Regulamin świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego

Regulamin świadczenia usług brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego

I. Postanowienia ogólne. 1. 1. Niniejszy regulamin, zwany dalej Regulaminem określa prawa i obowiązki Millennium Domu Maklerskiego S.A. oraz jego klientów wynikające z zawarcia pomiędzy nimi Umowy o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego lub Umowy o świadczenie usług brokerskich. 2. Regulamin stanowi integralną część umów, o których mowa w ust. 1. 2. Przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu są (o ile Millennium Dom Maklerski S.A. prowadzi działalność w tym zakresie): 1) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia derywatów, 2) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia zagranicznych instrumentów finansowych, 3) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku praw majątkowych oraz zawierania i realizacji umowy o świadczenie usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia praw majątkowych, 4) tryb i warunki zawierania i realizacji umowy o świadczenie usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego oraz ich rejestrowania, 5) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych będących w obrocie na alternatywnych systemach obrotu. 1. Przez użyte w Regulaminie określenie: 3. 1) alternatywny system obrotu należy rozumieć wielostronny system obrotu dokonywanego poza rynkiem regulowanym, organizowany przez firmę inwestycyjną, 2) bezpieczny podpis elektroniczny należy rozumieć podpis elektroniczny, o którym mowa w art. 3 pkt 2 ustawy z 18.09.2001r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450), 3) derywaty - należy rozumieć instrumenty finansowe w znaczeniu określonym w art. 2 ust. 1 pkt 2) lit. c) i d) Ustawy, 4) Dom Maklerski - należy rozumieć Millennium Dom Maklerski S.A., 5) Dyspozycja - należy rozumieć oświadczenie woli Inwestora lub jego pełnomocnika dotyczące Rachunku lub aktywów na nim zgromadzonych, przekazywane drogą telefoniczną, telefaksową, za pomocą modemu, innych urządzeń technicznych, Internetu lub innych elektronicznych nośników informacji, 6) giełda - należy rozumieć giełdę papierów wartościowych, na którą kierowane są zlecenia brokerskie, 7) Instrukcja należy rozumieć wydaną w formie Komunikatu instrukcję korzystania z Serwisu maklerskiego oraz Serwisu informacyjnego, 8) Inwestor - należy rozumieć osoby fizyczne lub osoby prawne lub jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, tzn. rezydentów i nierezydentów w rozumieniu przepisów prawa dewizowego, którzy podpisali z Domem Maklerskim Umowę o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego lub Umowę o świadczenie usług brokerskich lub z którymi umowa taka ma zostać zawarta, 9) jednostka obrotu należy rozumieć liczbę maklerskich instrumentów finansowych, poniżej której zlecenie brokerskie nie może zostać przekazane na rynek pozagiełdowy, 10) klient profesjonalny należy rozumieć klienta profesjonalnego w znaczeniu określonym w Rozporządzeniu, 11) Komunikat - należy rozumieć komunikat Zarządu Domu Maklerskiego regulujący zasady obsługi Inwestorów, 12) maklerskie instrumenty finansowe - należy rozumieć maklerskie instrumenty finansowe w znaczeniu określonym w art. 2 ust. 2 Ustawy, 13) obrót zorganizowany należy rozumieć obrót dokonywany papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi prowadzony na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, 14) papiery wartościowe - należy rozumieć papiery wartościowe w znaczeniu określonym w Ustawie, 15) POK - należy rozumieć Punkt Obsługi Klienta, tzn. jednostkę organizacyjną Domu Maklerskiego prowadzącą bieżącą obsługę Inwestorów, 16) prawo do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych - należy rozumieć prawo do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych nabytych w wyniku transakcji, której rozliczenie jest zabezpieczone przez fundusz gwarantujący dokonanie rozliczeń, umożliwiające zobowiązanie się do ich zbycia, 17) prawo pochodne - należy rozumieć papiery wartościowe w znaczeniu określonym w art. 3 pkt 1) lit. b) Ustawy, 18) Rachunek - należy rozumieć prowadzone przez Dom Maklerski na rzecz Inwestora: rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny w rozumieniu obowiązujących przepisów prawa, 19) rejestr należności - należy rozumieć rejestr środków pieniężnych, które mogą stanowić pokrycie zleceń kupna, z wyłączeniem środków pieniężnych na rachunku pieniężnym, 20) rejestr operacyjny należy rozumieć rejestr maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich 1

instrumentów finansowych, które mogą być przedmiotem zlecenia sprzedaży Inwestora, 21) rejestr sesji - należy rozumieć rejestr mogący stanowić podstawę sprawdzania pokrycia Zleceń w czasie sesji, 22) Rozporządzenie należy rozumieć rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 28.12.2005r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. Nr 2, poz. 8 z 2006r.), 23) rynek pozagiełdowy należy rozumieć rynek, na którym odbywa się regulowany pozagiełdowy zorganizowany obrót maklerskimi instrumentami finansowymi, na który kierowane są zlecenia brokerskie, 24) rynek regulowany należy rozumieć giełdę lub rynek pozagiełdowy, 25) Serwis informacyjny należy rozumieć zbiór informacji udostępniany za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji, w szczególności za pośrednictwem Internetu, na zasadach określonych w rozdz. XXIV, 26) Serwis maklerski należy rozumieć program epromak lub inny służący do składania Dyspozycji z wykorzystaniem Internetu, 27) sesja należy rozumieć sesję giełdową lub dzień transakcyjny na rynku pozagiełdowym, 28) transakcja bezpośrednia należy rozumieć transakcję zawieraną bezpośrednio pomiędzy dającym Zlecenie a Domem Maklerskim, 29) Umowa - należy rozumieć Umowę o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego lub Umowę o świadczenie usług brokerskich, 30) Urządzenia należy rozumieć urządzenia techniczne (w szczególności tokeny lub karty i czytniki) służące do nawiązania łączności z Serwisem maklerskim, 31) Ustawa - należy rozumieć ustawę z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183 poz. 1538 z 2005r.), 32) Warunki Obrotu należy rozumieć dokument stanowiący podstawę dopuszczenia praw pochodnych i derywatów do obrotu zorganizowanego, 33) zamknięcie pozycji - należy rozumieć ustanie praw i zobowiązań związanych z nabyciem i zbyciem derywatu, odpowiednio wskutek zbycia lub nabycia derywatu tej samej serii, 34) Zlecenie - należy rozumieć zlecenie kupna lub sprzedaży maklerskich instrumentów finansowych, składane przez Inwestora lub jego pełnomocnika, 35) zlecenie brokerskie - należy rozumieć zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę wystawiane przez Dom Maklerski na podstawie Zlecenia i przekazywane na rynek regulowany w celu jego realizacji, zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku, 36) Zlecenie DDM - należy rozumieć Zlecenie do dyspozycji maklera, tzn. Zlecenie umożliwiające wystawianie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego, z których każde może zawierać różne warunki realizacji, 37) Zlecenie OTP - należy rozumieć zlecenie kupna papierów wartościowych realizowane na warunkach opisanych w rozdz. IX. 4. Zakres usług oraz sposób i warunki ich świadczenia przez Dom Maklerski regulowane są Umową, niniejszym Regulaminem, Komunikatami, Ustawą oraz wydanymi na jej podstawie przepisami wykonawczymi (w tym Rozporządzeniem), aktami prawnymi wydanymi przez Komisję Nadzoru Finansowego, Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (GPW), MTS-CeTO S.A., Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. (KDPW) oraz przez ich organy, jak również innymi przepisami prawa. 5. 1. Z zastrzeżeniem dyspozycji obsługiwanych na zasadach określonych w rozdz. X, XI, Inwestorzy obsługiwani są w POK w zakresie określonym w Regulaminie oraz za pośrednictwem agentów Domu Maklerskiego. Lista agentów Domu Maklerskiego oraz zakres czynności wykonywanych przez agenta ogłaszane są w formie Komunikatu. Zakres świadczonych usług przez poszczególne POK może być przez Dom Maklerski ograniczony. Zakres świadczonych usług przez poszczególnych agentów może być przez Dom Maklerski zmieniony. Ograniczenie i zmiana zakresu świadczonych usług podawane są do wiadomości Inwestorów w formie Komunikatu. 2. Dom Maklerski może określić w drodze Komunikatu rodzaje dokumentów i oświadczeń woli, które mogą zostać przekazane do Domu Maklerskiego drogą korespondencyjną, a także formę tych dokumentów lub oświadczeń woli. 6. 1. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu określić rodzaj lub poszczególne maklerskie instrumenty finansowe, w obrocie którymi nie będzie pośredniczył. 2. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu dokonać zmiany listy rynków zawartej w informacji, o której mowa w 11 ust. 1, w obrocie na których pośredniczy. 7. W zakresie świadczenia usług brokerskich, postanowienia niniejszego Regulaminu mają zastosowanie odpowiednio do klientów, których papiery wartościowe są zapisane w banku powierniku, i z którymi Dom Maklerski zawarł Umowę o świadczenie usług brokerskich, o ile obowiązujące przepisy prawa, Umowa o świadczenie usług brokerskich oraz umowa o dostarczanie papierów wartościowych i gwarantowanie zapłaty, zawarta pomiędzy bankiem lub instytucją finansową określoną w art. 121 ust. 2 pkt 2) Ustawy a Domem Maklerskim nie stanowią inaczej. 2

8. Dom Maklerski może świadczyć usługi inne niż uregulowane w niniejszym Regulaminie na warunkach określonych w podpisanej z Inwestorem umowie, aneksach do Umowy lub dodatkowych regulaminach o ile mieszczą się one w zakresie posiadanych przez Dom Maklerski zezwoleń i są zgodne z obowiązującymi przepisami prawa. II. Zawarcie Umowy. Otwieranie Rachunku. 9. 1. Otwarcie Rachunku lub świadczenie usług brokerskich następuje na podstawie odpowiedniej Umowy. 2. Dom Maklerski zawiera Umowy z rezydentami i nierezydentami w rozumieniu przepisów prawa dewizowego. 3. W ramach Rachunku Dom Maklerski otwiera: 1) rachunek papierów wartościowych, 2) rachunek pieniężny. 10. 1. Zawarcie Umowy przez Dom Maklerski z osobą fizyczną uzależnione jest od: 1) dla rezydenta: a) okazania dowodu osobistego lub paszportu. W przypadku przedstawienia paszportu, Dom Maklerski może, przy zawarciu Umowy lub w trakcie jej obowiązywania (w szczególności przy zawarciu innych umów i aneksów z Domem Maklerskim), zażądać dodatkowo przedłożenia oryginału lub notarialnie uwierzytelnionej kopii zaświadczenia z miejscowo właściwego urzędu o miejscu stałego pobytu, b) złożenia karty wzorów podpisów, spełniającej standardy określone w wewnętrznych przepisach Domu Maklerskiego, z podpisem notarialnie poświadczonym, złożonym w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub poświadczonym przez podmiot upoważniony przez Dom Maklerski, wskazany w Komunikacie, c) podania numeru NIP, 2) dla nierezydenta: a) okazania paszportu. W przypadku przedstawienia paszportu nie zawierającego informacji o miejscu stałego pobytu, Dom Maklerski może, przy zawarciu Umowy lub w trakcie jej obowiązywania (w szczególności przy zawarciu innych umów i aneksów z Domem Maklerskim), zażądać dodatkowo przedłożenia oryginału lub notarialnie uwierzytelnionej kopii zaświadczenia z właściwego urzędu o miejscu stałego pobytu, b) złożenia karty wzorów podpisów, spełniającej standardy określone w wewnętrznych przepisach Domu Maklerskiego. 2. Zawarcie Umowy przez Dom Maklerski z osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej (posiadającą zdolność zaciągania zobowiązań i nabywania praw we własnym imieniu) uzależnione jest od przedłożenia w oryginałach lub notarialnie uwierzytelnionych kopiach następujących dokumentów: 1) dla rezydenta: a) wypisu z właściwego rejestru (wydanego nie wcześniej niż 3 miesiące przed datą złożenia wypisu w Domu Maklerskim) lub innego dokumentu urzędowego potwierdzającego podstawę prawną prowadzonej działalności i określającego osoby upoważnione w imieniu podmiotu do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania Rachunkiem, b) zaświadczenia o nadaniu numeru statystycznego (REGON) lub innego równoważnego numeru identyfikacyjnego, c) dokumentu potwierdzającego nadanie numeru NIP, d) karty wzorów podpisów osób upoważnionych w imieniu Inwestora do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania Rachunkiem, spełniającej standardy określone w wewnętrznych przepisach Domu Maklerskiego, z podpisami notarialnie poświadczonymi, złożonymi w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub poświadczonymi przez podmiot upoważniony przez Dom Maklerski, wskazany w Komunikacie, e) innych dokumentów, jeżeli taki obowiązek wynika z odrębnych przepisów, 2) dla nierezydenta: a) wypisu z właściwego rejestru lub innego dokumentu urzędowego potwierdzającego podstawę prawną prowadzonej działalności i określającego osoby upoważnione w imieniu podmiotu do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania Rachunkiem, wydanego na podstawie przepisów prawa kraju będącego siedzibą danego podmiotu, b) karty wzorów podpisów osób upoważnionych w imieniu Inwestora do zaciągania zobowiązań majątkowych i dysponowania Rachunkiem, spełniającej standardy określone w wewnętrznych przepisach Domu Maklerskiego, c) innych dokumentów, jeżeli taki obowiązek wynika z odrębnych przepisów. 3. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 pkt 2) oraz zaświadczenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2), powinny być przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego oraz potwierdzone przez polską placówkę konsularną (właściwą miejscowo ze względu na miejsce zamieszkania/siedzibę Inwestora), co do ich zgodności z prawem kraju wystawienia (sporządzenia). Podpisy złożone na karcie wzorów podpisów w imieniu Inwestora będącego nierezydentem powinny być potwierdzone przez właściwą polską placówkę konsularną, co do tożsamości osób składających te podpisy lub powinny być złożone w obecności upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego lub powinny zostać poświadczone przez podmiot upoważniony przez Dom Maklerski, wskazany w Komunikacie. 4. Dom Maklerski może odstąpić od wymogu potwierdzenia przez polską placówkę konsularną zgodności dokumentów z prawem kraju wystawienia (sporządzenia). 5. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu określić formę dokumentów oraz zasady ich doręczania do Domu Maklerskiego. 6. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu określić rodzaje dokumentów, które w związku z zawarciem Umowy mogą zostać złożone w kopiach poświadczonych za zgodność z oryginałem przez upoważniony podmiot, wskazany w takim Komunikacie. 3

7. Dom Maklerski może zażądać od Inwestora dostarczenia dokumentów potwierdzających spełnianie warunków określonych w Rozporządzeniu dla uznania go za klienta profesjonalnego. 8. Inwestor spełniający warunki określone w 2 ust. 2 Rozporządzenia może wystąpić do Domu Maklerskiego z wnioskiem o uznanie go za klienta profesjonalnego. Dom Maklerski ma prawo do nieuwzględnienia złożonego wniosku. 9. Inwestor będący klientem profesjonalnym może zażądać w formie pisemnej traktowania go jak klienta nieprofesjonalnego. 11. 1. Przed zawarciem Umowy Dom Maklerski przekazuje Inwestorowi szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy. 2. Wręczenie Inwestorowi Regulaminu stanowi wykonanie, obowiązku, o którym mowa w ust. 1, w zakresie zawartych w Regulaminie informacji. 3. Przed zawarciem Umowy Dom Maklerski zwraca się do Inwestora o przedstawienie informacji niezbędnych do dokonania oceny poziomu wiedzy Inwestora w zakresie maklerskich instrumentów finansowych, jego doświadczenia inwestycyjnego oraz celów inwestycyjnych. 4. Przepisów ust. 1-3 nie stosuje się do klienta profesjonalnego. 12. 1. Przed zawarciem oraz w trakcie obowiązywania Umowy Dom Maklerski informuje Inwestora o istniejących, w rozumieniu Rozporządzenia, konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług na rzecz Inwestora. 2. Umowa może zostać zawarta, o ile Inwestor w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji potwierdzi otrzymanie informacji, o których mowa w ust. 1 oraz potwierdzi wolę jej zawarcia. 3. Brak otrzymania przez Dom Maklerski pisemnego potwierdzenia woli kontynuowania Umowy w terminie 28 dni od wysłania do Inwestora informacji o zaistnieniu konfliktu interesów w trakcie obowiązywania Umowy, stanowi jej wypowiedzenie. Termin wypowiedzenia biegnie od dnia następnego po dniu upływu ww. terminu. 13. 1. Dom Maklerski prowadzi rachunek wspólny wyłącznie na rzecz małżonków pozostających we wspólnocie majątkowej. Małżonkowie pozostający we wspólnocie majątkowej przy zawarciu Umowy zobowiązani są do złożenia pisemnego oświadczenia potwierdzającego: 1) pozostawanie w związku małżeńskim i wspólnocie majątkowej małżeńskiej, 2) że aktywa deponowane na Rachunku wchodzą w skład wspólności majątkowej małżeńskiej, 3) wzajemne upoważnienie do samodzielnego dysponowania Rachunkiem w pełnym zakresie i bez ograniczeń. Upoważnienie udzielone przez współmałżonków umocowuje do samodzielnego składania przez każdego z nich wszelkich oświadczeń i dyspozycji, zgodnie z zawartą Umową i Regulaminem, w tym do udzielania pełnomocnictw, negocjowania prowizji i wypowiedzenia Umowy, z zastrzeżeniem postanowień ust. 3 i 31 ust. 2. Małżonkowie ponoszą solidarną odpowiedzialność z tytułu zobowiązań wynikających z Umowy. 2. W przypadku pisemnego odwołania przez któregokolwiek z małżonków upoważnienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 3) oraz w przypadku otrzymania przez Dom Maklerski dokumentów potwierdzających ustanie związku małżeńskiego lub małżeńskiej wspólności majątkowej Umowa wygasa bez konieczności dokonywania wypowiedzenia. 3. Upoważnienie nie obejmuje umocowania do samodzielnego zawierania przez jednego z małżonków innych umów lub aneksów z Domem Maklerskim oraz dokonywania zmian w zawartych umowach i aneksach. 14. 1. Jeśli stroną Umowy jest osoba mająca ograniczoną zdolność do czynności prawnych, to przy zawarciu Umowy osoba taka zobowiązana jest przedłożyć dodatkowo w Domu Maklerskim pisemną zgodę przedstawiciela ustawowego na zawarcie Umowy, z podpisem poświadczonym notarialnie lub złożonym w obecności pracownika Domu Maklerskiego. W trakcie obowiązywania Umowy powyższy wymóg stosuje się odpowiednio, w szczególności dla każdego Zlecenia składanego przez osobę mającą ograniczoną zdolność do czynności prawnych. 2. Stroną Umowy może być również osoba nie mająca zdolności do czynności prawnych. Umowę w imieniu takiej osoby zawiera jej przedstawiciel ustawowy. W trakcie obowiązywania Umowy przedstawiciel ustawowy dysponuje Rachunkiem takiej osoby, w jej imieniu. 3. Zawarcie Umowy przez przedstawiciela ustawowego i dalsze dysponowanie Rachunkiem w imieniu osoby, o której mowa w ust. 2 oraz wyrażenie zgody przez przedstawiciela ustawowego na zawarcie Umowy i dalsze dysponowanie Rachunkiem przez osobę, o której mowa w ust. 1 wymaga przedłożenia w Domu Maklerskim stosownego zezwolenia sądu opiekuńczego w każdym przypadku, gdy zezwolenie takie jest wymagane dla danej czynności, zgodnie z przepisami kodeksu rodzinnego i opiekuńczego. 15. 1. Z osobami nie mogącymi czytać lub pisać Dom Maklerski podpisuje Umowę w formie aktu notarialnego. 2. Postanowienia ust. 1 nie wyłączają możliwości zawarcia Umowy w zwykłej formie pisemnej przez odpowiednio umocowanego pełnomocnika osoby nie mogącej czytać lub pisać. Pełnomocnictwo powinno mieć formę aktu notarialnego. 3. Koszty zawarcia Umowy, o której mowa w ust. 1 ponosi Inwestor. 16. Umowa może zostać zawarta drogą korespondencyjną. W takim przypadku konieczne jest dostarczenie do Domu Maklerskiego, wszystkich wymaganych dokumentów wypełnionych zgodnie z wymaganiami Domu Maklerskiego i z podpisami Inwestora na Umowie i oświadczeniami Inwestora w treści umowy potwierdzonymi przez notariusza, polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, polski urząd konsularny lub inną instytucję wskazaną przez Dom Maklerski. 17. 1. Z zastrzeżeniem postanowień ust. 3, Dom Maklerski realizuje Zlecenia, dyspozycje oraz inne czynności zlecone przez Inwestorów wyłącznie na podstawie dowodów tożsamości, o ile z zawartej z Inwestorem Umowy nie wynika inny sposób identyfikacji 4

Inwestora. 2. Inwestor zobowiązany jest do niezwłocznego każdorazowego pisemnego powiadomienia Domu Maklerskiego o wszelkich zmianach danych jego dotyczących, zawartych w Umowie oraz wszelkich zmianach w dokumentach złożonych lub okazanych przy lub po zawarciu Umowy. W przypadku zmiany treści tych dokumentów Inwestor obowiązany jest okazać dokumenty w brzmieniu uwzględniającym zmiany. Zmiany te nie wymagają zawarcia aneksu do Umowy i są skuteczne wobec Domu Maklerskiego nie później niż od dnia roboczego następującego po dniu otrzymania przez Dom Maklerski powyższego powiadomienia i okazania wymaganych dokumentów. Zmiany danych Inwestora w powyższym trybie może dokonać również właściwie umocowany pełnomocnik. 3. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z braku powiadomienia o utraceniu dokumentu lub zmianie danych, a w szczególności za zrealizowanie dyspozycji lub Zlecenia w oparciu o utracony dokument. 4. Dom Maklerski może żądać przy zawarciu Umowy lub w czasie obowiązywania Umowy przedstawienia przez Inwestora odpowiednich dokumentów w celu uzupełnienia niezbędnych w ocenie Domu Maklerskiego danych, w szczególności w celu uzupełnienia danych potrzebnych dla celów podatkowych. W przypadku niezastosowania się do powyższego żądania niezwłocznie po wezwaniu, Dom Maklerski może odpowiednio odmówić zawarcia Umowy lub wypowiedzieć Umowę ze skutkiem natychmiastowym, bez zachowania terminu wypowiedzenia. 5. Postanowienia ust. 1-4 mają odpowiednie zastosowanie do dokumentów okazywanych i przedkładanych przez pełnomocników. 6. Złożenie przez Inwestora w Domu Maklerskim jakiejkolwiek dyspozycji lub oświadczenia woli bez jednoczesnej aktualizacji danych będzie traktowane jako potwierdzenie aktualności posiadanych przez Dom Maklerski danych Inwestora. 18. 1. Umowy zawierane są w formie pisemnej pod rygorem nieważności i sporządzane w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron. 2. W imieniu Inwestora nie będącego osobą fizyczną Umowę podpisują osoby upoważnione do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych podmiotu będącego Inwestorem. 3. W imieniu Domu Maklerskiego Umowę podpisuje dwóch upoważnionych pracowników Domu Maklerskiego lub umocowani przedstawiciele agenta Domu Maklerskiego. 19. Postanowienia 10-18 dotyczące Umowy stosuje się odpowiednio do aneksów do Umowy oraz innych umów i aneksów, których zawarcie służy wypełnieniu praw i obowiązków wynikających z Regulaminu i o ile w treści Regulaminu, aneksów do Umowy oraz innych umów nie postanowiono inaczej, przy czym obowiązek złożenia dokumentów, o których mowa w 10 powstaje w przypadku ich zmiany. III. Pełnomocnictwa. 20. 1. Inwestor może ustanowić pełnomocnika uprawnionego do zawarcia, zmiany lub rozwiązania Umowy (otwarcia lub zamknięcia Rachunku), dysponowania jego Rachunkiem. 2. Pełnomocnik nie może udzielać dalszych pełnomocnictw, za wyjątkiem pełnomocnictw udzielonych Domowi Maklerskiemu lub jego pracownikom w zakresie unormowanym Regulaminem i innymi przepisami obowiązującymi w Domu Maklerskim oraz pełnomocnictw udzielonych przez pełnomocnika będącego osobą prawną zatrudnionym przez siebie pracownikom. 3. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych. 21. 1. Pełnomocnictwo może być udzielone, bądź zmieniona jego treść wyłącznie przez Inwestora poprzez złożenie pisemnego oświadczenia woli: 1) z podpisem mocodawcy złożonym w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub 2) z podpisem mocodawcy poświadczonym przez podmiot upoważniony przez Dom Maklerski, wskazany w Komunikacie lub 3) z podpisem mocodawcy notarialnie poświadczonym. 2. Pełnomocnictwo może zostać udzielone drogą korespondencyjną. W takim przypadku konieczne jest dostarczenie do Domu Maklerskiego dokumentu pełnomocnictwa z podpisem mocodawcy notarialnie poświadczonym. 3. Z zastrzeżeniem ust. 4, pełnomocnictwo winno zostać złożone w Domu Maklerskim w oryginale lub notarialnie uwierzytelnionej kopii. 4. Dom Maklerski w drodze Komunikatu może określić przypadki, w których dopuszczalne będzie złożenie pełnomocnictwa w kopii poświadczonej za zgodność z oryginałem przez upoważniony podmiot, wskazany w takim Komunikacie. 5. Pełnomocnictwo udzielane za granicą powinno być udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem mocodawcy notarialnie poświadczonym lub opatrzone apostille i przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego. Dom Maklerski ma prawo żądać przedstawienia przez Inwestora oświadczenia konsula polskiego o zgodności formy prawnej oświadczenia o ustanowieniu pełnomocnictwa z prawem miejsca dokonania czynności. 6. Przed złożeniem pierwszej dyspozycji pełnomocnik jest zobowiązany złożyć wzór podpisu w obecności pracownika Domu Maklerskiego, podmiotu wskazanego w ust. 1 pkt 2) lub dostarczyć wzór podpisu poświadczony notarialnie. 22. 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, Inwestor może udzielić następujących rodzajów pełnomocnictw: 1) pełnomocnictwo bez ograniczeń - w ramach którego pełnomocnik ma prawo do dysponowania Rachunkiem w takim samym zakresie jak Inwestor, za wyjątkiem dokonywania zmian w treści stosunku prawnego łączącego Dom Maklerski i Inwestora, z zastrzeżeniem możliwości negocjowania prowizji. W szczególności pełnomocnik nie może zawierać w imieniu Inwestora nowych umów z Domem Maklerskim ani dokonywać zmian w umowach zawartych przez Inwestora z Domem Maklerskim, 2) pełnomocnictwo w ograniczonym zakresie - w ramach którego pełnomocnik ma prawo do dysponowania Rachunkiem wyłącznie w zakresie określonym przez Inwestora. 2. Dla zawarcia i rozwiązania Umowy (otwarcia i zamknięcia Rachunku), dokonywania zmian w treści stosunku prawnego łączącego 5

Dom Maklerski i Inwestora, wymagane jest pełnomocnictwo w tym zakresie. Pełnomocnictwo do zawarcia z Domem Maklerskim Umowy winno obejmować upoważnienie dla pełnomocnika do udzielenia Domowi Maklerskiemu pełnomocnictw w związku z zawarciem Umowy. 3. Pełnomocnictwo może być stałe, okresowe lub jednorazowe. 23. Pełnomocnictwo jest skuteczne wobec Domu Maklerskiego od dnia roboczego następującego po dniu jego otrzymania przez Dom Maklerski, chyba że Dom Maklerski i Inwestor zgodnie określą inny termin. 24. 1. Pełnomocnictwo, z zastrzeżeniem pełnomocnictw, o których mowa w 41 ust. 3 i 5, 72 ust. 2, 98 ust. 2 i 138 ust. 4 może być w każdym czasie odwołane lub zmienione. Stosowne oświadczenie woli Inwestora wywołuje skutki prawne poczynając od dnia roboczego następującego po dniu, w którym oświadczenie to zostało złożone w Domu Maklerskim, chyba, że Dom Maklerski i Inwestor zgodnie określą inny termin. 2. Do odwołania pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio postanowienia 21 ust. 1-5. 25. 1. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za realizację Dyspozycji, Zleceń oraz innych czynności zleconych Domowi Maklerskiemu przez pełnomocnika po śmierci mocodawcy, do czasu otrzymania aktu zgonu Inwestora. 2. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z czynności dokonanych przez pełnomocnika po odwołaniu pełnomocnictwa, jeżeli Dom Maklerski nie został poinformowany na piśmie przez mocodawcę o odwołaniu pełnomocnictwa. 3. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe na skutek czynności dokonanych przez pełnomocnika z przekroczeniem przez niego zakresu pełnomocnictwa, jeżeli Dom Maklerski nie został poinformowany na piśmie o ograniczeniu zakresu udzielonego pełnomocnictwa. 26. Inwestor może ustanowić Dom Maklerski pełnomocnikiem, w szczególności do wykonania określonych czynności związanych z nabyciem (objęciem) papierów wartościowych w imieniu Inwestora w obrocie pierwotnym lub pierwszej ofercie publicznej oraz wypełnieniu innych praw i obowiązków Inwestora wynikających z Regulaminu. 27. Postanowienia 20-26 dotyczące pełnomocnictw do zawarcia, zmiany lub rozwiązania Umowy oraz dysponowania Rachunkiem stosuje się odpowiednio do aneksów do Umowy oraz innych umów i aneksów, których zawarcie służy wypełnieniu praw i obowiązków wynikających z Regulaminu i o ile w treści Regulaminu, aneksów do Umowy oraz innych umów nie postanowiono inaczej. IV. Rachunek papierów wartościowych. 28. 1. Rachunek papierów wartościowych służy do ewidencjonowania zdematerializowanych papierów wartościowych oraz dopuszczonych do obrotu zorganizowanego maklerskich instrumentów finansowych nie będących papierami wartościowymi. 2. Zapisów na rachunku papierów wartościowych Dom Maklerski dokonuje na podstawie dowodów ewidencyjnych określonych w obowiązujących przepisach, w szczególności na zasadach i w terminach określonych przez KDPW lub inną właściwą izbę rozrachunkową. 3. Wartość maklerskich instrumentów finansowych zarejestrowanych na rachunku papierów wartościowych jest obliczana zgodnie z zasadami określonymi w przepisach regulujących prowadzenie rachunkowości przez firmy inwestycyjne. 29. W ramach rachunku papierów wartościowych wyodrębnione są konta blokowane, na których ewidencjonowane są maklerskie instrumenty finansowe służące jako zabezpieczenie wykonania: 1) zobowiązań wynikających z pożyczek maklerskich instrumentów finansowych udzielonych na podstawie odrębnych obowiązujących w Domu Maklerskim umów lub regulaminów, 2) zobowiązań wynikających z kredytów i pożyczek środków pieniężnych zaciągniętych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych, na podstawie umowy z bankiem lub na podstawie odrębnych obowiązujących w Domu Maklerskim umów lub regulaminów, 3) zobowiązań wynikających z derywatów, na podstawie odrębnego regulaminu, 4) zobowiązań wynikających z praw majątkowych, na podstawie odrębnego regulaminu, 5) innych zobowiązań, a w szczególności: a) zobowiązań z tytułu ustanowienia ograniczonego prawa rzeczowego lub innego zabezpieczenia, b) z tytułu blokady w celu uczestnictwa w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, c) z tytułu zapisu na sprzedaż lub zamianę akcji w związku z publicznym ogłoszeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji, d) z tytułu otrzymania przez Dom Maklerski polecenia blokady od Inwestora lub uprawnionych organów, e) z tytułu otrzymania sprzeciwu małżonka Inwestora w zakresie dysponowania Rachunkiem lub aktywami na Rachunku, f) w pozostałych uzasadnionych przypadkach. 30. 1. Dom Maklerski wystawia imienne świadectwa depozytowe na wniosek Inwestora. 2. Świadectwo depozytowe wystawia się oddzielnie dla każdego rodzaju papierów wartościowych. 3. Dom Maklerski realizuje polecenie Inwestora dotyczące wystawienia świadectwa depozytowego dla papierów wartościowych znajdujących się na rachunku papierów wartościowych Inwestora nie później niż w ciągu 4 dni roboczych od momentu złożenia 6

odpowiedniego wniosku. 4. Z zastrzeżeniem ust. 5 i 6, Dom Maklerski wystawia nowe świadectwo depozytowe dotyczące papierów wartościowych zablokowanych w związku z wystawionym wcześniej świadectwem depozytowym jedynie w przypadku, gdy Inwestor zwróci wystawione wcześniej świadectwo depozytowe lub upłynie jego termin ważności. 5. Dom Maklerski może wystawić nowe świadectwo depozytowe (z zaznaczeniem tego faktu w treści świadectwa) po złożeniu przez Inwestora pisemnego oświadczenia o fakcie posiadania świadectwa depozytowego oraz okolicznościach jego zniszczenia lub utraty. 6. Dom Maklerski może wystawić nowe świadectwo depozytowe dotyczące papierów wartościowych zablokowanych w związku z wcześniej wystawionym świadectwem, jeżeli cel wystawienia nowego świadectwa depozytowego jest inny niż cel określony uprzednio w świadectwie wystawionym wcześniej. 7. Na wniosek Inwestora świadectwo depozytowe może zostać przesłane drogą korespondencyjną na adres wskazany przez Inwestora. 31. 1. Inwestor może w drodze pisemnej dyspozycji dokonać przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych ze swojego rachunku papierów wartościowych w Domu Maklerskim na inny rachunek papierów wartościowych, co do których nie istnieją znane Domowi Maklerskiemu ograniczenia w ich swobodnym dysponowaniu, bądź nie są one przedmiotem ważnego Zlecenia. 2. Przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych z rachunku wspólnego małżonków na rachunek papierów wartościowych jednego z małżonków wymaga ich wspólnej zgody. 3. Przez ograniczenia w swobodnym dysponowaniu maklerskimi instrumentami finansowymi rozumie się w szczególności: 1) blokadę maklerskich instrumentów finansowych stanowiących zabezpieczenie zapłaty należności przez Inwestora wynikającą z aneksu do Umowy dotyczącego odraczania terminu płatności, 2) blokadę maklerskich instrumentów finansowych ustanowioną zgodnie z niniejszym Regulaminem, jeżeli z jej istoty wynika zakaz przenoszenia maklerskich instrumentów finansowych na inny rachunek, 3) inne okoliczności uniemożliwiające swobodne dysponowanie maklerskimi instrumentami finansowymi przez Inwestora wynikające z postanowień regulaminów obowiązujących w Domu Maklerskim oraz obowiązujących przepisów prawa. 4. Dom Maklerski ma prawo nie wykonać dyspozycji przeniesienia określonych maklerskich instrumentów finansowych z rachunku papierów wartościowych Inwestora na inny rachunek, w przypadku wystąpienia salda debetowego na rachunku bądź rachunkach pieniężnych, istnienia zobowiązania z tytułu odroczonego terminu płatności lub innych zobowiązań wobec Domu Maklerskiego, do czasu ich uregulowania. 5. Jeżeli maklerskie instrumenty finansowe mają być przeniesione na rachunek nie należący do ich właściciela, w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego w obrocie poza rynkiem regulowanym, do dyspozycji przeniesienia musi być dołączona umowa przenosząca ich własność lub inny dokument będący tytułem prawnym przeniesienia, sporządzone zgodnie z obowiązującymi przepisami. Dom Maklerski może odstąpić od wymogu przedstawiania ww. dokumentów, gdy dyspozycję przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych składa klient profesjonalny. 6. Dom Maklerski może odmówić wykonania czynności, o których mowa w ust. 5 w przypadku powzięcia, na podstawie przedstawionych dokumentów, uzasadnionych wątpliwości, że przeniesienie ma na celu obejście przepisów prawa. Dom Maklerski odmawia wykonania czynności, o których mowa w ust. 5, gdy z przedstawionych dokumentów wynika w sposób oczywisty, że przeniesienie jest sprzeczne z przepisami prawa. O odmowie wykonania czynności Dom Maklerski poinformuje Inwestora pisemnie, albo przy pomocy elektronicznych nośników informacji, wzywając go uprzednio do złożenia wyjaśnień. 32. W celu realizacji uprawnień, dotyczących maklerskich instrumentów finansowych, z tytułu umów cywilnoprawnych, decyzji administracyjnych lub orzeczeń sądowych należy przedłożyć w POK w przypadku: 1) umowy darowizny - umowę w formie aktu notarialnego, 2) innej umowy cywilnoprawnej (np. umowy sprzedaży) - umowę z podpisami stron poświadczonymi notarialnie, albo złożonymi w obecności pracownika Domu Maklerskiego, albo poświadczonymi przez podmiot, o którym mowa powyżej, 3) decyzji administracyjnej lub orzeczenia sądowego prawomocną decyzję lub prawomocne orzeczenie oraz inne dokumenty wymagane zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 33. Przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych oraz środków pieniężnych z Rachunku Inwestora w Domu Maklerskim do innego podmiotu prowadzącego działalność maklerską, odbywa się w terminach przewidzianych w obowiązujących przepisach prawa, w szczególności w przepisach regulujących obrót maklerskimi instrumentami finansowymi. V. Rachunek pieniężny. 34. 1. Rachunek pieniężny służy do ewidencjonowania środków pieniężnych Inwestora. 2. Zapisów na rachunku pieniężnym Dom Maklerski dokonuje na podstawie dowodów ewidencyjnych określonych w obowiązujących przepisach, w szczególności na zasadach i w terminach określonych przez KDPW lub inną właściwą izbę rozrachunkową. 3. Dom Maklerski wykonuje tylko takie dyspozycje Inwestora dotyczące jego środków pieniężnych na rachunku pieniężnym, których celem jest: 1) realizacja zobowiązań wynikających z nabywania lub zbywania maklerskich instrumentów finansowych, 2) pokrywanie opłat, prowizji i innych zobowiązań Inwestora z tytułu umów zawartych między Domem Maklerskim lub inną firmą inwestycyjną i Inwestorem lub z tytułu umów zawartych między Inwestorem i towarzystwem funduszy inwestycyjnych zarządzającym aktywami Inwestora na Rachunku, 3) dokonywanie przelewów dotyczących ustanawiania depozytów zabezpieczających związanych z obrotem derywatami, 4) spłata pożyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych, 5) wypłata środków pieniężnych przez Inwestora, 6) przelew środków pieniężnych na rachunek bankowy Inwestora lub na inny rachunek pieniężny Inwestora. 7

35. 1. W ramach rachunku pieniężnego wyodrębnione są konta blokowane, na których ewidencjonowane są środki pieniężne stanowiące na podstawie dyspozycji lub umowy: 1) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z pożyczek maklerskich instrumentów finansowych udzielonych na podstawie odrębnych obowiązujących w Domu Maklerskim umów lub regulaminów, 2) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z kredytów i pożyczek środków pieniężnych zaciągniętych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych na podstawie odrębnych obowiązujących w Domu Maklerskim umów lub regulaminów, 3) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z derywatów, na podstawie odrębnego regulaminu, 4) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z praw majątkowych, na podstawie odrębnego regulaminu, 5) zabezpieczenie wykonania innych zobowiązań, a w szczególności pokrycie zapisu na papiery wartościowe, 6) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z ogłoszonego wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji, 7) w pozostałych uzasadnionych przypadkach, w tym z tytułu otrzymania sprzeciwu małżonka Inwestora w zakresie dysponowania Rachunkiem lub aktywami na Rachunku. 2. Dom Maklerski na kontach blokowanych ewidencjonuje również środki pieniężne, co do których otrzymał dyspozycję blokady od uprawnionych organów, zgodnie z obowiązującymi przepisami. 36. 1. Dom Maklerski może regulować w formie Komunikatu czas przyjmowania wpłat na rachunek pieniężny i stanowiących pokrycie Zleceń złożonych tego samego dnia. 2. Dom Maklerski księguje wpłaty na rachunek pieniężny najpóźniej następnego dnia roboczego po otrzymaniu dowodu wpłaty drogą bankową. 37. 1. Wpłaty i wypłaty są dokonywane w gotówce lub przelewem w POK lub oddziale banku, z którym Dom Maklerski podpisze stosowna umowę, z zastrzeżeniem przelewów dokonywanych na zasadach określonych w rozdz. X i XI. 2. Dom Maklerski w formie Komunikatu podaje do wiadomości wysokość kwoty wypłaty, dla każdego POK oddzielnie, wymagającej wcześniejszego awizowania Domowi Maklerskiemu, z wyprzedzeniem określonym w ww. Komunikacie. 3. Dom Maklerski w formie Komunikatu może podać do wiadomości również inne zasady dokonywania wypłaty, w szczególności odpowiadające zasadom obsługi kasowej określanym przez bank, o którym mowa w ust. 1. 38. Dom Maklerski odmawia wypłaty w przypadkach: 1) zakazu dokonywania wypłat z rachunku pieniężnego wydanego przez uprawnione organy, 2) pominięcia niezbędnych danych przez składającego dyspozycję wypłaty, 3) braku wolnych środków pieniężnych na rachunku pieniężnym, 4) blokady na rachunku pieniężnym, 5) nie otrzymania od banku dowodów wpłaty drogą bankową, 6) w przypadku zaistnienia sytuacji opisanej w 51 ust. 4, 7) w innych uzasadnionych przypadkach. 39. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkodę powstałą wskutek błędnego wypełnienia przez Inwestora danych na dyspozycji wpłaty bądź wypłaty oraz pozostałych przypadkach określonych w 38. 40. 1. Środki pieniężne na rachunku pieniężnym mogą być oprocentowane według zmiennej stopy procentowej. Wysokość stopy procentowej, zasady oprocentowania oraz terminy wypłaty odsetek Dom Maklerski określa w drodze Komunikatu. 2. Dom Maklerski może otwierać lokaty terminowe środków pieniężnych znajdujących się na rachunku pieniężnym Inwestora. 41. 1. W przypadku wystąpienia salda ujemnego na rachunku pieniężnym Inwestor obowiązany jest do niezwłocznego uregulowania należności z tego tytułu. Za okres utrzymywania salda ujemnego Inwestor zobowiązany jest do uiszczenia odsetek umownych. 2. Dom Maklerski w drodze Komunikatu ustala i zmienia wysokość odsetek umownych. Zmiana wysokości ww. odsetek nie stanowi zmiany niniejszego Regulaminu lub Umowy. 3. Na mocy udzielonego w odrębnym dokumencie pełnomocnictwa Inwestor upoważnia Dom Maklerski do sprzedaży dowolnych maklerskich instrumentów finansowych lub do zamknięcia dowolnych pozycji utrzymywanych przez Inwestora w derywatach, znajdujących się odpowiednio w rejestrze operacyjnym, na Rachunku lub innych rachunkach należących do Inwestora, z limitem ceny zapewniającym realizację Zlecenia, w liczbie niezbędnej do zlikwidowania zadłużenia wobec Domu Maklerskiego. 4. Z zastrzeżeniem Zleceń składanych w trybie 72 ust. 2, 98 ust. 2 i 106 ust. 3, w przypadku zamiaru dokonania przez Dom Maklerski sprzedaży lub zamknięcia pozycji w trybie, opisanym w ust. 3, Dom Maklerski, wysyła do Inwestora w formie pisemnej informację o terminie powstania i wysokości zadłużenia wobec Domu Maklerskiego oraz wzywa Inwestora do pokrycia zadłużenia w terminie 30 dni od wysłania pisemnej informacji, pod rygorem dokonania przez Dom Maklerski w dowolnie wybranym dniu, po upływie tego terminu, sprzedaży maklerskich instrumentów finansowych lub zamknięcia pozycji w derywatach. 5. Na mocy udzielonego w odrębnym dokumencie pełnomocnictwa Inwestor upoważnia Dom Maklerski do potrącania z dowolnego rachunku Inwestora w Domu Maklerskim środków pieniężnych w przypadku, gdy na którymkolwiek z rachunków pieniężnych Inwestora występuje saldo ujemne, w ilości niezbędnej do zlikwidowania zadłużenia wobec Domu Maklerskiego. 42. 1. Dom Maklerski może prowadzić rachunek pieniężny w walucie innej niż PLN. 8

2. Dom Maklerski może określić w formie Komunikatu rodzaj waluty innej niż PLN oraz inne lub dodatkowe zasady prowadzenia rachunku pieniężnego w walucie innej niż PLN, a w szczególności zasady dokonywania wpłat, wypłat, przewalutowania i dokonywania lokat. 3. Dodatkowe warunki prowadzenia rachunku pieniężnego w walucie innej niż PLN mogą być przedmiotem regulacji innego regulaminu. VI. Prowadzenie rejestrów. 43. 1. Dom Maklerski, dla Inwestora, z którym podpisał Umowę o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, otwiera i prowadzi: 1) rejestr operacyjny, 2) rejestr należności. 2. Dom Maklerski, dla Inwestora, z którym podpisał Umowę o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, może otworzyć i prowadzić rejestr sesji na zasadach opisanych w 47 i 48. 3. Dom Maklerski, na wniosek Inwestora, z którym podpisał Umowę o świadczenie usług brokerskich, może otworzyć i prowadzić rejestr sesji, którego saldo jest uzgadniane i potwierdzane przez bank prowadzący rachunek papierów wartościowych i rachunek pieniężny Inwestora. 44. Liczba maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie: 1) maklerskich instrumentów finansowych zapisanych na rachunku papierów wartościowych, z wyłączeniem maklerskich instrumentów finansowych, które były przedmiotem zawartych, lecz jeszcze nie rozliczonych transakcji sprzedaży i pozostają nadal zapisane na rachunku papierów wartościowych i z wyłączeniem maklerskich instrumentów finansowych, które znajdują się na kontach blokowanych, 2) praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych, o ile rozliczenie transakcji kupna tych maklerskich instrumentów finansowych objęte jest funduszem gwarantującym dokonanie rozliczeń, o którym mowa w Ustawie. 45. Wartość środków pieniężnych w rejestrze należności jest równa sumie środków pieniężnych stanowiących należności Inwestora z tytułu zawartych a nierozliczonych transakcji sprzedaży, pomniejszonej o środki pieniężne wykorzystane do rozliczenia transakcji kupna zawartych przez Inwestora, pod warunkiem, że rozliczenie transakcji sprzedaży objęte jest funduszem gwarantującym dokonanie rozliczeń, o którym mowa w Ustawie. 46. Zapisów w rejestrze operacyjnym i rejestrze należności dokonuje się na podstawie dowodów ewidencyjnych określonych przez upoważniony przepisami podmiot. 47. 1. Dom Maklerski prowadzi dla Inwestora rejestr sesji, jeżeli dowody ewidencyjne potwierdzające zawarcie transakcji nie są udostępniane bezpośrednio po zawarciu transakcji lub Dom Maklerski nie przetwarza tych dokumentów na bieżąco, zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 2. Dom Maklerski otwiera rejestr sesji przed rozpoczęciem sesji lub w czasie jej trwania i przepisuje do niego z zastrzeżeniem 43 ust. 3, stany rejestru operacyjnego, rachunku pieniężnego i rejestru należności. 3. Dom Maklerski dokonuje zapisów w rejestrze sesji na podstawie potwierdzenia realizacji Zlecenia otrzymanego w czasie sesji z rynku regulowanego. 4. Rejestr sesji jest prowadzony w celu sprawdzenia pokrycia Zleceń składanych w czasie sesji oraz w celu sprawdzenia, czy Inwestor nie przekroczył, zgodnie z postanowieniami rozdz. IX wartości maksymalnego salda debetowego lub zgodnie z postanowieniami rozdz. XVI maksymalnego limitu zadłużenia, lub innych limitów określonych w podpisanych przez Inwestora i Dom Maklerski umowach i aneksach. 5. Rejestr sesji jest zamykany z chwilą zakończenia sesji. 48. Rejestr sesji obejmuje: 1) liczbę maklerskich instrumentów finansowych i praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych zaewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym, która jest: a) pomniejszana o liczbę maklerskich instrumentów finansowych i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzedaży oraz b) powiększana o liczbę praw do otrzymania maklerskich instrumentów finansowych, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna, 2) sumę niezablokowanych środków pieniężnych na rachunku pieniężnym i w rejestrze należności, która jest: a) powiększana o środki pieniężne, które będą uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzedaży, jeśli rozliczenie tych transakcji jest zabezpieczone przez fundusz gwarantujący dokonanie rozliczeń, o którym mowa w Ustawie oraz b) pomniejszana o środki pieniężne, które będą przeznaczone na opłacenie transakcji kupna zawartych na tej sesji. 9

VII. Obrót maklerskimi instrumentami finansowymi. 49. 1. Zlecenie dla swej ważności wymaga formy pisemnej i powinno w szczególności zawierać: 1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) Inwestora oraz numer Rachunku, 2) imię i nazwisko pełnomocnika dla Zlecenia składanego przez pełnomocnika, 3) datę i czas wystawienia, 4) rodzaj i liczbę maklerskich instrumentów finansowych będących przedmiotem Zlecenia, 5) przedmiot Zlecenia (kupno lub sprzedaż), 6) określenie ceny, 7) oznaczenie terminu ważności Zlecenia, 8) specyficzne oznaczenie pozwalające odróżnić Zlecenie od innych Zleceń w przypadkach określonych przepisami prawa, 9) inne elementy jeśli są wymagane, w szczególności zgodnie z Warunkami Obrotu, 10) podpis Inwestora lub pełnomocnika, z zastrzeżeniem ust. 2. 2. Jeżeli na jednym formularzu złożonych jest więcej niż jedno Zlecenie, powinien on zawierać wyraźne określenie liczby Zleceń. W sytuacji powyższej Inwestor składa jeden podpis. 3. Zlecenie stanowi upoważnienie dla Domu Maklerskiego do wykonania zleconej czynności prawnej na warunkach w nim określonych. 4. Dom Maklerski odmawia przyjęcia Zlecenia, które budzi wątpliwości, co do jego treści, tożsamości osoby składającej Zlecenie lub też zakresu jej umocowania do dysponowania Rachunkiem. W szczególności Dom Maklerski nie przyjmie Zlecenia, na podstawie którego nie będzie możliwa identyfikacja rodzaju transakcji, ceny lub terminu realizacji. 5. W przypadku, gdy przedmiotem Zlecenia są maklerskie instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na kilku rynkach, Zlecenie powinno zawierać oznaczenie rynku, na który jest kierowane. Jeśli Inwestor nie określił na Zleceniu rynku, na który ma być skierowane, z zastrzeżeniem postanowień 6 ust. 2 i 11 ust. 1, Dom Maklerski skieruje Zlecenia na rynek, na którym osiągnąć można najlepszy rezultat biorąc pod uwagę cenę, koszty, wielkość Zlecenia, czas i prawdopodobieństwo zawarcia transakcji oraz czas i prawdopodobieństwo rozliczenia transakcji. 6. Maksymalny termin ważności Zlecenia kierowanego na giełdę nie może być dłuższy niż maksymalny termin wystawionego na jego podstawie zlecenia brokerskiego, określony zgodnie z regulacjami rynku, na który jest kierowane. 7. Zlecenie kierowane na rynek pozagiełdowy powinno opiewać na liczbę maklerskich instrumentów finansowych będącą wielokrotnością jednostki obrotu. 8. Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki jego realizacji, jeżeli nie są one sprzeczne z przepisami prawa i regulaminami przeprowadzania transakcji na rynku, na który Zlecenie jest przekazywane i o ile Dom Maklerski podejmie się ich realizacji. 9. Zlecenie realizowane jest zgodnie z zasadami obowiązującymi na rynku, na który jest kierowane. Jeśli zgodnie z tymi zasadami zlecenie brokerskie wystawione na podstawie Zlecenia nie może zostać zrealizowane lub całkowicie zrealizowane, w szczególności w związku z utratą ważności (nie dotyczy rynku pozagiełdowego), odrzuceniem lub odmową jego przyjęcia, odnosi się to również do Zlecenia. 10. Dom Maklerski może w drodze Komunikatu wyłączyć obsługę Zleceń zawierających określone warunki, na określone maklerskie instrumenty finansowe, kierowane na określone rynki lub przy użyciu określonych kanałów dystrybucji usług. 50. 1. W przypadku, gdy Inwestor, który zawarł z bankiem umowę o prowadzenie rachunku papierów wartościowych na warunkach, o których mowa art. 121. ust. 1 Ustawy i składa Zlecenia za pośrednictwem podmiotu, o którym mowa w art. 121 ust. 1 pkt 2) Ustawy, zawarł bezpośrednio Umowę z Domem Maklerskim Zlecenie powinno zawierać dodatkowo dane umożliwiające jednoznaczną identyfikację podmiotu, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2) Ustawy. 2. Z zastrzeżeniem ust. 3, Zlecenie składane przez podmiot, o którym mowa w art. 121 ust. 1 pkt 2) Ustawy, na rzecz klientów, którzy zawarli z bankiem umowę o prowadzenie rachunku papierów wartościowych na warunkach, o których mowa art. 121. ust. 1 Ustawy powinno zawierać dodatkowo oznaczenie tych klientów, o ile Umowę z Domem Maklerskim zawarł bezpośrednio ten podmiot. 3. Umowa zawarta przez Dom Maklerski z podmiotem, o którym mowa w art. 121 ust. 1 pkt 2) Ustawy, może przewidywać obowiązek przekazania określonych w ust. 2 danych dotyczących klientów, ze wskazaniem liczby nabywanych lub zbywanych maklerskich instrumentów finansowych, dla poszczególnych klientów do końca dnia, w którym zostanie wykonane Zlecenie, choćby w wyniku częściowej realizacji. 51. 1. Terminy składania Zleceń i Dyspozycji określa Zarząd Domu Maklerskiego w formie Komunikatu. 2. Dom Maklerski zastrzega sobie możliwość przedłużania lub skracania terminów składania Zleceń i Dyspozycji. 3. Zlecenia oraz Dyspozycje złożone po terminie ustalonym w sposób wskazany w ust. 1 są Zleceniami i Dyspozycjami złożonymi po czasie, tzn. Dom Maklerski nie bierze odpowiedzialności za brak możliwości ich realizacji. W szczególności Dom Maklerski nie bierze odpowiedzialności za brak możliwości przekazania Zleceń złożonych po czasie na rynek regulowany. Zlecenia te zostaną przekazane na sesję następną, o ile pozwala na to termin ważności Zlecenia. 4. Dom Maklerski może zawiesić przyjmowanie lub realizację Zleceń, Dyspozycji lub innych dyspozycji na czas zawieszenia dostępu do systemu informatycznego Domu Maklerskiego lub systemu informatycznego rynku regulowanego. Informacja o zawieszeniu podawana jest do wiadomości Inwestorów niezwłocznie poprzez wywieszenie w POK oraz dla celów informacyjnych w Serwisie informacyjnym. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikające z zawieszenia przyjmowania lub realizacji Zleceń, Dyspozycji lub innych dyspozycji z przyczyn wskazanych powyżej. 52. 1. Inwestor może anulować bądź zmodyfikować Zlecenie, w części, w jakiej nie zostało ono jeszcze całkowicie zrealizowane i o ile nie jest to sprzeczne z obowiązującymi przepisami. 2. Anulowanie bądź modyfikacja Zlecenia powinny zawierać elementy, o których mowa w 49 ust. 1. 10