ZARZ^DZENIE Nr 53/2010 WOJTA GMINY MAKOW z dnia 31 grudnia 2010 r.

Transkrypt

1 ZARZ^DZENIE Nr 53/2010 WOJTA GMINY MAKOW z dnia 31 grudnia 2010 r. w sprawie postepowania w zakrcsic przeciwdzialania praniu pieniexlzy oraz fmansowaniu terroryzmu. Na podstawie art. 30 ust. 1 ustawy z dnia 8 marca 1990r. o samorza,dzie gminnym (Dz. U. z 200 Ir. Nr 142 poz ze zmianami), art. 2 pkt 8 i art. 15a ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdzialaniu praniu picniedzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010 r, nr 46 poz. 276 ze zmianami) zarzqdzam, co nastepuje: 1. Wprowadzam Instrukcj? w sprawie przeciwdzialania praniu pieniedzy oraz finansowaniu terroryzmu, ktora stanowi zala^cznik Nr 1 do Zarz^dzenia. 2. l.osobq. odpowiedzialna^ za realizacj? wspolpracy pomiedzy Wqjtem Gminy jako,jednostka^ wspolpracuj^c^', a Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie przeciwdzialaniu praniu pieniedzy oraz finansowaniu terroryzmu jest Skarbnik Gminy Makow. 2. Skarbnik Gminy w zakresie powierzonych niniejszym zarza^dzeniem zadan podlega bezposrednio Wqjtowi Gminy. 3. Traci moc Zarzajdzenie Nr 55/2007 Wqjta Gminy Makow z dnia 8 lislopada 2007 r. 4. Zarz^dzenie wchodzi w zycie z dniem podpisania. icwicz

2 Zalqcznik do zarz^dzenia Nr 53/2010 Wqjta Gminy Makow z dnia 31 grudnia 2010 r. INSTRUKCJA w zakresie przeciwdzialania praniu pieniedzy oraz finansowaniu terroryzmu w Urzedzie Gminy w Makowie. 1. Ilekroc w niniejszej instrukcji jest mowa o: 1) ustawie -- dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000r. przeciwdziataniu praniu pieni$dzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2010r. Nr 46 poz. 276 ze zmianami), 2) kodeksie karnym - dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997r. Kodeks karny (Dz.u. nr 88 poz. 553 ze zmianami) 3) GIIF - oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, 4) Ustawie o finansach publicznych - dotyczy to ustawy z dnia 27 sierpnia 2009r. o finansach publicznych (Dz.U. Nr 157 poz ze zmianami). 2.1.Pracownicy Urze^du Gminy wjasciwi merytorycznie z tytuhi powierzonych im obowiajzkow, winni zapoznac si$ z trescia^ niniejszej instrukcji i bezwzgl^dnie przestrzegac zawartych w niej postanowieri. 2. Fakt zapoznania si$ z regulacjami zawartymi w niniejszej instrukcji winien bye potwierdzony w formic oswiadczenia stanowia^cego zala.cznik Nr 1 do niniejszej instrukcji. 3. Pracownicy Urz^du Gminy, o ktorych mowa w 2 ust. 1 niniejszej instrukcji, w zakresie kompetencji ustawowych obowiajzani sa^zwracac uwage_, w szczegolnosci na: 1) nietypowe transakcje zwiqzane z nabyciem mienia komunalnego, 2) umowy i transakcje zwiqzane z wykonywaniem przez inne podmioty zadaii publicznych w jednostkach samorza^du terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegaja^cych od istniejq.cych standardow, 3) nietypowe zachowania i czynnosci podejmowane przez uczestnikow post^powania o udzielenie zamowienia publicznego, polegajq.ce mi^dzy innymi na oferowaniu przez nich warunkow wykonywania zamowienia raz^co odbiegaj^cych od oferowanych przez innych oferentow, 4) przypadkow dokonywania przez podatnikow nadptat podatkow i ewentualnego ich wycofania, 5) udziat nadzorowanych lub koordynowanych i monitorowanych gminnych jednostek organizacyjnych w nietypowych przedsi^wzi^ciach, w szczegolnosci finansowanych z udzialem kapitalu zagranicznego, 6) dokonywanie wplat znacznych kwot gotowka^ w szczegolnosci z tytulu zaplaty za mieszkania komunalne, 7) dokonywanie wplat gotowka, w ratach(kilkakrotnie) w tym samym dniu Pracownicy Urz^du Gminy, o ktorych mowa w 2 ust. 1 niniejszej instrukcji. obowiajzani sa^: 1) dokonywac analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, w ktorych wyst^puja^ symptomy wskazujaee na mozliwosc wprowadzenia do obrotu fmansowego wartosci maja.tkowych pochodza^cych z nielegalnych lub meujawnionych zrodel,

3 2) sporza_dzac potwierdzone kopie dokumentow dotycz^cych transakcji, co do ktorych zachodzi podejrzenie, ze maj3 one zwiajzek z popelnieniem przestepstwa, o ktorym mowa w art. 165a lub art. 299 kodeksu karnego, 3) dokonac opisu transakcji, o ktorych,owa w niniejszym ust^pie wraz z uzasadnieniem, ze zachodza. okolicznosci wskazane w Aret. 15a ust. 1 ustawy i istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym fakcie GIIF, przedkladaja, projekt powiadornienia. 2.Pracownik wlasciwy merytorycznie z tytulu powierzonych obowiajzkow analizuj^cy dokumenty, obowigzany jest do sporza^dzenia odpowiedniej notatki sluzbowej lub projektu powiadomienia GIIF i przekazania jej Skarbnikowi Gminy, w przypadku stwierdzenia, ze zachodza^ podstawy do zawiadomienia GIIF o zagrozeniu popemienia przestepstwa, o ktorym mowa w art. 165a lub 299 Kodeksu karnego. 3. Wzor powiadomienia GIIF stanowi zatqcznik Nr 2 do niniejszej instrukcji Skarbnik Gminy, uznaja_c zasadnosc podj^cia dzialah wnioskowanych przez pracownika, przedstawia Wojtowi Gminy projekt powiadomienia GIIF, zawieraja^cy opis ujawnionych okolicznosci wraz z przyczynami, dla ktorych uznano, ze moga, wskazywac na dokonywanie dziarari majqcych na celu wprowadzenie do obrotu finansowego wartosci majajkowych pochodz^cych z nielegalnych zrodel. 2. W przypadku stwierdzenia braku zasadnosci powiadomienia GIIF, Skarbnik gminy sporza^dza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Wojtowi Gminy, celem podj^cia odpowiedniej decyzji. 3. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacj^ oraz projekty powiadomien sa^ ewidencjonowane w prowadzonym przez Skarbnika Gminy rejestrze, ktorego wzor stanowi zala^cznik Nr 3 do niniejszej instrukcji. 4. Dost^p do rejestru i dokurnentacji w sprawie powiadomienia GIIF posiadaj^: 1) Wojt Gminy, 2) Sekretarz Gminy, 3) Skarbnik Gminy Skarbnik Gminy odpowiada za realizacj? zadah wynikaj^cych z art. 15 i art. 15a ustawy. 2. Do obowi^zkow Skarbnika Gminy nalezy, w szczegolnosci: 1) nadzor nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawianie propozycji dotyczqcych uzupemienia lub zmiany jej tresci, 2) okresowa analiza rejestru powiadomien GIIF o podejrzeniach prania pieni^dzy oraz finansowaniu terroryzmu. W celu ustalenia ich wzajemnych powia_zan i przedstawianie raportu Wojtowi Gminy. Nr4. T.Wykaz pracownikow, ktorzy zapoznali si? z niniejsza^ instrukcj^ stanowi zala^cznik Wojt icwicz

4 Zai^cznik Nr 1 do instrukcji w sprawie przeciwdziaianiu praniu pieniedzy oraz finansowaniu terroryzmu w Urz^dzie Gminy w Makowie OSW1ADCZENIE Niniejszym oswiadczam, ze przyjajem(am) do wiadomosci i scislego przestrzegania zasad okreslonych w instrukcji w sprawie przeciwdziaianiu praniu pieni?dzy oraz finansowaniu terroryzmu, wprowadzonej zarzadzeniem Wqjta Gminy Makow nr 53/2010 z dnia 31 grudnia 2010 r. oraz zobowiazuje si? postepowac zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami. Jednoczesnie zobowiazuj^ si^ do zapoznania z tresci^ niniejszej instrukcji podleglych mi pracownikow.

5 Za-taeznik Nr 2 do instrukcji w sprawie przeciwdziaiania praniu pienie_dzy oraz finansowaniu terroryzmu w Urzedzie Gminy w Makowie Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansow ul. Swi^tokrzyska Warszawa Powiadomienie o podejrzeniacb popebiienia prania pieniedzy oraz finansowania terroryzmu W zwiazku z art. 15 a ust. 1 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziaianiu praniu pieniedzy oraz finansowaniu terroryzmu (tj. z 2010 r. Dz. U. Nr 46, poz. 276 ze zm.) powiadamiam, ze w trakcie kontroli /w wyniku analizy (nalezy wymienic bqdz zakres, termin przeprowadzonej kontroli bqdz rodzaj dokumentow poddanych cmalizie, b^dqcych podstcnvctpowiadamiania GIIF) zaistnialo uzasadnione podejrzenie popelnienia prania pieni^dzy/fmansowania terroryzmu Opis ustalen: (opis ustalen powinien, w miar$ mozliwosci, zawierac dam, wymienione w art. 12 ust. 1 ustawy, aponadto wskazane w art. 9 ustawy) Zai^cznik: Zgodnie z art. 15a ust.l pkt 2 nalezy dolqczycpotwierdzone kopie dokumentow dotyczqcych transakcji, co do ktorych zachodzi podejrzenie, ze majq one zwiqzek z popelnieniem przestejystwa, o ktorym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego oraz informacje o osobach przeprowadza/qcych te transakcje. niepotrzebne skre^lic (podpis) kiewicz

6 Zal^cznik Nr 3 do instrukcji w sprawie przeciwdzialaniu praniu pieni^dzy oraz finansowaniu terroryzmu w Urzedzie Gminy w Makowie REJESTR POWIADOMIEN GUI L.p. Nazwa dokumentu lub rodzaj transakcji Imi$ i nazwisko sporza_dzajaj2ego i data Op is tresci dokumentu lub transakcji Data przekazania Skarbnikowj Gminy Decyzja Wqjta Gminy i data wyslania do GIIF Uwagi w nkiewicz

7 ZaJa^cznik Nr4 do instmkcji w sprawie przeciwdzialaniu praniu pieni^dzy oraz finansowaniu terroryzmu w Urzedzie Gminy w Makowie Wykaz pracownikow, ktorzy zapoznali sip instrukcji} w sprawie przeeiwdzialania praniu picni^dzy oraz finansowaniu terroryzmu Na/nisko i inm Stanowisko I'otlpis nkiewicz