KOMISJA EUROPEJSKA Bruksela, dnia 30.1.2019 r. C(2019) 793 final ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia 30.1.2019 r. zmieniające rozporządzenie delegowane (UE) 2017/1799 w odniesieniu do objęcia Banku Anglii wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG) PL PL
UZASADNIENIE 1. KONTEKST AKTU DELEGOWANEGO 1.1. Informacje ogólne i cele Rozporządzenie (UE) nr 600/2014 1 (zwane powszechnie MiFIR ) zaczęło być stosowane z dniem 3 stycznia 2018 r. i razem z dyrektywą 2014/65/UE 2 ( MiFID II ) zastąpiło dyrektywę 2004/39/WE 3 ( MiFID I ). MiFIR i MiFID II zapewniają zharmonizowane ramy prawne regulujące między innymi wymogi mające zastosowanie do firm inwestycyjnych, systemów obrotu, dostawców usług w zakresie udostępniania informacji oraz firm z państw trzecich świadczących usługi inwestycyjne lub prowadzących działalność inwestycyjną w Unii. Nadrzędnym celem MiFID II i MiFIR jest stworzenie równych warunków konkurencji na rynkach finansowych oraz umożliwienie tym rynkom funkcjonowania z korzyścią dla gospodarki dzięki wspieraniu tworzenia miejsc pracy i wzrostu gospodarczego. Celem MiFIR i MiFID II jest poprawa wydajności, odporności i integralności rynków finansowych. W szczególności wspomniane regulacje mają zapewnić osiągnięcie większej przejrzystości poprzez wprowadzenie wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej dla instrumentów nieudziałowych oraz zaostrzenie i rozszerzenie istniejących wymogów dotyczących przejrzystości obrotu instrumentami udziałowymi. Wystąpienie Zjednoczonego Królestwa z Unii w dniu 29 marca 2019 r. stanowi wyjątkową sytuację, która może prowadzić do niepotrzebnych obciążeń dla Europejskiego Systemu Banków Centralnych. Aby zapobiec takim obciążeniom uzasadnione jest oraz leżące w interesie Unii i jej państw członkowskich zapewnienie możliwości dalszego prowadzenia na dotychczasowych zasadach polityki pieniężnej przez banki centralne w UE oraz przez bank centralny Zjednoczonego Królestwa. 1.2. Kontekst prawny i aspekty prawne W celu doprecyzowania wymogów określonych w MiFIR Komisja jest uprawniona do przyjęcia aktów delegowanych zgodnie z art. 290 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej ( TFUE ) i określenia w nich pewnych elementów, w sytuacji gdy współprawodawcy uznali za niezbędne przyznanie uprawnień Komisji Europejskiej. W art. 1 ust. 9 MiFIR upoważniono Komisję do przyjmowania aktów delegowanych w celu rozszerzenia zakresu wyłączenia spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w MiFIR na banki centralne państw trzecich w odniesieniu do transakcji dokonywanych w ramach realizacji polityki pieniężnej lub walutowej bądź polityki zarządzania długiem publicznym. W świetle zbliżającego się wystąpienia Zjednoczonego Królestwa z Unii Europejskiej i zmiany jego statusu na państwo trzecie należy zmienić wykaz objętych wyłączeniem 1 2 3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84). Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349). Dyrektywa 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniająca dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylająca dyrektywę Rady 93/22/EWG (Dz.U. L 145 z 30.4.2004, s. 1). PL 1 PL
banków centralnych państw trzecich określony w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2017/1799. W tym celu i zgodnie z art. 1 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 Komisja przedstawiła Parlamentowi Europejskiemu i Radzie sprawozdanie zawierające ocenę sposobu traktowania Banku Anglii (banku centralnego Zjednoczonego Królestwa) 4. W sprawozdaniu tym stwierdzono, że na tym etapie Bank Anglii należy dodać do wykazu podmiotów objętych wyłączeniem na podstawie MiFIR. Pismem z dnia 28 stycznia 2019 r. skierowanym do Komisji Zjednoczone Królestwo udzieliło gwarancji, że ze skutkiem od dnia, w którym prawo Unii przestanie mieć zastosowanie w Zjednoczonym Królestwie obejmie wyłączeniem z zakresu stosowania przepisów swojego prawa krajowego równoważnych przepisom MiFIR członków ESBC, którzy uczestniczą w realizacji zadań z zakresu polityki pieniężnej, operacji walutowych i polityki stabilności finansowej, w sposób porównywalny ze sposobem, w jaki uczyniła to Komisja. Tym samym pismem skierowanym do Komisji Zjednoczone Królestwo udzieliło również gwarancji dotyczącej statusu oraz praw i obowiązków członków ESBC przewidzianych w prawie krajowym Zjednoczonego Królestwa. 2. KONSULTACJE PRZEPROWADZONE PRZED PRZYJĘCIEM AKTU Komisja Europejska oparła swoje ustalenia i wnioski na wynikach zewnętrznego badania przeprowadzonego przez Centrum Studiów nad Polityką Europejską (CEPS) i Uniwersytet w Bolonii pt. Zwolnienia dla banków centralnych państw trzecich i innych podmiotów na podstawie rozporządzenia w sprawie nadużyć na rynku i rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR). Podstawę tego badania stanowią wyniki badania opinii przeprowadzonego przy użyciu kwestionariusza skierowanego do banków centralnych państw trzecich. Zawiera ono analizę uregulowań prawnych dotyczących banków centralnych państw trzecich w kontekście przejrzystości przed- i posttransakcyjnej, przejrzystości ich ram operacyjnych oraz skali ich działalności handlowej w Unii. Służby Komisji przeprowadziły konsultacje z Grupą Ekspertów Europejskiego Komitetu Papierów Wartościowych, w skład której wchodzą przedstawiciele państw członkowskich. 3. ASPEKTY PRAWNE AKTU DELEGOWANEGO W art. 1 określono zmiany, jakie należy wprowadzić w rozporządzeniu (UE) 2017/1799. Art. 2 stanowi, że rozporządzenie wchodzi w życie następnego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym i stosuje się od dnia następującego po dniu, w którym rozporządzenie (UE) nr 600/2014 przestaje mieć zastosowanie do Zjednoczonego Królestwa i w Zjednoczonym Królestwie. 4 Sprawozdanie Komisji dla Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie objęcia banku centralnego Zjednoczonego Królestwa ( Banku Anglii ) wyłączeniem na mocy rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) [COM(2019) 69]. PL 2 PL
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia 30.1.2019 r. zmieniające rozporządzenie delegowane (UE) 2017/1799 w odniesieniu do objęcia Banku Anglii wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG) KOMISJA EUROPEJSKA, uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 1, w szczególności jego art. 1 ust. 9, a także mając na uwadze, co następuje: (1) Transakcje, w których w charakterze kontrahentów występują członkowie Europejskiego Systemu Banków Centralnych (ESBC), są wyłączone spod wymogów przejrzystości w odniesieniu do transakcji zgodnie z art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, o ile transakcje te są realizowane w ramach wykonywania polityki pieniężnej, operacji walutowych lub polityki stabilności finansowej. (2) To wyłączenie z zakresu stosowania rozporządzenia (UE) nr 600/2014 może zgodnie z art. 1 ust. 9 tego rozporządzenia zostać rozszerzone na banki centralne państw trzecich, jak również na Bank Rozrachunków Międzynarodowych. (3) Wykaz objętych wyłączeniem banków centralnych państw trzecich określony w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2017/1799 2 należy aktualizować, w tym w celu rozszerzenia, w stosownych przypadkach, zakresu wyłączenia określonego w art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 na inne banki centralne państw trzecich. (4) W dniu 29 marca 2017 r. Zjednoczone Królestwo złożyło notyfikację o zamiarze wystąpienia z Unii Europejskiej zgodnie z art. 50 Traktatu o Unii Europejskiej. Traktaty przestaną mieć zastosowanie do Zjednoczonego Królestwa od dnia wejścia w życie umowy o wystąpieniu lub, w przypadku jej braku, dwa lata po notyfikacji, chyba że Rada Europejska w porozumieniu ze Zjednoczonym Królestwem podejmie jednomyślnie decyzję o przedłużeniu tego okresu. (5) Umowa o wystąpieniu uzgodniona między negocjatorami zawiera ustalenia dotyczące stosowania przepisów prawa Unii do Zjednoczonego Królestwa i w Zjednoczonym Królestwie po dniu, w którym Traktaty przestaną mieć zastosowanie do 1 2 Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1799 z dnia 12 czerwca 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do wyłączenia niektórych banków centralnych państw trzecich zawierających transakcje w ramach wykonywania polityki pieniężnej, operacji walutowych i polityki stabilności finansowej spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej (Dz.U. L 259 z 7.10.2017, s. 11). PL 3 PL
Zjednoczonego Królestwa. Jeżeli umowa ta wejdzie w życie, rozporządzenie (UE) nr 600/2014, w tym wyłączenie przewidziane w art. 1 ust. 6 tego rozporządzenia, będzie miało zastosowanie do Zjednoczonego Królestwa i w Zjednoczonym Królestwie w okresie przejściowym zgodnie z tą umową i przestanie mieć zastosowanie z końcem tego okresu. (6) W przypadku braku przepisów szczególnych wystąpienie Zjednoczonego Królestwa z Unii sprawi, że Bank Anglii przestanie być objęty istniejącym wyłączeniem do czasu umieszczenia go w wykazie banków centralnych państw trzecich objętych wyłączeniem. (7) W świetle informacji otrzymanych od Zjednoczonego Królestwa Komisja przygotowała i przedstawiła Parlamentowi Europejskiemu i Radzie sprawozdanie oceniające międzynarodowe traktowanie Banku Anglii. W sprawozdaniu tym 3 stwierdzono, że bank centralny Zjednoczonego Królestwa należy objąć wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014. W związku z tym Bank Anglii należy uwzględnić w wykazie objętych wyłączeniem banków centralnych określonym w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/1799. (8) Władze Zjednoczonego Królestwa udzieliły gwarancji dotyczącej statusu oraz praw i obowiązków członków ESBC, w tym wyraziły zamiar objęcia członków ESBC, którzy uczestniczą w realizacji zadań z zakresu polityki pieniężnej, operacji walutowych i polityki stabilności finansowej, wyłączeniem porównywalnym z wyłączeniem przewidzianym w art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014. (9) Należy zatem odpowiednio zmienić rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1799. (10) Komisja w dalszym ciągu regularnie monitoruje traktowanie tych banków centralnych i organów publicznych, które objęto wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej i które określono w wykazie zawartym w załączniku do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/1799. Wykaz ten może być aktualizowany w świetle rozwoju rozwiązań regulacyjnych w tych państwach trzecich oraz z uwzględnieniem wszelkich istotnych nowych źródeł informacji. Taka ponowna ocena może doprowadzić do usunięcia niektórych państw trzecich z wykazu podmiotów objętych wyłączeniem. (11) Niniejsze rozporządzenie powinno wejść w życie w trybie pilnym i powinno być stosowane od dnia następującego po dniu, w którym rozporządzenie (UE) nr 600/2014 przestaje mieć zastosowanie do Zjednoczonego Królestwa i w Zjednoczonym Królestwie, PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE: Artykuł 1 Załącznik I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1799 zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia. 3 Sprawozdanie Komisji dla Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie objęcia banku centralnego Zjednoczonego Królestwa ( Banku Anglii ) wyłączeniem na mocy rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) [COM(2019) 69]. PL 4 PL
Artykuł 2 Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie następnego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia następującego po dniu, w którym rozporządzenie (UE) nr 600/2014 przestaje mieć zastosowanie do Zjednoczonego Królestwa. Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich. Sporządzono w Brukseli dnia 30.1.2019 r. W imieniu Komisji Przewodniczący Jean-Claude JUNCKER PL 5 PL