Raport kwartalny FIZ-Q-E

Transkrypt

1 skorygowany KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport kwartalny FIZ-Q-E za 4 kwartał 2018 roku obejmujący okres od do podstawa prawna: 60 ust. 1 pkt 1 - kwartalne sprawozdanie finansowe FIZ_E Data przekazania: IPOPEMA GLOBAL PROFIT ABSOLUTE RETURN PLUS FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY IPOPEMA GLOBAL PROFIT ABSOLUTE RETURN PLUS FIZ (skrócona nazwa funduszu) (pełna nazwa funduszu) WARSZAWA IPOPEMA TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A. (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość) PRÓŻNA 9 (ulica) (22) (22) tfi@ipopema.pl ( numer) (telefon) (fax) ( ) (NIP) (REGON) (WWW) KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł (nazwa funduszu podstawowego) Fundusze powiązane: (nazwy funduszy powiązanych) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu) Plik Opis 1

2 2

3 WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na Wartość dzień bilansowy wyrażona w w EURO I. Przychody z lokat II. Koszty funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 97,24 22,61 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -3,27-0,77 ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 4 kw artał 3 kwartał 2018 roku 2018 roku Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach 1. Akcje , ,76 2. Warranty subskrypcyjne 3. Praw a do akcji 4. Praw a poboru 5. Kw ity depozytow e 6. Listy zastaw ne 7. Dłużne papiery w artościow e , ,62 8. Instrumenty pochodne , ,03 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 10. Jednostki uczestnictw a 11. Certyfikaty inw estycyjne 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 14. Weksle 15. Depozyty 16. Waluty 17. Nieruchomości 18. Statki morskie 19. Inne TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta bilansowy w BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. 1. (PLPEKAO00016) 2. DOM DEVELOPMENT S.A. (PLDMDVL00012) Polska Polska

4 rok 0 kwartał Wartość według Wartośc wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktyw ach Wartość według ceny nabycia w roku Wartość według wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach Procentowy udział w aktywach 1,68 0,81 4

5 3. KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. (PLKGHM000017) 4. GINO ROSSI S.A. (PLGNRSI00015) 5. NETIA S.A. (PLNETIA00014) 6. CD PROJEKT S.A. (PLOPTTC00011) 7. KRUK S.A. (PLKRK ) 8. NVIDIA CORPORATION (US67066G1040) 9. AMAZON.COM INC. (US ) PRIME CAR MANAGEMENT S.A. 10. (PLPRMCM00048) 11. NETFLIX INC. (US64110L1061) 12. SELVITA S.A. (PLSELVT00013) ACTIVISION BLIZZARD INC. 13. (US00507V1098) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) Polska Polska Polska Polska Polska Stany 71 Stany Polska Stany Polska Stany WIRECARD AG (DE ) XETRA 469 Niemcy AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) 16. ALPHABET INC. CLASS A (US02079K3059) TAKE-TWO INTERACTIVE SOFTWARE INC. 17. (US ) 18. RED HAT, INC. (US ) 19. AUTO PARTNER S.A. (PLATPRT00018) 20. SPLUNK INC. (US ) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) NEW YORK STOCK EXCHANGE, INC. NASDAQ/NGS (GLOBAL SELECT MARKET) Polska Stany 697 Stany 279 Stany Polska Stany

6 0,81 0,37 0,06 2,55 0,78 0,67 1,23 0,08 0,43 0,44 0,41 0,82 0,10 0,77 0,83 0,56 0,41 0,46 6

7 DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu 1. O terminie wykupu do 1 roku: a) Obligacje REPUBLIC OF CROATIA /11/05 - (XS ) BOERSE BERLIN REPUBLIKA CHORWACJI Chorwacja b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne 2. O terminie wykupu powyżej 1 roku: a) Obligacje CATALYST - RYNEK - ALIOR BANK S.A. SERIA F (PLALIOR00094) Aktywny rynek - alternatywny system o ALIOR BANK S.A. ALTERNATYWN Polska Y BONDSPOT - KRUK S.A. SERIA Z1 (PLKRK ) CATALYST - RYNEK Aktywny rynek - alternatywny system o KRUK S.A. ALTERNATYWN Polska Y GPW TREASURY - WZ0126 (PL ) Aktywny rynek - alternatywny system BONDSPOT o POLAND SKARB PAŃSTWA Polska TREASURY - PS0421 (PL ) Aktywny rynek - alternatywny system BONDSPOT o POLAND SKARB PAŃSTWA Polska CATALYST - RYNEK - ALIOR BANK S.A. SERIA I (PLALIOR00136) Aktywny rynek - alternatywny system o ALIOR BANK S.A. ALTERNATYWN Polska Y GPW CATALYST - - KRUK S.A. SERIA AA2 (PLKRK ) RYNEK Aktywny rynek - alternatywny system o KRUK S.A. ALTERNATYWN Polska Y GPW - KRUK S.A. SERIA AB2 (PLKRK ) PKO BP S.A. SERIA OP (PLPKO ) CATALYST - RYNEK REGULOWANY GPW KRUK S.A. Polska CATALYST - POWSZECHNA KASA RYNEK Aktywny rynek - alternatywny system o OSZCZĘDNOŚCI Polska ALTERNATYWN BANK POLSKI S.A. Y GPW CATALYST - RYNEK - ALIOR BANK S.A. SERIA K (PLALIOR00219) Aktywny rynek - alternatywny system o ALIOR BANK S.A. ALTERNATYWN Polska Y GPW CATALYST - - ROBYG S.A. SERIA PA (PLROBYG00255) RYNEK Aktywny rynek - alternatywny system obrotu ROBYG S.A. ALTERNATYWN Polska Y GPW BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. SERIA B - (PLPEKAO00297) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy BANK PEKAO S.A. Polska ROMANIA /11/29 (XS ) b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne BOERSE STUTTGART RUMUNIA Rumunia INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 7

8 Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba bilansowy w Procentowy udział w aktywach , ,78 6,7500 (STALY) 3 759, , , ,90 4, , ,64 4, , ,07 1, , ,25 2,0000 (STALY) 1 000, ,51 5, , ,42 4, , ,07 4, , ,55 3, , ,37 4, , ,59 4, , ,10 3, , ,54 2,8750 (STALY) 4 300, , Liczba bilansowy w Procentowy udział w aktywach 15 8

9 Kontrakt Futures indeks gieldowy WIG20 KRSH (Krótka) Kontrakt Futures indeks gieldowy SPX ESH (Długa) Kontrakt Futures towary CL CLG (Długa) Kontrakt Futures indeks gieldowy NDX NQH (Długa) CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE NEW YORK MERCANTILE EXCHANGE CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE S.A. CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE NEW YORK MERCANTILE EXCHANGE CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE Polska Stany Stany Stany Instrument: WIG20 INDEX Instrument: S&P 500 INDEX Instrument: ROPA NAFTOWA WTI Instrument: NASDAQ 100 STOCK INDEX Kontrakt Futures indeks gieldowy MXEF MESH (Długa) ICE FUTURES Aktywny rynek - alternatywny system o U.S. NYSE LIFFE U.S. Stany Instrument: MSCI EMERGING MARKETS INDEX II. Niewystandaryzowane instrumenty pochodne Kontrakt Forward Waluta PLN FWD CHF/PLN (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN (Krótka) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN (Długa) Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. BANK BGŻ BNP PARIBAS S.A. Polska Polska Polska Polska Polska Polska Polska Waluta: CHF Waluta: EUR Waluta: EUR Waluta: USD Waluta: USD Waluta: USD Waluta: USD JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba I. Jednostki uczestnictwa 0, II. Certyfikaty inw estycyjne 0 0 DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania danej walucie I. W walutach państw należących do OECD 0 II. W w alutach państw nienależących do OECD 0 WALUTY Państwo Wartość na dzień bilansowy w danej walucie bilansowy w Procentowy udział w aktywach I. W w alutach państw należących do OECD II. W walutach państw nienależących do OECD 9

10 , , , , ,00 Procentowy udział w aktywach bilansowy w 0 0,00 0 0,00 bilansowy w bilansowy w danej walucie Procentowy udział w aktywach 0 0,00 0 0,00 10

11 NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia I. Prawa w łasności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale a) 3. Grunty 4. Inne II. Prawa w spółwłasności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne III. Użytkow anie w ieczyste: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne TABELE DODATKOWE GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba bilansowy w Procentowy udział w aktywach 1. Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje ,76 GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY bilansowy w Procentowy udział w aktywach GRUPA KAPITAŁOWA POWSZECHNY 1. ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S. A ,87 BILANS 4 kwartał 3 kwartał 0 kwartał rok 2018 roku 2018 roku roku I. Aktywa Środki pieniężne i ich ekwiwalenty Należności Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe Nieruchomości Pozostałe aktywa II. Zobowiązania III. Aktyw a netto (I-II) IV. Kapitał funduszu Kapitał wpłacony

12 Obciążenia Służebności bilansowy w Procentowy udział w aktywach 12

13 2. Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) V. Dochody zatrzymane Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 97,24 101,86 0,00 0,00 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 97,24 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie 97,240 Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od do I. Przychody z lokat Dywidendy i inne udziały w zyskach Przychody odsetkowe Przychody związane z posiadaniem nieruchomości Dodatnie saldo różnic kursowych Pozostałe II. Koszty funduszu Wynagrodzenie dla towarzystwa Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję Opłaty dla depozytariusza Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne Usługi w zakresie rachunkowości Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu Usługi prawne Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne Koszty odsetkowe Koszty związane z posiadaniem nieruchomości Ujemne saldo różnic kursowych Pozostałe III. Koszty pokrywane przez towarzystwo IV. Koszty funduszu netto (II-III) V. Przychody z lokat netto (I-IV)

14 VI. Zrealizow any i niezrealizowany zysk (strata) Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych VII. Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -4,95-3,27 0,00 0,00 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -4,95-3,27 0,00 0,00 Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO 1. Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego od do Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: a) przychody z lokat netto b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) a) z przychodów z lokat netto b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat c) z przychodów ze zbycia lokat Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) b) zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych c) saldo zmian d) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych e) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych f) saldo zmian Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 12. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 13. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 101,86 0,00 0,00 0,00 97,24 97,24 0,00 0,00-17,99 0,00 0,00 0,00 97,24 97,24 0,00 0,00 - data wyceny maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 99,24 102,19 0,00 0,00 - data wyceny wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 97,24 97,24 0,00 0,00 - data wyceny Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 97,24 97,24 0,00 0,00 I. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 4,09 4,06 0,00 0,00 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,95 2,78 0,00 0,00 14

15 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,16 0,19 0,00 0,00 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,09 0,08 0,00 0,00 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,19 0,22 0,00 0,00 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00 Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: Okres roku poprzedniego Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od do A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej I. Wpływy Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu zbycia składników lokat Pozostałe II. Wydatki Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu nabycia składników lokat Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję Z tytułu opłat dla depozytariusza Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych Z tytułu usług w zakresie rachunkowości Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu Z tytułu usług prawnych Z tytułu posiadania nieruchomości Pozostałe B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej I. Wpływy Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu zaciągniętych kredytów Z tytułu zaciągniętych pożyczek Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe II. Wydatki Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek Z tytułu wyemitowanych obligacji Z tytułu wypłaty przychodów Z tytułu udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu spraw ozdaw czego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) NOTY 15

16 NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI Plik Opis I150-PRAFU.pdf NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 4 kwartał 2018 roku 1. Z tytułu zbytych lokat Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 0 5. Z tytułu odsetek 0 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 28 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU 4 kwartał 2018 roku 1. Z tytułu nabytych aktywów Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu Z tytułu instrumentów pochodnych 1 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów Z tytułu gwarancji lub poręczeń Z tytułu rezerw Pozostałe zobowiązania 0 INFORMACJA DODATKOWA Plik I150-INFDO.pdf Opis Informacja dodatkowa PODPISY PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH FUNDUSZ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Jarosław Wikaliński Prezes Zarządu Katarzyna Westfeld Członek Zarządu 16

17 Piotr Włudarczyk Członek Zarządu Vistra Fund Services Poland Sp. z o.o. 17