Małopolski Urząd Wojewódzki w Krakowie Wydział Polityki Społecznej PS.III PROTOKÓŁ

Transkrypt

1 Małopolski Urząd Wojewódzki w Krakowie Wydział Polityki Społecznej PS.III PROTOKÓŁ z kontroli problemowej przeprowadzonej w Gminnym Ośrodku Pomocy Społecznej w Pałecznicy, ul. Św. Jakuba 11 (GOPS), przez pracowników Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie, ul. Basztowa 22 p. Igę Hajdus inspektora wojewódzkiego, p. Violettę Windak starszego inspektora, działających na podstawie upoważnienia do kontroli nr PS.III z dnia 13 marca 2009 roku, wydanych z upoważnienia Wojewody Małopolskiego przez Zastępcę Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego w Krakowie. Kontrolę przeprowadzono w dniu 20 marca 2009 roku na podstawie art. 12 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 roku o wojewodzie i administracji rządowej w województwie (Dz. U. z 2009 r. Nr 31, poz. 206), art. 22 ust. 8 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o pomocy społecznej (Dz. U. z 2008 r. Nr 115, poz. 728 z późn. zm.), art.153 ust. 2 ustawy z dnia 30 czerwca 2005 roku o finansach publicznych (Dz. U. Nr 249, poz z późn. zm.) oraz rozporządzenia Ministra Polityki Społecznej z dnia 23 marca 2005 roku w sprawie nadzoru i kontroli w pomocy społecznej (Dz. U. Nr 61, poz. 543 z późn. zm.). Temat kontroli obejmował przyznawanie i wypłacanie zasiłków okresowych oraz wykorzystanie dotacji z budżetu państwa Kontrolą objęto okres od dnia 1 stycznia 2009 roku do 20 marca 2009 roku. Ustalenia kontrolne dokonano w oparciu o sprawdzoną dokumentację oraz informacje i wyjaśnienia udzielone przez p.o. Kierownika Ośrodka Panią Magdalenę Koperczak-Basta oraz Główną Księgową Panią Beatę Rogala. Ustalenia kontroli. Zasiłki okresowe przyznawane były i wypłacane zgodnie z ustawą o pomocy społecznej. W okresie objętym kontrolą Ośrodek przyznał 11 zasiłków dla 10 rodzin. Całość zadania została pokryta z dotacji celowej budżetu państwa. Zasiłek okresowy przyznawano osobom lub rodzinom o dochodach niższych niż ustawowe kryterium oraz o zasobach niewystarczających na zaspokojenie niezbędnych potrzeb życiowych. Korzystały z tej formy pomocy najczęściej osoby z powodu bezrobocia oraz niepełnosprawności. Przyznawano zasiłki okresowe na okres od dwóch do czterech miesięcy. Kontroli poddano dokumentację wszystkich osób objętych pomocą w 2009 roku, mianowicie: - Akta do decyzji numer GOPS /09 z dnia 12 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie wielodzietnej. Wniosek o pomoc została złożona w dniu 4 marca 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 4 marca 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: decyzję przyznającą zasiłek rodzinny oraz pielęgnacyjny, orzeczenie o niepełnosprawności córki, zaświadczenie lekarskie, zaświadczenie z urzędu gminy o posiadanym gospodarstwie rolnym oraz potwierdzenie opłaty składek na ubezpieczenie społeczne rolników, zaświadczenie o uzyskiwanym dochodzie, faktury potwierdzające wysokość opłat mieszkaniowych, zaświadczenie dzieci potwierdzające uczęszczanie do szkół

2 ponadpodstawowych, oświadczenie o dochodach. Dochód rodziny wynosił 2216,75 zł, natomiast kryterium dochodowe 2457 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 120,13 zł. na okres trzech miesięcy od marca do maja 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 6 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 4 marca 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 6 marca 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie o uzyskanych dochodach, zaświadczenie z urzędu pracy potwierdzające zarejestrowanie, faktury za zakup lekarstw. Dochód rodziny wynosił 348 zł, natomiast kryterium dochodowe 1053 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 352,50 zł. na okres dwóch miesięcy od marca do kwietnia 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 6 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie ośmioosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 4 marca 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 6 marca 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie majątkowe, oświadczenie o uzyskiwanych dochodach, decyzję o przyznanym zasiłku rodzinnym, zaświadczenie z urzędu gminy o posiadanym gospodarstwie rolnym, zaświadczenie z urzędu pracy potwierdzające fakt zarejestrowania, fakturę za zakup opału. Dochód rodziny wynosił 1156 zł, natomiast kryterium dochodowe 2808 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 826 zł. na okres dwóch miesięcy od marca do kwietnia 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 5 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 23 lutego 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 23 lutego 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: zaświadczenie z zakładu karnego współmałżonka, zaświadczenie z urzędu gminy o posiadanym gospodarstwie rolnym, oświadczenie osoby zobowiązanej do alimentacji, iż ponosi koszty utrzymania mieszkania. Brak przeprowadzenia wywiadu alimentacyjnego u osób zobowiązanych do alimentacji. Ponadto w wywiadzie nie ujęto rodziny, która mieszka wspólnie, a prowadzi odrębne gospodarstwo domowe /zgodnie z oświadczeniem strony/. Dochód rodziny wynosił 163,63 zł, natomiast kryterium dochodowe 702 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 269,19 zł. na okres trzech miesięcy od marca do maja 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 5 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 25 lutego 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 2 marca 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie majątkowe, zaświadczenia z urzędu pracy potwierdzające fakt zarejestrowania, odcinek renty, decyzję przyznającą zasiłek rodzinny, umowę dzierżawy pola na okres 5 lat, oświadczenie określające wysokość ponoszonych opłat za lekarstwa oraz za opłaty mieszkaniowe, potwierdzenie zapłaty za aparat słuchowy. Dochód rodziny wynosił 787,17 zł, natomiast kryterium dochodowe 1053 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 132,92 zł. na okres dwóch miesięcy od marca do kwietnia 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 5 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 12 lutego 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 20 lutego 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie majątkowe, zaświadczenie z urzędu pracy potwierdzające fakt zarejestrowania, oświadczenie o uzyskanych dochodach, zaświadczenie z urzędu gminy dotyczące gospodarstwa rolnego, oświadczenie osoby zobowiązanej do alimentacji, iż reguluje opłaty mieszkaniowe, decyzje dotyczącą przyznania zasiłku rodzinnego. Brak wywiadu alimentacyjnego u osób zobowiązanych do alimentacji. Dochód rodziny wynosił 112 zł, natomiast kryterium dochodowe 1053 zł. Wysokość zasiłku została obliczona 2

3 prawidłowo w wysokości 470,50 zł na okres dwóch miesięcy od marca do kwietnia 2009 roku. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 5 marca 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 26 lutego 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 5 marca 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie o dochodach, oświadczenie majątkowe, decyzja przyznająca zasiłek rodzinny, zaświadczenie lekarskie potwierdzające długotrwałe leczenie córki, kopie odcinków potwierdzających wysokość opłat mieszkaniowych, potwierdzenie opłaty rolniczego ubezpieczenia społecznego, zaświadczenie dzieci potwierdzające kontynuowanie nauki. Dochód rodziny wynosił 1059,06 zł, kryterium dochodowe 1404 zł. Wysokość zasiłku została obliczona prawidłowo w wysokości 172,47 zł na okres czterech miesięcy. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 3 lutego 2009 roku przyznano pomoc osobie samotnie gospodarującej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 29 stycznia 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 3 lutego 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: zaświadczenie z urzędu pracy, zaświadczenie lekarskie, oświadczenie o braku dochodów, oświadczenie majątkowe, karty informacyjne ze szpitala potwierdzające fakt długotrwałego leczenia. Strona nie posiadała dochodu, natomiast kryterium dochodowe wynosiło 477 zł. Wobec powyższego przyznano pomoc w formie zasiłku okresowego na okres trzech miesięcy w wysokości 238,50 zł. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 20 stycznia 2009 roku przyznano pomoc osobie samotnie gospodarującej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 20 stycznia 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 20 stycznia 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie o braku dochodów, zaświadczenie z urzędu pracy, kopię orzeczenia o stopniu niepełnosprawności, zaświadczenie z urzędu gminy potwierdzające, iż strona nie posiada gospodarstwa rolnego. Ośrodek ustalił, iż wnioskodawca nie posiada dochodu, kryterium dochodowe wyniosło 477 zł. Przyznano pomoc w formie zasiłku okresowego na dwa miesiące w wysokości 238,50 zł. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 12 stycznia 2009 roku przyznano pomoc rodzinie dwuosobowej. Wniosek o pomoc strona złożyła w dniu 7 stycznia 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 12 stycznia 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie strony o braku dochodów, zaświadczenie z urzędu pracy, potwierdzenie zameldowania na pobyt czasowy, kserokopie odcinków opłat mieszkaniowych. Ustalono, iż rodzina nie posiada dochodu, a kryterium dochodowe wyniosło 702 zł. wobec powyższego przyznano pomoc w formie zasiłku okresowego w wysokości 351 zł na okres dwóch miesięcy. - Akta do decyzji nr GOPS /09 z dnia 9 stycznia 2009 roku przyznano pomoc rodzinie trzyosobowej - małżeństwo z dzieckiem. Wniosek o pomoc złożony został w dniu 8 stycznia 2009 roku, wywiad przeprowadzono w dniu 9 stycznia 2009 roku. Dołączono do postępowania następującą dokumentację: oświadczenie o dochodach, zaświadczenie z urzędu pracy o wysokości pobieranego zasiłku oraz o utracie prawa do pobieranego zasiłku, kserokopie recept, faktury za zakupione lekarstwa, decyzja przyznająca zasiłek rodzinny, zaświadczenie z urzędu gminy potwierdzające, iż strona nie posiada gospodarstwa rolnego. Ośrodek ustalił, iż dochód rodziny stanowi zasiłek rodzinny w wysokości 48 zł oraz ostatni zasiłek dla bezrobotnych wypłacony w urzędzie pracy w wysokości 405,42 zł. Łącznie dochód obliczono w wysokości 453,42 zł, kryterium w wysokości 1053 zł. Wypłacono zasiłek okresowy w wysokości 299,79 zł na okres dwóch miesięcy. Kontrolujący zakwestionowali wysokość przyznanej pomocy w formie powyższego zasiłku okresowego. Zgodnie z art. 8 ust.3 ustawy o pomocy społecznej Za dochód uważa się sumę miesięcznych przychodów z miesiąca poprzedzającego złożenie wniosku lub w przypadku utraty dochodu z miesiąca, w którym wniosek został złożony, bez względu 3

4 na tytuł i źródło ich uzyskania... Błędnie wliczono do dochodu rodziny wysokość zasiłku dla bezrobotnych, który stanowił dochód utracony rodziny. W dniu złożenia wniosku o pomoc, dochodem rodziny był zasiłek rodzinny, w związku z powyższym dochód rodziny wynosił 48 zł, kryterium dochodowe 1053 zł tak więc kwota zasiłku okresowego powinna wynosić 502,50 zł. W związku z błędnie wyliczonym zasiłek pracownik socjalny przedstawił następujące wyjaśnienie: Do dochodu rodziny został wliczony ostatni pobrany przez Pana... zasiłek dla bezrobotnych w kwocie 405,42 zł, który w/w wpisał w oświadczenie o dochodzie rodziny z poprzedniego miesiąca. Dochód ten ponieważ był dochodem utraconym, nie powinien być wliczony do dochodu rodziny. W związku powyższym przyznane świadczenie niniejsza decyzją powinno wynosić 502,50 zł miesięcznie a nie 299,79 jak na decyzji. Kompletowano dokumentację niezbędną do rozpatrzenia sprawy w oparciu o zapisy rozporządzenia Ministra Polityki Społecznej z dnia 19 kwietnia 2005 roku w sprawie rodzinnego wywiadu środowiskowego (Dz. U. z 2005 r. Nr 77, poz. 672 z późn. zm.). Dokumentacja dotycząca przyznania świadczenia zawierała wymagane dokumenty, zgodnie z 7 ust. 11 rozporządzenia Ministra Polityki Społecznej z dnia 19 kwietnia 2005 roku w sprawie rodzinnego wywiadu środowiskowego (Dz. U. z 2005 r. Nr 77, poz. 672). Zastosowano się do terminów wynikających z ww. rozporządzenia oraz z kodeksu postępowania administracyjnego w trakcie trwania postępowania. Przeprowadzono wywiady alimentacyjne u osób zobowiązanych do pomocy na mocy art. 113 ustawy o pomocy społecznej i kpa lub występowano o ich przeprowadzenie do właściwego Kierownika Ośrodka Pomocy Społecznej za wyjątkiem akt o numerze decyzji GOPS /09 oraz GOPS /09. Decyzje przyznające świadczenia zawierały podstawę prawną, datę wydania decyzji, oznaczenie strony i rozstrzygnięcie zgodnie z art. 107 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r.- Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz z późn. zm.). Wniesiono zastrzeżenia do podstawy prawnej decyzji numer GOPS /09 oraz GOPS 8123/4/09 - przytoczono błędnie art. 38 ust.1 pkt 2, ust. 2 pkt 2 oraz art. 8 ust. 1 pkt 3 ustawy o pomocy społecznej podczas, gdy osoba której przyznano pomoc jest osobą samotnie gospodarującą, ponadto art. 8 ust. 1 pkt 3 ujęto w uzasadnieniu decyzji: W/w jest bezrobotny bez prawa do zasiłku w chwili obecnej ma dochód zerowy, nie przekracza więc kryterium dochodowego ustalonego zgodnie z art. 8 ust. 1 pkt 3 ustawy o pomocy społecznej dla osoby samotnie gospodarującej tj. 477 zł.. Powyższy artykuł określa sposób obliczania wysokości zasiłku okresowego w przypadku rodziny, czyli nieadekwatnie do rozpatrywanych sytuacji. Wszystkim decyzjom nadano rygor natychmiastowej wykonalności, który umieszczono w sentencji, przywołując jednocześnie w podstawie prawnej art. 108 Kodeksu postępowania administracyjnego. Decyzje podpisywała Kierownik Ośrodka z upoważnienia Wójta Gminy w Pałecznicy. Odbiór decyzji strona potwierdzała swym podpisem, ze wskazaniem daty otrzymania decyzji, zgodnie z art ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz z późn. zm.). Informowano stronę o możliwości wniesienia odwołania do Samorządowego Kolegium Odwoławczego za pośrednictwem Ośrodka w terminie 14 dni od daty doręczenia decyzji. Wykorzystanie dotacji z budżetu państwa Urząd Gminy Pałecznica w ramach planu dotacji otrzymuje z budżetu Wojewody Małopolskiego środki finansowe na realizację zadania własnego gminy z zakresu pomocy społecznej. Dotacja przekazywana jest na konto Urzędu Gminy Pałecznica zgodnie z klasyfikacją dochodów i wydatków w rozdziale zasiłki i pomoc w naturze oraz składki na ubezpieczenia społeczne,

5 Plan dotacji na dzień 20 marca 2009 roku wynosił zł. Zakres kontroli obejmował prawidłowość przekazywania dotacji otrzymanej z budżetu Wojewody Małopolskiego na realizację zadania własnego gminy. Kontrolą objęto okres od stycznia do marca 2009 roku. Środki finansowe przekazane zostały, według zgłaszanego, przez jednostkę, co kwartał zapotrzebowania na środki na realizację zadania w rozdziale zasiłki i pomoc w naturze oraz składki na ubezpieczenia społeczne, 2030, z podziałem na poszczególne miesiące. Środki finansowe w I kwartale 2009 roku, zostały przekazane na rachunek Gminy Pałecznica w wysokości zł, zgodnie z pismem Kierownika Gminnego Ośrodka Pomocy Społecznej z 30 grudnia 2008 roku, znak: GOPS /08. Kontrolą objęto listy wypłat zasiłków okresowych za miesiąc: styczeń, luty i marzec 2009 roku, czyli dowody księgowe o numerach identyfikacyjnych: GOPS /2009, GOPS , GOPS /2009, GOPS /2009 oraz GOPS /2009. W wyniku przeprowadzonej kontroli oraz zgromadzonej dokumentacji ustalono, że na wypłatę zasiłków okresowych Gmina Pałecznica w okresie od stycznia do lutego wydatkowała środki finansowe w wysokości 2.017,08 zł. Środki finansowe w miesiącu marcu miały być wypłacone 20 marca 2009 roku w wysokości około 2.462,08 zł. Gmina Pałecznica nie wydatkowała całej przekazanej przez Wojewodę dotacji. Nie wydatkowanie na koniec lutego br. kwoty w wysokości 5.352,92 zł wg pisemnych wyjaśnień p.o. Kierownika Ośrodka: Zaistniałe rozbieżności wynikają z faktu, iż nie jesteśmy z tak dużą precyzją ustalić liczby świadczeniobiorców, kwot przyznanych zasiłków oraz długości trwania ich wypłat. Jesteśmy gminą małą, biedna o niskim średnim dochodzie na jednego mieszkańca (324,98 zł), typowo rolnicza. Naszymi klientami są osoby, które w okresie jesienno wiosennym (styczeń marzec) brak pracy dorywczej związanej z rolnictwem zwracają się dużo częściej o pomoc niż w okresie letnim. Stąd nasze większe zapotrzebowanie właśnie w tym przedziale czasowym jednocześnie nie jesteśmy w stanie przewidzieć ile osób się do nas zgłosi i czy po analizie ich sytuacji bytowo-finansowej przyznamy zasiłek okresowy. Nasze wyliczenia opieramy na m.in. porównaniu analogicznego okresu z roku 2008 oraz na szacunkowych danych z roku poprzedniego: Rok 2008 w okresie od stycznia do marca wydano na zasiłki okresowe 6697,61 zł. Rok 2009 w okresie od stycznia do marca wydano na zasiłki okresowe 4479,08 zł. (na dzień dzisiejszy dotacja jaka otrzymaliśmy z budżetu państwa to kwota 7370,00). W związku wynikłymi rozbieżnościami między wykorzystaniem środków finansowych przez GOPS a przekazaną dotacja zobowiązujemy się do rzetelniejszego zapotrzebowania środków finansowych na realizację powyższych zadań oraz comiesięczną weryfikację po jeszcze dokładniejszym ustaleniu faktycznych potrzeb na kolejny okres zasiłkowy. W związku wynikłymi rozbieżnościami pomiędzy wykorzystaniem środków finansowych przez Ośrodek Kierownik zobowiązał się do składania rzetelnego zapotrzebowania środków finansowych. Według wyjaśnień środki finansowe, które obecnie znajdują się na koncie Urzędu Gminy na wypłatę zasiłków okresowych, będą wykorzystane na wypłatę świadczeń w kolejnych miesiącach. W związku ze stwierdzeniem niewykorzystania dotacji na wypłatę zasiłków okresowych, przypomina się, iż zgodnie art. 35 ust. 3 ustawy o finansach publicznych (Dz. U. Nr 249, poz z późn. zm.) wydatki publiczne powinny być dokonywane w sposób celowy i oszczędny, z zachowaniem zasady uzyskiwania najlepszych efektów z danych nakładów, w sposób umożliwiający terminową realizację zadań. W przypadku nie wykorzystywania w przyszłości środków finansowych przez Gminę Pałecznica, spowoduje to wstrzymanie transz dotacji na kolejne miesiące do czasu przedstawienia szczegółowego rozliczenia dotacji za dany okres rozliczeniowy. 5

6 Inspektorzy kontrolujący dokonali wpisu w książce kontroli określając zakres i termin przeprowadzonej inspekcji. Na tym protokół zakończono. Pouczenie Zgodnie z 15 ust. 2 pkt 7 w związku z 16 ust. 3 i 4 rozporządzenia Ministra Polityki Społecznej z dnia 23 marca 2005 r. w sprawie nadzoru i kontroli w pomocy społecznej (Dz. U. z 2008 r. Nr 61, poz. 543 z późn. zm.) Kierownikowi kontrolowanej jednostki przysługuje prawo zgłoszenia przed podpisaniem protokołu kontroli, umotywowanych zastrzeżeń dotyczących ustaleń zawartych w protokole w terminie 7 dni od dnia otrzymania protokołu do Dyrektora Wydziału Polityki Społecznej Małopolskiego Urzędu Wojewódzkiego. Ponadto zgodnie z 16 ust. 1 ww. rozporządzenia Dyrektorowi kontrolowanej jednostki przysługuje prawo do odmowy podpisania protokołu z podaniem w terminie 7 dni od dnia jego otrzymania pisemnych wyjaśnień przyczyn tej odmowy. Do protokołu (wniesiono zastrzeżenia) nie wniesiono zastrzeżeń. Po przeczytaniu, niniejszy protokół podpisano na każdej stronie. Protokół sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, jeden egzemplarz za oświadczeniem odbioru otrzymuje Kierownik jednostki podlegającej kontroli, drugi włącza się do akt kontroli. Data otrzymania protokołu: Data i miejsce podpisania protokołu: Pałecznica Podpis Dyrektora jednostki kontrolowanej: Podpisy inspektorów kontrolujących: Gminny Ośrodek Pomocy Społecznej w Pałecznicy Pałecznica, ul. Św. Jakuba 11 powiat Proszowice, woj. małopolskie Inspektor Wojewódzki /-/Iga Hajdus Starszy Inspektor /-/Violetta Windak p.o. Kierownika Gminnego Ośrodka Pomocy Społecznej / -/mgr Magdalena Koperczaki-Basta 6