REGULAMIN KORZYSTANIA Z USŁUG ZDALNEGO DOSTĘPU DO REJESTRU INVENTUM TFI S.A.

Transkrypt

1 REGULAMIN KORZYSTANIA Z USŁUG ZDALNEGO DOSTĘPU DO REJESTRU INVENTUM TFI S.A. ROZDZIAŁ I. Postanowienia ogólne 1. U s ł u g i z d a l n e g o d o s t ę p u d o R e j e s t r u 1. Niniejszy Regulamin określa warunki korzystania z usług Serwisu Transakcyjno-Informacyjnego irejestr (zwanego dalej irejestr) oraz serwisu telefonicznego oferowanego przez Inventum TFI S.A. 2. irejestr Inventum TFI S.A., obejmuje: 1) dostęp do informacji o nabytych przez Użytkownika Jednostkach Uczestnictwa, 2) składanie Zleceń związanych z przystępowaniem do Funduszu/Subfunduszu, w szczególności nabywaniem oraz odkupywaniem Jednostek Uczestnictwa, dostępnych w ramach usługi irejestr na podstawie niniejszego Regulaminu, 3) składanie Dyspozycji związanych z otwartymi Rejestrami prowadzonymi na rzecz Użytkownika; 4) składanie Dyspozycji związanych z podpisaną Umową. 3. Serwis Telefoniczny Inventum TFI S.A. obejmuje w szczególności składanie Zleceń, w szczególności odkupywanie, zamianę i konwersję Jednostek Uczestnictwa w Funduszach/Subfunduszach oraz dostęp do informacji o nabytych przez Użytkownika Jednostkach Uczestnictwa. 4. Zakres czynności wykonywanych przez Inventum TFI S.A. w ramach usług wskazanych w ust. 1 określa Regulamin. 2. D e f i n i c j e Poniższe określenia użyte w Regulaminie mają następujące znaczenie: 1. Blokada - Dyspozycja, na podstawie której następuje blokada Rejestru, co oznacza, że przez okres wskazany w Dyspozycji ustanowienia Blokady i w zakresie wskazanym w tej dyspozycji nie będą wykonywane Zlecenia mogące powodować zmniejszenie liczby Jednostek Uczestnictwa. 2. Dyspozycja - oświadczenie woli składane przez Użytkownika w związku z uczestnictwem w Funduszu lub związane z zawartą Umową (np. zamówienie Listy kodów jednorazowych, aktywacja Listy kodów jednorazowych, dezaktywacja Listy kodów jednorazowych, wypowiedzenie Umowy), niebędące Zleceniem. 3. Dystrybutor - uprawniony na podstawie umowy z Funduszem podmiot pośredniczący w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa oraz przyjmujący inne oświadczenia woli dotyczące uczestnictwa w Funduszu. 4. Dzień Wyceny - dzień wyceny aktywów Funduszu/Subfunduszu w rozumieniu statutu danego Funduszu, w wersji obowiązującej w danym dniu. 5. Dzień Roboczy - każdy dzień od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy 6. Fundusz(-e) - fundusz(-e) inwestycyjny(-e) otwarty (-e) oraz specjalistyczny (-e) fundusz(e) inwestycyjny(-e) otwarty (-e), utworzony(-e) i zarządzany(-e) przez Towarzystwo, za zgodą

2 Komisji Nadzoru Finansowego (wcześniej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd). Aktualna lista Funduszy znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa: 7. Hasło - kod współistniejący z Identyfikatorem, służący do identyfikacji Użytkownika irejestr. Poprawne podanie Identyfikatora i Hasła powoduje identyfikację Użytkownika w irejestr. 8. Identyfikator - kod alfanumeryczny służący do identyfikacji Użytkownika w irejestr. Kod jest unikalny dla każdego Użytkownika w ramach irejestr. 9. IVR - system tonowego wybierania numerów, który pozwala na uzyskiwanie informacji oraz składanie Zleceń i Dyspozycji przy pomocy telefonu bez kontaktu z pracownikiem TELEPOK. 10. Jednostka Uczestnictwa jednostka uczestnictwa Funduszu/Subfunduszu. 11. Klient - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, która zawiera Umowę. 12. Kod jednorazowy - hasło numeryczne niezbędne do autoryzacji transakcji w irejestr, dostarczone Użytkownikowi w wiadomości SMS lub zawarte w Liście kodów jednorazowych. Hasło jest jednorazowe, tj. pozwala na autoryzację tylko jednego Zlecenia lub Dyspozycji. 13. Link aktywacyjny adres strony internetowej przygotowanej specjalnie dla wskazanego Klienta i udostępnioną mu w celu aktywowania dostępu do irejestr. 14. Lista kodów jednorazowych (papierowych) - lista pięćdziesięciu Kodów jednorazowych, które otrzymuje Użytkownik w formie pisemnej, za pośrednictwem poczty, na adres korespondencyjny Użytkownika, ujawniony w irejestr. 15. Materiały Obowiązkowe - Kluczowe Informacje dla Inwestorów (KIID), Prospekt Informacyjny Funduszu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym Prospekcie Informacyjnym, tabele opłat, roczne oraz półroczne sprawozdanie finansowe Funduszu, niniejszy Regulamin oraz Regulamin rozpatrywania reklamacji w Inventum TFI S.A. 16. Nabycie - Zlecenie, na podstawie którego następuje nabycie Jednostek Uczestnictwa przez Użytkownika. 17. Numer Identyfikacyjny Uczestnika (NIU) - unikalny numer, który może być wykorzystany przez Użytkownika ST zamiennie z numerem PESEL i jest nadawany Klientowi przez Towarzystwo, numer może składać się maksymalnie z 9 cyfr. 18. Odkupienie - Zlecenie, na podstawie którego następuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz/Subfundusz, a w rezultacie ich umorzenie i wypłata środków. 19. PIN - kod współistniejący z Numerem Identyfikacyjnym Uczestnika (NIU) lub numerem PESEL, służący do identyfikacji Użytkownika ST. Poprawne podanie NIU lub numeru PESEL i PIN powoduje identyfikację w ST. 20. POK dowolny Punkt Obsługi Klienta Towarzystwa lub Dystrybutora. 21. Pracownik TELEPOK osoba upoważniona do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji Zleceń złożonych przez Użytkowników za pośrednictwem ST. 22. Prospekt Informacyjny - sporządzony zgodnie z przepisami prawa dokument, zawierający szczegółowe informacje o Funduszu/Subfunduszu i Towarzystwie, w tym zawierający Statut. 23. Regulamin - niniejszy regulamin określający zasady korzystania z irejestr i ST, określające m.in. sposób składania Zleceń i Dyspozycji poprzez irejestr i ST. 24. Rejestr - elektroniczna ewidencja danych Użytkownika, uwzględniająca liczbę i wartość posiadanych przez Użytkownika Jednostek Uczestnictwa, oddzielna dla każdego Funduszu, w tym subrejestr w odniesieniu do danego Subfunduszu. 25. Subfundusz nieposiadająca osobowości prawnej, wydzielona organizacyjnie część Funduszu, charakteryzująca się w szczególności odmienną polityką inwestycyjną. Aktualna lista

3 Subfunduszy znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa: Reprezentant - osoba fizyczna występująca w imieniu Klienta i upoważniona do składania Zleceń i Dyspozycji jedynie w irejestr. 27. Serwis Telefoniczny (ST) - system umożliwiający Klientom uzyskiwanie informacji i składanie Zleceń oraz Dyspozycji za pomocą telefonu. 28. Serwis Transakcyjno Informacyjny (irejestr) - system umożliwiający Klientom wypełnienie wniosku o zawarcie Umowy, uzyskiwanie informacji i składanie Zleceń oraz Dyspozycji za pomocą Internetu oraz rozwiązanie Umowy. 29. Statut - uchwalony przez Towarzystwo statut Funduszu regulujący w szczególności prawa i obowiązki Klientów związane z uczestnictwem w Funduszu. 30. TELEPOK - punkt przyjmowania zleceń telefonicznych. 31. TFI/Towarzystwo - Inventum Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie. 32. Transakcja - wynik przetworzenia Zlecenia lub Dyspozycji w systemie agenta transferowego. 33. Test odpowiedniości - test badający odpowiedniość inwestycji w Jednostki Uczestnictwa Funduszy przez Klienta/Użytkownika, przy uwzględnieniu jego wiedzy i doświadczenia w zakresie inwestowania w te instrumenty finansowe. Zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z roku 2013 Nr 62538), przeprowadzenie Testu odpowiedniości ma na celu udzielenie odpowiedzi czy inwestycja w Jednostki Uczestnictwa jest odpowiednia dla Klienta/Użytkownika. 34. Umowa - Umowa o korzystanie z usług irejestr lub ST zgodnie z Regulaminem, zawierana z Inventum TFI S.A. 35. Usługa usługa świadczona za pośrednictwem irejestr i ST w zakresie udzielania informacji oraz składania Dyspozycji i Zleceń dotyczących Funduszy. 36. Użytkownik - osoba posiadająca aktywny dostęp do irejestr oraz uczestnik Funduszu mający dostęp do ST. 37. Zlecenie - operacja mająca na celu zmianę wartości Rejestru (nabycie, odkupienie, zamiana, konwersja). ROZDZIAŁ II. Nabycie i utrata statusu Użytkownika 3. Z a w a r c i e U m o w y 1. Usługi irejestr i ST dostępne są jedynie dla Użytkowników, którzy zawarli odpowiednią Umowę z Towarzystwem: a. w przypadku Serwisu Telefonicznego, umowę w zakresie składania Zleceń i Dyspozycji dotyczących Jednostek Uczestnictwa za pośrednictwem środków porozumiewania się na odległość. b. w przypadku systemu irejestr, umowę o korzystanie z usług Serwisu Transakcyjno- Informacyjnego irejestr. 2. Towarzystwo zastrzega sobie prawo odmowy zawarcia Umowy dotyczącej udostępnienia irejestr i ST bez podania przyczyn. 3. Umowa o korzystanie z systemu irejestr zawierana jest zgodnie z następującymi zasadami: 1) Zawarcie Umowy z Towarzystwem poprzez otwarcie Rejestru - dotyczy Klientów będących osobami fizycznymi :

4 a. Umowa może być zawarta wyłącznie poprzez irejestr. b. W celu zawarcia Umowy Klient będący osobą fizyczną wypełnia elektroniczny formularz rejestracja nowego Uczestnika udostępniony na stronie Towarzystwa: c. Klient dokonuje rejestracji poprzez uzupełnienie danych w odpowiednich formularzach rejestracyjnych, w szczególności danych identyfikacyjnych, danych adresowych, danych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, danych związanych z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z roku 2013 Nr 62538) oraz akceptację oświadczeń, zgodnie ze wskazówkami podanymi w irejestr w trakcie rejestracji. d. W przypadku gdy Klient jest już Uczestnikiem Funduszu i wskaże inne dane identyfikacyjne/ adresowe niż dotychczas zarejestrowane w bazie danych, to dane zostaną zaktualizowane o dane podane w Umowie. e. Klient podczas otwierania Rejestru zobowiązany jest do zadeklarowania kwoty, celem nabycia Jednostek Uczestnictwa. Zlecenie nie zostanie zrealizowane w przypadku gdy wpłacona kwota nie będzie zgodna z kwotą wskazaną na formularzu rejestracyjnym. f. W celu potwierdzenia prawidłowości numeru telefonu komórkowego podanego przez Klienta w Umowie, automatycznie generowany i wysyłany jest do Klienta SMS zawierający Kod jednorazowy, który należy umieścić na formularzu otwarcia Rejestru. g. Klient zobowiązany jest podczas otwierania Rejestru wskazać rachunek/i bankowy/e Klienta, na który/e będą przelewane środki z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, jak również wskazać rachunek bankowy (jeżeli jest on inny od podanych wcześniej), z którego Klient dokona pierwszej wpłaty. Rachunek bankowy, z którego Klient dokona pierwszej wpłaty będzie weryfikowany z rachunkiem bankowym podanym przez Klienta w trakcie otwarcia Rejestru. W przypadku jakichkolwiek rozbieżności pomiędzy rachunkami wskazanymi w poprzednim zdaniu, zlecenie otwarcia Rejestru za pośrednictwem irejestr nie zostanie zrealizowane. Rachunek bankowy, z którego Klient dokona wpłaty musi należeć do Klienta. h. W tytule przelewu Klient zobowiązany jest podać dane takie jak imię, nazwisko, numer PESEL oraz unikalne ID, które zostanie wskazane Klientowi podczas otwierania Rejestru. Aktywacja Usługi irejestr następuje po złożeniu Zlecenia otwarcia Rejestru złożonego w irejestr, przelania środków przez Klienta i weryfikacji danych wskazanych przy otwarciu Rejestru z danymi z przelewu bankowego dokonanego przez Klienta tytułem opłacenia pierwszego Zlecenia otwarcia Rejestru złożonego w irejestr. Przelew środków pieniężnych na nabycie Jednostek Uczestnictwa może być dokonany wyłącznie z rachunku bankowego, którego właścicielem jest Klient i prowadzonego przez bank mający siedzibę na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej. i. Do czasu pełnej aktywacji Usługi irejestr, funkcjonalność systemu z uwzględnieniem zapisów powyżej będzie zablokowana. 2) Zawarcie Umowy poprzez druki Umów dostępne u Dystrybutora dotyczy wszystkich Klientów: a. Klient w obecności pracownika Dystrybutora wprowadza wymagane dane do druku Umowy oraz otrzymuje Regulamin. b. Klient wpisuje w Umowie numery rachunków bankowych Klienta, na które będą przekazywane środki z tytułu realizacji Zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz podaje numer telefonu komórkowego, na który mają przychodzić wiadomości SMS zawierające Kody jednorazowe w przypadku wybrania sposobu autoryzacji Transakcji za pomocą Kodów jednorazowych otrzymywanych przez SMS.

5 c. Jeden egzemplarz wypełnionej, potwierdzonej i podpisanej przez Klienta oraz pracownika Dystrybutora Umowy wraz z kompletem wymaganych dokumentów, przesyłane są do Towarzystwa, przy czym informacje na temat zakresu wymaganych dokumentów, o których mowa powyżej stanowią załącznik do Regulaminu i udostępniane są na stronie internetowej Towarzystwa oraz w placówkach Dystrybutorów. d. Towarzystwo po stwierdzeniu kompletności i prawidłowości (zgodności danych zawartych w składanych dokumentach z danymi zawartymi w formularzu Umowy) Umowy, udostępnia Usługę irejestr tj. wysyła Identyfikator i Hasło na adres korespondencyjny Klienta oraz Listę kodów jednorazowych w przypadku wybrania sposobu autoryzacji Transakcji kodami jednorazowymi (papierowymi). e. Towarzystwo w ramach udostępnienia Usługi irejestr wysyła do Klienta Link aktywacyjny na adres podany przez Klienta w Umowie, a także na wskazany adres korespondencyjny w bezpiecznej kopercie wygenerowany Identyfikator i Hasło. W zależności od statusu podmiotu zawierającego Umowę (osoba fizyczna, osoba prawna, jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej), do formularza Umowy, o którym mowa powyżej powinny być dołączone kopie wymaganych dokumentów, przy czym informacje na temat zakresu wymaganych dokumentów, o których mowa powyżej stanowią załącznik do Regulaminu i udostępniane są na stronie internetowej Towarzystwa oraz w placówkach Dystrybutorów. 4. Umowa Serwisu Telefonicznego (ST) w zakresie składania Zleceń i Dyspozycji dotyczących Jednostek Uczestnictwa za pośrednictwem środków porozumiewania się na odległość zawierana jest zgodnie z następującymi zasadami (dotyczy wszystkich Klientów będących uczestnikami Funduszu na dzień zawarcia Umowy ST ): a. Klient w obecności pracownika Dystrybutora wprowadza wymagane dane do druku Umowy oraz otrzymuje Regulamin. b. Klient wpisuje w Umowie numery rachunków bankowych Klienta, na które będą przekazywane środki z tytułu realizacji Zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa. c. Jeden egzemplarz wypełnionej, potwierdzonej i podpisanej przez Klienta oraz pracownika Dystrybutora Umowy przesyłany jest do Towarzystwa. W zależności od statusu podmiotu zawierającego Umowę (osoba fizyczna, osoba prawna, jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej), do Umowy, o której mowa powyżej, powinny być dołączone kopie wymaganych dokumentów, przy czym informacje na temat zakresu wymaganych dokumentów, o których mowa powyżej stanowią załącznik do Regulaminu i udostępniane są na stronie internetowej Towarzystwa oraz w placówkach Dystrybutorów. d. Towarzystwo po stwierdzeniu kompletności i prawidłowości (zgodności danych zawartych w składanych dokumentach z danymi zawartymi w formularzu Umowy) Umowy przesyła jeden egzemplarz Umowy do Agenta Transferowego, na podstawie której Agent Transferowy udostępnia Usługę ST Klientowi, tj. wysyła Klientowi (na jego adres korespondencyjny) NIU i PIN. 5. Aktywacja usługi irejestr jest dokonywana w dniu pierwszego logowania Klienta w irejestr - z wykorzystaniem otrzymanego Linku aktywacyjnego, po podaniu Identyfikatora i Hasła, oraz podania kodu jednorazowego, o ile w Umowie nie wskazano nic innego. 6. Aktywacja usługi ST jest dokonywana w dniu wygenerowania i wysłania Użytkownikowi kodu PIN oraz NIU, o ile w Umowie nie wskazano nic innego. 7. Każdy Klient może zawrzeć tylko jedną Umowę dotyczącą systemu irejestr oraz jedną Umowę dotyczącą systemu ST. 8. W przypadku Użytkowników systemu irejestr, którzy posiadają Rejestry będące wspólną własnością małżonków, konieczne jest podpisanie osobnych Umów przez każdego z małżonków.

6 9. Usługa dostępna jest tylko dla Klientów posiadających pełną zdolność do czynności prawnych. 10. W imieniu Klientów będących osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nieposiadającymi osobowości prawnej, którzy podpisali umowę irejestru, Zlecenia i Dyspozycje mogą być składane jedynie przez Reprezentantów wskazanych w tej Umowie. 11. Pełnomocnicy ustanowieni do dokonywania czynności na Rejestrach prowadzonych w Funduszu/Subfunduszu nie są uprawnieni do zawarcia Umowy ani do składania Zleceń czy Dyspozycji w ramach irejestr. 12. Klient nie może ustanowić pełnomocnika do dokonywania czynności w ramach irejestr. 13. Zlecenia lub Dyspozycje złożone przez Klienta z wykorzystaniem irejestr i ST są wiążące analogicznie do złożonych na piśmie. 4. O b o w i ą z k i K l i e n t a Zawierając Umowę, Klient zobowiązuje się, iż o ile nie zostanie postanowione inaczej, zgodnie z 13 ust. 3, przekazanie środków na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa będzie dokonywane za pośrednictwem prowadzonego na rzecz Klienta rachunku bankowego i jednocześnie składa dyspozycję przekazywania należnych mu środków z tytułu realizacji Zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa na prowadzony na jego rzecz rachunek bankowy, wskazany w Umowie. 5. R o z w i ą z a n i e U m o w y 1. Rozwiązanie Umowy dotyczącej systemu irejestr lub ST może nastąpić na podstawie złożonej Dyspozycji Wypowiedzenia Umowy lub otrzymanego przez Towarzystwo za pośrednictwem sieci dystrybucyjnej wskazanego Dystrybutora oświadczenia woli Klienta o rozwiązaniu Umowy. Rozwiązanie Umowy może również nastąpić za pośrednictwem oświadczeń Klienta składanych u dyrektorów regionalnych lub za pośrednictwem serwisu irejestr. Realizacja Dyspozycji Wypowiedzenia Umowy następuje następnego dnia roboczego po jej otrzymaniu przez Towarzystwo, przy czym w pierwszej kolejności zrealizowane zostaną inne Zlecenia i Dyspozycje, otrzymane przez Towarzystwo przed Dyspozycją Wypowiedzenia Umowy. 2. Umowa dotycząca systemu irejestr lub ST wygasa również z chwilą śmierci Użytkownika (osoby fizycznej) albo zlikwidowaniu Użytkownika (podmioty niebędące osobami fizycznymi). 3. Towarzystwo ma prawo wypowiedzieć Umowę z zachowaniem 14 dniowego okresu wypowiedzenia, poprzez złożenie Użytkownikowi Wypowiedzenia Umowy, w następujących przypadkach: a. rażącego naruszania przez Użytkownika 7 lub 8 Regulaminu, mimo uprzedniego wezwania do zaprzestania naruszeń w terminie wyznaczonym w wezwaniu, b. w przypadku, utraty przez Użytkownika pełnej zdolności do czynności prawnych. 6. B l o k a d a ir e j e s t r i S T o r a z o g r a n i c z e n i e d o s t ę p u 1. Towarzystwo ma prawo zablokowania dostępu do irejestr i ST w odniesieniu do danego Użytkownika w razie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez Użytkownika Regulaminu w sposób zagrażający wyrządzeniem szkody Towarzystwu czy osobom trzecim. Użytkownik nie będzie miał dostępu do irejestr i ST po zablokowaniu dostępu do irejestr i ST. 2. Towarzystwo nie będzie odpowiedzialne za szkody poniesione przez Użytkownika w wyniku nieprzestrzegania przez Użytkownika obowiązujących go środków ostrożności określonych w 8.

7 ROZDZIAŁ III. Ogólne zasady korzystania z irejestr 7. D o s t ę p d o ir e j e s t r 1. Dostęp do irejestr jest możliwy jedynie po poprawnej identyfikacji Użytkownika, na podstawie Identyfikatora oraz Hasła i jest zabezpieczony na zasadach określonych w W celu korzystania z irejestru niezbędne jest posiadanie przeglądarki internetowej obsługującej protokoły szyfrowania SSL 2.0 oraz SSL 3.0, z możliwością zmiany klucza na 128 bitowy. Takie oczekiwania spełniają przeglądarki Internet Explorer 4.0+ oraz Netscape Communicator Poza przypadkami przewidzianymi w obowiązujących przepisach prawa, Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za szkody pozostające w jakimkolwiek związku z ujawnieniem przez Użytkownika Identyfikatora, Hasła lub Kodów jednorazowych jakiejkolwiek osobie trzeciej. 4. Towarzystwo zastrzega sobie prawo odmowy przyjęcia Zlecenia, Dyspozycji oraz wszelkich innych informacji w przypadku: 1) uzasadnionego podejrzenia ujawnienia osobom trzecim Identyfikatora, Hasła lub Kodu jednorazowego, 2) działania siły wyższej, przez które rozumie się zdarzenia nadzwyczajne, zewnętrzne i niemożliwe do przewidzenia, a w przypadku ich przewidzenia niemożliwe do zapobieżenia, zdarzenia, którym Towarzystwo nie mogło się przeciwstawić, stanowiące przeszkodę do wykonania lub należytego wykonania Umowy, 3) nieudzielenia informacji wymaganych w związku z wymogami Ustawy z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. 8. Z a b e z p i e c z a n i e d o s t ę p u d o ir e j e s t r 1. Klient otrzymuje dostęp do funkcjonalności irejestr po aktywowaniu Usługi irejestr, zgodnie z postanowieniami 3 ust. 5. Każdy Użytkownik otrzymuje Identyfikator i Hasło, które są poufne i nie mogą być ujawniane osobom trzecim. W sytuacji podpisania Umowy o serwis irejestr za pośrednictwem POK-u lub w Towarzystwie, Identyfikator i Hasło nadawane są Klientowi automatycznie przez system Agenta Transferowego. 2. Po aktywacji irejestr, Klient może zmienić Identyfikator i Hasło przesłane przez Towarzystwo. 3. Towarzystwo zastrzega sobie prawo do zablokowania Użytkownikowi dostępu do irejestr w przypadku stwierdzenia złamania przez Użytkownika postanowień niniejszego 8 albo w przypadku stwierdzenia próby manipulacji danymi dostępnymi w irejestr. 4. Dostęp do funkcjonalności irejestr następuje po identyfikacji Użytkownika. Identyfikacja Użytkownika odbywa się w następującym trybie: 1) Użytkownik klika w link prowadzący do strony internetowej logowania, 2) Użytkownik na stronie logowania wpisuje w odpowiednie miejsca aktualne, przypisane do Użytkownika: Identyfikator i Hasło oraz zatwierdza ich wpisanie. 5. Składanie Zleceń i Dyspozycji wymaga identyfikacji Użytkownika, zgodnie z ust. 5 oraz dodatkowej autoryzacji każdego Zlecenia i Dyspozycji, które wymaga autoryzacji. Autoryzacja Zlecenia lub Dyspozycji odbywa się w następującym trybie: 1) Użytkownik po wpisaniu parametrów Zlecenia lub Dyspozycji jest proszony o zatwierdzenie Zlecenia lub Dyspozycji, 2) Użytkownik wpisuje w odpowiednie miejsce Kod jednorazowy ze wskazanej przez irejestr aktywnej Listy kodów jednorazowych lub przesłany w wiadomości SMS.

8 6. Towarzystwo zastrzega sobie prawo odmowy przetworzenia Zlecenia lub Dyspozycji w przypadku uzasadnionego podejrzenia co do ich autentyczności albo gdy taki obowiązek wynika z przepisów prawa. 7. Ze względów bezpieczeństwa, Towarzystwo przerywa połączenie z Użytkownikiem po 3 minutach od momentu dokonania ostatniej czynności w serwisie przez Użytkownika. 9. Z a s a d y k o r z y s t a n i a z u s ł u g ir e j e s t r. 1. Korzystanie z irejestr jest możliwe wyłącznie w celach określonych niniejszym Regulaminem. 2. Aktywacja Usługi irejestr dokonywana jest przez Klienta samodzielnie w Internecie poprzez Link aktywacyjny przekierowujący na spersonalizowaną stronę, na której Klient wprowadza prawidłowy zestaw danych (Identyfikator i Hasło oraz Kod jednorazowy). Link aktywacyjny jest ważny przez 30 dni od dnia jego wysłania do Klienta. Jeżeli Klient nie dokonał aktywacji Usługi irejestr w tym terminie, Link aktywacyjny traci ważność Klient zobowiązany jest wystąpić do Towarzystwa o wysłanie nowego Linku aktywacyjnego. Przy aktywacji Usługi irejestr Klient proszony jest o ustanowienie pytania pomocniczego w przypadku, gdy Klient nie wskazał pytania pomocniczego przy zawieraniu Umowy. 3. Po dokonaniu aktywacji Usługi irejestr, dostęp do irejestr jest możliwy jedynie po zalogowaniu do irejestr, które następuje po poprawnej identyfikacji Użytkownika na podstawie Identyfikatora oraz Hasła. Zalogowanie odbywa się w następujący sposób: a. Użytkownik klika w link prowadzący do strony internetowej logowania, b. Użytkownik na stronie logowania wpisuje w odpowiednie miejsca aktualne, przypisane do Użytkownika: Identyfikator i Hasło oraz zatwierdza ich wpisanie. 4. Bez uszczerbku dla postanowień Rozdziału IV, oraz pozostałych postanowień niniejszego paragrafu, składanie Zleceń i Dyspozycji jest możliwe po zalogowaniu się Użytkownika do irejestr i wymaga dodatkowej autoryzacji każdego Zlecenia lub Dyspozycji. Autoryzacja Zlecenia lub Dyspozycji odbywa się w następujący sposób: a. Użytkownik po wpisaniu parametrów Zlecenia lub Dyspozycji jest proszony o zatwierdzenie Zlecenia lub Dyspozycji, b. Użytkownik wpisuje w odpowiednie miejsce Kod jednorazowy otrzymany za pośrednictwem SMS lub Kod jednorazowy z aktualnej Listy kodów jednorazowych, c. W przypadku pierwszego nabycia składanego w ramach Wspólnych Rejestrów Małżeńskich, autoryzacja dokonywana jest przez dwóch Użytkowników, tj. oboje małżonków. Do czasu dokonania autoryzacji przez oboje małżonków, Zlecenie nie będzie uznane za złożone, tzn. nie zostanie przekazane do realizacji do Agenta Transferowego. 5. Zamówienie kolejnej Listy kodów jednorazowych możliwe jest poprzez złożenie Dyspozycji zamówienia Listy kodów jednorazowych w irejestr lub telefonicznie pod numerem Aktywacja kolejnej Listy kodów jednorazowych następuje w irejestr za pomocą ostatniego aktualnego Kodu jednorazowego z dotychczasowej Listy kodów jednorazowych oraz pierwszego Kodu jednorazowego z nowej Listy kodów jednorazowych. W przypadku gdy Klient wykorzystał wszystkie Kody jednorazowe z Listy kodów jednorazowych lub zagubił Listę kodów jednorazowych aktywacja nowej Listy kodów jednorazowych odbywa się z wykorzystaniem pierwszego Kodu z nowej Listy kodów jednorazowych oraz pytania pomocniczego zarejestrowanego przy zawieraniu Umowy lub aktywacji Usługi irejestr. Jeżeli Klient wybrał sposób autoryzacji Transakcji za pomocą Kodów jednorazowych otrzymywanych przez SMS, Dyspozycja zmiany numeru telefonu, na który przychodzić mają Kody jednorazowe, autoryzowana jest Kodem jednorazowym przesyłanym na dotychczasowy numer telefonu.

9 6. Użytkownik zobowiązany jest upewnić się, że wszystkie składane w ramach irejestr Zlecenia lub Dyspozycje są prawidłowe i zgodne z jego intencją. 7. Zlecenie złożone za pośrednictwem irejestr uznaje się za zlecenie złożone wyłącznie z własnej inicjatywy Użytkownika. 8. Przed złożeniem Zlecenia nabycia lub Zlecenia konwersji/zamiany Użytkownik powinien wypełnić Test odpowiedniości. 9. Użytkownik przed złożeniem Zlecenia, na żądanie Funduszu zobowiązany będzie do udzielania odpowiedzi na pytania wymagane Ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu. Nieudzielenie odpowiedzi może spowodować odmowę realizacji Zlecenia. 10. Zlecenia złożone przez Użytkownika za pośrednictwem irejestr, a nieautoryzowane Kodem jednorazowym otrzymanym za pośrednictwem SMS lub Kodem jednorazowym z aktualnej Listy kodów jednorazowych, przez okres 3 miesięcy będą automatycznie odrzucane C z ę ś ć i n f o r m a c y j n a ir e j e s t r 1. Użytkownik, na warunkach przewidzianych Regulaminem, może uzyskać dostęp do informacji o: a. szczegółach Rejestru zawierających co najmniej następujące dane: numer Rejestru, Fundusz, waluta Rejestru, typ produktu, data otwarcia, data zamknięcia (widoczne, gdy Rejestr jest zamknięty), Rejestr podstawowy (tak/nie), Informacja o blokadzie Rejestru, stan Rejestru (liczba jednostek uczestnictwa Funduszu + wartość jednostek uczestnictwa Funduszu po ostatnim publikowanym wartości aktywów netto Funduszu/subfunduszu wydzielonego w Funduszu na jednostkę uczestnictwa tego Funduszu/subfunduszu); b. Zleceniach, tj. Zleceniach zrealizowanych oraz Zleceniach oczekujących na autoryzację. Informacja zawiera co najmniej następujące dane: data wyceny dla przetworzonych Zleceń, a dla nieprzetworzonych Zleceń - data złożenia Zlecenia, typ Zlecenia (nabycie, odkupienie, itd.), Fundusz/subfundusz źródłowy, Fundusz/subfundusz docelowy, liczba jednostek uczestnictwa Funduszu (może być niedostępna dla nieprzetworzonych Zleceń), wartość Zlecenia w walucie (może nie być dostępna dla nieprzetworzonych Zleceń), w przypadku Zleceń nieprzetworzonych złożonych na saldo (wszystkie jednostki uczestnictwa Funduszu) wyświetlany jest napis "Zlecenie na saldo", status Zlecenia. 2. Informacje dostępne za pośrednictwem irejestr mogą być systematycznie zmienione. 3. Informacje dostępne za pośrednictwem irejestr, nie będą stanowiły jakichkolwiek rekomendacji, nie można ich również interpretować jako publikowanych w ramach doradztwa inwestycyjnego lub finansowego w rozumieniu Ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.). 4. Informacje dostępne za pośrednictwem irejestr nie będą stanowić podstawy podjęcia jakichkolwiek decyzji inwestycyjnych przez Użytkownika. Informacje dostępne za pośrednictwem irejestr nie będą stanowić oferty świadczenia usług lub oferty sprzedaży jakichkolwiek produktów. Informacje te nie będą stanowić w żadnym wypadku oferty kupna/sprzedaży papierów wartościowych.

10 1 1. T r y b p o s t ę p o w a n i a r e k l a m a c y j n e g o 1. Reklamacje dotyczące niewykonania lub nienależytego wykonania Zlecenia lub Dyspozycji Użytkownik może składać za pomocą usługi irejestr, telefonicznie lub korespondencyjnie na adres Towarzystwa: ul. Złota Warszawa tel Składanie oraz rozpatrywanie reklamacji związanych z niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem Zlecenia lub Dyspozycji następuje na zasadach określonych w Regulaminie rozpatrywania reklamacji w Inventum TFI S.A., udostępnionym na stronie internetowej Towarzystwa ROZDZIAŁ IV. Zlecenia i Dyspozycje związane z uczestnictwem w Funduszach składane przez irejestr 1 2. O g ó l n e z a s a d y s k ł a d a n i a Z l e c e ń i D y s p o z y c j i W F u n d u s z a c h/ S u b f u n d u s z a ch 1. W ramach usługi irejestr Użytkownik może składać następujące Zlecenia i Dyspozycje dotyczące Funduszy/Subfunduszy: a. Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa, b. Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa, c. Zlecenie konwersji/zamiany Jednostek Uczestnictwa d. Dyspozycja zmiany adresu korespondencyjnego Użytkownika, e. Dyspozycja zmiany adresu korespondencyjnego Uczestnika, f. Dyspozycja blokady posiadanego Rejestru, g. Dyspozycja odwołania blokady posiadanego Rejestru, h. Dyspozycja odwołania pełnomocnictwa, i. Dyspozycja zamówienia Listy kodów jednorazowych, j. Dyspozycja aktywacji Listy kodów jednorazowych, k. Dyspozycja dezaktywacji Listy kodów jednorazowych, l. Dyspozycja zmiany sposobu autoryzacji na Kody Jednorazowe z Listy kodów jednorazowych, m. Dyspozycja zmiany sposobu autoryzacji na Kody Jednorazowe otrzymywane przez SMS, n. Wypowiedzenie Umowy, o. Dyspozycja zmiany sposobu wysyłki potwierdzeń Transakcji, p. Dyspozycja reklamacji Towarzystwo ma obowiązek poprzez irejestr prezentować listę Funduszy / Subfunduszy w stosunku do których można w danym czasie składać Zlecenia i Dyspozycje z wykorzystaniem irejestr. 2. Wysyłka potwierdzeń Transakcji możliwa jest w formie: listu zwykłego, poleconego oraz elektronicznie. W przypadku wybrania sposobu wysyłki w formie elektronicznej, Klient zobowiązany jest do podania swojego adresu poczty elektronicznej.

11 3. Zlecenia i Dyspozycje dokonywane za pomocą irejestr będą przekazywane właściwemu Funduszowi lub Funduszom w celu ich wykonania. Zlecenia przekazane przez irejestr do Funduszu realizowane są zgodnie z postanowieniami Statutu tego Funduszu i Prospektu Informacyjnego Funduszu, którego dotyczy Zlecenie. 4. Za złożone uważa się Zlecenia i Dyspozycje poprawnie wypełnione i autoryzowane przez Użytkownika w irejestr, z zastrzeżeniem ust Użytkownik może anulować zarejestrowane Zlecenie czy Dyspozycję do czasu ich autoryzacji Kodem jednorazowym. Anulowanie Zlecenia czy Dyspozycji, które zostało już autoryzowane Kodem jednorazowym nie jest możliwe. 6. Autoryzacji wymagają Zlecenia i Dyspozycje wymienione w ust. 1, z wyjątkiem Dyspozycji reklamacji oraz uzyskiwania informacji o stanie Rejestru N a b y c i e J e d n o s t e k U c z e s t n i c t w a 1. W celu złożenia Zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa, Użytkownik wypełnia dane Zlecenia w systemie irejestr oraz deklaruje przekazanie określonej środków pieniężnych w kwocie wskazanej w Zleceniu, wraz z zaznaczeniem odpowiedniej opcji przekazania środków. Dopuszczalne opcje przekazania środków pieniężnych na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa to polecenie przelewu bankowego oraz przekaz pocztowy. Towarzystwo może udostępnić w ramach irejestr inne formy przekazania środków pieniężnych, bez konieczności dokonania zmiany Regulaminu. 2. Nabycie Jednostek Uczestnictwa następuje zgodnie z zasadami określonymi w Statucie oraz Prospekcie Informacyjnym Funduszu, którego Jednostki Uczestnictwa są nabywane. 3. Użytkownik może przekazać środki pieniężne na poczet nabycia Jednostek Uczestnictwa wyłącznie z prowadzonego na jego rzecz rachunku bankowego, z zastrzeżeniem, iż wymóg przekazywania środków na nabycie Jednostek Uczestnictwa przestaje obowiązywać z dniem dopuszczenia przez Towarzystwo możliwości przekazywania środków na nabycie także w inny sposób, przy czym informacja o dopuszczeniu możliwości przekazywania środków na nabycie w inny sposób zostanie udostępniona na stronach Dopuszczenie powyższej dodatkowej możliwości nie stanowi zmiany Umowy ani Regulaminu O d k u p i e n i e J e d n o s t e k U c z e s t n i c t w a 1. W celu złożenia Zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Użytkownik wypełnia dane Zlecenia w systemie irejestr, wskazując między innymi rachunek bankowy Użytkownika, na który mają zostać przelane środki z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, znajdujący się na liście rachunków bankowych zdefiniowanych w Umowie, w sposób określony w Regulaminie. 2. Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa może zostać złożone tylko z Rejestru, którego saldo nie jest zerowe K o n w e r s j a J e d n o s t e k U c z e s t n i c t w a 1. W celu złożenia Zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa, Użytkownik wypełnia dane Zlecenia w systemie irejestr. Konwersja może być dokonywana jedynie pomiędzy Funduszami/Subfunduszami, których Statuty oraz Prospekty Informacyjne dopuszczają taką możliwość. 2. Zlecenie konwersji Jednostek Uczestnictwa może zostać złożone tylko z Rejestru, którego saldo nie jest zerowe.

12 1 6. Z a m i a n a J e d n o s t e k U c z e s t n i c t w a 1. W celu złożenia Zlecenia zamiany Jednostek Uczestnictwa, Użytkownik wypełnia dane Zlecenia w systemie irejestr. Zamiana może być dokonywana jedynie pomiędzy Subfunduszami, których Statuty oraz Prospekty Informacyjne dopuszczają taką możliwość. 2. Zlecenie Zamiany Jednostek Uczestnictwa może zostać złożone tylko z Rejestru, którego saldo nie jest zerowe. ROZDZIAŁ V. Zasady korzystania z ST 1 7. Z a s a d y s k ł a d a n i a Z l e c e ń i D y s p o z y c j i o r a z u z y s k i w a n i a i n f o r m a c j i z a p o ś r e d n i c t w e m S T 1. Zlecenia i Dyspozycje składane za pośrednictwem ST u pracownika TELEPOK mogą być składane w Dni Robocze, w godzinach od 8:00 do 16:00. Zlecenia i Dyspozycje składane z wykorzystaniem systemu IVR mogą być składane przez całą dobę, 7 dni w tygodniu, z wyjątkiem czasu niezbędnego na konserwację systemu, o której informacja udostępniana jest Użytkownikom z odpowiednim wyprzedzeniem. 2. Za pośrednictwem telefonu, w trakcie połączenia z pracownikiem TELEPOK, Użytkownik może: 1) złożyć Zlecenie: a) odkupienia Jednostek Uczestnictwa, b) konwersji/zamiany Jednostek Uczestnictwa, 2) złożyć Dyspozycję: a) ustanowienia blokady posiadanego Rejestru, b) odwołania blokady posiadanego Rejestru, c) ustanowienia blokady numeru PIN, d) odwołania pełnomocnictwa, e) zmiany adresu korespondencyjnego, f) reklamacji, g) zamówienia Materiałów Obowiązkowych, 3) uzyskać informację o stanie posiadanych Rejestrów; 4) uzyskać informację o wartości Jednostek Uczestnictwa zarejestrowanych w Rejestrach. 3.Za pośrednictwem systemu IVR Użytkownik może: 1) złożyć Zlecenie: a) odkupienia Jednostek Uczestnictwa, b) konwersji/zamiany Jednostek Uczestnictwa, 2) złożyć Dyspozycję: a) ustanowienia blokady wszystkich posiadanych Rejestrów, b) ustanowienia blokady numeru PIN, 3) uzyskać informację o stanie posiadanych Rejestrów, 4) uzyskać informację o pięciu ostatnich Zleceniach, 5) uzyskać informację o wartości Jednostki Uczestnictwa zarejestrowanych w Rejestrach. 4. Towarzystwo ma obowiązek poprzez TELEPOK oraz IVR prezentować listę Funduszy / Subfunduszy w stosunku do których można w danym czasie składać Zlecenia i Dyspozycje z wykorzystaniem TELEPOK oraz IVR.

13 1 8. I d e n t y f i k a c j a U ż y t k o w n i k a S T Identyfikacja Użytkownika dokonującego za pośrednictwem ST czynności następuje przez podanie przez niego co najmniej następujących danych identyfikacyjnych: PESEL lub NIU oraz PIN Z ł o ż e n i e Z l e c en i a i D y s p o z y c j i p r z e z S T 1. Złożenie dyspozycji realizacji Zleceń za pośrednictwem ST polega na udzieleniu przez Użytkownika odpowiedzi na pytania zadane przez Pracownika TELEPOK. 2. Zlecenie uważa się za złożone po odczytaniu jego treści przez pracownika TELEPOK i potwierdzeniu prawidłowości złożonej dyspozycji Zlecenia przez Użytkownika, z chwilą podania przez Pracownika TELEPOK daty i dokładnej godziny złożenia Zlecenia. 3. W przypadku składania Zlecenia/Dyspozycji za pośrednictwem IVR, Zlecenie/Dyspozycja jest odczytywane przez system przed jego zatwierdzeniem; system dopuszcza poprawę Zlecenia/Dyspozycji po wybraniu odpowiedniej opcji, zgodnie z informacją w menu systemu IVR. 4. Treść Zlecenia/Dyspozycji Użytkownika, powtórzona przez pracownika TELEPOK przyjmującego Zlecenie/Dyspozycję lub przez IVR oraz potwierdzona przez składającego Zlecenie/Dyspozycję, będzie uważana za wiążącą. 5. Czynność określona w 17 ust. 2 pkt 4 nie wymaga podawania danych identyfikacyjnych Użytkownika. 6. Składane Zlecenia lub Dyspozycje są nagrywane w celach dowodowych. 7. Użytkownik zobowiązany jest upewnić się, że wszystkie składane Zlecenia i Dyspozycje są prawidłowe i zgodne z jego intencją. 8. Zlecenie złożone za pośrednictwem telefonu uznaje się za zlecenie złożone wyłącznie z własnej inicjatywy Użytkownika. 9. Pracownik TELEPOK w trakcie przyjmowania Zlecenia lub Dyspozycji nie udziela jakichkolwiek porad ani rekomendacji, ograniczając się do przyjęcia Zlecenia/Dyspozycji. 10. Użytkownik jest zobowiązany zachować numery NIU i PIN w tajemnicy. W razie ujawnienia tych numerów przez Użytkownika, Użytkownik, jako osoba ujawniająca, ponosi ryzyko z tym związane, polegające na możliwości złożenia Zlecenia/Dyspozycji z ich wykorzystaniem przez osobę lub osoby, którym Użytkownik ujawnił te numery. 11.W przypadku rozłączenia rozmowy przed, bądź w trakcie powtarzania Zlecenia/Dyspozycji przez Pracownika TELEPOK przyjmującego Zlecenie/Dyspozycję lub przez IVR, Zlecenie/Dyspozycję uznaje się za niezłożone. Użytkownik jest zobowiązany do ponownego skontaktowania się z POK, przy czym Użytkownik podlega od początku pełnej procedurze identyfikacji. 12. Pracownik TELEPOK ma prawo odmowy przyjęcia Zlecenia/Dyspozycji, które jest niekompletne albo niepoprawne, złożone jest niewyraźnie, bez jednoznacznego wyrażenia woli lub jeżeli osoba zgłaszająca chęć złożenia Zlecenia/Dyspozycji nie identyfikuje się właściwymi numerami identyfikacyjnymi. 13. IVR nie przyjmie Zlecenia/Dyspozycji, jeśli Zlecenie/Dyspozycja zawiera błąd, jest niekompletne albo niepoprawne, lub jeżeli składający Zlecenie/Dyspozycję identyfikuje się niewłaściwymi numerami identyfikacyjnymi. 14. Przed złożeniem Zlecenia, Użytkownik powinien wypełnić Test odpowiedniości.

14 15. Prawidłowe złożenie Zlecenia lub Dyspozycji za pośrednictwem telefonu lub IVR nie jest równoznaczne z jego realizacją. Realizacja Zlecenia lub Dyspozycji następuje zgodnie ze Statutem oraz Prospektem Informacyjnym właściwego Funduszu Z a b e z p i e c z e n i e d o s t ę p u d o S T 1. Realizacja Zleceń na podstawie dyspozycji złożonych za pośrednictwem ST możliwa jest po nadaniu Klientowi niezbędnych danych identyfikacyjnych (NIU, PIN). 2. Klient nie może dokonać samodzielnej zmiany NIU oraz PIN. 3. Na wniosek Użytkownika systemu ST Towarzystwo przesyła nowe dane identyfikacyjne: NIU, PIN. Po złożeniu wniosku, o którym mowa w zdaniu poprzednim, dotychczasowe dane identyfikacyjne zostają zablokowane i do czasu otrzymania nowych, Użytkownik nie może korzystać z ST. 4. Na podstawie dyspozycji i na mocy pełnomocnictwa udzielonego przez Klienta w Umowie, Pracownik TELEPOK sporządza, podpisuje i składa do realizacji pisemne Zlecenie w imieniu Użytkownika. 5. PIN i NIU Użytkownika znane są jedynie Użytkownikowi, Towarzystwu oraz podmiotom, którym Towarzystwo powierzyło wykonanie swoich obowiązków w zakresie zawierania i wykonywania Umów. Ujawnienie tych numerów osobom trzecim może nastąpić wyłącznie w przypadkach przewidzianych przez obowiązujące przepisy prawne. 6. Numery NIU i PIN są przesyłane Użytkownikowi listem poleconym, w zamkniętych kopertach uniemożliwiających zapoznanie się z ich zawartością przez osoby trzecie bez widocznych zewnętrznych uszkodzeń. 7. Uczestnik może w każdej chwili zażądać zmiany Numeru PIN. Zmiany Numeru PIN można dokonać wyłącznie w formie pisemnej poprzez zawarcie nowej Umowy w POK, u Dystrybutora lub w Towarzystwie. 8. Użytkownik niezwłocznie zawiadamia Pracownika TELEPOK, w przypadku powzięcia wiadomości bądź uzasadnionego przypuszczenia, że PIN stał się znany osobie trzeciej. Na podstawie zawiadomienia, o którym mowa w zdaniu pierwszym, Pracownik TELEPOK dokonuje blokady możliwości składania Zleceń i Dyspozycji oraz uzyskiwania informacji o stanie Rejestru do momentu nadania nowego PIN i NIU. Powyższe działanie wymaga identyfikacji Uczestnika poprzez podanie swoich danych identyfikacyjnych Pracownikowi TELEPOK. 9. W przypadku niemożności identyfikacji Użytkownika lub utraty numerów identyfikacyjnych Użytkownik powinien niezwłocznie udać się do wybranego Dystrybutora i złożyć dyspozycję blokady Rejestru, a także podpisać nową Umowę w celu otrzymania nowych numerów identyfikacyjnych R e a l i z a c j a Z l e c e n i a O d k u p i e n i a Środki pieniężne z tytułu realizacji Zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa złożonego za pośrednictwem TELEPOK będą przekazywane wyłącznie na rachunek bankowy wskazany w Umowie, o ile przepisy prawa lub właściwe Prospekty Informacyjne nie będą wskazywać innego rachunku bankowego właściwego do przekazania środków z tytułu realizacji takiego Zlecenia.

15 2 2. R e a l i z a c j a Z l e c e ń Data, według której odkupywane są Jednostki Uczestnictwa lub nabywane są Jednostki Uczestnictwa w związku z dokonaną konwersją, w wyniku złożonych za pośrednictwem ST zleceń i dyspozycji oraz wysokość pobieranej opłaty manipulacyjnej, jest określana postanowieniami Statutu oraz Prospektu Informacyjnego Funduszu, którego dotyczy zlecenie B l o k a d a S T 1. W przypadku 3-krotnego następującego po sobie błędnego podania danych identyfikacyjnych, nastąpi blokada możliwości składania Zleceń oraz uzyskiwania informacji o stanie Rejestru za pośrednictwem ST. 2. W przypadku blokady ST, Użytkownik postępuje zgodnie z 20 ust O d p o w i e d z i a l n o ś ć Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za: 1. wykonanie Zlecenia lub Dyspozycji na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem ST przez osobę inną niż Użytkownik, jak również udzielenie takiej osobie informacji o stanie Rejestru, jeżeli dyspozycja albo czynność zawiera wszystkie elementy wymagane zgodnie z Regulaminem, a w szczególności prawidłowo podany PESEL/NIU lub PIN (wyłączenie odpowiedzialności nie ma zastosowania, jeśli to Towarzystwo lub podmiot, za który Towarzystwo ponosi odpowiedzialność spowodował ujawnienie danych identyfikacyjnych Użytkownika osobom trzecim albo jakikolwiek pracownik czy inna osoba wykonująca czynności na rzecz Towarzystwa wykorzystania te dane na szkodę Użytkownika). Towarzystwo nie bada, czy osoba dokonująca tych czynności w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej posiada stosowne kompetencje przyznane przez władze tego podmiotu; 2. wykonanie Zlecenia, Dyspozycji oraz udzielenie informacji o stanie Rejestru Użytkownika prawidłowo wykonane przed zawiadomieniem (zgłoszeniem blokady danych identyfikacyjnych), o którym mowa w 20 ust. 8. ROZDZIAŁ VI. Postanowienia końcowe 2 5. I n n e p o s t a n o w i e n i a 1. Administratorem danych osobowych Klientów pozyskanych w związku z funkcjonowaniem irejestr i ST jest Inventum TFI S.A z siedzibą w Warszawie ul. Złota 59. Dane zbierane są w celu umożliwienia składania Zleceń, Dyspozycji, oświadczeń woli oraz dostępu do informacji o stanie Rejestrów przez irejestr, ST oraz w celu realizacji obowiązku wynikającego z Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z roku 2013 Nr 62538).

16 2. Osoby, których dane osobowe są przetwarzane przez Inventum TFI S.A. są uprawnione do wglądu do swoich danych oraz ich poprawiania. Obowiązek podania danych osobowych wynika z 24 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. z roku 2013 Nr 62538) R e g u l a m i n Regulamin stanowi integralną część Umowy S t o s o w a n i e p r z e p i s ó w W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się postanowienia Statutów i Prospektów Informacyjnych Funduszy. Do Umowy zastosowanie mają przepisy obowiązującego prawa Z m i a n a p o s t a n o w i e ń R e g u l a m i n u 1. Regulamin udostępniany jest na stronach a także u Dystrybutorów. 2. Towarzystwo ma prawo zmienić, w trakcie trwania Umowy, treść Regulaminu z ważnych powodów, którymi są: 1) zmiany Statutów Funduszy wprowadzone przez Fundusze zgodnie z przepisami prawa i zatwierdzone przez Komisję Nadzoru Finansowego. 2) wprowadzenie nowych lub zmiany istniejących funkcjonalności przy założeniu, że będą to zmiany techniczno organizacyjne, które nie pogorszą sytuacji Użytkownika. 3. W przypadku zmiany Regulaminu, o której mowa w ust. 2 w stosunku do danego Użytkownika zmiany wchodzą w życie pod warunkiem, że: 1) Towarzystwo poinformowało Użytkownika o nowej treści Regulaminu. 2) Użytkownik nie wypowiedział Umowy w najbliższym terminie wypowiedzenia. Biorąc pod uwagę, że Użytkownik ma prawo wypowiedzenia Umowy w każdym czasie ze skutkiem natychmiastowym, przyjmuje się, że Użytkownik nie wypowiedział Umowy na podstawie tego pkt 2, jeśli nie skorzystał z prawa wypowiedzenia Umowy w okresie w terminie 30 dni od dnia poinformowania Użytkownika o nowej treści Regulaminu Z m i a n a U m o w y Użytkownik jest zobowiązany informować Towarzystwo o każdej zmianie danych osobowych, które podał przy zawieraniu Umowy oraz w czasie późniejszym We j ś c i e w ż y c i e Regulamin wchodzi w życie w dniu 13 stycznia 2014 r.

17 Załącznik do Regulaminu korzystania z usług zdalnego dostępu do rejestru Inventum TFI S.A. Wykaz załączników do Umowy, których otrzymanie przez Agenta Transferowego niezbędne jest do zawarcia Umowy irejestr. Dotyczy tylko Umowy zawartej w placówce Dystrybutora. Lp Podmiot osoba fizyczna osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą spółka cywilna spółka jawna spółka partnerska spółka komandytowa spółka komandytowoakcyjna Dokument potwierdzający tożsamość / formę działalności Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości na poziomie dystrybutora; 1) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości na poziomie dystrybutora; 2) Wypis z Centralnej ewidencji i informacji o działalności gospodarczej właściwy dla danego przedsiębiorcy; 1) Umowa spółki; 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby reprezentującej podmiot zgodnie z umową spółki na poziomie dystrybutora; 3) Wypis z Centralnej ewidencji i informacji o działalności gospodarczej dla każdego ze wspólników; 1) Aktualny Odpis z rejestru przedsiębiorców KRS dla spółki (nie starszy

18 spółka z ograniczoną odpowiedzialnością spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji spółka akcyjna spółka akcyjna w organizacji Spółdzielnia przedsiębiorstwo państwowe główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń lub główny oddział zagranicznego zakładu reasekuracji 1) Umowa spółki; 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby reprezentującej podmiot zgodnie z umową spółki lub kodeksem spółek handlowych, na 1) Umowa spółki; 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby reprezentującej podmiot zgodnie z umową spółki lub kodeksem spółek handlowych, na podstawie dystrybutora;

19 instytut badawczy instytucji gospodarki budżetowej Stowarzyszenie Fundacja organizacja społeczna i zawodowa, publiczny zakład opieki zdrowotnej, organizacja pożytku publicznego 1) Aktualny Odpis: a) z rejestru przedsiębiorców KRS (nie starszy niż 3-miesiące) oraz b) jeżeli umowę zawiera inna osoba niż uprawniona do lub c) Odpis z rejestru stowarzyszeń KRS, innych organizacji społecznych i zawodowych, fundacji oraz publicznych zakładów opieki zdrowotnej (gdy dany podmiot nie jest wpisany do rejestru przedsiębiorców); 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby 1) Aktualny Odpis: a) z rejestru przedsiębiorców KRS (nie starszy niż 3-miesiące) oraz b) jeżeli umowę zawiera inna osoba niż uprawniona do lub c) Odpis z rejestru stowarzyszeń KRS, innych organizacji społecznych i zawodowych, fundacji oraz publicznych zakładów opieki zdrowotnej (gdy dany podmiot nie jest wpisany do rejestru przedsiębiorców) 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby 1) Aktualny Odpis: a) z rejestru przedsiębiorców KRS (nie starszy niż 3-miesiące) oraz b) jeżeli umowę zawiera inna osoba niż uprawniona do lub

20 przedsiębiorca zagraniczny (przedsiębiorca określony w przepisach o zasadach prowadzenia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności gospodarczej w zakresie drobnej wytwórczości przez zagraniczne osoby prawne i fizyczne, zwany dalej "przedsiębiorstwem zagranicznym") oddział przedsiębiorcy zagranicznego działającego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej Przedstawicielstwo przedsiębiorcy zagranicznego (Przedsiębiorca zagraniczny) c) Odpis z rejestru stowarzyszeń KRS, innych organizacji społecznych i zawodowych, fundacji oraz publicznych zakładów opieki zdrowotnej (gdy dany podmiot nie jest wpisany do rejestru przedsiębiorców); 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby reprezentującej przedsiębiorstwo zgodnie z odpisem z KRS, na 1) Odpis z właściwego rejestru przedsiębiorców Przedsiębiorcy zagranicznego potwierdzające zdolność prawną i zasady reprezentacji przedsiębiorcy; 2) Wymagana weryfikacja dokumentu tożsamości osoby reprezentującej podmiot zgodnie ze w/w odpisem, na