Załącznik Nr 1, do Zarządzenia Nr.929/06 Prezydenta Miasta Wałbrzycha z dnia 7 grudnia roku

Transkrypt

1 Załącznik Nr 1, do Zarządzenia Nr.929/06 Prezydenta Miasta Wałbrzycha z dnia 7 grudnia roku Instrukcja postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu 1 Ilekroć w niniejszej instrukcji jest mowa o: - ustawie - dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz z późniejszymi zmianami), - kodeksie karnym - dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 z późniejszymi zmianami), - jednostce - oznacza to Urząd Miejski w Wałbrzychu, - kierowniku jednostki - oznacza to Prezydenta Miasta Wałbrzycha, - GIIF - oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. 2 Pracownicy jednostki zobowiązani są zapoznać się z treścią instrukcji i bezwzględnie przestrzegać zawartych w niej postanowień. Fakt zapoznania się z przepisami zawartymi w instrukcji winien być potwierdzony na specjalnym oświadczeniu, stanowiącym Załącznik Nr 1 do niniejszej Instrukcji. 3 Pracownicy jednostki w trakcie wykonywania obowiązków służbowych obowiązani są do zwracania uwagi na: 2. nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego, 3. umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów,

2 3. nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia, rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów, 4. przypadki dokonywania przez podatników nadpłat podatków i ewentualnego ich wycofywania, 5. dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówką w szczególności z tytułu zapłaty za mienie komunalne, 6. dokonywanie wpłaty gotówką w ratach (kilkakrotnie) w tym samym dniu Pracownicy jednostki w trakcie wykonywania bieżących obowiązków służbowych oraz pracownicy kontroli wewnętrznej w czasie wykonywania czynności kontrolnych zobowiązani są w szczególności do: a. dokonywania analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, w którym występują symptomy wskazujące na możliwość wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, b. sprawdzenia, w przypadku pracowników wydziału kontroli wewnętrznej, czy kontrolowana jednostka, w przypadku podejrzenia wprowadzenia do obrotu wartości pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, powiadomiła o nich GIIF, c. sporządzania potwierdzonych kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 kodeksu karnego, d. zebrania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, e. dokonania opisu transakcji, o których mowa wyżej wraz z uzasadnieniem, że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, przedkładając projekt jego powiadomienia. 2. Wzór powiadomienia GIIF stanowi Załącznik Nr 2 do niniejszej Instrukcji Koordynator, o którym mowa w 2 Zarządzenia uznając zasadność odjęcia działań wnioskowanych przez pracownika przygotowuje i przedstawia kierownikowi jednostki projekt powiadomienia GIIF zawierający opis ujawnionych okoliczności oraz przyczyn,

3 dla których uznano, że mogą wskazywać na prowadzenie działań mających na celu wprowadzenie do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł. 6. Powiadomienie o podejrzeniach wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł powinno być sporządzone według ustalonego wzoru i zawierać co najmniej dane określone w art. 12 ust. 1 pkt. 1-6 i art. 9 ust. 2 ustawy. 7. W wypadku uznania niezasadności powiadomienia GIIF zamieszcza w notatce uzasadnienie takiego stanowiska i przedstawia kierownikowi jednostki celem podjęcia odpowiedniej decyzji. 8. Kopię powiadomienia wraz z dokumentacją przechowuje koordynator w sposób zapewniający poufność i udostępniania wyłącznie osobom upoważnionym przez kierownika jednostki. 9. Podpisane powiadomienia winny być wpisywane do rejestru powiadomień", który prowadzi koordynator. 6 Koordynator odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15a ustawy. Do jego obowiązków w szczególności należy: 1. przeprowadzenie szkoleń pracowników jednostki w zakresie niezbędnym do prawidłowego wykonywania zadań, jako jednostki współpracującej z GIIF, 2. nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawianie propozycji dotyczących uzupełnienia lub zmiany jej treści, 3. okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych bądź nieujawnionych źródeł, w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań i przedstawienie raportu.

4 Załącznik Nr 1 do instrukcji w sprawie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz finansowaniu terroryzmu OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że przyjąłem(am) do wiadomości i ścisłego przestrzegania zasady określone w instrukcji w sprawie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz finansowaniu terroryzmu oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami. Imię i Nazwisko Stanowisko/Wydział Podpis

5 Załącznik Nr 2 do instrukcji w sprawie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz finansowaniu terroryzmu Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska Warszawa Powiadomienie o podejrzeniach wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł W związku z art. 15a ust. 1 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (t.j. z 2003 r. Dz. U. Nr 153, poz z późn. zm.) powiadamiam, że w trakcie kontroli /w wyniku analizy (należy wymienić bądź zakres, termin przeprowadzonej kontroli bądź rodzaj dokumentów poddanych analizie, będących podstawą powiadamiania GIIF) zaistniało uzasadnione podejrzenie wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych/nieujawnionych źródeł. Opis ustaleń:... (opis ustaleń powinien, w miarą możliwości, zawierać dane, wymienione w art. 12 ust. I pkt 1-6 ustawy, a ponadto wskazane w art. 9 ust. 2 ustawy) Załącznik: (Zgodnie z art. 15a ust.l pkt 2 należy dołączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 Kodeksu karnego oraz informacje o osobach przeprowadzających te transakcje)