2.Podczas jego nieobecności funkcję tę pełnid będzie Referent Administracyjny.

Transkrypt

1 ZARZĄDZENIE NR 3/2014 w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Na podstawie: art.15a ust. 2 ustawy z dnia 16 listopada 2000r.o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu ( Dz. U. z 2010r. Nr 46, poz.276 z późn. zm.) zarządzam, co następuje: 1 Wprowadza się Instrukcję postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, stanowiącą załącznik nr 1 do niniejszego Zarządzenia Funkcję Koordynatora do spraw współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej (GIIF) powierzam Głównemu Księgowemu Miejskiego Domu Kultury w Lubaniu. 2.Podczas jego nieobecności funkcję tę pełnid będzie Referent Administracyjny W celu właściwego wykonywania zadao i zabezpieczenia dokumentacji podejmowanych czynności wprowadza się: 1) rejestr powiadomieo Głównego Inspektora Informacji Finansowej, stanowiący załącznik nr 2 do Zarządzenia, 2) wzór powiadomienia Głównego Inspektora Informacji Finansowej, stanowiący załącznik nr 3 do Zarządzenia. 2. Rejestr powiadomieo prowadzi Koordynator do spraw współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej Zobowiązuje się wszystkich pracowników Miejskiego Domu Kultury w Lubaniu do zapoznania z treścią Zarządzenia i przestrzegania jego postanowieo poprzez złożenie oświadczenia, stanowiącego załącznik Nr 4 do zarządzenia. 2. Oświadczenie o przyjęciu do wiadomości i przestrzegania postanowieo zawartych w "Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu", dołącza się do akt osobowych pracowników Miejskiego Domu Kultury w Lubaniu. 3. Zobowiązuje się Referenta Administracyjnego do egzekwowania składania oświadczeo przez pracowników Miejskiego Domu Kultury w Lubaniu. 5 Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania. Dyrektor MDK Marcin Bykowski

2 Załącznik nr 1 INSTRUKCJA POSTĘPOWANIA W ZAKRESIE PRZECIWDZIAŁANIA PRANIU BRUDNYCH PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERORRORYZMU 1 Ilekrod w Instrukcji jest mowa o : 1) ustawie - należy przez to rozumied ustawę z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010r. Nr 46, poz. 276 z późn. zm.), 2) GIIF należy przez to rozumied Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, 3) Dyrektorze należy przez to rozumied, 4) MDK należy przez to rozumied Miejski Dom Kultury w Lubaniu. 2 Zobowiązuje się wszystkich pracowników MDK, w trakcie wykonywania obowiązków służbowych, do: 1) dokonywania analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, w których występują oznaki wskazujące na możliwośd wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, 2) sporządzania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, 3) zebrania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, 4) zwracania szczególnej uwagi na: a) transakcje nietypowe związane z nabyciem majątku MDK, b) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadao publicznych w MDK, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów, c) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegający od oferowanych przez innych oferentów, d) dokonywanie wpłaty znacznych kwot gotówką (np. tytułem zapłaty za nabyte mienie), e) dokonywanie wpłaty należności w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu, f) przypadki dokonywania nadpłat lub wpłat nienależnych MDK i ewentualnego ich wycofywania, 5) przekazywania bezpośredniemu przełożonemu, a następnie Koordynatorowi ds. współpracy z GIIF informacji w formie notatki służbowej dotyczącej opisu podejrzanych transakcji wraz z uzasadnieniem, iż zachodzą okoliczności wskazane w art. 15 a ust. 1 pkt 1 ustawy oraz, że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, załączając do powyższej notatki projekt powiadomienia wraz z dokumentacją, o której mowa w pkt 2 i Koordynator ds. współpracy z GIIF uznając zasadnośd podjęcia działao wnioskowanych przez pracownika, przedstawia Dyrektorowi projekt powiadomienia GIIF, zawierający opis ujawnionych okoliczności oraz przyczyn, dla których uznano, że mogą wskazywad na prowadzenie działao mających na celu pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu. Wzór powiadomienia GIIF stanowi załącznik nr 3 Dyrektora MDK.

3 2. W przypadku stwierdzenia braku przesłanek do powiadomienia GIIF, Koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Dyrektorowi, celem podjęcia odpowiedniej decyzji. 3. Ostateczną decyzję, co do zasadności powiadomienia GIIF podejmuje Dyrektor. 4. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją są ewidencjonowane w rejestrze prowadzonym przez Koordynatora, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do Zarządzenia nr 3/2014 Dyrektora MDK. 4 Koordynator ds. współpracy z GIIF odpowiada za realizację zadao wynikających z art. 15 i art. 15 a ustawy.

4 Załącznik nr 2 REJESTR POWIADOMIEO GŁÓWNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ L.p. Data, miejsce, rodzaj transakcji Uczestnicy transakcji Opis treści dokumentów dotyczących transakcji Data przekazania koordynato rowi Stanowisko Koordynatora Data przekazania dyrektorowi Decyzja Dyrektora Data wysłania powiadomienia do GIIF

5 Załącznik nr 3 WZÓR POWIADOMIENIA GŁÓWNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ... (Sygnatura) Lubań, dnia... Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska Warszawa POWIADOMIENIE O PODEJRZENIU POPEŁNIENIA PRANIA PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIA TERRORYZMU Na podstawie art. 15 a ust. 1, 3 i 4 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r.o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276 z późn. zm.) powiadamiam, iż w trakcie czynności przeprowadzonej w związku z:... zachodzi podejrzenie prania pieniędzy/finansowania terroryzmu* Opis ustaleń **:... (podpis osoby upoważnionej) * niepotrzebne skreślić **Opis ustaleń powinien zawierać dane, o których mowa w art. 12 ust. 1 pkt 1-4 oraz art.15 a ust. 4 ustawy, a w zakresie danych dotyczących uczestników transakcji - w miarę możliwości należy podać informacje, o których mowa w art. 9 ust. 2 ustawy, Załączniki*** : ***Zgodnie z art. 15 a ust. 1 pkt 2 ustawy, należy dołączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw określonych w art. 165a lub w art. 299 kodeksu karnego oraz informacje o stronach tych transakcji

6 Załącznik nr 4... (imię i nazwisko)... (stanowisko)... (nazwa jednostki) OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że przyjąłem(łam) do wiadomości i przestrzegania zasady określone w "Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu" oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami. Ponadto zobowiązuję się do zapoznania i przestrzegania przepisów ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz.U. z 2010, Nr 46, poz. 276 z późn. zmianami.)..., dnia /podpis/