Aneks nr 6 z dnia 27 kwietnia 2016 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii 001, 002, 003 i 004 QUERCUS Multistrategy Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonego w dniu 8 października 2015 r. Aneks nr 6 do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii 001, 002, 003 i 004 QUERCUS Multistrategy Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego ( Aneks ) został sporządzony zgodnie z art. 51 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (tj. Dz. U. z 2013 r., poz. 1382 z późn. zm.). Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Prospekcie. Niniejszy Aneks został zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 4 maja 2016 r. 1
W Prospekcie dokonuje się następujących zmian: 1. W punkcie 6.2.1 Osoby zarządzające akapit w brzmieniu: Sebastian Buczek Prezes Zarządu Wiek: 41 lat ; Sebastian Buczek Prezes Zarządu Wiek: 43 lata. 2. W punkcie 6.2.1 Osoby zarządzające akapit w brzmieniu: Artur Paderewski Pierwszy Wiceprezes Zarządu Wiek: 42 lata ; Artur Paderewski Pierwszy Wiceprezes Zarządu Wiek: 43 lata. 3. W punkcie 6.2.1 Osoby zarządzające akapit w brzmieniu: Piotr Płuska Wiceprezes Zarządu Wiek: 45 lat ; Piotr Płuska Wiceprezes Zarządu Wiek: 46 lat. 4. W punkcie 6.2.1 Osoby zarządzające akapit w brzmieniu: Paweł Cichoń Wiceprezes Zarządu Wiek: 46 lat ; Paweł Cichoń Wiceprezes Zarządu Wiek: 48 lat. 5. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Maciej Radziwiłł - Przewodniczący Rady Nadzorczej Janusz Nowicki - Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Jerzy Lubianiec - Sekretarz Rady Nadzorczej Jerzy Cieślik - Członek Rady Nadzorczej Andrzej Dadełło - Członek Rady Nadzorczej ; skreśla się i dodaje się następujący akapit w brzmieniu: Maciej Radziwiłł - Przewodniczący Rady Nadzorczej Janusz Nowicki - Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Jerzy Lubianiec - Członek Rady Nadzorczej Jerzy Cieślik - Członek Rady Nadzorczej 2
Andrzej Dadełło - Członek Rady Nadzorczej. 6. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Maciej Radziwiłł Przewodniczący Rady Nadzorczej Wiek: 54 lata ; Maciej Radziwiłł Przewodniczący Rady Nadzorczej Wiek: 55 lat. 7. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapity w brzmieniu: Doświadczenie zawodowe: Pan Maciej Radziwiłł w latach 1986-1991 r. był pracownikiem naukowym Uniwersytetu Warszawskiego, Wydziału Filozofii i Socjologii. Od 1990 do 1991 r. był konsultantem w Międzynarodowej Fundacji Prywatyzacji i Rozwoju Rynku Kapitałowego, zaś od 1991 r. do 1993 r. konsultantem NBS Public Relations Sp. z.o.o. Następnie w okresie 1993-1998 zajmował kolejno następujące stanowiska: Szef Działu Analiz Creditanstalt Securities S.A. (1993-1994 r.), Dyrektor ds. Analiz w Credit Suisse First Boston (1994-1995 r.) oraz Dyrektor ds. Analiz w Union Bank of Switzerland. Od czerwca 2008 roku jest Członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. W latach 1999-2007 był Przewodniczącym Rady Nadzorczej MIT Mobile Internet Technology S.A. (dawniej PPWK S.A.), w latach 2006-2008 był członkiem Rady Nadzorczej Telefonii Dialog S.A. a w latach 2007-2009 r. był członkiem rady nadzorczej Athletic International S.A. Obecnie jest Przewodniczącym Rady Nadzorczej TRAKCJA PRKII S.A. Maciej Radziwiłł jest członkiem Rady Nadzorczej TRAKCJA PRKII S.A. od lutego 2002 r. (nazwa wcześniejsza Trakcja-Tiltra S.A.). Jest wspólnikiem CRESCO FINANCIAL ADVISORS sp. z o.o. od kwietnia 2002 r. oraz Prezesem Zarządu tej spółki. Od czerwca 2012 r. do sierpnia 2012 r. był wspólnikiem CRESCO FINANCIAL ADVISORS spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k.. Od grudnia 2002 r. jest wspólnikiem RUN POLSKO-AMERYKAŃSKA sp. z o.o. Od stycznia 2003 r. do listopada 2014 r. był wspólnikiem KLUB MAGELLAN - ANDRZEJEWSKI, DEMBIŃSKI, MARCINEK, RADZIWIŁŁ sp. j. Od czerwca 2012 r. do kwietnia 2014 był wspólnikiem BBB4 sp. z o.o. Od lutego 2010 r. jest członkiem Rady Nadzorczej EBS S.A. Od kwietnia 2010 r. jest członkiem Rady Nadzorczej NEW TRADE SOLUTIONS S.A. Od maja 2011 r. do września 2013 r. był członkiem Zarządu Izby Gospodarczej Transportu Lądowego. Od października 2013 r. do stycznia 2014 r. wspólnik spółki MLV 21 spółka z ograniczoną odpowiedzialnością S.K.A. Od maja 2012 r. członek Zarządu MLV 21 sp. z o.o. Od października 2012 r. członek Zarządu MLV 21 sp. z o.o. Od maja 2012 r. Prezes Zarządu oraz wspólnik MLV 22 sp. z o.o. Od kwietnia 2013 r. członek Rady Fundacji im. Zbigniewa Herberta. Od października 2013 r. członek Rady Nadzorczej NEW LIGHT MASTERS sp. z o.o. Od listopada 2013 r. Prezes Zarządu LWG sp. z o.o. Od marca 2014 r. wspólnik SANITO sp. z o.o. Od marca 2014 r. akcjonariusz Korona Pomorska S.A. Od lipca 2014 r. wspólnik TODAN 4 sp. z o.o. Od lipca 2014 r. członek Rady Nadzorczej BBI Development S.A. Od listopada 2014 r. wspólnik TRK1 sp. z o.o. Od listopada 2014 r. jest członkiem Rady Nadzorczej OZEN sp. z o.o. Od stycznia 2015 r. jest wspólnikiem TRK2 sp. z o.o. Od sierpnia 2008 r. jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus TFI S.A. ; 3
skreśla się i dodaje następujące akapity w brzmieniu: Doświadczenie zawodowe: Pan Maciej Radziwiłł w latach 1986-1991 r. był pracownikiem naukowym Uniwersytetu Warszawskiego, Wydziału Filozofii i Socjologii. Od 1990 do 1991 r. był konsultantem w Międzynarodowej Fundacji Prywatyzacji i Rozwoju Rynku Kapitałowego, zaś od 1991 r. do 1993 r. konsultantem NBS Public Relations Sp. z.o.o. Następnie w okresie 1993-1998 zajmował kolejno następujące stanowiska: Szef Działu Analiz Creditanstalt Securities S.A. (1993-1994 r.), Dyrektor ds. Analiz w Credit Suisse First Boston (1994-1995 r.) oraz Dyrektor ds. Analiz w Union Bank of Switzerland. Od czerwca 2008 roku jest Członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. W latach 1999-2007 był Przewodniczącym Rady Nadzorczej MIT Mobile Internet Technology S.A. (dawniej PPWK S.A.), w latach 2006-2008 był członkiem Rady Nadzorczej Telefonii Dialog S.A. a w latach 2007-2009 r. był członkiem rady nadzorczej Athletic International S.A. Od lipca 2012 r. do września 2015 r. był członkiem Rady Nadzorczej TRAKCJA Tiltra S.A. (od grudnia 2012 r. Trakcja S.A., od grudnia 2013 r. Trakcja PRKiL S.A.). Maciej Radziwiłł był Prezesem Zarządu TRAKCJA Polska S.A. od 2001 r. do czerwca 2012 r. Jest wspólnikiem CRESCO FINANCIAL ADVISORS sp. z o.o. od kwietnia 2002 r. oraz Prezesem Zarządu tej spółki. Od czerwca 2012 r. do sierpnia 2012 r. był wspólnikiem CRESCO FINANCIAL ADVISORS spółka z ograniczoną odpowiedzialnością sp. k. Od grudnia 2002 r. jest wspólnikiem RUN POLSKO- AMERYKAŃSKA sp. z o.o. Od stycznia 2003 r. do listopada 2014 r. był wspólnikiem KLUB MAGELLAN - ANDRZEJEWSKI, DEMBIŃSKI, MARCINEK, RADZIWIŁŁ sp. j. Od czerwca 2012 r. do kwietnia 2014 był wspólnikiem BBB4 sp. z o.o. Od lutego 2010 r. jest członkiem Rady Nadzorczej EBS S.A. Od kwietnia 2010 r. jest członkiem Rady Nadzorczej NEW TRADE SOLUTIONS S.A. Od maja 2011 r. do września 2013 r. był członkiem Zarządu Izby Gospodarczej Transportu Lądowego. Od października 2013 r. do stycznia 2014 r. wspólnik spółki MLV 21 spółka z ograniczoną odpowiedzialnością S.K.A. Od kwietnia 2012 r. członek Zarządu MLV 21 sp. z o.o. Od kwietnia 2012 r. Prezes Zarządu oraz wspólnik MLV 22 sp. z o.o. Od kwietnia 2013 r. członek Rady Fundacji im. Zbigniewa Herberta. Od października 2013 r. członek Rady Nadzorczej NEW LIGHT MASTERS sp. z o.o. Od listopada 2013 r. Prezes Zarządu LWG sp. z o.o. Od marca 2014 r. wspólnik SANITO sp. z o.o. Od marca 2014 r. akcjonariusz Korona Pomorska S.A. Od lipca 2014 r. wspólnik TODAN 4 sp. z o.o. Od lipca 2014 r. członek Rady Nadzorczej BBI Development S.A. Od listopada 2014 r. wspólnik TRK1 sp. z o.o. Od listopada 2014 r. jest członkiem Rady Nadzorczej OZEN sp. z o.o. Od stycznia 2015 r. jest wspólnikiem TRK2 sp. z o.o. Od czerwca 2008 r. jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus TFI S.A. Od lipca 2012 r. do września 2015 r. był członkiem Rady Nadzorczej TRAKCJA Tiltra S.A. (od grudnia 2012 r. Trakcja S.A., od grudnia 2013 r. Trakcja PRKiL S.A.). 8. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Janusz Nowicki Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Wiek: 60 lat ; Janusz Nowicki Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Wiek: 61 lat. 4
9. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Jerzy Lubianiec Sekretarz Rady Nadzorczej Wiek: 54 lata Jerzy Lubianiec Członek Rady Nadzorczej Wiek: 55 lat. 10. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Jerzy Cieślik Członek Rady Nadzorczej Wiek: 67 lat Jerzy Cieślik Członek Rady Nadzorczej Wiek: 68 lat. 11. W punkcie 6.2.2 Osoby nadzorujące akapity w brzmieniu: Wykształcenie: Jest absolwentem Wydziału Handlu Zagranicznego Szkoły Głównej Planowania i Statystyki (Szkoły Głównej Handlowej) w Warszawie. W 1971 r. uzyskał tytuł magistra, w 1976 r. doktora nauk ekonomicznych, a w 1988 r. doktora habilitowanego nauk ekonomicznych. Doświadczenie zawodowe: Jerzy Cieślik był w latach 1971-1990 pracownikiem naukowo-dydaktycznym Szkoły Głównej Planowania i Statystyki (Szkoły Głównej Handlowej) w Warszawie. W latach 1983-1989 na zlecenie międzynarodowych organizacji: UNIDO, UN Centre on Transational Corporations oraz World Tourism Organisation był konsultantem w krajach Afryki i Azji. W latach 1990-2003 był współzałożycielem oraz Członkiem Zarządu, a w latach 1996-2000 Prezesem Zarządu Ernst&Young S.A. w Polsce. W latach 1996-2003 był także członkiem zarządu Ernst & Young Usługi Księgowe Sp. z o.o. Od 2004 roku Pan Jerzy Cieślik jest profesorem w Wyższej Szkole Przedsiębiorczości i Zarządzania im. Leona Koźmińskiego w Warszawie. W listopadzie 2006 r. objął funkcję członka Rady Nadzorczej Fundacji Rozwoju Demokracji Lokalnej w Warszawie. Od czerwca 2008 roku jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. Jerzy Cieślik jest akcjonariuszem Quercus TFI S.A. Od listopada 2006 r. jest członkiem Rady Nadzorczej Fundacji Rozwoju Demokracji Lokalnej. Od czerwca 2008 roku jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. Od listopada 2010 r. jest wspólnikiem REDE spółka z ograniczoną odpowiedzialnością INWESTYCJE ZIEMSKIE I sp. k. Od września 2012 r. Prezes Zarządu Fundacji Edukacji i Rozwoju Przedsiębiorczości. ; skreśla się i dodaje następujące akapity w brzmieniu: Wykształcenie: Jest absolwentem Wydziału Handlu Zagranicznego Szkoły Głównej Planowania i Statystyki (Szkoły Głównej Handlowej) w Warszawie. W 1971 r. uzyskał tytuł magistra, w 1976 r. doktora nauk 5
ekonomicznych, a w 1988 r. doktora habilitowanego nauk ekonomicznych. Jest również licencjonowanym doradcą podatkowym. Doświadczenie zawodowe: Jerzy Cieślik był w latach 1971-1990 pracownikiem naukowo-dydaktycznym Szkoły Głównej Planowania i Statystyki (obecnie Szkoły Głównej Handlowej) w Warszawie. W latach 1983-1989 na zlecenie międzynarodowych organizacji: UNIDO, UN Centre on Transational Corporations oraz World Tourism Organisation był konsultantem w krajach Afryki i Azji. W latach 1990-2003 był współzałożycielem oraz Członkiem Zarządu, a w latach 1996-2000 Prezesem Zarządu Ernst&Young S.A. w Polsce. W latach 1996-2003 był także członkiem zarządu Ernst & Young Usługi Księgowe Sp. z o.o. Od 2004 roku Pan Jerzy Cieślik jest profesorem w Akademii Leona Koźmińskiego w Warszawie (dawnej Wyższa Szkoła Przedsiębiorczości i Zarządzania im. Leona Koźmińskiego w Warszawie). W listopadzie 2006 r. objął funkcję członka Rady Nadzorczej Fundacji Rozwoju Demokracji Lokalnej w Warszawie. Od czerwca 2008 roku jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. Od czerwca 2015 r. jest członkiem Rady Nadzorczej SuperDrob Zakłady Drobiarsko-Mięsne S.A. Jerzy Cieślik jest akcjonariuszem Quercus TFI S.A. Od listopada 2006 r. jest członkiem Rady Nadzorczej Fundacji Rozwoju Demokracji Lokalnej. Od czerwca 2008 roku jest członkiem Rady Nadzorczej Quercus Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. Od listopada 2010 r. jest wspólnikiem REDE spółka z ograniczoną odpowiedzialnością INWESTYCJE ZIEMSKIE I sp. k. Od września 2012 r. Prezes Zarządu Fundacji Edukacji i Rozwoju Przedsiębiorczości. Od czerwca 2015 r. jest członkiem Rady Nadzorczej SuperDrob Zakłady Drobiarsko-Mięsne S.A.. 12. W punkcie 6.2.2 - Osoby nadzorujące akapit w brzmieniu: Andrzej Dadełło - Członek Rady Nadzorczej Wiek: 45 lat Andrzej Dadełło - Członek Rady Nadzorczej Wiek: 46 lat. 13. W punkcie 6.5.1. Data zakończenia obecnej kadencji, jeśli stosowne, oraz okres, przez jaki osoba ta sprawowała swoją funkcję dodaje się następujące informacje w brzmieniu: Wszyscy członkowie Zarządu oraz członkowie Rady Nadzorczej Towarzystwa zostali powołani na kolejną kadencję w dniu 27 kwietnia 2016 r. Mandaty członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej wygasną najpóźniej z dniem odbycia walnego zgromadzenia zatwierdzającego sprawozdanie finansowe Towarzystwa za ostatni pełny rok obrotowy, tj. za rok 2018.. 6
Informacja o prawie uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne Aneks został opublikowany w dniu 4 maja 2016 r. na stronie internetowej Emitenta (www.quercustfi.pl) i Oferującego (www.nwai.pl). Inwestor, który złożył zapis na Certyfikaty Inwestycyjne przed udostępnieniem niniejszego Aneksu do publicznej wiadomości, może uchylić się od skutków prawnych złożonego zapisu w terminie 2 dni roboczych od dnia udostępnienia aneksu tj. w terminie do dnia 6 maja 2016 r. składając Oferującemu lub podmiotowi wchodzącemu w skład Konsorcjum Dystrybucyjnego, oświadczenie na piśmie. 7