HS INSTRUKCJA ZARZĄDZANIA DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 1 z 15 Aneks Nr 1 z dnia 04.02.2015r INSTRUKCJA NR 191 A/14 dotyczy: wymagań dla Dostawców WSK PZL-RZESZÓW S.A. w zakresie kontroli eksportu. ( Jednolity tekst po Aneksie Nr 1 ) Koordynator Organizacji i Zarządzania WICPREZES ZARZĄDU ds. Operacyjnych Hieronim Stańczyk Roman Staszewski
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 2 z 15 Spis treści : strona: 1. CEL INSTRUKCJI... 2 2. ZAKRES STOSOWANIA INSTRUKCJI... 2 3. PRZEDMIOT INSTRUKCJI... 2 4. DEFINICJE... 2 5. KLASYFIKACJA... 6 6. OBOWIĄZKI DLA DOSTAWCÓW DOTYCZĄCE ZBUDOWANIA PROCEDUR, INSTRUKCJI W ZAKRESIE KONTROLI EKSPORTU.... 9 7. OBOWIĄZKI DOSTAWCÓW PRZED WPISANIEM DO UMOWY TAA/MLA/EAR:... 9 8. WYMAGANIA DLA DOSTAWCÓW ZGODNIE Z UMOWĄ TAA/MLA/EAR.... 11 9. PROWADZENIE EWIDENCJI I ARCHIWIZACJI DOKUMENTÓW... 12 10. NADZÓR NAD PROCESEM PRODUKCYJNYM ORAZ WYSYŁKA... 12 11. SZYFROWANIE DANYCH... 13 12. AUDYTOWANIE DOSTAWCY TOWARÓW TECHNOLOGII i USŁUG WOJSKOWYCH.... 13 13. DOKUMENTY ZWIĄZANE Z NINIEJSZĄ INSTRUKCJĄ... 14 14. MERYTORYCZNE ZMIANY WPROWADZONE NOWYM WYDANIEM INSTRUKCJI / ANEKSAMI... 15 1. CEL INSTRUKCJI Ustalenie standardu i zasad obowiązujących dla Dostawców celem zapewnienia zgodności z przepisami. 2. ZAKRES STOSOWANIA INSTRUKCJI Niniejsze wymagania obowiązują wszystkich Dostawców współpracujących z WSK PZL-RZESZÓW S.A. w zakresie towarów o znaczeniu strategicznym oraz o przeznaczeniu cywilnym. Dostawców prowadzących działalność na terenie RP na potrzeby WSK PZL- Rzeszów S.A. w w/w zakresie obowiązują odpowiednio przepisy dla PL i US. 3. PRZEDMIOT INSTRUKCJI Przedmiotem niniejszej instrukcji są zasady i tryb postępowania obowiązujący Dostawców oraz poddostawców w zakresie wymagań Kontroli Eksportu. 4. DEFINICJE
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 3 z 15 Kontrola Eksportu - obszar działań, których celem jest zgodność z regulacjami dotyczącymi handlu międzynarodowego produktami, danymi technicznymi, technologiami, usługami i oprogramowaniem.. Koncesja - jest to akt administracyjny wydawany przez organ koncesyjny na wniosek podmiotu gospodarczego. W rozumieniu ustawy z dnia 22.06.2001r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. (Dz.U.01.67.679 późniejszymi zmianami) koncesja MSW i A upoważnia przedsiębiorcę do wykonywania działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym wyłącznie po spełnieniu warunków określonych w w/w ustawie. ITAR. INTERNATIONAL TRAFFIC IN ARMS REGULATIONS zbiór przepisów Rządu USA nadzorowany przez Departament Stanu dotyczący kontroli eksportu i importu towarów, technologii i usług o charakterze wojskowym pochodzących z USA. EAR - ang. EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS - zbiór przepisów Rządu USA nadzorowany przez Departament Handlu dotyczący towarów i technologii podwójnego zastosowania pochodzących z USA MLA ang. MANUFACTURING LICENSE AGREEMENT (umowa licencyjna na produkcję części objętych przepisami ITAR ). TAA - ang. TECHNICAL ASSISTANCE AGREEMENT (umowa licencyjna na pomoc techniczną przy programach objętych przepisami ITAR). NDA ang. NON DISCLOSURE AGREEMENT umowa o zachowaniu poufności; wymagana dla każdego dostawcy w standardowym procesie współpracy i dodatkowo w przypadku ITAR osobna umowa NDA będąca załącznikiem do umowy MLA. LOA - Letter of Assurance P-USML - ang. Pratt United States Munitions List- klasyfikacja wg Pratt & Whitney Canada USML - ang. United States Munitions List to kod kontrolny wskazujący pozycję kontrolowaną wg amerykańskiej listy uzbrojenia (ITAR) P-ECCN(s) - ang. Pratt Export Control Classification Number klasyfikacja wg Pratt & Whitney Canada ECCN - ang. Export Control Classification Number kod klasyfikacji eksportowej według CCL (Commerce Control List- wykazu prowadzonego przez Departament Handlu dla towarów podwójnego zastosowania wg EAR) stosowany w celu identyfikacji towarów,technologii, materiałów środków produkcji i oprogramowania pod kątem kontroli eksportu.
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 4 z 15 ECL - ang. Export Control List - kanadyjska lista towarów i technologii. Dane techniczne - informacje w jakiejkolwiek formie niezbędne do projektowania, rozwoju, produkcji, eksploatacji, modyfikacji lub obsługi Sprzętu, Materiałów, Oprogramowania lub procesów mających związek z wymienionymi niezbędnymi działaniami. Dane Techniczne nie obejmują danych finansowych, administracyjnych oraz określonych informacji dostępnych publicznie. Powyższa definicja została przyjęta przez UTC dla wspólnej interpretacji danych technicznych stosownie do EAR oraz ITAR w celu spełnienia wymogów eksportowych. Przykłady danych technicznych: - Rysunki techniczne. - Analizy wymiarowe. - Modele bryłowe (3D). - Instrukcja techniczna (np. procesy technologiczne). - Sprawozdania techniczne. - Wyniki z badań. - Metody montażu. - Obliczenia techniczne. - Dane materiałowe. - Wykresy określające parametry techniczne. - Materiały szkoleniowe. - Arkusze i programy obliczeniowe. - Wyniki pomiarów Dane nietechniczne są to dane niepodlegające kontroli eksportu. Przykład danych nietechnicznych: - Dane finansowe - Dane sprzedaży - Dane harmonogramów/informacje o dostawach/ liczby dostarczanych silników - Numery części/ listy części/ opisy części (nie zawierające wymiarów) - Informacje cenowe - Faktury klienta, które zawierają informacje związane z ceną, jakością, przyczyny napraw i ogólne opisy materiałów naprawianych w silnikach. - Liczby silników w poszczególnych flotach - Ogólne informacje o funkcjach lub celach silników lub części - Ogólne opisy systemów - Informacje dotyczące ogólnych danych naukowych, matematycznych, lub ogólne zasady inżynieryjne. - Wiedza ze szkół i Uniwersytetów, - Opisowe instrukcje takie jak ostrzeżenia czytelnika pod kątem zapewnienia, że napięcie jest wyłączone, gdy przeprowadza się remonty, naprawy z częściami elektrycznymi, - Ogólne informacje dot. Wsparcia posprzedażnego, dostawy usług, statusu wydarzeń, lub oczekujące zmiany na publikacje produktów lub usług,
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 5 z 15 - Ogólne opisy warunków części będące wynikiem wizualnej kontroli części( np. korozji części) - Oświadczenia ogólnego poziomu dot. przyczyn np. niepoprawnej pracy silnika. Technologia - określone informacje niezbędne do rozwoju, wykonania lub eksploatacji wyrobu. Informacje takie przyjmują formę danych technicznych lub pomocy technicznej (technical assistance) - przyjęta przez UTC Informacje dotyczące technologii w postaci danych technicznych mogą być zawarte, choć nie tylko, w poniższych dokumentach: - Rysunkach technicznych. - Analizach wymiarowych. - Modelach bryłowych (3D). - Instrukcjach technicznych (np. procesy technologiczne). - Sprawozdaniach technicznych. - Wynikach z badań. - Metodykach montażu. - Obliczeniach technicznych. - Danych materiałowych. - Wykresach określających parametry techniczne. - Materiałach szkoleniowych. - Arkuszach i programach obliczeniowych. Kod klasyfikacyjny LU - to kod kontrolny pokazujący pozycję kontrolowaną wg listy uzbrojenia Rządu Polskiego - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami). Obszar Kontroli Eksportu- Wydziały/miejsca objęte kontrolą eksportu, do których dostęp posiadają uprawnione osoby. Produkt wojskowy (Defense Article) wg regulacji ITAR to każdy produkt lub dane techniczne opisane w amerykańskiej liście uzbrojenia USML, wymienione w rozdziale 22 Kodeksu Przepisów Federalnych Część 121 Regulacji Eksportowych dot. Uzbrojenia ("ITAR") Rządu USA. Pod pojęciem produktu wojskowego rozumiemy wszelkiego rodzaju komponenty, części, akcesoria, oprzyrządowanie, elementy składowe i inne elementy specjalnie zaprojektowane lub zmodyfikowane do celów wojskowych oraz dane techniczne związane z powyższymi. Uwaga: 1. Wszystkie produkty wojskowe pochodzące z USA podlegają przepisom ITAR jak określono powyżej. 2. Oznacza to, że eksport z USA oraz re-eksport wyrobu obronnego do kraju trzeciego wymaga zezwolenia.
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 6 z 15 Towary o znaczeniu strategicznym (zgodnie z ustawą z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 119 poz.1250 z dnia 28 grudnia 2000 r. z późniejszymi zmianami) towary o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa, będące produktami podwójnego zastosowania lub uzbrojeniem. Usługi wojskowe (Defense Service) - wg regulacji ITAR, udzielanie pomocy obywatelom innych państw niż USA, niezależnie od tego czy na terenie USA czy zagranicą, w projektowaniu, rozwoju, konstruowaniu, produkcji, montażu, testowaniu, naprawach, utrzymywaniu, modyfikacji, działalności, demilitaryzacji, niszczeniu lub w celu użycia artykułów obronnych. Ustawa - USTAWA z dnia 22 czerwca 2001 r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U. z dnia 29 czerwca 2001 r. wraz z późniejszymi zmianami) Właściciel umowy - pracownik przedsiębiorstwa, do którego przypisana jest własność umowy TAA/MLA. Jest on odpowiedzialny za dokonanie przeglądu wewnętrznego, wewnętrzne zatwierdzenia, administrowanie i przepływ informacji z umów TAA/MLA. Wyrób o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym - rozumiany, jako wyrób określany w Rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 3 grudnia 2001r. (Dz.U.01.145.1625 wraz z późniejszymi zmianami). 5. KLASYFIKACJA Na każdej stronie dokumentu w stopce należy umieścić informację odnoszącą się do klasyfikacji eksportowej. 5.1. Dostawca ma obowiązek nanieść klasyfikację na wszystkie wymagane dokumenty zawierające dane techniczne oraz zapisach jakościowych, które dostarcza do WSK PZL-RZESZÓW S.A. np. CofC, FAIR, ZN itp. Wymagany wzór tabeli z klasyfikacją, jaką należy umieścić na dokumentach zawierających dane techniczne: WARNING OSTRZEŻENIE Uwaga: Klasyfikacja eksportowa: Dokument zawiera dane techniczne które zostały sklasyfikowane poniżej: Export Control Classification: This document contains technical data. Included Technical Data is classified as follows: 1. ECL (s): 2. P-USML: 3. P- ECCN(s): 4. USML (ITAR): 5. ECCN (EAR): 6. Polish PL/UE: Dopuszcza się wstawiać zamiast tabeli tylko właściwe kody klasyfikacyjne.. W przypadku braku danych technicznych na każdej stronie dokumentu w stopce powinien znaleźć się zapis:
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 7 z 15 Ten dokument nie zawiera danych technicznych. Klasyfikacja eksportowa: Dane nie podlegają kontroli eksportu.... This document contains no technical data. Export control classification: Data is not subject to applicable export control regulations. 5.2. Zdjęcia również podlegają obowiązkowi oznaczania klasyfikacją eksportową. Klasyfikacja eksportowa powinna być umieszczona wewnątrz pliku w dolnym prawym rogu zdjęcia. W przypadku braku możliwości technicznych do edycji i oznaczenia zdjęcia wewnątrz, należy zastosować inne dopuszczalne sposoby: a) m.in. programy Pakietu MS Office np. poprzez wklejenie zdjęcia do pliku Word, czy prezentacji PowerPoint, dodanie oznaczenia klasyfikacyjnego oraz zapisywanie pliku w postaci nieedytowalnej w formacie PDF. b) w nazwie pliku ze zdjęciem należy podać kod klasyfikacyjny PL /UE oraz US( USML/,ECCN) jeśli dotyczy produkcji PWA i PW AeroPower (dawny Hamilton Sundstrand Corporation) oraz UTAS. Uwaga: 1. Dostawca zobowiązany jest nanosić klasyfikacje na każdą stronę dostarczanego dokumentu w tym CofC, FAIR, ZN itp. zawierającego dane techniczne. Dostarczana dokumentacja w formie papierowej, elektronicznej nie zawierająca informacji o klasyfikacji nie będzie akceptowana przez WSK PZL-RZESZÓW S.A 2. Wymóg klasyfikacji dokumentów zawierających dane techniczne dotyczy zarówno dokumentacji towarów o przeznaczeniu strategicznym jak i cywilnym. 5.3. Klasyfikacja danych oraz towarów zostaje nanoszona zgodnie z poniższymi aktami prawnymi: 5.3.1. Akty prawne polskie - Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz o zmianie niektórych ustaw ( Dz. U. 119 poz.1250 z dnia 28 grudnia 2000 r. z późniejszymi zmianami ) - Ustawa z dnia 25 maja 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw ( Dz. U. z 2012 r., poz. 707 z późniejszymi zmianami) - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 8 maja 2014 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót którym jest wymagane zezwolenie ( Dz.U. 2014 nr 0 poz. 627 wraz z późniejszymi zmianami). - Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 12 sierpnia 2014 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót którym jest wymagane zezwolenie ( Dz.U. z 2014r poz. 1113).
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 8 z 15 - Rozporządzenie Ministra Gospodarki 29 maj 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późn. zmianami) 5.3.2. Akty prawne europejskie - Rozporządzenie Ministra Gospodarki 29 maj 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami) - Rozporządzenie Rady (WE) NR 1334/2000 z dnia 22 czerwca 2000 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. Uwaga. Rozporządzenie Rady (WE) NR 1334/2000 z dnia 22 czerwca 2000 r. jest aktem nadrzędnym nad prawem krajowym. - Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 388/2012 z dnia 19 kwietnia 2012 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. 5.3.3. Akty prawne Rządu Stanów Zjednoczonych publikowane przez Departament Handlu Lista towarów i technologii podwójnego zastosowana publikowana przez Departament Handlu USA: http://www.bis.doc.gov/index.php/regulations/export-administration-regulations-ear http://www.bis.doc.gov/index.php/regulations 5.3.4. Akty prawne Rządu Stanów Zjednoczonych publikowane przez Departament Stanu USA Lista uzbrojenia Rządu Stanów Zjednoczonych ITAR dostępna jest na stronie internetowej: http://www.pmddtc.state.gov/regulations_laws/itar.html 5.4. Kategoryzacja towarów i technologii Przykłady oznaczeń: LU10D silniki lotnicze i specjalnie zaprojektowane do nich części składowe LU16 Półwyrób do produkcji części militarnych; LU22.a Technologia militarna; LU99 - detal militarny o zastosowaniu cywilnym - nie podlega kontroli z listy uzbrojenia; 9E003 technologia kontrolowana z listy towarów podwójnego zastosowania. 9A619 detal kontrolowany 9E619 technologia kontrolowana XIX (g) technologia militarna pochodzenia USA XIX (a-f) detal militarny pochodzenia USA
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 9 z 15 6. OBOWIĄZKI DLA DOSTAWCÓW DOTYCZĄCE ZBUDOWANIA PROCEDUR, INSTRUKCJI W ZAKRESIE KONTROLI EKSPORTU. Obowiązki dla Dostawców współpracujących z WSK PZL-RZESZÓW S.A. przy wytwarzaniu i prowadzeniu obrotu wyrobami o przeznaczeniu wojskowym i policyjnym oraz obrotu technologią o tym znaczeniu. 6.1. ODPOWIEDZIALNOŚĆ Osoby wyznaczone do kierowania działalnością gospodarczą w zakresie wytwarzania i prowadzenia obrotu wyrobami o przeznaczeniu wojskowym oraz obrotu technologią o tym przeznaczeniu odpowiedzialne są za inicjowanie, koordynację i nadzorowanie działań w przedsiębiorstwach, mających na celu spełnienie wymagań Ustawy z dnia 22 czerwca 2001 o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz.U.01.67.679 wraz z późniejszymi zmianami). 6.2. KONCESJA Koncesja na produkcję wyrobów o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. W przypadku rozpoczęcia współpracy w zakresie produkcji wyrobów o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym Dostawca zobowiązany jest posiadać aktualną koncesję, zgodnie z Ustawa z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia. Uwaga: Kopię koncesji należy przedstawić każdorazowo wraz ze składaną ofertą. 6.3. ZEZWOLENIA EKSPORTOWE Obrót uzbrojeniem oraz towarami podwójnego zastosowania według przepisów RP może być dokonywany wyłącznie na podstawie zezwolenia na wywóz, na wykonywanie usług pośrednictwa, a także na świadczenie pomocy technicznej i w zakresie określonym w tym zezwoleniu. Dostawca zobowiązany jest wystąpić o wymagane zezwolenie, jeśli ma to zastosowanie. 7. OBOWIĄZKI DOSTAWCÓW PRZED WPISANIEM DO UMOWY TAA/MLA/EAR: 7.1 Nawiązanie współpracy przy programach o znaczeniu strategicznym z WSK PZL-RZESZÓW S.A. Właściciel umowy TAA/MLA/EAR w WSK PZL-RZESZÓW S.A. zgłasza potrzebę współpracy z Dostawcą przy określonym programie ITAR/ EAR do Działu Zakupów. Podjęcie współpracy warunkowane jest podpisanym dokumentów: 7.1.1. Kwestionariusz do MLA
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 10 z 15 Dostawca przed podjęciem współpracy w zakresie programów militarnych ITAR zobowiązany jest wypełnić oraz podpisać kwestionariusz ITAR AGREEMENT FOREIGN SUB-LICENSEE QUESTIONNAIRE dostarczony przez Dział Zakupów. Jeśli Dostawca współpracuje z innymi firmami i podczas tej współpracy będzie następowała wymiana/dostępność danych technicznych dotyczących programów militarnych ITAR powinien umieścić taką informację w kwestionariuszu. Dostawcy/Poddostawcy odpowiedzialni są również za weryfikację miejsca urodzenia, obywatelstwa pracowników, którzy będą mieć dostęp do danych technicznych programu ITAR. Dostawca odpowiada za dostarczenie wypełnionych kwestionariuszy od swoich Poddostawców wymienionych we własnym kwestionariuszu w terminie wyznaczonym przez Dział Zakupów WSK PZL-RZESZÓW S.A. Uwaga: 1. Podpisanie kwestionariusza nie uprawnia jeszcze Dostawcy do podjęcia współpracy oraz do samodzielnych wejść do stref objętych kontrolą eksportu w WSK PZL-RZESZÓW S.A. 2. Jeśli w kwestionariuszu zostanie wymieniona osoba z obywatelstwem innym niż kraju zarejestrowania siedziby firmy wymagane jest podpisanie przez tą osobę indywidualnego NDA (NON DISCLOSURE AGREEMENT) dostarczonego przez Dział Zakupów. 7.1.2. NDA Dostawca otrzymuje NDA z Działu Zakupów i w związku z tym zobowiązany jest: - wypełnić i podpisać przez osobę autoryzowaną do reprezentowania firmy; - dostarczyć wypełnione NDA od swoich Poddostawców; - podpisać indywidualnego NDA z pracownikiem zgodnie z punktem 7.1.1. Uwaga 2.; -dostarczyć NDA (własne i swoich Poddostawców) do Działu Zakupów w wyznaczonym terminie podanym przez Dział Zakupów WSK PZL-RZESZÓW S.A.; Uwaga: 1. Brak podpisanego NDA przez Dostawcę wyklucza go ze współpracy przy danym programie militarnym ITAR, EAR. 2. Podpisanie NDA nie uprawnia dostawcy do wejścia do stref objętych kontrolą eksportu w WSK PZL-RZESZÓW S.A. oraz nie uprawnia do dostępu do danych technicznych z programów militarnych. 3. Dostawca rozpoczynający współpracę ze swoim Poddostawcą zobowiązany jest wcześniej poinformować o tym WSK. Dostawca zobowiązany jest przenieść wszystkie wymagania na swoich Poddostawców. 7.2. Zatwierdzenie dostawcy do programu militarnego ITAR/ EAR Dostawca, po dostarczeniu wymaganej dokumentacji (kwestionariusze, umowy NDA, LOA) oraz zatwierdzeniu przez Departament Stanu USA uzyska status zatwierdzonego Dostawcy w umowie MLA pod określony program produkcji militarnej ITAR/EAR. Informacja o zatwierdzeniu MLA, licencji EAR przez Departament Stanu USA zostanie przekazana do Dostawcy e-mailem przez Dział Zakupów. Uwaga:
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 11 z 15 1. Wymaga się, aby dokumenty wypełniane przez Dostawcę pod umowy MLA/EAR były zgodne z aktualnie obowiązującym wpisem w KRS/Ewidencja Działalności Gospodarczej/rejestrem dla Firm z poza terytorium RP 2. Każdorazowa zmiana danych Dostawcy jak nazwa Firmy, adres, zmiana będąca wynikiem połączenia, zmiany własnościowej Firmy, zmiana dokumentów rejestrowych Firmy powinna zostać zgłoszona do Specjalisty Kontroli Eksportu w Dziale Zakupów na adres email: WSKITCDZ@wskrz.com. lub listownie na adres korespondencyjny WSK PZL- RZESZÓW S.A 8. WYMAGANIA DLA DOSTAWCÓW ZGODNIE Z UMOWĄ TAA/MLA/EAR. 8.1 Zabezpieczenie terenu firmy Dostawcy przed dostępem osób nieupoważnionych do danych technicznych / produktów o znaczeniu strategicznym. Obszary produkcji, magazynowania, wysyłki przetrzymywania technologii, należy zabezpieczyć wizualnie przed dostępem osób nieupoważnionych. Do obszarów ITAR/EAR dostęp mogą mieć wyłącznie osoby autoryzowane tj. pracownicy Dostawcy oraz, pracownicy Poddostawców zgodnie z MLA, TAA, EAR. W szczególnych i uzasadnionych przypadkach osoby nieautoryzowane mogą mieć dostęp do obszaru produkcji, magazynowania, wysyłki ITAR po spełnieniu poniższych wymogów: - produkty, technologia, produkcja ITAR/ nie może być dostępna wizualnie, należy je zabezpieczyć np. poprzez zakrycie produktów/technologii ITAR, - asysta wymagana przez cały czas trwania wizyty na obszarze ITAR, Wejście osób nieuprawnionych do stref opisanych, jako Obszar Kontroli Eksportu, będzie traktowane, jako potencjalne naruszenie, które należy zgłosić do Przedstawiciela Kontroli Eksportu w Dziale Zakupów WSK PZL-RZESZÓW S.A. w celu wszczęcia procesu postępowania. Zgłoszenia o naruszeniach należy kierować na adres email WSKITCDZ@wskrz.com. Transport produktów ITAR dopuszczalny jest tylko przez zatwierdzoną firmę przewozową. Zabrania się przekazywania i udostępniania produktów, danych technicznych i oprogramowania osobom nieuprawnionym, niewskazanym w umowie MLA, TAA, licencji EAR. 8.2. Zezwolenia eksportowe Wymagania EAR/ITAR Dostawca z poza Polski powinien wystąpić o wymagane zezwolenie eksportowe zgodnie z prawem obowiązującym w kraju Dostawcy. Dla Dostawców Krajowych wymagana jest Koncesja na produkcję militarną. Wymagana jest ewidencja wszystkich kontrolowanych wysyłek. Dokumenty muszą być archiwizowane przez okres pięciu 5 lat od dnia wygaśnięcia umowy MLA, TAA, licencji EAR.
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 12 z 15 9. PROWADZENIE EWIDENCJI I ARCHIWIZACJI DOKUMENTÓW 9.1.Prowadzenie ewidencji i archiwizacji dokumentów Dostawca zobowiązany jest do powołania w swoim przedsiębiorstwie osoby, do której obowiązków będzie należeć przestrzeganie zgodności z niniejszą instrukcją. 9.1.1. Ewidencja Wymagana jest ewidencja wszystkich kontrolowanych wysyłek wg Rozporządzenia Ministra Gospodarki 29 maj 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami). 9.1.2. Archiwizacja Archiwizacja dokumentów zawierających dane techniczne podlegające kontroli eksportu. Wymagane jest przechowywanie dokumentacji zawierającej dane techniczne podlegające Kontroli Eksportu w zabezpieczonych miejscach. Dokumenty w zapisie elektronicznym należy przechowywać na zabezpieczonych i wyznaczonych dyskach z dostępem dla osób uprawnionych. Dokumenty muszą być archiwizowane przez okres pięciu 5 lat od dnia wygaśnięcia umowy MLA/TAA/EAR 10. NADZÓR NAD PROCESEM PRODUKCYJNYM ORAZ WYSYŁKA 10.1. Dokumentacja techniczna i zapisy jakościowe wymagają oznaczenia, kodem klasyfikacyjnym USML/LU dla dostawcy polskiego oraz USML/ Kod kraju Dostawcy dla Dostawcy zagranicznego. 10.2 Stanowiska, na których będzie wykonywana produkcja części ITAR (obróbka mechaniczna, procesy specjalne, kontrola, badania nieniszczące, mycie, konserwacja, pakowanie, wysyłka) wymagają oznakowania i zabezpieczenia, włącznie z zastosowaniem żaluzji, kurtyn, barier odgradzających itp. Przez okres postoju międzyoperacyjnego należy zabezpieczyć części poprzez ich zakrycie i oznaczenie napisem. MILITARY 10.3. Materiał (surowiec) oraz części wydawane do produkcji należy transportować w sposób zabezpieczający przed dostępem dla osób nieupoważnionych. 10.4. Opakowania produkcyjne należy oznaczać napisem MILITARY SHIPMENT wzór Załącznik Nr 1
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 13 z 15 W przypadku towarów podlegających polskim przepisom należy umieszczać kod klasyfikacyjny zgodnie z listą uzbrojenia oraz rozporządzeniem dotyczącym towarów i technologii podwójnego zastosowania. 10.5. Półwyroby, wyroby, gotowe części produkcji wojskowej kontrolowane przez przepisy eksportowe rządu USA muszą być na każdym etapie procesu produkcji identyfikowane, nadzorowane, zabezpieczone i oznaczone. Oznaczanie powinno być wykonane w sposób jednoznacznie identyfikujący części wojskowe ITAR. 10.6. W trakcie wykonywania procesu produkcji zabrania się fotografowania i filmowania. 10.6.1 Wykonane zdjęcia części ITAR, EAR podlegają kontroli wg. regulacji eksportowych rządu USA. Przekazywanie, transfer zdjęć wyrobów ITAR, EAR należy kontrolować i ewidencjonować, jako przekazywanie danych technicznych. Zdjęcia powinny być przechowywane w sposób podobny jak technologia, dane techniczne produktów ITAR, EAR na dedykowanych nośnikach elektronicznych i lokalizacjach sieciowych z dostępem dla osób autoryzowanych. 11. SZYFROWANIE DANYCH Podczas przekazywania danych technicznych drogą elektroniczną należy pamiętać o obowiązku szyfrowania. Hasło najlepiej jest przekazywać inną drogą komunikacji niż zaszyfrowane dane. Jeżeli - na przykład - zaszyfrowany plik jest wysyłany jako wiadomość email, hasło można przekazać odbiorcy w trakcie rozmowy telefonicznej lub kolejnej wiadomości email. Jeśli jednak poczta email jest jedyną możliwością kontaktu z odbiorcą, wówczas hasło należy przekazać w innej wiadomości, wysłanej jakiś czas później. Obowiązek szyfrowania przesyłanych danych za pomocą programu WinZip; dotyczy: - informacji należących do WSK PZL-RZESZÓW S.A. / UTC, - danych objętych prawami własności (tajemnice handlowe, finansowe, statystyczne) itp.; - danych technicznych podlegających kontroli eksportu Uwaga: Dane zaszyfrowane powinny być sklasyfikowane zgodnie z punktem 5. 12. AUDYTOWANIE DOSTAWCY TOWARÓW TECHNOLOGII I USŁUG WOJSKOWYCH. WSK PZL-RZESZÓW S.A. zastrzega sobie możliwość przeprowadzenia audytów u ww. Dostawców. Termin Audytu będzie uzgadniany indywidualnie z Dostawcą. Decyzję o potrzebie przeprowadzenia audytu pozaplanowego u Dostawcy podejmuje Dział Zakupów w przypadku: - stwierdzenia zaniedbań w realizacji działań korygujących, - wysokiego wskaźnika naruszeń oraz powtarzających się naruszeń,
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 14 z 15 - zmian organizacyjnych u Dostawcy (np. przemieszczenia produkcji), - nowego Dostawcy. Zakresem audytów będą wymagania zawarte w niniejszej Instrukcji. W przypadku, gdy Dostawca korzysta z usług Poddostawcy w zakresie prac objętych niniejszą Instrukcją, Poddostawców obejmują te same wymagania, co Dostawcę. Taki Poddostawca również może być objęty audytem. O uzgodnionym terminie audytu oraz zakresie audytu Dostawca ma obowiązek poinformować również swojego Poddostawcę. Zakres audytu Dostawca powinien przedstawić swojemu poddostawcy. 13. DOKUMENTY ZWIĄZANE Z NINIEJSZĄ INSTRUKCJĄ Przepisy zewnętrzne: Ustawa z dnia 22.06.2001r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. (Dz.U.01.67.679 późniejszymi zmianami), Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami).przepisy ITAR/EAR, 22 Kodeks Przepisów Federalnych Część 121 Regulacji Eksportowych dot. Uzbrojenia ("ITAR") Rządu USA Ustawa z dnia 22 czerwca 2001 r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U. z dnia 29 czerwca 2001 r. wraz z późniejszymi zmianami) Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 grudnia 2001r. (Dz.U.01.145.1625 wraz z późniejszymi zmianami) Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. 119 poz.1250 z dnia 28 grudnia 2000 r. z późniejszymi zmianami) Ustawa z dnia 25 maja 2012 r. o zmianie ustawy o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz niektórych innych ustaw ( Dz. U. z 2012 r., poz. 707 z późniejszymi zmianami) Rozporządzenie Ministra Gospodarki z dnia 3 sierpnia 2012 r. w sprawie wykazu uzbrojenia, na obrót, którym jest wymagane zezwolenie (Dz. U. 2012 nr 0 poz. 963 z późniejszymi zmianami) Rozporządzenie Ministra Gospodarki 29 maj 2013 poz. 619; w sprawie ewidencji obrotu towarami o znaczeniu strategicznym (Dz. U. z 2013 r. poz. 194 z późniejszymi zmianami)
DZ/NP/22/0165 Wydanie: A/14 z dnia : 2014-03-27 Strona: 15 z 15 Rozporządzenie Rady (WE) NR 1334/2000 z dnia 22 czerwca 2000 r. ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. Rozporządzenie Rady (WE) NR 1334/2000 z dnia 22 czerwca 2000 r. jest aktem nadrzędnym nad prawem krajowym. Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 388/2012 z dnia 19 kwietnia 2012 r. zmieniające rozporządzenie Rady (WE) nr 428/2009 ustanawiające wspólnotowy system kontroli wywozu, transferu, pośrednictwa i tranzytu w odniesieniu do produktów podwójnego zastosowania. Ustawa z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia Instrukcje: Instrukcja Nr 150 dot.: - wymagań dla Dostawców WSK PZL- Rzeszów S.A. Linki http://www.bis.doc.gov/index.php/regulations/export-administration-regulations-ear http://www.bis.doc.gov/index.php/regulations http://www.pmddtc.state.gov/regulations_laws/itar.html 14. MERYTORYCZNE ZMIANY WPROWADZONE NOWYM WYDANIEM INSTRUKCJI / ANEKSAMI Zmiana Nr: Aneks Nr 1 Data zmiany 04.02.2015r Główne merytoryczne zmiany wprowadzone nowym wydaniem Instrukcji / Aneksami 1. Treść pkt 1 i 3 została anulowana a na ich miejsce zostały wprowadzone nowe zapisy, 2. W punkcie 2 została uzupełniona treść., 3. W punkcie 4 dodano definicję towaru o znaczeniu strategicznym, 4. W punktach 5.2 i 7.2 wprowadzone zostały Uwagi. 5. W puncie 5.3.1 uaktualnione zostały przepisy prawne, 6. W punktach 7.1.1, 8.1, 8.2 została uzupełniona treść, 7. Dopisany został punkt 14.