Sprawozdanie z realizacji Działań/Poddziałań w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

Transkrypt

1 Sprawozdanie z realizacji Działań/Poddziałań w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

2 I. INFORMACJE OGÓLNE 1. Rodzaj sprawozdania A. Sprawozdanie okresowe B. Sprawozdanie roczne X C. Sprawozdanie końcowe 2. Okres 2014 rok sprawozdawczy 3. Numer Priorytetu PO KL Priorytet III 4. Numer Działania Działanie 3.3 (Poddziałanie 3.3.2/ Poddziałanie 3.3.4) Nazwa instytucji, do której składane jest sprawozdanie Działanie 3.4 (Poddziałanie 3.4.3), Działanie 3.5 Departament Funduszy Strukturalnych Ministerstwo Edukacji Narodowej Instytucja Pośrednicząca dla Priorytetu III POKL Nazwa instytucji składającej sprawozdanie Ośrodek Rozwoju Edukacji Instytucja Pośrednicząca II stopnia dla Priorytetu III POKL Dane osoby sporządzającej sprawozdanie: w części rzeczowej w części finansowej Imię i nazwisko Monika Osmańska Monika Osmańska Nr telefonu (0-22) (0-22) Adres poczty elektronicznej Monika.Osmanska@ip2.men.gov.pl Monika.Osmanska@ip2.men.gov.pl II. PRZEBIEG REALIZACJI DZIAŁANIA 1. Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem Ośrodek Rozwoju Edukacji jako Instytucja Pośrednicząca II stopnia (IP2) dla Priorytetu III POKL monitoruje postęp realizacji czterech wskaźników produktu określonych dla Priorytetu III POKL (dla Działania 3.3., 3.4 oraz 3.5). Wskaźniki te odzwierciedlają realizację założeń celów szczegółowych nr 2 i 3 Priorytetu. I. Monitorowanie postępu realizacji celu szczegółowego 2. Podniesienie jakości systemu kształcenia i doskonalenia nauczycieli odbywa się w IP2 poprzez weryfikację przyrostu dwóch następujacych wskaźników produktu: 1.Wskaźnik produktu - Liczba jednostek prowadzących kształcenie nauczycieli (tj. szkół wyższych oraz kolegiów nauczycielskich), które zastosowały nowe formy i zasady kształcenia nauczycieli - wskaźnik realizowały projekty konkursowe w ramach Działania 3.3., Poddziałania Zgodnie z zatwierdzonymi przez IP2 wnioskami o płatność do dnia 31 grudnia 2014 r., 64 szkoły wyższe / kolegia nauczycielskie na terenie całej Polski wprowadziły realizację nowych form i zasad kształcenia w ramach studiów podyplomowych, studiów zawodowych lub organizując praktyki studenckie (90,14 % realizacji zakładanego wskaźnika). Ponieważ do wskaźnika, określonego na docelowym poziomie 71, należy wliczyć jeszcze 10 uczelni z projektów, które na dzień utworzenia IP2 ( r.) pozostały pod nadzorem IP-MEN, oznacza to, że wskaźnik został w całości osiągnięty. Całkowita zrealizowana wartość wskaźnika w ramach Priorytetu III POKL to 74 uczelnie na 71 planowanych (każda uczelnia jest wliczana do wskaźnika tylko raz, nawet jeśli uruchomiła kilka form wsparcia), a więc ostatecznie wskaźnik został osiągnięty na poziomie 104,23 %. Nie jest planowany dalszy przyrost osiągniętej wartości. Zrealizowanie wskaźnika zostało wykazane przez IP2 w sprawozdaniu z realizacji Działań za rok Wskaźnik produktu Liczba szkół i przedszkoli objętych pilotażem w zakresie zmodernizowanego systemu doskonalenia nauczycieli jako elementu wsparcia, w podziale na: a) szkoły b) przedszkola. Wartość docelowa wskaźnika wynosi 5840 placówek, w tym 5440 szkół i 400 przedszkoli. Zgodnie z Planem Działania na rok 2014 dla Priorytetu III PO KL na koniec 2014 r. przewidziano do osiągnięcia wartość tego wskaźnika na poziomie 3400 placówek, tj szkół i 400 przedszkoli. 2

3 Wartość zrealizowana na koniec 2014 roku wynosi ogółem 5134 placówek 1, w tym szkół 4409, a przedszkoli 725, co oznacza, że założenia z Planu Działania zostały osiągnięte w ponad 100%. Natomiast wskaźnik PO KL określony na docelowym poziomie 5840 placówek, w tym 5440 szkół i 400 przedszkoli został osiągnięty w 87,91% placówek, w tym 81,05% szkół i aż 181,25% przedszkoli. Tym samym na koniec 2014 roku został w pełni osiągnięty wskaźnik POKL w odniesieniu do liczby przedszkoli. Należy podkreślić, że zgodnie z założeniami IP2 przedstawionymi w sprawozdaniu za rok 2013 w roku 2014 nastąpił ogromny, dynamiczny postęp w realizacji wskaźnika (na dzień roku wskaźnik osiągnięty był zaledwie dla 30 placówek (0,51 % wskaźnika), w tym 28 szkół i 2 przedszkoli). Faktycznie zrealizowane w 2014 roku wartości znacząco przekroczyły także poziom szacowany w Planie Działania na ten rok. Zgodnie z definicją określoną w Podręczniku wskaźników PO KL, wskaźnik mierzy liczbę szkół i przedszkoli, w których przeprowadzono pełny cykl doskonalenia nauczycieli. Za moment pomiaru wskaźnika należy uznać zatem zakończenie pełnego cyklu doskonalenia (tj. diagnozy potrzeb szkoły, planowania działań, realizacji, monitorowania oraz sprawozdania przedstawionego dyrektorowi szkoły i radzie pedagogicznej) w oparciu o co najmniej jedną ofertę doskonalenia. W dokumentacji dla konkursu ogłoszonego w ramach Działania 3.5 założono iż minimalny termin wdrażania pojedynczej oferty będzie wynosił 7 miesięcy w jednym roku szkolnym. Biorąc pod uwagę powyższe uwarunkowania oraz okres realizacji projektów, w przeważającej większości powiatów wdrażanie ofert w szkołach rozpoczęło się dopiero we wrześniu, październiku lub listopadzie 2013 roku. Część projektów rozpoczęła się również z początkiem 2014 r., a zatem dopiero w II. połowie 2014 roku odnotowany został dynamiczny przyrost wartości wskaźnika. Ponadto 19 projektów obejmuje swym działaniem jedynie rok szkolny 2014/2015, stąd placówki uczestniczące w tych projektach zostaną uwzględnione w sprawozdaniu w roku przyszłym. OCENA IP2 w chwili obecnej IP2 nie widzi zagrożenia w realizacji ww. wskaźnika. Zakładana liczba szkół i przedszkoli w projektach zakontraktowanych i realizowanych w ramach Działania 3.5 wynosi łącznie odpowiednio: 5456 i 882 (ogółem 6338 placówek błędne dane w KSI SIMIK wskazują na liczbę 6345), co pozwala w sposób bezpieczny założyć, że wartość docelowa wskaźnika Liczba szkół i przedszkoli objętych pilotażem w zakresie zmodernizowanego systemu doskonalenia nauczycieli jako elementu wsparcia ogółem zostanie w pełni osiągnięta. Jednocześnie, biorąc pod uwagę sygnały od Beneficjentów o większym zainteresowaniu innych placówek udziałem w przedsięwzięciu oraz prośby o wykorzystanie oszczędności projektowych na ten cel, należy stwierdzić, iż wartość wskaźnika, w tym zwłaszcza odnosząca się tylko do szkół, może ulec zwiększeniu. IP2 na bieżąco monitoruje sytuację w tym zakresie. II.Monitorowanie realizacji celu szczegółowego 3. Poprawa stopnia powiązania oferty edukacyjnej w zakresie kształcenia i szkolenia z potrzebami rynku pracy, w szczególności poprzez dostosowanie programów i materiałów dydaktycznych oraz poprzez wprowadzenie nowych form doskonalenia nauczycieli w przedsiębiorstwach, odbywa się poprzez weryfikację w ramach projektów konkursowych nadzorowanych przez IP2 przyrostu następujących wskaźników produktu: 1.Wskaźnik produktu - Liczba nauczycieli kształcenia zawodowego oraz instruktorów praktycznej nauki zawodu, którzy uczestniczyli w trwających co najmniej dwa tygodnie stażach i praktykach w przedsiębiorstwach w ramach Priorytetu Wskaźnik realizują projekty z Działania 3.4, Poddziałania Zgodnie z zatwierdzonymi wnioskami o płatność do dnia 31 grudnia 2014 r nauczycieli kształcenia zawodowego / instruktorów (z tego w samym 2014 roku 5 121) ukończyło staże. Tym samym, w ramach projektów monitorowanych przez IP2, z końcem 2014 roku wskaźnik POKL określony na docelowym poziomie osób należy uznać za osiągnięty. Zrealizowano ponad 113 % zakładanej wartości. Wskaźnik obecnie liczony jest na podstawie projektów z trzech edycji konkursu pt. Opracowanie i pilotażowe wdrożenie programów doskonalenia zawodowego w przedsiębiorstwach dla nauczycieli kształcenia zawodowego w Poddziałaniu W ramach wszystkich zakontraktowanych i monitorowanych przez IP2 projektów docelowo (po uwzględnieniu zmian w projektach zatwierdzonych do dnia r.) nauczycieli kształcenia zawodowego lub instruktorów praktycznej nauki zawodu ma odbyć staże w przedsiębiorstwach. Ponadto, do wskaźnika określonego dla całego Priorytetu III POKL należy doliczyć także uczestników już zakończonych projektów, monitorowanych przez IP (558 osób, w tym 375 kobiet i 183 mężczyzn). Oznacza to, że dla całego Priorytetu III POKL na dzień roku wskaźnik został zrealizowany na poziomie osób (w tym kobiet i mężczyzn), co daje 116,94 % realizacji wskaźnika. Na podstawie danych z zakontraktowanych projektów wskaźnik ten, na koniec okresu programowania, dla całego Priorytetu, ma 1 Należy zauważyć, że dane wygenerowane z KSI SIMIK wg stanu na dzień roku wskazują na 5076 placówek łącznie jest to liczba błędna. Wartości w KSI zostały zweryfikowane i poprawione. 3

4 szanse być zrealizowany nawet na poziomie osób, czyli ponad 126 % zakładanego. 2.Wskaźnik produktu - Liczba opracowanych i upowszechnionych innowacyjnych programów nauczania w zakresie przedsiębiorczości, przedmiotów matematyczno-przyrodniczych i technicznych. Na koniec 2014 roku wartość wskaźnika w ramach realizowanych projektów konkursowych w Poddziałaniu kształtowała się na poziomie 150 programów opracowanych i upowszechnionych (150 % realizacji wskaźnika), z czego aż 78 programów zostało wdrożonych w bieżącym okresie sprawozdawczym. Tym samym, w ramach projektów monitorowanych przez IP2, z końcem 2014 roku wskaźnik POKL określony na docelowym poziomie 100 programów nauczania należy uznać za osiągnięty. Wskaźnik dotychczas wykazywany był jako generowany w ramach projektów konkursowych w Poddziałaniu (konkurs 2/POKL/3.3.4/09 i 2/POKL/3.3.4/11) oraz konkursu na projekty innowacyjne testujące nr 4/POKL/2009 ogłoszonego w ramach tematu: Działania służące zwiększeniu zainteresowania uczniów szkół gimnazjalnych i ponadgimnazjalnych kontynuacją kształcenia na kierunkach o kluczowym znaczeniu dla gospodarki opartej na wiedzy. Do końca 2014 roku IP2 przy udziale ekspertów dokonała przeglądu 12 programów opracowanych i wdrażanych w ramach konkursu 2/POKL/3.3.4/2009 Opracowanie i pilotażowe wdrożenie innowacyjnych programów nauczania uczniów ze specjalnymi potrzebami edukacyjnymi z wykorzystaniem nowoczesnych metod diagnozy i terapii ucznia niepełnosprawnego. Wyniki przeglądu ujawniły, że jakkolwiek opracowane programy są zgodne z kryteriami konkursu, to nie spełniają do końca definicji przyjętej dla ww. wskaźnika produktu. W związku z powyższym IP2 podjęła decyzję o zaprzestaniu ujmowania tych programów w wykazywanych danych o osiągniętym wskaźniku POKL, jednocześnie obniżając o 12 sztuk liczbę programów wpisaną w module wskaźniki w systemie KSI SIMIK. Powoduje to jednak niespójność obecnie wykazywanych danych ze sprawozdaniem za rok Szczególne znaczenie dla osiągnięcia ww. wskaźnika mają programy nauczania powstające w ramach projektów w konkursie 2/POKL/3.3.4/ Opracowanie i pilotażowe wdrożenie innowacyjnych programów, materiałów dydaktycznych i metod kształcenia dotyczących m.in. kształcenia w zakresie nauk matematycznych, przyrodniczych i technicznych oraz przedsiębiorczości. Na dzień roku opracowano i wdrożono kumulatywnie aż 132 programy (z tego w samym 2014 roku 71 programów). W ramach konkursu w 2015 roku powinno zostać opracowanych jeszcze 10 programów. Łącznie, w ramach samego tylko konkursu 2/POKL/3.3.4/2011 wskaźnik powinien zostać osiągnięty na poziomie 142 programów. Do osiągniętej w projektach konkursowych wartości wskaźnika (150 programów) należy jeszcze doliczyć 44 programy już opracowane i wdrożone w projekcie systemowym ORE. Oznacza to, że na koniec 2014 roku wskaźnik w ramach Priorytetu III został faktycznie zrealizowany na poziomie 194 programów (co stanowi 194 % poziomu zakładanego). Docelowo, na podstawie danych z wszystkich zakontraktowanych projektów IP2 możliwe jest opracowanie i upowszechnienie łącznie aż 178 programów nauczania (uwzględniając projekt systemowy 222 programy). 2. Analiza stanu realizacji Działania w okresie objętym sprawozdaniem INFORMACJE OGÓLNE: Analiza finansowa: W ramach całego Priorytetu III PO KL Wysoka jakość systemu oświaty od początku wdrażania Programu do dnia 31 grudnia 2014 r. podpisano 597 umów z beneficjentami konkursowymi o wartości ogółem tys. PLN, co stanowi 102,60% alokacji przeznaczonej na Poddziałania 3.3.2, i oraz Działanie 3.5 w Priorytecie III POKL na lata (według kursu Europejskiego Banku Centralnego z dnia 27 listopada 2014 r. 1 EUR = 4,1798 PLN). W 2010 roku IP rozwiązała jedną umowę o dofinansowanie projektu w Poddziałaniu 3.4.3, w roku 2012 i w pierwszym półroczu 2013 roku rozwiązano dwie umowy projektów innowacyjnych (negatywna walidacja produktu) oraz rozwiązane zostały trzy umowy w ramach Działania 3.5 (jedna w 2013 r., dwie w 2014 r.), co daje ostatecznie, przy uwzględnieniu aneksów zmniejszających wartości projektów, 591 umów na wartość tys. PLN 101,44% alokacji. Jednocześnie IP2 na bieżąco monitorowała poziom wykorzystania alokacji, biorąc pod uwagę Arkusz kalkulacyjny monitorujący przepływ środków przekazywanych przez Komisję Europejską oraz wyliczający dostępną w Programie Operacyjnym alokację w polskich złotych (tj. Algorytm będący załącznikiem do Porozumienia pomiędzy IP a IP2). Zgodnie z limitem środków określonych w Arkuszu kalkulacyjnym na miesiąc styczeń 2015 r. poziom wykorzystanych środków w ramach Poddziałania 3.3.2, i oraz Działania 3.5 POKL łącznie wynosił 99,67%. Do dnia 31 grudnia 2014 r. w całym Priorytecie III POKL zakończyła się realizacja 307 projektów konkursowych (uwzględniając 6 projektów, dla których umowy o dofinansowanie zostały rozwiązane 313 projektów), w tym 285 projektów nadzorowanych przez IP2 (z umowami rozwiązanymi w IP2 jest to 290 projektów). W samym 2014 roku zakończyło się 89 projektów. Rozliczono natomiast 251 projektów (z tego 86 4

5 tylko w 2014 roku), w tym wnioski o płatność końcową dla 229 projektów konkursowych zatwierdzono w IP2 (zatwierdzono w tym także dwa końcowe wnioski o płatność dla projektów, w których umowa o dofinansowanie została rozwiązana). Nierozliczonych pozostaje 59 projektów konkursowych (w weryfikacji końcowe wnioski o płatność lub jeszcze nie złożono końcowych wniosków, co dot. projektów zakończonych z dniem roku). Trzy umowy o dofinansowanie rozwiązano przed rozpoczęciem wydatkowania środków i rozliczania ich we wnioskach o płatność. Od początku wdrażania Priorytetu III Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki do końca 2014 roku w IP/IP2 w ramach Poddziałań: 3.3.2, i i Działania 3.5 zatwierdzono wniosków o płatność beneficjentów konkursowych na kwotę tys. PLN, z tego w 2014 roku zatwierdzono wniosków o płatność o wartości tys. PLN i odnotowano tym samym największą dotychczas liczbę zweryfikowanych i zatwierdzonych przez Instytucję Pośredniczącą II stopnia wniosków o płatność złożonych w poszczególnych projektach konkursowych Liczba zatwierdzonych wniosków o płatność w ramach Poddziałań 3.3.2, 3.3.4, i Działania 3.5 (w poszczególnych latach) Prognoza certyfikacji dla IP2 na 2014 rok została określona na poziomie tys. PLN. Wartość wydatków przekazanych przez IP2 w zestawieniach do Poświadczeń w 2014 r. wyniosła w ramach Priorytetu III (Poddziałanie 3.3.2, i oraz Działanie 3.5) PO KL tys. PLN, co stanowi 95,8% prognozy finansowej. Przyczyną nieosiągnięcia w 100 % planowanej prognozy certyfikacji był fakt, iż w 2014 r. Beneficjenci popełniali liczne błędy przy składaniu wniosków o płatność, powodujące konieczność kilkukrotnego poprawiania tego samego dokumentu oraz składano korekty wniosków w terminach późniejszych niż zakładane przez IP2, co z kolei opóźniło wypłatę zaplanowanych płatności kolejnych transz dofinansowania. Ponadto Beneficjenci rozliczali we wnioskach o płatność mniejsze kwoty niż zakładane w harmonogramach płatności (przesuwanie kwoty pozostającej do rozliczenia na późniejszy termin). W celu otrzymania kolejnej transzy na realizację projektów Beneficjenci rozliczali we wnioskach o płatność jedynie wymagane minimum 70% dotychczas przekazanych transz. Jednocześnie projekty, których realizacja zakończyła się w 2014 roku, wygenerowały oszczędności głównie wynikające z prowadzonych przez Beneficjentów postępowań z zastosowaniem prawa zamówień publicznych lub zasady konkurencyjności. W wielu przypadkach Beneficjenci rezygnowali z wypłaty ostatnich transz dofinansowania. 5

6 Przebieg procesu wnioskowania o wsparcie w ramach procedury konkursowej: W roku 2014 r. podpisanych zostało 76 umów o dofinansowanie projektów konkursowych na kwotę tys. PLN. W Planie Działania na 2014 r. kwota kontraktacji, przesunięta z Planu Działania na 2013 r. w ramach Działania i Poddziałań realizowanych przez IP2, wynosi tys. PLN. Kontraktacja, zakładana na rok 2014 (wynikająca z Planu Działania), na dzień roku została wykonana w 93,68%. Proces kontraktacji został w pełni zakończony. Przyczyną nieosiągnięcia w 100% zaplanowanego na 2014 r. poziomu kontraktacji jest fakt odstąpienia przez 6 podmiotów od podpisania umów w ramach konkursów 1/POKL/3.3.4/2013 i 2/POKL/3.4.3/2013 (konkursy zamknięte) na etapie kontraktacji. W roku 2014 r. trwał proces kontraktacji w ramach czterech konkursów, tj.: konkursu zamkniętego nr 1/POKL/3.3.4/2013 Opracowanie i pilotażowe wdrożenie innowacyjnych programów, materiałów dydaktycznych, metod kształcenia dotyczących m.in. kształcenia w zakresie nauk matematycznych, przyrodniczych i technicznych oraz przedsiębiorczości edukacja wczesnoszkolna, konkursu zamkniętego nr 2/POKL/3.4.3/2013 Opracowanie narzędzi diagnostycznych i materiałów metodycznych wspomagających proces rozpoznawania predyspozycji i zainteresowań zawodowych uczniów, konkursu otwartego nr 1/POKL/3.5/2012 Programy kompleksowego wspomagania szkół oraz przedszkoli, podporządkowane potrzebom ww. podmiotów w obszarach wymagających szczególnego wsparcia, konkursu otwartego nr 2/POKL/3.3.4/2011 Opracowanie i pilotażowe wdrożenie innowacyjnych programów, materiałów dydaktycznych, metod kształcenia dotyczących m.in. kształcenia w zakresie nauk matematycznych, przyrodniczych i technicznych oraz przedsiębiorczości. Ostatecznie w roku 2014 r. podpisano: 35 umów o łącznej wartości tys. PLN w konkursie zamkniętym nr 1/POKL/3.3.4/2013. Kontraktacja została zakończona w październiku 2014 r. 15 umów o łącznej wartości tys. PLN w konkursie zamkniętym nr 2/POKL/3.4.3/2013. Kontraktacja została zakończona w grudniu 2014 r. 28 umów o łącznej wartości tys. PLN w konkursie otwartym nr 1/POKL/3.5/2012. Proces kontaktacji został zakończony konkurs został ostatecznie zamknięty z dniem 15 lipca 2015 r. 1 umowę o wartości tys. PLN w konkursie otwartym nr 2/POKL/3.3.4/2011 (wniosek przywrócony do oceny w wyniku decyzji WSA z grudnia 2013 r.) Konkurs został ostatecznie zamknięty z dniem 15 lipca 2015 r. Analiza struktury uczestników projektów na podstawie danych zawartych w załącznikach nr 2 5: Według zatwierdzonych do końca grudnia 2014 r. wniosków o płatność w ramach wszystkich projektów konkursowych, których monitorowanie z dniem 1 sierpnia 2011 roku przejęła IP2, objęto wsparciem osób (w sprawozdaniu za rok 2013 wykazano objęcie wsparciem początkowym w projektach realizowanych przez beneficjentów konkursowych uczestników). Udział w projektach zakończyło już osób (wg danych za rok osób). Na koniec okresu objętego sprawozdaniem, wg zatwierdzonych wniosków o płatność, osób kontynuuje udział w projektach. Dane dotyczą jedynie osób wykazywanych w Formularzu PEFS. Specyfika projektów powoduje, że liczba osób objętych faktycznym wsparciem jest znacznie wyższa niż wynika to ze składanych Formularzy PEFS, ponieważ Formularze PEFS nie pozwalają na wykazywanie dzieci (uczniów) poniżej 12 roku życia. Znaczną większość osób objętych wsparciem nadal stanowią uczestnicy projektów wyłonionych w konkursach Ponadregionalne programy rozwijania umiejętności uczniów w zakresie kompetencji kluczowych, ze szczególnym uwzględnieniem nauk matematyczno-przyrodniczych, technologii informacyjno-komunikacyjnych (ICT), języków obcych, przedsiębiorczości - I edycja i Ponadregionalne programy rozwijania umiejętności uczniów w zakresie kompetencji kluczowych, ze szczególnym uwzględnieniem nauk matematycznoprzyrodniczych, technologii informacyjno-komunikacyjnych (ICT) II edycja. W ramach tych dwóch konkursów początkowym wsparciem (zajęciami różnego typu, które miały rozwijać poziom kompetencji kluczowych uczniów) objęto bowiem osoby (ponad 52 % wszystkich osób, które rozpoczęły udział w projektach). Do końca 2014 roku zakończyła się realizacja 49 z 51 zakontraktowanych projektów z obu edycji konkursu, w związku z powyższym liczba osób objętych wsparciem w ramach ww. konkursu nie powinna podlegać dalszym zmianom. Przyrost uczniów objętych wsparciem w ww. konkursie w 2014 r. był już znikomy i ich procentowy udział w ogólnej liczbie uczestników projektów konkursowych monitorowanych przez IP2 cały czas maleje. W związku z faktem, że większość osób objętych wsparciem w projektach konkursowych w ramach Priorytetu III POKL stanowią uczniowie lub studenci, są to osoby nieaktywne zawodowo, w tym uczące się lub kształcące się 6

7 ( uczestników projektów), osoby młode (15-24 lata uczestników), z wykształceniem podstawowym i niższym lub gimnazjalnym ( osób). Proporcje uczestniczących w projektach dziewczynek i chłopców są wyrównane. Wsparciem początkowym objęto także uczestników o statusie zatrudnieni, przez co należy rozumieć głównie nauczycieli (w tej grupie wyraźna jest przewaga kobiet nad mężczyznami, co wynika ze struktury zatrudnienia w tej grupie zawodowej). Podstawowe wsparcie kierowane do tej grupy organizowane jest w ramach kolejnych edycji konkursu Opracowanie i pilotażowe wdrożenie programów doskonalenia zawodowego w przedsiębiorstwach dla nauczycieli kształcenia zawodowego (staże w przedsiębiorstwach organizowane dla nauczycieli) oraz konkursu w Działaniu 3.5 Programy kompleksowego wspomagania szkół oraz przedszkoli, podporządkowane potrzebom ww. podmiotów w obszarach wymagających szczególnego wsparcia", w którym wsparciem początkowym objęto już nauczycieli/nauczycielek. W roku 2014 odnotowano proporcjonalnie największy przyrost w liczbie osób objętych wsparciem właśnie w tej grupie nauczycieli w ramach projektów z Działania 3.5 w stosunku do danych na koniec 2013 roku, gdzie jako objętych wsparciem wskazano nauczycieli. Jest to więc wzrost ponad czterokrotny. Nauczyciele objęci wsparciem w ramach Działania 3.5 stanowią aktualnie blisko 18 % wszystkich uczestników projektów. 3. Opis postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/ Problematyka równości szans płci: W projektach edukacyjnych problematyka równości szans płci odgrywała i nadal odgrywa dużą rolę. Działania podejmowane w tym obszarze są podobne jak w poprzednich okresach sprawozdawczych, co wynika ze specyfiki realizowanych projektów. Wśród przykładowych działań podejmowanych w projektach w 2014 roku w obszarze równości szans płci (zgodnie z informacjami wykazywanymi przez Beneficjentów w części opisowej składanych wniosków o płatność) można wymienić: - dobór osób do zespołów zadaniowych odbywał się na zasadzie równości w zakresie kompetencji i wykształcenia bez względu na płeć. Członkowie zespołów zadaniowych na równych zasadach, bez względu na płeć, są angażowani w pracę i tworzenie Rocznych Planów Wspomagania; - Szkolni Organizatorzy Rozwoju Edukacji w trakcie prowadzonych spotkań zwracają uwagę na promowanie postaw szacunku wobec odmienności i różnic oraz zachęcają nauczycieli do działań mających na celu przełamywanie stereotypów płci - materiały i informacje publikowane na portalu internetowym projektu (działania informacyjno-promocyjne, planowana rekrutacja grup docelowych) opracowywane są w kontekście równości szans płci (w materiałach publikowanych w internecie jest przestrzegana i podkreślana ww. zasada - w treści, formie i języku); - w komunikacji projektowej stosowany jest język wrażliwy na płeć; - odbywały się szkolenia e-learningowe zamiast tradycyjnych, co pozwala na godzenie życia prywatnego z obowiązkami uczestnika projektu (czas zaoszczędzony na dojazdy na szkolenia, możliwość odbycia szkolenia w dogodnym czasie, w domu); - dobierano metody i techniki badawcze umożliwiające skuteczne włączanie doświadczeń i oczekiwań obu płci oraz proces zbierania danych i ich analiza uwzględniały podział ze względu na płeć; - następowało przełamywanie stereotypów dot. słabszej wiedzy dziewczynek / kobiet w zakresie nauk ścisłych tj. matematyka, informatyka i przedsiębiorczość np. poprzez dobre przykłady dla uczniów umieszczane na portalu społecznościowym Facebook, stosowanie wizualizacji (filmów, plakatów) przedstawiających dziewczynki uczące się z sukcesem matematyki; - prowadzone są systematyczne spotkania zespołu projektowego w celu sukcesywnej kontroli bieżących prac, tak aby wszelkie działania projektowe były zgodne z wytycznymi, a wytwarzane produkty były zgodne z zasadą zachowania równości szans kobiet i mężczyzn; - w ramach zadania Zarządzanie projektem Beneficjenci starają się zapewniać reprezentację jednakowo wynagradzanych kobiet i mężczyzn w projekcie. Osoby te mają równy wpływ na podejmowane decyzje i kierunki działań projektowych. Stosowane są jednakowe stawki wynagrodzenia na danym stanowisku. Wprowadzone zostały elastyczne formy zatrudnienia, pozwalające na godzenie życia prywatnego i zawodowego; - rekrutacja do udziału w projekcie prowadzona jest w oparciu o opracowaną dokumentację, zgodną z zasadą równości szans płci; - podczas zajęć nauczycielki i nauczyciele promują różnorodność jako wartość, szacunek wobec innych i równe traktowanie; 2 Dotyczy sprawozdań rocznych i sprawozdania końcowego 7

8 - autorzy opracowujący materiały dydaktyczne w formie merytoryczno dydaktycznej i w formie elektroniczno graficznej nie stosują określeń, wyrażeń, obrazów stereotypowych, a także unikają przekazów poniżających którąkolwiek z płci, uwzględniają natomiast potrzeby uczniów dotyczące trudności mających wpływ na wykluczenie ich szans na dalszy i lepszy rozwój; - materiały dydaktyczne, publikacje opracowywane są w taki sposób, aby były one dostosowane do ich zróżnicowanych percepcji, możliwości poznawczych uczniów i uczennic; - pomoce dydaktyczne mają charakter neutralny, wielokulturowy, pozwalają uczyć tolerancji i przełamywać stereotypy np. opracowano materiały dydaktyczne z uwzględnieniem zasady równości szans i płci, tj. w oparciu m.in. o bariery w uczeniu i nauczaniu matematyki zdiagnozowane we wstępnej fazie tworzenia projektu na podstawie badań własnych przeprowadzonych na grupie uczennic/uczniów, nauczycielek i nauczycieli; - promocja projektu skierowana była do grup dyskryminowanych w danym obszarze poprzez szczególne zachęty np. mężczyzn w zawodzie nauczyciela (ogłoszenia w prasie kupowanej w większości przez mężczyzn, plakaty zawierające wizerunek mężczyzn, itp.); - bieżący monitoring i ewaluacja działań projektowych prowadzona jest z podziałem na płeć uczestników, co ma kluczowe znaczenie dla właściwej interpretacji wyników, skuteczności działań projektowych; - w celu umożliwiania kobietom nauczycielkom wzięcia udziału w stażach zwracane były koszty opieki nad osobami zależnymi (dziećmi), organizacja staży zapewniała możliwości godzenia obowiązków rodzinnych z realizacją praktyki (terminy praktyk ustalane indywidualnie z każdym uczestnikiem projektu); - Beneficjent zlecił opracowanie materiałów dydaktycznych firmie zewnętrznej. Beneficjent zorganizował spotkanie z przedstawicielami firmy dotyczące równości szans płci. Poinformowano również Wykonawcę, iż wszelkie powstałe w ramach projektu materiały powinny uwzględniać zasadę równości kobiet i mężczyzn, m.in.: przygotowanie nauczycieli do prowadzenia zajęć w sposób niestereotypowy i równościowy; - w ramach projektu nauczycielki wdrażające program są uwrażliwione i wdrażają w proces dydaktyczny zasady polityki równości szans kobiet i mężczyzn. Dzieje się to zarówno sferze języka wrażliwego na płeć, ale również w działaniach wychowawczych zmierzających do motywowania i zachęcania do przełamywania stereotypu o zwiększonych preferencjach chłopców do uczenia się przedmiotów ścisłych. Kadra pedagogiczna często stosuje pracę w grupach i metody aktywizujące przyczyniające się do angażowania w równym stopniu chłopców jak i dziewczęta w rozwiązywanie realizowanych zadań lub problemów badawczych; - opiekunowie praktyk zostali ukierunkowani na to, aby program praktyk obejmował i wyjaśniał zróżnicowanie promujące różnorodność jako wartość, kapitał ludzki, szacunek wobec innych i równe traktowanie jako podstawową zasadę działania. Innowacyjność i ponadnarodowość w realizowanych projektach: Konkurs nr 4/POKL/2009 na projekty innowacyjne testujące w ramach tematu Działania służące zwiększeniu zainteresowania uczniów szkół gimnazjalnych i ponadgimnazjalnych kontynuacją kształcenia na kierunkach o kluczowym znaczeniu dla gospodarki opartej na wiedzy został ogłoszony r., nabór wniosków trwał do r. Dostępna alokacja: tys. PLN. Konkurs premiował (kryterium strategiczne) projekty realizowane przez lub w partnerstwie z uczelniami wyższymi i jednostkami naukowymi oraz projekty z komponentem ponadnarodowym. Projekty składane na konkurs miały stworzyć i wdrożyć innowacyjne rozwiązania dot. w szczególności kształcenia w zakresie nauk matematycznych, przyrodniczych i technicznych oraz przedsiębiorczości. Na konkurs wpłynęły 183 wnioski o dofinansowanie, zainteresowanie konkursem było więc duże. Do końca 2010 roku podpisano 32 umowy o dofinansowanie projektów innowacyjnych, a w roku 2011 podpisano kolejnych 7 umów (łączna wartość umów uwzględniająca podpisane do r. aneksy: tys. PLN). W 2012 r. rozwiązano umowę o dofinasowanie jednego projektu (który nie przeszedł pozytywnie etapu walidacji), a w roku 2013 roku z tego samego powodu rozwiązano umowę o dofinasowanie kolejnego projektu. Wszystkie realizowane projekty do końca 2013 roku zakończyły pierwszy etap realizacji tj. etap przygotowawczy i opracowały strategię wdrażania projektu innowacyjnego. Wszystkie 39 strategii uzyskało akceptację Krajowej Sieci Tematycznej w obszarze Edukacja i szkolnictwo wyższe oraz zgodę IP/IP2 na testowanie produktów. Do końca 2014 roku przeprowadzono także walidację produktów wszystkich 39 projektów, z tego w samym 2014 roku odbyła się walidacja 7 projektów; wszystkie z nich przeszły walidację pozytywnie. Do dnia roku zakończyła się realizacja ogółem 38 z 39 projektów. Ostatni projekt znajduje się w fazie upowszechniania i włączania rezultatów do głównego nurtu polityki i zakończy się w I. kwartale 2015 roku. 13 projektów zawiera/zawierało komponent ponadnarodowy (12 projektów, które zawierały komponent ponadnarodowy, do końca 2014 roku zakończyło swoją realizację). Partnerzy pochodzą/pochodzili m.in. z następujących krajów: Austria, Belgia, Finlandia, Holandia, Litwa, Rosja, Rumunia, Stany Zjednoczone, Wielka Brytania, Włochy. Współpraca sprowadzała się przede wszystkim do wymiany doświadczeń i implementacji na grunt polski wypracowanych za granicą rozwiązań. Dodatkowo w 2014 roku, z racji zaawansowania projektów, partnerzy w sposób szczególny wspierali proces upowszechniania wypracowanych produktów, uczestniczyli w 8

9 konferencjach podsumowujących projekty oraz w opracowywaniu materiałów na te konferencje, w tym publikacji końcowych. W ramach realizowanych projektów powstały m.in.: innowacyjny program nauczania fizyki w szkołach ponadgimnazjalnych z zastosowaniem nowych narzędzi dydaktycznych w postaci edukacyjnych gier wideo; Innowacyjne narzędzie edukacyjne Wirtualne Laboratoria Logistyczno - Spedycyjne i Magazynowe (WLLSiM) do kształcenia w zawodzie technik logistyk będące zastosowaniem innowacyjnej metody kształcenia z wykorzystaniem Wirtualnych Laboratoriów (WL); programy nauczania przedmiotów: podstaw przedsiębiorczości oraz ekonomia w praktyce w tym: gra symulacyjna Wirtualny Doradca do wykorzystania podczas zajęć oraz kursy e-learningu zawierające materiały dydaktyczne dostosowane do powstałych programów; Kompleksowy Model Kształtowania Kompetencji Kluczowych- zbiór narzędzi gotowych do wykorzystania w procesie nauczania na etapie gimnazjum i liceum, obudowany odpowiednimi wskazówkami interpretacyjnymi i organizacyjnymi; wirtualna Otwarta Platforma Edukacyjna (OPE) - wykorzystywana do Innowacyjnej Strategii Kształcenia w zakresie przedsiębiorczości oraz kształtowania kompetencji informatycznych i matematycznych; innowacyjny program do nauczania matematyki dla uczniów liceum ogólnokształcącego, w tym: platforma Informatyczna oraz narzędzie Archipelag Matematyki składający się z 6 wysp matematycznych; innowacyjny program wspomagania nauczania i rozbudzania zainteresowania uczniów ETOS obejmujący scenariusze lekcji, filmów, animacji Flash, prowadzenie zajęć przez e-nauczyciela oraz materiały dydaktyczne dla nauczycieli (program do wizualizacji, przykładowe scenariusze lekcji zawierające animację); elektroniczne narzędzie do oceny uwarunkowań edukacyjno-zawodowych uczniów Test Edukacja-Zawód ułatwiający podjęcie decyzji o wyborze dalszej ścieżki kształcenia lub rozwoju zawodowego; edytor publikacji elektronicznych-mapptipe- umożliwiający integrację mediów takich jak tekst, dźwięk, obraz, video. IP2 podejmuje starania, aby rezultaty projektów innowacyjnych były trwałe i dostępne dla wszystkich zainteresowanych podmiotów. Produkty finalne projektów innowacyjnych były w 2014 roku umieszczane na uruchomionej w IP2, ogólnodostępnej platformie upowszechniającej utwory projektów konkursowych realizowanych w Priorytecie III POKL. Większość Beneficjentów pomimo zakończenia projektów nadal udostępnia produkty na swoich stronach i platformach internetowych, a nawet zobowiązała się w umowach zawartych z IP2 do świadczenia, w przypadku gdy produktami są np. gry interaktywne lub platformy edukacyjne, bezpłatnej asysty technicznej i usług serwisowych dla osób zainteresowanych korzystaniem z tych produktów. W Załączniku nr 9 do sprawozdania umieszczono informację dot. działań upowszechniających / włączających do głównego nurtu polityki i ich rezultaty. 4. Informacja o przeprowadzonych w ramach Działania kontrolach oraz ich wynikach Informacja o wykrytych nieprawidłowościach i uchybieniach podczas kontroli systemowych oraz kontroli realizacji projektów w ramach Działania w danym okresie sprawozdawczym W ramach kontroli prowadzonych w 2014 roku w projektach w Poddziałaniu 3.3.2, 3.3.4, oraz Działania 3.5 wykryto nieprawidłowości / uchybienia, które powtarzały się także w latach ubiegłych. Do uchybień tych należą: 1) Nieprawidłowości/uchybienia w postępowaniach prowadzonych w oparciu o przepisy ustawy Prawo zamówień publicznych (PZP) lub zasadę konkurencyjności: - ustalenie krótszych niż ustawowe terminów składania ofert lub wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia, - dokonanie wyboru wykonawcy niezgodnie z kryteriami wyboru ofert, - ograniczanie kręgu potencjalnych wykonawców, - brak w dokumentacji przetargowych załączników/oświadczeń o powiazaniach zamawiającego z wykonawcami, - ogłoszenie o zamówieniu zamieszczone w miejscu publicznie dostępnym w siedzibie Zamawiającego oraz na stronie internetowej nie zawierało wszystkich warunków udziału w postępowaniu, które są w SIWZ oraz nie wymienia dokumentów tylko odsyła do SIWZ, - nieprawidłowo wypełniony protokół postępowania, - nieprecyzyjny opis przedmiotu zamówienia znajdujący się w zapytaniach ofertowych, - brak informacji o sposobie szacowania wartości wydatków w dokumentacji projektu, - nieprecyzyjny opis sposobu dokonywania oceny spełniania warunków udziału w postępowaniu, - brak cen w ofertach na wybór personelu, - brak lub niepełna dokumentacja dotycząca sposobu ustalenia wartości zamówienia spełniająca wymogi wynikające z Zasad dotyczących prowadzenia postępowań o udzielenie zamówienia publicznego finansowanych ze środków EFS stanowiących załącznik do Wytycznych w zakresie kwalifikowania wydatków 3 Dotyczy sprawozdań rocznych i sprawozdania końcowego. 9

10 w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki. 2) Uchybienia w pozostałych obszarach: - nieprzestrzeganie zasad zatrudniania personelu opisanych w Wytycznych w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach POKL, - braki lub błędy w dokumentacji dotyczącej zatrudniania personelu (brak zakresów obowiązków, brak kart czasu pracy), - nieprzestrzeganie zasad oznaczania dokumentów, sprzętu, pomieszczeń itp. zgodnie z zasadami oznaczenia projektów w ramach PO KL, - niepełne lub błędne opisy dokumentów księgowych, - brak dat na dokumentach, co utrudnia odtworzenie ścieżki audytu, - w umowach brak zastrzeżenia dotyczącego prawa wglądu do dokumentów wykonawcy związanych z realizowanym projektem, - braki w wewnętrznych procedurach dotyczących pozyskiwania, przechowywania i przetwarzania danych osobowych, - w Polityce Bezpieczeństwa brak jest elementów wskazanych w 4 rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. w sprawie dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych i organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do przetwarzania danych osobowych, - brak lub niekompletna Instrukcja Zarządzania Systemem Informatycznym służącym do przetwarzania danych osobowych, - przetwarzanie danych osobowych w projektach przez podmioty zewnętrzne bez zgody IP/IP2, - brak odwołań upoważnień do przetwarzania danych osobowych uczestników dla osób, które zakończyły przetwarzanie danych osobowych, - błędy i braki w dokumentacji związanej z rekrutacją uczestników do projektu, - deklaracje uczestnictwa nie zawierały oświadczenia, że osoby je składające spełniają kryteria kwalifikowalności uprawniające do udziału w projekcie. 4.2 Liczba przeprowadzonych działań kontrolnych na miejscu dotyczących realizacji projektów na podstawie KSI SIMIK w danym okresie sprawozdawczym Działanie/Poddziałanie planowane Kontrole projektów doraźne Wizyty monitoringowe 3.3/ ** (7* w KSI SIMIK) 0 1 (1* w KSI SIMIK) 3.3/ ** (16* w KSI SIMIK) / ** (10* w KSI SIMIK) ** (29* w KSI SIMIK) 0 2 * Liczba wszystkich kontroli przeprowadzonych w 2014 r. wprowadzona do KSI SIMIK do dnia r. ** Liczba wszystkich kontroli przeprowadzonych w 2014 r. (zakończenie czynności kontrolnych u Beneficjenta). Ze względu na procedury kontrolne (informacja, zalecenia), część przeprowadzonych w 2014 roku kontroli mogła zostać wprowadzona do KSI SIMIK w 2015 r. 4.3 Liczba przeprowadzonych kontroli sprawdzających wdrożenie zaleceń pokontrolnych w danym okresie sprawozdawczym Działanie/Poddziałanie Na miejscu (na podstawie KSI SIMIK 07-13) Weryfikacja korespondencyjna (na podstawie danych własnych) 3.3/ / /

11 4.4 Informacja o działaniach kontrolnych podjętych przez inne instytucje w danym okresie sprawozdawczym 1. Ministerstwo Edukacji Narodowej, Biuro Kontroli i Audytu (Instytucja Pośrednicząca dla Priorytetu III POKL) - kontrola planowa realizacji Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej w ramach PO KL na rok Termin i kontroli: r. Zakres kontroli: prowidłowość realizacji Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki na rok 2013 w tym: - zgodność zapisów porozumienia nr PO KL /11-00 z dnia 09 sierpnia 2011 r. w sprawie dofinansowania Rocznych Planów Działania Pomocy Technicznej w ramach POKL ze stanem rzeczywistym, - prawidłowość rozliczeń finansowych, - poprawność udzielania zamówień publicznych przez IP2, - zgodność założeń zawartych w sprawozdaniach oraz we wnioskach o płatność IP2 z faktycznym postępem rzeczowym, - kwalifikowalność wydatków, - prawidłowość i terminowość realizacji obowiązków w zakresie monitorowania wdrożenia Pomocy Technicznej oraz opracowania i przekazania sprawozdań z realizacji Pomocy Technicznej, - poprawność realizacji zadań z zakresu promocji i informacji, - przestrzeganie zasad archiwizacji dokumentów oraz zapewnienia właściwej ścieżki audytu, Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: nie stwierdzono. 2. Ministerstwo Edukacji Narodowej, Biuro Kontroli i Audytu (Instytucja Pośrednicząca dla Priorytetu III POKL) - kontrola planowa systemowa. Termin i kontroli: r. Zakres kontroli: Prawidłowość, skuteczność i zgodność z prawem procedur oraz funkcjonowanie systemu zarządzania i kontroli PO KL w IP2, w tym: zgodność procesu wyboru projektów konkursowych z: Systemem realizacji PO KL , procedurami IP2, kryteriami wyboru projektów zawartymi w Planie Działania, Wytycznymi w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach PO KL, zgodność dokonywania rozliczeń finansowych z Wytycznymi w zakresie kwalifikowania wydatków w ramach PO KL i procedurami, w tym poprawność kwalifikowania wydatków, prawidłowość i zgodność z procedurami realizacji obowiązków w zakresie kontroli, prawidłowość oraz terminowość realizacji obowiązków w zakresie monitorowania wdrażania Priorytetu/Działania oraz opracowywania sprawozdań, prawidłowość realizacji obowiązków w zakresie odzyskiwania środków od beneficjentów, prowadzenia rejestru obciążeń na projekcie oraz informowania o nieprawidłowościach, poprawność realizacji zadań z zakresu promocji i informacji, zachowanie właściwej ścieżki audytu dla realizowanych procesów, przestrzeganie zasad archiwizacji dokumentów, realizacja obowiązków w zakresie wprowadzania danych do KSI SIMIK 07-13, realizacja obowiązków w zakresie zabezpieczania i przetwarzania danych osobowych w zbiorze PEFS 2007 zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych, poprawność stosowania przez IP2 zapisów dokumentu Wymierzanie korekt finansowych za naruszenia prawa zamówień publicznych związanych z realizacją projektów współfinansowanych ze środków funduszy UE oraz Wytycznych dotyczących określania korekt finansowych za naruszenie zasady konkurencyjności dla wydatków współfinansowanych ze środków EFS, poprawność podpisywania przez IP2 umów o dofinansowanie projektu z beneficjentami, weryfikacja, czy IP2 nadzoruje wykonanie przez beneficjentów obowiązków wynikających z umowy o dofinansowanie projektu. 11

12 Weryfikacji poddano również wdrożenie zaleceń z kontroli systemowej nr BKA/SKEFS/K-1/2013 Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: W zakresie procedury wyboru i zatwierdzania projektów: - W przypadku 3 z 4 kontrolowanych projektów negocjacje zakończono po upływie 20 dni roboczych wynikającym z Zasad dokonywania wyboru projektów w ramach POKL. - na papierowej wersji wniosku o dofinansowanie (suma kontrolna: 2D03-4FCA-B4BF-A127) złożonego na ocenę formalną nie uzupełniono następujących danych: daty przyjęcia wniosku, numeru kancelaryjnego wniosku, numeru wniosku w KSI, imienia i nazwiska osoby przyjmującej wniosek, - brak numeru wniosku w KSI na papierowej wersji wniosku o dofinansowanie (suma kontrolna: F6F A- DB21), - brak numeru wniosku w KSI na papierowej wersji wniosku o dofinansowanie (suma kontrolna 3F47-E192-9FC4-56C3), - błędy formalne w protokołach z posiedzeń KOP KONKURSU 1/POKL/3.5/2012, - w informacji z dnia opublikowanej na stronach IP2 dot. wyników oceny merytorycznej wniosków złożonych w ramach IX rundy konkursu 1/POKL/3.5/2012 wskazano błędną datę rozpoczęcia KOP (jest od , a powinno być od ). W zakresie zawierania umów o dofinansowanie projektu oraz wprowadzania zmian do projektu: - brak papierowej wersji propozycji modyfikacji wniosku o dofinansowanie o sumie kontrolnej 3E3F-248A-A4A8- F096. W zakresie rozliczenia projektów: - Lista sprawdzająca dotycząca postępowania administracyjnego w pierwszej instancji nr 12/2013 nie zawiera daty sporządzenia, danych i podpisu osoby sporządzającej/akceptującej; - stwierdzono błędy formalne w metryce sprawy do postępowania administracyjnego w pierwszej instancji: błędnie wskazano oznaczenie sprawy zamiast Decyzja nr 3/2013, powinno być Decyzja nr 12/2013, brak informacji nt. identyfikatora dokumentu w aktach sprawy dot. zawiadomienia o zakończeniu postępowania wyjaśniającego z dnia , wskazany tytuł sprawy, tj. Postępowanie administracyjne w ramach projektu pt. Nauczyciel Doskonały realizowanego przez Gminę Miasto Płock, nr umowy o dofinansowanie UDA-POKL /12-01 z , nie zawiera informacji na temat przedmiotu sprawy. Zgodnie z pkt. 10 dokumentu Wydawanie decyzji administracyjnych na podstawie przepisów o finansach publicznych w ramach PO KL, w tytule sprawy w metryce sprawy należy wpisywać zwięzłe określenie przedmiotu sprawy, błędnie wskazano datę podjętej czynności dot. zawiadomienia o zakończeniu postępowania wyjaśniającego (zamiast , powinno być ) oraz dot. odpowiedzi na pismo o sygn. PF-I AG z (zamiast , powinno być ). W zakresie ochrony i przetwarzania danych osobowych: - upoważnienie nr 192/2013 wydane r. nie zawiera upoważnienia do przetwarzania danych osobowych w ramach Działania 3.5 PO KL, choć upoważniony pracownik wykonuje zadania w ramach Działania 3.5. PO KL. W zakresie systemu kontroli projektów: - w jednym przypadku nie dochowano 30-dniowego terminu na przekazanie I. wersji Informacji pokontrolnej (dot. kontroli projektu pt. Młodzi Przedsiębiorczy program nauczania Ekonomii w praktyce w szkole ponadgimnazjalnej kontrolę zakończono r., a Informację pokontrolną wysłano Beneficjentowi r.). W zakresie realizacji zaleceń z kontroli systemowej nr BKA/SKEFS/K-1/2013: - IP2 nie zrealizowała w pełni zaleceń dotyczących: terminowego prowadzenia negocjacji z beneficjentami. Jedynie, w jednym przypadku z czterech kontrolowanych, dochowano wymaganego terminu zakończenia negocjacji. Podkreślić należy, iż w stosunku do lat poprzednich okres prowadzenia negocjacji uległ skróceniu, dochowania należytej staranności przy sporządzaniu protokołów z posiedzenia KOP. 12

13 IP2, pismem z dnia r. zobowiązała się do wdrożenia i realizacji zaleceń pokontrolnych. 3. Ministerstwo Finansów, Generalny Inspektor Kontroli Skarbowej (Instytucja Audytowa) kontrola planowa Termin kontroli: r. (data upoważnienia) r. (data raportu) Kontrola projektu: Z Małej Szkoły w Wielki Świat Nr projektu: POKL /09 Podmiot kontrolowany: IP2 oraz Beneficjent: Federacja Inicjatyw Oświatowych. Zakres kontroli: Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach POKL (audyt z art. 62 ust. 1 lit. b Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1260/1999). Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: nie stwierdzono. 4. Ministerstwo Finansów, Generalny Inspektor Kontroli Skarbowej (Instytucja Audytowa) kontrola planowa Termin kontroli: r. (data upoważnienia) r. (data raportu) Kontrola projektu: Innowacyjne studia drogą do poprawy jakości kształcenia i mobilnosci nauczycieli Nr projektu: POKL /09 Podmiot kontrolowany: IP2 oraz Beneficjent: Wyższa Szkoła Ekonomii i Nauk Społecznych w Kielcach. Zakres kontroli: Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach POKL (audyt z art. 62 ust. 1 lit. b Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1260/1999) w zakresie korekt poświadczeń do Komisji Europejskiej. Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: nie stwierdzono. 5. Ministerstwo Finansów, Generalny Inspektor Kontroli Skarbowej (Instytucja Audytowa) kontrola planowa Termin kontroli: r. (data upoważnienia) r. (data raportu) Kontrola projektu: Handel i reklama w praktyce pilotażowy program doskonalenia nauczycieli kształcenia zawodowego poprzez praktyki w przedsiębiorstwach Nr projektu: POKL /11 Podmiot kontrolowany: IP2 oraz Beneficjent Dolnoślaska Agencja Rozwoju Regionalnego SA. Zakres kontroli: Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach POKL (audyt z art. 62 ust. 1 lit. b Rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego rozporządzenie (WE) nr 1260/1999). Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: nie stwierdzono. 6. Komisja Europejska (Dyrekcja generalna ds. zatrudnienia, Spraw Społecznych i Włączenia KE) - audyt planowy. Termin kontroli: r. Kontrola/audyt projektu: Bezposrednie wsparcie rozwoju szkół poprzez wdrożenie zmodenizowanego systemu doskonalenia nauczycieli w Powiecie Brzeskim Nr projektu: POKL /12 Podmiot kontrolowany: audyt przeprowadzony wyłącznie w siedzibie IZ POKL w oparciu o dostarczone przez IP2 i beneficjenta dokumenty. Zakres kontroli: określenie kluczowych wymogów w zakresie: 13

14 - jasnego określenia podziału i rozdziału funkcji pomiędzy IP a IP2, - odpowiednich procedury wyboru operacji, - adekwatnych informacji i strategii w celu pomocy beneficjentom, - odpowiednich mechanizmów w obrzarze kontroli zarządczej, - właściwej ścieżki audytu, - zapewnienia rzetelnego systemu księgowania, monitorowania i sprawozdawczości finansowej w formie elektronicznej. Wykryte nieprawidłowości / uchybienia: n/d (audyt nie zakończony).. 5. Opis istotnych problemów we wdrażaniu Działania wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia środkach zaradczych Zidentyfikowany problem W ramach większości nadzorowanych przez IP2 projektów (w związku z kończeniem ich realizacji) wystąpił problem z przenoszeniem na IP2 autorskich praw majątkowych do utworów projektów, ze względu na fakt, że Beneficjenci uprzednio nieskutecznie pozyskali prawa autorskie od twórców dzieł. W ramach projektów z Działania 3.5: częste błędy popełniane przez Beneficjentów w obszarze zatrudniania osób do realizacji projektu, w tym do zarządzania projektem oraz w konstruowaniu partnerstwa, wychwytywane na etapie składania załączników do umowy o dofinansowanie projektu. Problemy Beneficjentów projektów ramach Działania 3.5 w realizacji zaplanowanych przez nich działań wynikający ze specyfiki projektów, jak również samych beneficjentów powiaty i miasta na prawach powiatu oraz, w wielu przypadkach, braku doświadczenia beneficjentów. Podjęte lub planowane do podjęcia środki zaradcze IP2 zwracała uwagę Beneficjentom na konieczność prawidłowego nabycia autorskich praw majątkowych do utworów projektów podczas wszystkich organizowanych spotkań z Beneficjentami. W III. kwartale 2014 r. odbyło się szkolenie dla pracowników IP2 z praw autorskich, prowadzone przez firmę zewnętrzną. IP2 korzysta także z obsługi prawnej w obszarze praw autorskich badana jest skuteczność nabycia praw autorskich przez Beneficjentów, konsultowane są postanowienia umów o przeniesienie praw autorskich pomiędzy Beneficjentem a IP2. Zgodnie z zaleceniem IP2 Beneficjenci aneksują zawarte umowy z autorami / wykonawcami o postanowienia dotyczące przekazania autorskich praw majątkowych. IP2 w październiku 2014 r. przeprowadziła specjalistyczne szkolenia dla Beneficjentów z Działania 3.5 z zakresu zatrudniania i rozliczania wynagrodzeń personelu projektu. IP2 wraz z personelem projektu systemowego System doskonalenia nauczycieli oparty na ogólnodostępnym kompleksowym wspomaganiu szkół realizowanego przez ORE organizowała spotkania informacyjno-warsztatowe, podczas których wyjaśniane są najważniejsze kwestie. Ma miejsce stały kontakt telefoniczno-mailowy z opiekunem projektu. Opublikowano wskazówki/stanowiska IP2 na stronie internetowej Ośrodka Rozwoju Edukacji. w tym zidentyfikowane problemy ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych Wykryte w tym zakresie problemy mają charakter jednostkowy: wykryto je podczas kontroli u Beneficjentów. Wykryte uchybienia wskazano w części 4.1 sprawozdania. Występują także problemy z jednolitym podejściem do stosowania PZP w projektach powiatowych (Działanie 3.5). IP2 prowadzi bieżący monitoring zamówień publicznych realizowanych w projektach. IP2 korzystała z obsługi prawnej w obszarze PZP i zasady konkurencyjności konsultowano prawidłowość wybranych postępowań przeprowadzanych przez Beneficjentów. 14

15 III. INFORMACJA O ZGODNOŚCI REALIZACJI DZIAŁANIA Z PRAWODAWSTWEM. 1. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych? TAK X NIE 2. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami pomocy publicznej? TAK X NIE 3. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami polityk horyzontalnych? TAK X NIE IV. ZAŁĄCZNIKI: ZAŁĄCZNIK 1: Osiągnięte wartości wskaźników ZAŁĄCZNIK 2: Przepływ uczestników projektów realizowanych w ramach Działania ZAŁĄCZNIK 3: Określenie statusu na rynku pracy osób, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania ZAŁĄCZNIK 4: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania, znajdujący się w dwóch grupach wiekowych i lata ZAŁĄCZNIK 5: Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania ze względu na wykształcenie ZAŁĄCZNIK 8: Protesty/ odwołania ZAŁĄCZNIK 9: Monitorowanie projektów ponadnarodowych i innowacyjnych 15

16 V. OŚWIADCZENIE Sprawozdanie oraz załączniki do sprawozdania podpisuje osoba posiadająca do tego stosowne upoważnienie. Szczegółowe wytyczne w tej sprawie regulują procedury wewnętrzne danej instytucji. Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą. Data Pieczęć imienna i podpis osoby upoważnionej do zatwierdzenia sprawozdania w imieniu instytucji INFORMACJE DO UŻYTKU WEWNĘTRZNEGO* *wypełnia instytucja otrzymująca sprawozdanie Imię i nazwisko osoby weryfikującej sprawozdanie Data Podpis 16