Obsługa niepublicznych papierów wartościowych w systemie depozytowym KDPW Spotkanie informacyjne dla uczestników KDPW 23.05.2019
AGENDA 1. Zakres projektu przypomnienie 2. Zmiany wynikające z procedowania prac projektowych 3. Często zadawane pytania / Wątpliwości uczestników 4. Prezentacja aplikacji internetowych do obsługi procesów 5. Testy z uczestnikami 6. Pytania i dyskusja
Zakres zmian w systemie depozytowym Obszary funkcjonalne objęte zmianami: Nowe typu uczestnictwa w KDPW: Agent emisji Agent płatniczy Rejestracja papierów wartościowych za pośrednictwem agenta emisji Obsługa zdarzeń korporacyjnych za pośrednictwem agenta płatniczego Zmiany w zakresie rozszerzania uczestnictwa w typie sponsor emisji Uzupełnienie baz danych o dodatkowe informacje w zakresie dłużnych papierów wartościowych rejestrowanych w KDPW Raportowanie do KDPW o papierach wartościowych rejestrowanych poza systemem depozytowym KDPW Publikacja przez KDPW danych o zadłużeniu emitentów w związku z emisją obligacji, listów zastawnych oraz certyfikatów inwestycyjnych Nowe rozwiązania komunikacyjne w zakresie dostępu do systemu informatycznego KDPW na potrzeby obsługi powyższych procesów 3
Modyfikacje w stosunku do pierwotnych założeń Możliwość rejestracji obligacji, listów zastawnych oraz certyfikatów inwestycyjnych bez pośrednictwa agenta emisji w przypadku wskazania trybu oferty publicznej jako przesłanki dematerializacji i rejestracji papierów wartościowych w systemie depozytowym Doprecyzowanie na poziomie zapisów Regulaminu KDPW zakresu odpowiedzialności agenta emisji za prawidłowość informacji dotyczących papierów wartościowych rejestrowanych w depozycie papierów wartościowych za jego pośrednictwem Naliczanie opłat z tytułu rejestracji papierów wartościowych dokonywanej za pośrednictwem agenta emisji emitentowi, a nie agentowi emisji Stosowanie niższej opłaty (planowana obniżka na czas określony) z tytułu: Rejestracji dokonanej za pośrednictwem agenta emisji Wykupu/wypłaty odsetek dokonanej za pośrednictwem agenta płatniczego - pod warunkiem korzystania z e-faktury 4
Najczęściej pojawiające się wątpliwości (1) Możliwość dokonywania obrotu wtórnego w ramach rejestru sponsora emisji. Jakie zasady ewidencji należy stosować dla niepublicznych papierów wartościowych? Czy w zakresie niepublicznych papierów wartościowych konieczne będzie przekazywanie raportów dziennych? Jakie rodzaje komunikatów będą stosowane do obsługi niepublicznych papierów wartościowych? W jakim zakresie konieczne jest dokonanie rejestracji papierów wartościowych wyemitowanych przed 1 lipca br.? Czy agent emisji będzie posiadał konta ewidencyjne w systemie depozytowym? Która komórka organizacyjna banku/domu maklerskiego ma realizować zadania agenta emisji? Czy każdy emitent musi posiadać kod LEI? Od kiedy będzie możliwe wnioskowanie o rozszerzenie uczestnictwa w zakresie agenta emisji / agenta płatniczego? Czy istnieje wzór umowy o uczestnictwo emitent w KDPW? 5
Najczęściej pojawiające się wątpliwości (2) Możliwość przenoszenie papierów wartościowych z konta sponsora emisji. Jak realizować obowiązki informacyjne wobec posiadaczy certyfikatów inwestycyjnych? Rejestracja certyfikatów inwestycyjnych nieopłaconych w pełnej wysokości. Kiedy następuje kreacja obligacji w kontekście art.7a ust.4 pkt 4) ustawy o obrocie? Możliwość rejestracji imiennych papierów wartościowych? Kto musi raportować o papierach wartościowych rejestrowanych poza KDPW począwszy od 1 lipca br.? Jak rejestrować papiery wartościowe będące własnością podmiotu pełniącego funkcje agenta emisji? Wymóg przekazania do KDPW umowy Emitent Agent emisji. Raportowanie o papierach wartościowych znajdujących się w ewidencji prowadzonej poza KDPW czy wymagane jest posiadanie uczestnictwa bezpośredniego przez podmiot raportujący? 6
Prezentacja aplikacji internetowych 1. Rejestracja papierów wartościowych za pośrednictwem agenta emisji 2. Obsługa zdarzenia korporacyjnego rejestracja operacji 3. Raportowanie o papierach wartościowych rejestrowanych poza systemem depozytowym 4. Dostęp do aplikacji internetowych: Konto dostępowe Uwierzytelnianie dostępu do usług KDPW 7
(1) Rejestracja emisji lista do przeglądania 8
(1) Nowa rejestracja emisji Krok 1 9
(1) Nowa rejestracja emisji Krok 2 10
(1) Nowa rejestracja emisji Krok 3 instrumenty dłużne 11
(1) Nowa rejestracja emisji Krok 3 certyfikaty inwestycyjne 12
(1) Nowa rejestracja emisji Krok 4 13
(1) Nowa rejestracja emisji Złożenie wniosku Podsumowanie wszystkich wprowadzonych danych Oświadczenia Złożenie wniosku 14
(2) Wypłata świadczeń agent płatniczy Rejestracja zdarzenia przez Agenta Płatniczego w imieniu wskazanego wcześniej Emitenta. 15
(3) Raportowanie długu lista do przeglądania 16
(3) Nowy raport o długu Krok 1 17
(3) Nowy raport o długu Krok 2 18
(3) Nowy raport o długu Krok 3 instrumenty dłużne 19
(3) Nowy raport o długu Krok 3 certyfikaty 20
(3) Nowy raport o długu Krok 4 21
(3) Nowy raport o długu Złożenie wniosku Podsumowanie wszystkich wprowadzonych danych Oświadczenia Złożenie wniosku 22
(3) Raport o długu Dodanie nowego zdarzenia Dla złożonych raportów można dodawać informacje o zrealizowanych świadczeniach 23
(4) Uwierzytelnianie Założenie konta Samodzielne utworzenie konta użytkownika. Możliwość dostępu do różnych aplikacji Grupy Kapitałowej KDPW. Podawane dane: Adres e-mail Imię i Nazwisko Numer telefonu do uwierzytelniania 24
(4) Uwierzytelnianie Logowanie Jednokrotne logowanie z użyciem loginu i hasła (SSO). Potwierdzenie logowania kodem sms (MFA). Możliwość dostępu do różnych aplikacji. Możliwość przypisania wielu kodów instytucji. Zachowana wsteczna kompatybilność dla użytkowników posiadających już certyfikat: samodzielna migracja na nowy sposób logowania, zachowanie posiadanych już uprawnień. 25
(4) Uwierzytelnianie Uzyskanie dostępu Wnioskowanie o nadanie uprawnień do usługi: Uzupełnienie danych osoby wnioskującej: Użytkownik samodzielnie składa wniosek o dostęp do wybranej usługi. 26
(4) Uwierzytelnianie Uzyskanie dostępu Wnioskowanie o nadanie uprawnień do usługi: Uzupełnienie danych instytucji: Możliwość powołania Administratora w ramach instytucji. 27
28 Testy i wdrożenie
Harmonogram działań wdrożeniowych I etap gotowość 1 lipca 2019 r. Prace legislacyjne zmiany Regulaminu KDPW oraz Szczegółowych Zasad Działania KDPW/Procedur ewidencyjnych Materiał informacyjny dla uczestników Publikacja struktury komunikatu (import danych z pliku) Proces rejestracji: marzec 2019 Proces obsługi CA: maj 2019 Testy zewnętrzne: czerwiec 2019 Publikacja regulacji Informacja o wdrożeniu: czerwiec 2019 II etap gotowość 1 stycznia 2020 r. Szczegóły w terminie późniejszym 29
Testy z udziałem uczestników 30 Rozpoczęcie testów - 10 czerwca 2019 r. Przekazanie scenariuszy testowych do 31 maja 2019 r. Obszary funkcjonalne objęte testami: Aplikacje internetowe dla agentów emisji i agentów płatniczych System kdpw_stream Środowisko testowe: TST B w zakresie systemu kdpw_stream testowe środowisko internetowe Formularz zgłoszeniowy do udziału w testach: Określnie funkcji pełnionej przez uczestnika Relacja z emitentami Równoległe testy projektów wdrażanych w ramach jesiennego okna wdrożeniowego Kody uczestnictwa stosowane dla: Agent emisji E9xx Agent płatniczy P9xx - gdzie 9xx oznacza obecnie stosowane oznaczenie uczestnika bezpośredniego KDPW
31 Pytania i dyskusja
Dziękujemy za uwagę www.kdpw.pl