otrzymanego numeru NIK i kodu dostępu PIN logowanie do serwisu internetowego Domu Maklerskiego następuje: w internecie na urządzeniach mobilnych (telefon komórkowy, palmtop, smartphone) Logowanie do serwisu Inwestor online - ze strony: lub - wybierając link na stronie Logowanie do serwisu Inwestor mobile - ze strony: Życzymy udanych inwestycji! Darmowy pakiet początkowy - 15 alertów (SMS-ów z informacjami giełdowymi) gratis. W pierwszym miesiącu możesz korzystać z notowań w czasie rzeczywistym bez opłat. Dostęp do notowań jest wyłączany na podstawie dyspozycji Klienta albo w sytuacji braku środków na rachunku na przedłużenie dostępu lub obrotów zwalniających z opłaty. Więcej informacji o pobieranych opłatach i prowizjach znajduje się w Taryfie opłat i prowizji Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.