PROCEDURY WYBORU PRZEDSIĘWZIĘĆ

Transkrypt

1 PROCEDURY WYBORU PRZEDSIĘWZIĘĆ FINANSOWANYCH ZE ŚRODKÓW WOJEWÓDZKIEGO FUNDUSZU OCHRONY ŚRODOWISKA I GOSPODARKI WODNEJ W KRAKOWIE

2 OPIS PROCEDUR WYBORU PRZEDSIĘWZIĘĆ STOSOWANYCH PRZEZ WFOŚiGW W KRAKOWIE: Wojewódzki Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej w Krakowie (zwany dalej: Funduszem) wspiera realizację polityki ochrony środowiska udzielając pomocy finansowej dla zadań, które jak najniższym kosztem przynoszą znaczne korzyści ekologiczne. Zadania wspierane finansowo przez WFOŚiGW w Krakowie są obiektywnie oceniane, skutecznie wdrażane oraz systematycznie kontrolowane. Fundusz stosuje jawne i zobiektywizowane procedury rozpatrywania wniosków, które tworzą usystematyzowane cykle rozpatrywania wniosków i wyboru zadań, podzielone na etapy. Schematy nr 1, 2, 3 i 4 przedstawiają czynności poszczególnych podmiotów zaangażowanych w realizację zadań, z uwzględnieniem podziału czynności pomiędzy organy Funduszu. Poszczególne etapy danego cyklu służą ocenie ekologicznej, technicznej i ekonomicznej proponowanych zadań i wyborowi optymalnego zestawu zadań do finansowania z ograniczonych środków, którymi dysponuje Fundusz. Podstawowymi etapami w cyklu rozpatrywania wniosków i wyboru zadań przez Fundusz są: Identyfikacja zadań i wstępna weryfikacja zadań Pełna ocena zweryfikowanych zadań i wybór najlepszych zadań do finansowania (ranking zadań) Negocjacje i podpisywanie umów z wybranymi wnioskodawcami Kontrola realizacji inwestycji Ocena portfela zadań i formułowanie wniosków dla przyszłej identyfikacji i oceny 2

3 Pomysł zadania Karta Informacyjna Zadania KIZ Roczny plan finansowy i plan działalności (Pule dla poszczególnych projektów) Nabór dla wybranych dziedzin finansowania planu finansowego i planu działalności Pełny Wniosek Wstępna ocena zadania akceptacji KIZ Przyjęcie wniosku Ocena zasadnicza Punktacja, ranking Weryfikacja wstępna KIZ-u Uchwała Zarządu Konsultacje i ekspertyzy zew. Uchwała Rady Nadzorczej przyznaniu dofinansowania Analiza finansowa pożyczkobiorców, ocena pomocy publicznej*, negocjacje warunków umowy Umowa pożyczki Umowa dotacji Realizacja zadania Rozliczenie Przelew środków Nadzór techniczny i finansowy Schemat nr 1 - PROCEDURA ROZPATRYWANIA WNIOSKÓW I WYBORU ZADAŃ INWESTYCYJNYCH * zgodnie z Ustawą z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej (tj. Dz. U. z 2007 r. Nr 59, poz. 404 z późn. zm.) 3

4 Pomysł na zadania Wniosek na zadania nieinwestycyjne Roczny plan finansowy i plan działalności (Pule dla poszczególnych projektów) Nabór wniosków na zadań nieinwestycyjnych planu finansowego i planu działalności Wstępna ocena wniosku Weryfikacja wstępna Ocena zasadnicza Punktacja, ranking Uchwała Zarządu Uchwała Rady Nadzorczej przyznaniu dofinansowania Analiza finansowa pożyczkobiorców, ocena pomocy publicznej*, negocjacje warunków umowy Umowa pożyczki Umowa dotacji Realizacja zadania Rozliczenie Przelew środków Nadzór techniczny i finansowy Schemat nr 2 - PROCEDURA ROZPATRYWANIA WNIOSKÓW I WYBORU ZADAŃ INWESTYCYJNYCH * zgodnie z Ustawą z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej (tj. Dz. U. z 2007 r. Nr 59, poz. 404 z późn. zm.) 4

5 WNIOSKODAWCA BIURO ZARZĄD RADA NADZORCZA Wniosek PJB o dofinansowanie zadania Ocena merytoryczna Korekty wniosków Przekazanie projektu list zadań właściwym dysponentom części budżetowej - weryfikacja Projekt listy zadań zakwalifikowanych do dofinansowania uchwała Zarządu Uzgodnienia z właściwymi dysponentami części budżetowej Lista zadań zakwalifikowanych do dofinansowania uchwała Zarządu Informacja dla Rady Nadzorczej lista zadań Roczny plan finansowy i plan działalności (Pule dla poszczególnych projektów) Decyzja w sprawie wniosku - uchwała Zarządu planu finansowego i planu działalności przyznania dofinansowania Harmonogram rzeczowofianansowy Informacja dla PJB w sprawie wniosków Umowa o udzielenie dofinansowania Wniosek o uruchomienie środków z rezerwy celowej Realizacja zadania Uruchomienie środków z rezerwy celowej Fundusz informuje właściwego ministra ds. finansów i ministra właściwego ds. środowiska o przekazaniu środków Rozliczenie Schemat nr 3 - PROCEDURA ROZPATRYWANIA WNIOSKÓW I WYBORU ZADAŃ DLA PAŃSTWOWYCH JEDNOSTEK BUDŻETOWYCH - zgodnie z Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2010 r. w sprawie gospodarki finansowej Narodowego Funduszu Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej i wojewódzkich funduszy ochrony środowiska i gospodarki wodnej (Dz. U. z 2010 r. Nr 226, poz. 1479) 5

6 WNIOSKODAWCA BIURO ZARZĄD RADA NADZORCZA Pomysł na zadania Wniosek o poręczenie Roczny plan finansowy i plan działalności (Pule dla poszczególnych projektów) Nabór wniosków o poręczenie planu finansowego i planu działalności Wstępna ocena wniosku Weryfikacja wstępna Ocena zasadnicza Punktacja, ranking Uchwała Zarządu Uchwała Rady Nadzorczej przyznaniu dofinansowania Analiza finansowa, ocena pomocy publicznej*, negocjacje warunków umowy Umowa o poręczenie Realizacja zadania Rozliczenie Nadzór techniczny i finansowy Schemat nr 4 - PROCEDURA ROZPATRYWANIA WNIOSKÓW PORĘCZENIOWYCH O UDZIELE PORĘCZENIA * zgodnie z Ustawą z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej (tj. Dz. U. z 2007 r. Nr 59, poz. 404 z późn. zm.) 6

7 I. IDENTYFIKACJA ZADAŃ I USTALA ROCZNYCH PRIORYTETÓW (PLAN FINANSOWY FUNDUSZU) 1. Zarząd Funduszu przedstawia Radzie Nadzorczej do uchwalenia roczny plan finansowy i plan działalności na następny rok. Rada Nadzorcza uchwala roczny plan finansowy i plan działalności Funduszu do dnia 30 listopada każdego roku na następny rok kalendarzowy. Plan działalności określany jest poprzez przydzielenie zbiorczych kwot przewidywanych do finansowania poszczególnych kategorii zadań określonych w ustawie z dnia 27 kwietnia 2001 r. Prawo ochrony środowiska (tj. Dz.U. z 2013 r. poz z późn. zm.). Wysokość środków przyznanych dla danej kategorii zadań odzwierciedla pozycję tej kategorii na liście zadań priorytetowych. 2. Wnioskodawca powinien zapoznać się z podmiotowymi i przedmiotowymi wymogami i ograniczeniami finansowania zadań przez Fundusz, a następnie, w przypadku zadań inwestycyjnych, wypełnić Kartę Informacyjną Zadania (KIZ) odpowiednią dla danego typu zadania. Fundusz stosuje następujące wersje KIZ: w zakresie ochrony powietrza, w zakresie gospodarki wodno-ściekowej, w zakresie gospodarki odpadami, w zakresie oszczędności energii, w zakresie ochrony przed hałasem, w zakresie odnawialnych źródeł energii. Dla pozostałych zadań inwestycyjnych i nieinwestycyjnych wyszczególnionych w Prawie ochrony środowiska, jak również dla poręczeń, nie jest wymagany KIZ, a wnioskodawca wypełnia od razu formularz wniosku o dofinansowanie. Pomoc finansowa ze środków Funduszu na przedsięwzięcia realizowane ze środków europejskich odbywa się z uwzględnieniem wymogów i zasad zawartych w odpowiednich programach i mechanizmach finansowych. Zadania finansowane ze środków europejskich mają pierwszeństwo w przyznawaniu środków przez Fundusz przed innymi zadaniami. Przy ocenie Fundusz może nie stosować wskaźników jednostkowych kosztów osiągnięcia efektu ekologicznego oraz wskaźników ekonomicznych. Wzory formularzy KIZ i wniosków oraz karty ocen zatwierdza Zarząd Funduszu. Wniosek o udzielenie poręczenia składany jest na formularzu wniosku inwestycyjnego. Formularze KIZ oraz wniosków znajdują się na stronie Funduszu 7

8 II. PRZEBIEG PROCEDUR OCENY KIZ I WNIOSKÓW 1. Biuro Funduszu na bieżąco dokonuje wstępnej weryfikacji zadań na podstawie KIZ. W przypadku zadań nieinwestycyjnych weryfikacja wstępna dokonywana jest na podstawie wniosku o dofinansowanie. 2. Celem wstępnej weryfikacji jest wczesne ujawnienie tych pomysłów na zadania, które nie mają szans na uzyskanie pomocy finansowej Funduszu (z przyczyn podmiotowych lub przedmiotowych, formalnych lub merytorycznych). Drugim celem jest wczesna identyfikacja zadań słabo przygotowanych. Na tym etapie Fundusz stosuje ocenę na podstawie zestawu kryteriów formalnych, na które odpowiedź może brzmieć tylko tak lub nie. Niespełnienie jednego z tych kryteriów dyskwalifikuje zadanie. Fundusz stosuje Kryteria przyjęte przez Radę Nadzorczą i zamieszczone na stronie internetowej Funduszu. 3. Po upływie czternastu (14) dni od dostarczenia do Funduszu prawidłowo wypełnionej KIZ lub wniosku o dofinansowanie dla zadań nieinwestycyjnych, pracownicy Funduszu prezentują zadanie na posiedzeniu Zarządu. Zarząd podejmuje decyzję o wstępnej weryfikacji zadania. W przypadku odrzucenia KIZ lub wniosku o dofinansowanie na tym etapie oceny, Fundusz informuje o tym wnioskodawcę na piśmie, z podaniem przyczyny. 4. Wnioskodawcy zadań inwestycyjnych, których KIZ-y zostały wstępnie zakwalifikowane do dalszej oceny, otrzymują z Funduszu informację o akceptacji. Formularz wniosku o dofinansowanie wraz z instrukcją jego wypełnienia dostępny jest na stronie internetowej Funduszu. Weryfikacja wstępna dla zadań inwestycyjnych trwa łącznie nie dłużej niż dwa (2) miesiące. W przypadku zadań nieinwestycyjnych wniosek o dofinansowanie przekazywany jest do oceny zasadniczej bez wysyłania informacji o akceptacji. Weryfikacja wstępna i zasadnicza ocena wniosków dla zadań nieinwestycyjnych trwa łącznie nie dłużej niż dwa (2) miesiące. akceptacji KIZ nie oznacza decyzji o przyznaniu dofinansowania zadania przez Fundusz, lecz jedynie deklarację gotowości rozpatrzenia i dokonania zasadniczej oceny wniosku o dofinansowanie, i nie stanowi podstawy roszczeń wnioskodawcy. KIZ lub wniosek złożony po dniu wyznaczonym przez Zarząd Funduszu jako ostatni termin naboru wniosków przypadający w danym roku kalendarzowym może być rozpatrzony w następnym roku kalendarzowym. Złożony wniosek podlega ocenie zasadniczej według obowiązujących w Funduszu kryteriów formalnych i merytorycznych. W trakcie oceny wniosku Fundusz może żądać od wnioskodawcy dodatkowych wyjaśnień i uzupełnienia wniosku w zakresie wymogów formalnych. W uzasadnionych przypadkach Fundusz może zażądać od wnioskodawcy opinii, ekspertyz lub innych dokumentów dotyczących celowości lub efektywności techniczno-ekonomicznej przedsięwzięcia (np.: studium wykonalności, założeń ekonomicznych, biznesplanu itp.). W przypadku nieuzupełnienia wniosku lub nie dostarczenia wyjaśnień w terminie wyznaczonym przez Fundusz, wniosek zostaje odrzucony. 8

9 5. Zarząd Funduszu, na podstawie ocen końcowych wniosków, ustala ostateczny kształt listy rankingowej. Na podstawie listy rankingowej Zarząd Funduszu ustala listę wniosków zakwalifikowanych do udzielenia pożyczki, dotacji lub poręczenia, dla których nie jest wymagane zatwierdzenie przez Radę Nadzorczą Funduszu. Zarząd ustala również listę wniosków rekomendowanych do udzielenia pożyczki, dotacji lub poręczenia, dla których wymagane jest zatwierdzenie przez Radę Nadzorczą Funduszu. Zestaw kryteriów stosowanych przez Fundusz do zasadniczej oceny wniosków jest jawny. 6. Zarząd Funduszu, a w przypadkach przewidzianych przez Prawo ochrony środowiska - Rada Nadzorcza, podejmują decyzję o przyznaniu pożyczki, dotacji lub poręczenia w formie uchwały. 7. Wnioskodawcy, którym przyznano dofinansowanie, otrzymują informację o podjęciu uchwały przez właściwy organ Funduszu oraz wykaz dokumentów niezbędnych do zawarcia umowy o dofinansowanie. 8. W przypadku decyzji negatywnej, Fundusz zawiadamia pisemnie wnioskodawcę o udzielenia pożyczki, dotacji lub poręczenia, podając przyczyny odmowy. Wnioskodawca po otrzymaniu odmowy może ponownie złożyć KIZ i wniosek o dofinansowanie (a w przypadku zadań nieinwestycyjnych wniosek o dofinansowanie) zawierające istotne zmiany, które mogą mieć wpływ na ocenę zadania. Wniosek o dofinansowanie danego zadania może być rozpatrywany tylko dwa razy. 9