Korporacyjny Program Compliance dla Grupy Saferoad

Spis treści 1. Wstęp i cel Programu 4 2. Opis Dokumentów Ramowych Programu Compliance 4 3. Podsumowanie obszarów Compliance 5 4. Organizacja Compliance 7 5. Szkolenie 7 6. Audyt wewnętrzny 7 7. Kontakt 7

1. Wstęp i cel Programu Korporacyjny Program Compliance dla Grupy Saferoad (w niniejszym dokumencie nazywana Saferoad ) ma na celu umożliwienie Saferoad działanie zgodnie z obowiązującym prawem i prowadzenie działalności w sposób etyczny. 2. Opis Dokumentów Ramowych Programu Compliance Zasady Korporacyjnego Programu Compliance (nazwanego również w niniejszym dokumencie Programem ) są określone w poniższych dokumentach ramowych: Opis Korporacyjnego Programu Compliance Opis Korporacyjnego Programu Compliance przedstawia nadrzędną strukturę Korporacyjnego Programu Compliance. Identyfikuje i opisuje dokumenty ramowe Programu, podsumowuje obszary zgodności nim objęte, wyjaśnia sposób organizacji nadzoru nad Programem oraz dokumentuje kwestie szkoleń i audytów wewnętrznych. Kodeks Postępowania Kodeks postępowania przedstawia podstawowe zasady i wartości Saferoad. Poszczególne instrukcje i polityki dotyczące obszarów zgodności Instrukcje zawierają praktyczne wskazówki dla pracowników, które zostały stworzone, by wspierać wysiłki Saferoad zmierzające do przestrzegania prawa w każdym z następujących obszarów zgodności: Antykorupcyjność, Konkurencja, Ochrona danych, Sankcje Gospodarcze. 4

3. Podsumowanie obszarów Compliance Następujące poszczególne obszary zgodności są częścią Programu: Antykorupcyjność Przepisy antykorupcyjne uznają za nielegalne korupcję i bezprawny wpływ na osoby, którym powierzone zostało działanie w czyimś imieniu. Naruszenia mogą prowadzić do nałożenia znaczących kar pieniężnych lub kary więzienia. Instrukcja antykorupcyjna zawiera wskazówki i ograniczenia dotyczące współpracy z przedstawicielami publicznego i prywatnego sektora w postaci gościnności, imprez firmowych, prezentów i darowizn. Konkurencja Prawa dotyczące konkurencji promują lub dążą do utrzymania konkurencji na rynku poprzez regulowanie zachowań antykonkurencyjnych. Naruszenia mogą prowadzić do nałożenia znaczących kar pieniężnych lub (w niektórych krajach) kary więzienia. Polityka Zgodności Konkurencji zawiera wskazówki dotyczące interakcji z przedstawicielami konkurencji, dostawcami, dystrybutorami i klientami; unikania wykorzystywania dominującej pozycji na rynku oraz przestrzegania zasad fuzji. Ochrona danych Zapisy dotyczące ochrony danych wymagają, by informacje dotyczące pracowników, klientów i innych osób indywidualnych były dostępne i przetwarzane w sposób chroniący prywatność. Naruszenia mogą prowadzić do nałożenia znaczących kar pieniężnych lub (w niektórych krajach) kary więzienia. Regulamin Ochrony Danych zawiera wskazówki dotyczące istotnych kwestii związanych z ochroną danych, z uwzględnieniem zbierania i przetwarzania danych osobowych, dostępu i przechowywania danych oraz jakości, poufności i bezpieczeństwa danych. Sankcje gospodarcze Sankcje gospodarcze ograniczają transakcje z określonymi z indywidualnymi osobami, jednostkami organizacyjnymi lub rządami. Naruszenia mogą prowadzić do nałożenia znaczących kar pieniężnych lub kary więzienia. Przewodnik dla Grupy Saferoad zawiera wskazówki dotyczące raportowania działań w krajach wysokiego ryzyka i analizy partnerów w celu określenia, czy są oni objęci sankcjami gospodarczymi. 5

Saferoad zapewnia odpowiednie szkolenie dla wszystkich pracowników w zakresie poszczególnych obszarów zgodności. Szkolenie będzie zgodne z profilem ryzyka Saferoad i dostosowane do obowiązków poszczególnych pracowników. 6

4. Organizacja Compliance Rozwój i nadzór nad Korporacyjnym Programem Compliance należy do odpowiedzialności Wiceprezesa ds. Zarządzania Ryzykiem Saferoad, który raportuje do Dyrektora Generalnego i ma regularny dostęp do Rady Nadzorczej. Wiceprezes ds. Zarządzania Ryzykiem jest osobą kontaktową w kwestiach związanych ze zgodnością i do jego obowiązków należy nadzór nad poszczególnymi Instrukcjami dotyczącymi obszarów zgodności. 5. Szkolenia Saferoad zapewnia odpowiednie szkolenie dla wszystkich pracowników w zakresie poszczególnych obszarów zgodności. Szkolenie będzie zgodne z profilem ryzyka Saferoad i dostosowane do obowiązków poszczególnych pracowników. 6. Audyt wewnętrzny Wiceprezes ds. Zarządzania Ryzykiem jest odpowiedzialny za okresowe przeprowadzanie obiektywnych, kompleksowych audytów Korporacyjnego Programu Zgodności, biorąc pod uwagę konkretne obszary działalności Saferoad, lokalizację i obowiązujące prawo. Kierownictwo, po konsultacji z Wiceprezesem ds. Zarządzania Ryzykiem, będzie odpowiedzialne za uzupełnienie wszelkich określonych braków. 7. Kontakt W sprawie pytań lub uwag do tego dokumentu lub całości Korporacyjnego Programu Compliance należy kontaktować się z Wiceprezesem ds. Zarządzania Ryzykiem. 7