Compliance Officer TRZYDNIOWY, SPECJALISTYCZNY PRAKTYCZNY KURS DLA OSÓB ZAJMUJĄCYCH SIĘ COMPLIANCE

Transkrypt

1 18-20 listopada 2015, Warszawa CERTYFIKOWANY Officer MPLIANCE R w instytucjach finansowych TRZYDNIOWY, SPECJALISTYCZNY PRAKTYCZNY KURS DLA OSÓB ZAJMUJĄCYCH SIĘ COMPLIANCE CERTYFIKAT uzyskał tytuł Certyfikowany Officer listopada 2015, Warszawa Zdobył wiedzę i umiejętności z zakresu: Podstaw prawnych Zadań Officer'a Narzędzi identyfikacji, szacowania i monitorowania ryzyka braku zgodności Infrastruktury Metodyki tworzenia funkcji w organizacji Officer w praktyce Officer od strony operacyjnej Obowiązków informacyjnych w zakresie zgodności Nadużyć gospodarczych Dlaczego warto uczestniczyć w kursie: Wiedza specjalistyczna: zastosują Państwo zdobytą wiedzę w zakresie w praktyce Praktyka : praktyczne przykłady zaprezentowane podczas kursu znajdą zastosowanie w Państwa codziennej działalności Najnowsze zmiany prawne z obszaru Wymiana doświadczeń: zaprezentowana przez ekspertów wiedza umożliwi zdobycie nowych doświadczeń Certyfikat: otrzymają Państwo certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę

2 OMPLIANCE TRZYDNIOWY, SPECJALISTYCZNY PRAKTYCZNY KURS DLA OSÓB ZAJMUJĄCYCH SIĘ COMPLIANCE CERTYFIKOWANY Officer Szanowni Państwo, zapraszam serdecznie do udziału w kursie Certyfikowany Officer, który odbędzie się w dniach listopada 2015 r. w Warszawie. Czerpiąc z wieloletniego doświadczenia i wiedzy naszych ekspertów z zakresu compliance, stworzyliśmy dla Państwa wyjątkowy program wrześniowej, bardzo praktycznej edycji kursu. Dzięki udziałowi w kursie zdobędą Państwo szczegółową wiedzę z zakresu najnowszych uregulowań prawnych dotyczących. Poznają Państwo różne praktyczne sposoby rozwiązywania problemów z obszaru compliance, z jakimi się Państwo na co dzień borykają. Praktycy przekażą Państwu swoje doświadczenia z sytuacji konfliktowych dla Officera i strategie ich rozwiązywania. Przekażą wiedzę z zakresu działań zapobiegających nałożeniu sankcji karnoprawnych. Podczas kursu otrzymają Państwo listę kontrolną najważniejszych To Do's Officera. Nasi praktycy wyjaśnią kwestie związane z identyfikacją, szacowaniem i monitoringiem ryzyka braku zgodności, nadużyciami gospodarczymi. W praktyczny sposób omówiona zostanie metodyka tworzenia i infrastruktura. Każdy z uczestników otrzyma na zakończenie certyfikat potwierdzający uzyskanie wiedzy z zakresu. Zachęcam do zapoznania się z programem oraz wzięcia udziału w kursie. Pozdrawim serdecznie Anna Milewska kierownik projektu W programie kursu najnowsze zmiany prawne z obszaru : Rekomendacja M i jej znaczenie dla Officera Pakiet MIFID II/MIFIR główne kierunki zmian oraz dalsze wzmocnienie funkcji Pakiet PRIIPS w zakładach ubezpieczeń według Solvency II Rozporządzenie EMIR Dyrektywa MAD II/MAR FATCA Do uczestnictwa zapraszamy: Dyrektorów, Kierowników, Menedżerów, pracowników działów: compliance, prawnych, audytu, ryzyka, kontroli wewnętrznej, wykrywania nadużyć z: banków, kas oszczędnościowych, banków spółdzielczych, banków transakcyjnych towarzystw ubezpieczeniowych towarzystw funduszy inwestycyjnych firm usługowych działających w obrocie papierami wartościowymi

3 OMPLIANCE CERTYFIKOWANY Officer PROGRAM KURSU Dzień I 18 listopada 2015 Sesja I FUNKCJA COMPLIANCE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH ASPEKTY PRAWNE. PŁASZCZYZNA WSPÓLNOTOWA I KRAJOWA. Funkcja wg regulacji prawnych i nadzorczych Rozgraniczanie podstaw prawnych określających na płaszczyznę krajową i międzynarodową (wspólnotową) potrzebne czy zbędne? polska specyfika funkcji - płaszczyzna prawna i nadzorcza. regulowany przez akty krajowe a akty unijne: - płaszczyzna powszechnie obowiązujących przepisów prawa (ustawy versus dyrektywy i rozporządzenia), - płaszczyzna regulacji nadzorczych (KNF versus ESMA, EBA, EIOPA), Zakres i charakter wpływu aktów prawa wspólnotowego na funkcję w polskich instytucjach finansowych teraz i w przyszłości. Wpływ regulacji wspólnotowych na zakres kompetencji, rozumienie i pozycję funkcji : pakiet MIFID oraz wytyczne ESMA 2012, pakiet UCITS IV oraz tegoroczna nowelizacja z Ustawy o funduszach inwestycyjnych, Rekomendacja M Komisji Nadzoru Finansowego. 10:30 10:45 Przerwa na kawę Sesja II :30 Wspólnotowe akty prawne wpływające na funkcje Przebudowa regulacji rynków finansowych jako źródło zmian w Credit Risk Directive (CRD IV) European Market Infrastructure Regulation (EMIR) Pakiet MIFID-MIFIR Alternative Investments Fund Managers Directive (AIFMD) Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities Directives (UCITS V/VI) Securities Law Directive (SLD) Obecne trendy w regulacyjnej ochronie rynku europejskiego i kontroli uczestników a funkcja Zmiany w Anti-Money Laundering Directive (AMLD) Zmiany w Data Protection Directive (DPD) Foreign Account Tax Act (FATCA) Prowadzenie: ukasz Kowalczyk, Radca Prawny, Kancelaria Dzidowski, Kowalczyk, Muster Sp. k Wspólny obiad Sesja III Zadania Officera Kompetencje menedżerów ds. zgodności: identyfikacja ryzyk, kontrola prewencyjna, monitoring i raportowanie wyników kontroli, rozwiązywanie kłopotliwych przypadków, nadzór na stosowanymi zasadami kontroli Znajomość i nadzorowanie wewnętrznych przepływów informacji w banku: jaka jest struktura wewnętrznych przepływów informacji? Kto ma dostęp do jakich informacji? Instrumenty i możliwości efektywnego nadzorowania: bariery informacyjne, Watch-List, Restricted List (lista blokad), Conflict-of-Interest-List, Pre-Clearance, sprawozdawczość wewnętrzna, szkolenia, zarządzanie informacją, samoograniczenie Kontrole : zakaz uczestnictwa w transakcjach dla osób bezp. zaangażowanych, wielkie zlecenia, Front-Parallelrunning, transakcje krótkoterminowe, Daytrading i częstotliwość handlu Regularne kontrole Szkolenie pracowników w celu rozpoznania tematów istotnych z punktu widzenia Działania zapobiegające nałożeniu sankcji karnoprawnych (podstawy prawne działalności Officera w szczególności, jakie techniki z pogranicza technik operacyjnych można stosować w zgodzie z obowiązującym prawem) Doskonalenie zawodowe Officera: wymiana doświadczeń, konferencje Identyfikacja, monitoring i testowanie efektywności mechanizmów kontrolnych służących ograniczaniu ryzyka braku zgodności Prowadzene: Piotr Bieniasz, Departament Zapewnienia Zgodności, Bank BGŻ BNP Paribas S.A Przerwa na kawę Sesja IV Reguły wywołują opór Officer w polu napięć Sytuacje konfliktowe i strategie rozwiązań Konflikty z pracownikami wewnątrz przedsiębiorstwa Officer jako wsparcie działów specjalistycznych Delikatne postępowanie w kwestiach wrażliwych Rezygnacja z transakcji dla ochrony reputacji przedsiębiorstwa Zarząd jako ostatnia instancja decyzyjna Officer w praktyce Zestawienie czynności Officera Przydatne wskazówki praktyczne Lista kontrolna najważniejszych To Do's dla Officera Przykłady praktyczne Prowadzene: Piotr Bieniasz, Departament Zapewnienia Zgodności, Bank BGŻ BNP Paribas S.A. Dzień II 19 listopada 2015 Sesja I Funkcja / Oficer Źródła (różnice interpretacyjne co do dziedziny zadań o tym profilu) Kluczowe wyzwania wobec jednostki zgodności () w trakcie kryzysu i po nim doradca czy policjant? Program compliance a program monitoring compliance Dlaczego warto być zgodnym? Jak szerzyć kulturę zgodności wśród naszych wśród pracowników? Czy dotyczy także naszych kontrahentów? Zadania i obszary działalności jednostki zgodności Jaki powinien być oficer? W jaki sposób zbudować dobre relacje z innymi jednostkami i pracownikami?

4 OMPLIANCE CERTYFIKOWANY Officer Przerwa na kawę Sesja II Metodyka tworzenia i infrastruktura Metodyka tworzenia funkcji : umiejscowienie w strukturze korporacyjnej niezależność (i odpowiednie zasoby) funkcji zgodności relacje z Zarządem relacje z Radą Nadzorczą relacje z pracownikami Możliwa lokalizacja jednostki w strukturach korporacyjnych i wewnętrzne rozwiązania organizacyjne Współpraca z innymi obszarami: audytem, prawnym, kadrami, jednostką ryzyka operacyjnego Wspólny obiad Sesja III Funkcje specjalistyczne Koordynacja kontaktów z regulatorami Etyka litera czy duch prawa Polityki, regulaminy nadzór nad obiegiem informacji wrażliwych i transakcjami własnymi pracowników, kwestie konfliktów interesów, upominków itd. Ochrona praw konsumenta czy to także sfera? A mifidowa ochrona klienta nieprofesjonalnego? Przeciwdziałanie praniu pieniędzy droga wraz czy przeciwko klientowi? Przerwa na kawę Sesja IV Identyfikacja, szacowanie i monitoring ryzyka braku zgodności Ryzyko braku zgodności () / ryzyko prawne i regulacyjne a ryzyko operacyjne Czy wydzielać ryzyko reputacji? Identyfikacja i szacowanie ryzyka (macierz wyceny ryzyka, samoocena, ryzyko inherentne i rezydualne) Identyfikacja i szacowanie ryzyka zobowiązań Kluczowe Wskaźniki Ryzyka Ryzyka nachodzące up-stream risks Monitoring bieżący a monitoring efektywności mechanizmów kontrolnych dla ryzyka braku zgodności Różne znaczenie terminu monitoring w procesach zapewnienia zgodności Prowadzenie: Danuta Kilanowska, Menedżer, Departament Modelu Kontroli Wewnętrznej, Bank Zachodni WBK S.A. Dzień III 20 listopada 2015 Sesja I Officer - praktyczne aspekty działalności Funkcja w organizacji Narzędzia wspierające zarządzanie zgodnością Jak widzieć i wiedzieć co się dzieje wewnątrz organizacji? Przeciwdziałanie praniu brudnych pieniędzy Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu Czy i kiedy działalność może okazać się w organizacji niewystarczająca? Prowadzenie: Jakub Kraszkiewicz, Partner, Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY oraz Wojciech Ziółkowski, Konsultant, Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY Przerwa na kawę Sesja II Nadużycia gospodarcze Definicja oszustwa i nadużycia Przyczyny występowania nieprawidłowości Rodzaje nadużyć gospodarczych Sprawcy nadużyć. Skala nadużyć. Sposoby ujawniania Symptomy - czerwone flagi Case studies Przeciwdziałanie nadużyciom w organizacji Prowadzenie: Jarosław Grzegorz, Menedżer, Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY Wspólny obiad Sesja III Jakie są obowiązki informacyjne w zakresie zgodności jak zdobywa się dane o klientach? Zasady właściwego postępowania Wiedza o klientach Informacje dla klienta Doradztwo inwestycyjne Obowiązki rejestracyjne Obowiązki związane z realizacją zamówienia bankowego Transakcje zakazane Ustawa o ochronie danych osobowych Obowiązki informacyjne wobec klientów wynikające z ustawodawstwa konsumenckiego (w tym klauzule abuzywne) Prowadzenie: Dr Tadeusz Białek, Radca Prawny, Dyrektor Zespołu Prawno- Legislacyjnego, Związek Banków Polskich Zakończenie kursu KONTAKT Anna Milewska Kierownik projektu anna.milewska@certge.pl tel: fax:

5 PRELEGENCI: OMPLIANCE CERTYFIKOWANY Officer Łukasz Kowalczyk Radca prawny, Wspólnik kancelarii prawniczej Dzidowski, Kowalczyk, Muster Sp. K. Praktyczne doświadczenie w zakresie prawa bankowego i dziedzin pokrewnych jak również funkcjonowania instytucji finansowych zdobył w trakcie kilkunastoletniej praktyki zawodowej w departamentach prawnych banków. Absolwent studiów podyplomowych w zakresie prawa rynku kapitałowego na Uniwersytecie Warszawskim. Prelegent szkoleń oraz warsztatów z zakresu compliance oraz MIFID. Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z funkcją compliance (także na płaszczyźnie unijnej) instrumentami finansowymi, produktami inwestycyjnymi, outsourcingiem, oraz prawem nowych technologii. Piotr Bieniasz Departament Zapewnienia Zgodności, BGŻ BNP Paribas Absolwent studiów ekonomicznych oraz kierunków uzupełniających jak zarządzanie bankiem komercyjnym, doradztwo finansowe, studia menadżerskie. Zawodowo od ośmiu lat związany z w bankach. Pełnił funkcje dyrektora Departamentu ds. Zapewnienia Zgodności w Fortis Banku Polska SA. Odpowiedzialny m.in. za wdrożenie polityki zarządzania ryzykiem braku zgodności, regulaminów ochrony przepływu informacji poufnych, zarządzania konfliktami interesów oraz transakcji własnych osób powiązanych. Uczestnik licznych projektów grupowych, w tym na przykład projektu dostosowania banku do wymogów MiFID. Odpowiedzialny za wdrożenie mechanizmów monitoringu i kontroli ryzyka braku zgodności. Danuta Kilanowska Menedżer, Departament Modelu Kontroli Wewnętrznej Od czterech lat zajmuje się rozwojem i wdrażaniem w grupie kapitałowej BZWBK narzędzi identyfikacji, szacowania i monitoringu ryzyka compliance oraz nadzoruje prowadzenie bezpośrednich testów mechanizmów kontrolnych dla zapewnienia zgodności działalności Banku z przepisami prawa i wymogami regulacyjnymi. Wcześniej uczestniczyła w przygotowaniu BZWBK do wdrożenia wymogów Nowej Umowy Kapitałowej w zakresie ryzyka operacyjnego, w szczególności spełnienia wymogów jakościowych i implementacji narzędzi zarządzania ryzykiem operacyjnym (samoocena, baza zdarzeń, wskaźniki ryzyka). Absolwentka psychologii w Uniwersytecie Adama Mickiewicza w Poznaniu, jednak od parunastu lat związana z BZWBK, gdzie wiedzę finansową uzupełniała równolegle praktyką i dodatkowymi studiami w poznańskiej Akademii Ekonomicznej, swoją przygodę z ryzykiem rozpoczynała od pracy jako audytor wewnętrzny. W 2006 roku pozyskała certyfikaty Instytutu Audytorów Wewnętrznych (The Institude of Internal Auditors) Certified Internal Auditor i Certification in Control Self-Assesment. Jakub Kraszkiewicz Partner,Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć,EY Jest odpowiedzialnym za nadzór operacyjny nad audytami zgodności, projektami mającymi na celu tworzenie i pomoc we wdrażaniu procedur wewnętrznych oraz audytami śledczymi, prowadzonymi przez EY w Polsce i poza granicami kraju. Posiada szerokie doświadczenie w obszarze audytów specjalnych i audytów zgodności. Był zaangażowany w realizację projektów związanych z analizą procesów i procedur, analizą transakcji gospodarczych, audytem wewnętrznym poprawności i zgodności z procedurami biznesowymi. Absolwent studiów podyplomowych na kierunku Zarządzanie Ryzykiem Nadużyć na Nottingham Business School, posiada tytuł magistra Finansów i Bankowości na kierunku Ekonomia i Socjologia zdobyty na Uniwersytecie Łódzkim. Realizował także stypendium Socrates Erasmus na University of Tampere w Finlandii. Dyplomowany Audytor Wewnętrzny (CIA); Certyfikowany Menedżer Projektów (PMP) i Biegły ds. Wykrywania Oszustw i Nadużyć Gospodarczych (CFE). Jest współautorem publikacji poświęconych nadużyciom oraz prelegentem na konferencjach z zakresu compliance oraz wykrywania i zapobiegania nadużyciom. Jarosław Grzegorz Menedżer, Dział Zarządzania Ryzykiem i Nadużyć, EY Jest Menedżerem w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć EY odpowiedzialnym za realizację projektów dochodzeniowych, audytów zgodności oraz projektów z zakresu doradztwa w sprawach spornych i zarządzania ryzykiem nadużyć. Posiada doświadczenie w analizie procesów biznesowych, weryfikacji transakcji, a także ocenie systemów kontroli wewnętrznej. Zanim dołączył do Ernst & Young, zdobył kilkuletnie doświadczenie w departamencie audytu ogólnego jednej z firm tzw. wielkiej czwórki. Jarosław posiada kwalifikacje ACCA (Association of Chartered Certified Accountants) jak również certyfikaty Biegłego ds. Wykrywania Oszustw i Nadużyć Gospodarczych (CFE - Certified Fraud Examiner), Dyplomowanego Audytora Wewnętrznego (CIA - Certified Internal Auditor) oraz Project Management Professional (PMP). Jest członkiem ACCA, Stowarzyszenia Biegłych ds. Wykrywania Oszustw i Nadużyć Gospodarczych (ACFE) oraz Instytutu Audytorów Wewnętrznych (IIA). Wojciech Ziółkowski Konsultant w Dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY Wojciech Ziółkowski jest Konsultantem w dziale Zarządzania Ryzykiem Nadużyć w warszawskim biurze EY. Zanim dołączył do zespołu, zbierał doświadczenia w firmach konsultingowych oraz w dziale AML jednego z banków. Wojtek jest absolwentem Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie na kierunku Zarządzanie i Marketing (Zarządzanie Strategiczne), Wydziału Psychologii Uniwersytetu Warszawskiego oraz stypendystą programu Erasmus na KatholiekeUniversiteit Leuven w Belgii. Posiada doświadczenie w audytach dochodzeniowych, audytach zgodności oraz projektach z zakresu zarządzania ryzykiem nadużyć. W wolnym czasie podróżuje i uprawia sport. dr Tadeusz Białek Zespół Prawno Legislacyjny, Związek Banków Polskich Doktor nauk prawnych, radca prawny w Zespole Prawno Legislacyjnym Związku Banków Polskich specjalizujący się w prawie bankowym, prawie cywilnym i ochronie danych osobowych. Uczestniczył w wielu pracach legislacyjnych nad ustawami m. in. w zakresie prawa bankowego, kredytu konsumenckiego, zastawu rejestrowego, udostępniania informacji gospodarczych, egzekucji z rachunków bankowych. Wykładowca prawa bankowego na wyższych uczelniach. Autor blisko trzydziestu publikacji z ww. zakresu.

6 WYPEŁNIJ I WYŚLIJ ZGŁOSZENIE FAKSEM LUB EM info@certge.pl CERTYFIKOWANY COMPLIANCE R W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH C listopada 2015, Warszawa Stanowisko/Dział: Tel.: Fax: DANE DO FAKTURY Firma: Ulica/skr.pocztowa: NIP: Kod pocztowy/miejscowość: OSOBA DO KONTAKTU PODANIE JEJ DANYCH UŁATWI KONTAKT W SPRAWACH ORGANIZACYJNYCH: Komu jeszcze Pani / Pana zdaniem możemy przesłać informacje o tym wydarzeniu: WARUNKI UCZESTNICTWA Koszty udziału w kursie: do od PLN + 23% VAT Oszczędzasz 300 PLN Cena obejmuje: udział w kursie, dokumentajcę, wyżywienie. Ceny nie zawierają kosztów parkingu i noclegów PLN + 23% VAT Udział pracowników jednostek budżetowych w szkoleniach jest zwolniony z VAT w przypadku finansowania w przynajmniej 70% ze środków publicznych. Prosimy w takim przypadku o przesłanie oświadczenia. o Oświadczam, że udział w zamówionym szkoleniu będzie opłacony w przynajmniej 70% ze środków publicznych Podpis: SPOSÓB PŁATNOŚCI: płatność na podstawie faktury proforma lub VAT na konto: PKO Bank Polski S.A.: Upoważniam firmę Certified Global Eductaion Sp. z o.o. do wystawiania faktury bez podpisu. W przypadku odwołania zgłoszenia w terminie krótszym niż 14 dni przed rozpoczęciem kursu uczestnik zostanie obciążony pełnymi kosztami szkolenia. Możliwe jest bezpłatne delegowanie zastępstwa nawet w dniu rozpoczęcia zajęć. W przypadku odwołania zgłoszenia w terminie dłuższym niż 14 dni przed szkoleniem organizator zwróci 100% dokonanej wpłaty. Organizator zastrzega sobie prawo do odwołania kursu z przyczyn niezależnych oraz dokonywania zmian w projekcie szkoleniowym. W przypadku odwołania kursu przez Organizatora zobowiązuje się on do pełnego zwrotu dokonanych OSOBA AKCEPTUJĄCA UDZIAŁ Oświadczam, że zapoznałem się z warunkami uczestnictwa i akceptuję je. Data: Podpis: Wyrażam zgodę na otrzymywanie informacji od CGE na podane adresy (zgodnie z ustawą z dn. 29 sierpnia 1997 o ochronie danych osobowych - Dz. U. z 2002r. Nr 101, poz. 926 z późn. zm.). Data: Podpis: Hotline: fax: Internet: info@certge.pl KRS: , Sąd Rejonowy dla miasta stołecznego Warszawy, NIP: , REGON , Kapitał zakładowy: zł Więcej informacji znajdą Państwo w internecie pod adresem: