UMOWA O ZARZĄDZANIE PRACOWNICZYM PLANEM KAPITAŁOWYM

Transkrypt

1 UMOWA O ZARZĄDZANIE PRACOWNICZYM PLANEM KAPITAŁOWYM Umowa została zawarta w Warszawie, w dniu roku, pomiędzy: Dobrowolnymi Funduszami Emerytalnymi wskazanymi w Załączniku nr 1 do Umowy, zwanymi dalej łącznie Funduszami, reprezentowanymi przez Pocztylion-Arka Powszechne Towarzystwo Emerytalne Spółkę Akcyjną z siedzibą w Warszawie, ul. Inflancka 4, Warszawa, wpisaną do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS , posiadającą NIP , REGON , o kapitale zakładowym zł, wpłaconym w całości, zwaną dalej Towarzystwem, które reprezentują: a z siedzibą w, pod adresem,, wpisaną do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS, NIP, REGON, o kapitale zakładowym w wysokości zł, wpłaconym w całości, zwaną dalej Pracodawcą, którego reprezentują:. Fundusze oraz Pracodawca zwani są dalej łącznie Stronami, a każdy z osobna Stroną. 1 PRZEDMIOT UMOWY 1. Pracodawca i Fundusze zawierają niniejszą Umowę w celu utworzenia i prowadzenia pracowniczego planu kapitałowego w rozumieniu Ustawy. 2. Umowa określa wzajemne zobowiązania Funduszy i Pracodawcy w zakresie tworzenia i prowadzenia PPK, a także warunki jakie powinni spełniać Pracownicy aby przystąpić do PPK. 3. Na podstawie Umowy Pracodawca zleca, a Fundusze zobowiązują się zarządzać środkami gromadzonymi w tworzonym przez Pracodawcę pracowniczym planie kapitałowym, o którym mowa w Ustawie. 4. Zawarcie Umowy uprawnia Pracodawcę do zawarcia z Funduszami w imieniu i na rzecz Pracowników Umowy o prowadzenie PPK. STRONA 1

2 1. Fundusze oświadczają, że: 2 OŚWIADCZENIA STRON 1) Towarzystwo figuruje w Ewidencji Pracowniczych Planów Kapitałowych, o której mowa w rozdziale 10 Ustawy, 2) są funduszami zdefiniowanej daty, 3) będą dążyły do lokowania środków zgromadzonych w PPK zgodnie z interesem Pracowników, dążąc do osiągnięcia bezpieczeństwa i efektywności dokonywanych lokat oraz przestrzegając zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego z uwzględnieniem Zdefiniowanej Daty danego Funduszu. 2. Pracodawca oświadcza, że: 1) dokonał wyboru Funduszy w porozumieniu z organizacjami związkowymi lub reprezentacją osób zatrudnionych lub w trybie określonym w art. 7 ust. 5 Ustawy, 2) uzyskał wszelkie zgody organów statutowych na podpisanie Umowy, w przypadku kiedy uzyskanie takich zgód było wymagane, 3) dokonał wyboru Funduszy mając na uwadze w szczególności ocenę proponowanych przez Fundusz warunków zarządzania środkami gromadzonymi w PPK, efektywność w zarządzaniu aktywami oraz najlepiej rozumiany interes Pracowników, 4) jest uprawniony do zawarcia Umowy w związku z zatrudnianiem odpowiedniej liczby Pracowników, zgodnie z art. 134 Ustawy, 5) nie zawarł wcześniej umowy o zarządzanie PPK z Inną Instytucją Finansową lub zawarł wcześniej umowę o zarządzanie PPK z Inną Instytucją Finansową i zamierza ją wypowiedzieć w związku z zawarciem Umowy z Funduszami, 6) zapoznał się z listą Funduszy stanowiącą Załącznik nr 1 do Umowy, 7) zna treść Umowy o prowadzenie PPK, która stanowi Załącznik nr 3 do Regulaminu, a także wyraża zgodę i potwierdza, że zawarcie Umowy o prowadzenie PPK nastąpi z chwilą przekazania Funduszom pierwszej Listy Uczestników, przy czym Lista Uczestników przekazywana jest w postaci elektronicznej za pośrednictwem aplikacji lub interfejsu wymiany danych udostępnionych Pracodawcy przez Towarzystwo, 8) Lista Uczestników zawiera dane identyfikujące tożsamość Pracowników i wedle jego najlepszej wiedzy są to dane rzetelne i prawdziwe, 9) zapoznał się z Regulaminem korzystania z aplikacji Nasze PPK (ppkpocztylion.pl/dokumenty/regulamin_nasze_ppk.pdf) i akceptuje jego warunki. 3 ZOBOWIĄZANIA STRON 1. Strony zobowiązują się do prawidłowej realizacji obowiązków związanych z tworzonym przez Pracodawcę pracowniczym planem kapitałowym wynikających z Ustawy, Ustawy o oiffe i Umowy. 2. Fundusze zobowiązują się do: 1) zarządzania środkami gromadzonymi w PPK według swojej najlepszej wiedzy i profesjonalnego doświadczenia, 2) informowania Uczestników o warunkach uczestnictwa w PPK, 3) informowania Pracodawcy o zmianach Statutu, które wpływają na funkcjonowanie PPK. 3. Pracodawca zobowiązuje się do: 1) terminowego obliczania i dokonywania Wpłat finansowanych przez Pracodawcę, STRONA 2

3 2) terminowego obliczania i pobierania Wpłat finansowanych przez Pracownika, 3) terminowego dokonywania Wpłat finansowanych przez Pracodawcę oraz Wpłat finansowanych przez Pracownika na rachunek określony w Załączniku nr 3, 4) prowadzenia dokumentacji związanej z obliczaniem Wpłat finansowanych przez Pracodawcę oraz Wpłat finansowanych przez Pracownika, 5) wypełniania obowiązków informacyjnych, o których mowa w 40 Regulaminu. 4 WPŁATY FINANSOWANE PRZEZ PRACODAWCĘ Ustęp 1 - Alternatywa 1 ustawiana podczas podpisywania umowy w aplikacji Nasze PPK 1. Pracodawca deklaruje, że nie będzie finansował Wpłat Dodatkowych Pracodawcy. Ustęp 1 - Alternatywa 2 ustawiana podczas podpisywania umowy w aplikacji Nasze PPK 1. Pracodawca deklaruje dokonywanie Wpłat dodatkowych Pracodawcy w wysokości % wynagrodzenia danego Pracownika. Ustęp 1 - Alternatywa 3 ustawiana podczas podpisywania umowy w aplikacji Nasze PPK 1. Pracodawca deklaruje dokonywanie Wpłat dodatkowych Pracodawcy zróżnicowanych w zależności od stażu pracy w wysokościach określonych w poniższej tabeli. % Ustęp 1 - Alternatywa 4 ustawiana podczas podpisywania umowy w aplikacji Nasze PPK 1. Pracodawca deklaruje dokonywanie Wpłat dodatkowych Pracodawcy zróżnicowanych zgodnie z postanowieniami regulaminu wynagrodzeń lub układu zbiorowego pracy w wysokościach dla poszczególnych grup Pracowników określonych w poniższej tabeli. % 2. Pracodawca może w każdym czasie zdecydować o dokonywaniu, zmianie wysokości lub rezygnacji z odprowadzania Wpłaty dodatkowej Pracodawcy poprzez złożenie Funduszom pisemnego oświadczenia. Dokonywanie, zmiana wysokości lub rezygnacja z Wpłat dodatkowych Pracodawcy obowiązuje od miesiąca następującego po miesiącu, w którym została dokonana zmiana. 3. Szczegółowe zasady dokonywania Wpłat do PPK finansowanych przez Pracodawcę określa Regulamin. 1. Umowa została zawarta na czas nieokreślony. 2. Regulamin stanowi integralną część Umowy. 5 POSTANOWIENIA KOŃCOWE 3. Warunki i tryb rozwiązania oraz zmiany Umowy określa Regulamin. 4. Wszystkie pojęcia niezdefiniowane w Umowie mają znaczenie nadane im w Regulaminie. 5. Zmiana Załącznika nr 1 do Umowy, związana z przystąpieniem do Umowy nowego dobrowolnego funduszu emerytalnego będącego funduszem zdefiniowanej daty dedykowanym dla kolejnych roczników Osób Zatrudnionych, a także połączeniem lub likwidacją Funduszy nie stanowi zmiany Umowy. STRONA 3

4 6. W przypadku utworzenia przez Towarzystwo nowego dobrowolnego funduszu emerytalnego będącego funduszem Zdefiniowanej Daty, fundusz ten wstąpi w prawa i obowiązki Strony Umowy wskutek zmiany Załącznika nr 1 do Umowy dokonanej przez jednostronnie Towarzystwo, przy czym zmiana ta może być dokonana przez Towarzystwo w każdym czasie. 7. Umowa została zawarta w dwóch egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron. ZAŁĄCZNIKI 1. Lista Funduszy 2. Regulamin PPK Pocztylion 3. Numer rachunku bankowego Funduszy 4. Ochrona danych osobowych Fundusz Pracodawca STRONA 4

5 Załącznik nr 1 Lista Funduszy Zdefiniowanej Daty 1. PPK Pocztylion 2025 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 54, NIP , REGON PPK Pocztylion 2030 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 55, NIP , REGON PPK Pocztylion 2035 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 56, NIP , REGON PPK Pocztylion 2040 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 57, NIP , REGON PPK Pocztylion 2045 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 58, NIP , REGON PPK Pocztylion 2050 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 59, NIP , REGON PPK Pocztylion 2055 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 60, NIP , REGON PPK Pocztylion 2060 Dobrowolny Fundusz Emerytalny, wpisany do Rejestru Funduszy pod numerem RFE 61, NIP , REGON STRONA 5