PRZEKAZYWANIE DANYCH UPRAWNIONYCH Z P.W.

Podobne dokumenty
PRZEKAZYWANIE DANYCH UPRAWNIONYCH Z P.W.

OBNIŻENIE WARTOŚĆI NOMINALNEJ (DECR)

PODZIAŁ PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH SPLIT (SPLF)

REJESTRACJA W TRYBIE ZWYKŁYM PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (REGN)

KONWERSJA WSZYSTKICH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH OZNACZONYCH DANYM KODEM ISIN (CONV)

OBSŁUGA PROCESU CERTYFIKACJI PODATKOWEJ (WTRC Relief at Source)

WYCOFANIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH BEZ WYPŁATY ŚWIADCZEŃ PIENIĘŻNYCH (WRTH)

Specyfikacja pó l deklaracji IFT-3/IFT-3R (07) wraz z załącznikami IFT/A

WYCOFANIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W ZWIĄZKU ZE ZNIESIENIEM DEMATERIALIZACJI (CHAN)

WYCOFANIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH WRAZ Z WYPŁATĄ ŚWIADCZEŃ PIENIĘŻNYCH (EXOF)

Podstawowe zasady dotyczące potwierdzania warunków transakcji na Platformie konfirmacji.

SCALENIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (SPLR)

WZORY ORAZ SPOSÓB WYPEŁNIANIA ELEKTRONICZNEJ KARTY REJESTRACYJNEJ PODMIOTU WZÓR STRUKTURALNY ELEKTRONICZNEJ KARTY REJESTRACYJNEJ PODMIOTU

2. Nr dokumentu INFORMACJA O LASACH

Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream

Struktura pliku wejściowego ippk Plik Rejestracyjny

Warszawa, dnia 30 czerwca 2017 r. Poz ROZPORZĄDZENIE MINISTRA ROZWOJU I FINANSÓW 1) z dnia 28 czerwca 2017 r.

ZUS ZZA Zgłoszenie do ubezpieczenia zdrowotnego / zgłoszenie zmiany danych

UCHWAŁA NR XI/69/15 RADY GMINY BIAŁA. z dnia 27 listopada 2015 r.

WYPŁATA DOCHODÓW FIZ BEZ WYKUPU CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH (CAPG)

Przekazywanie danych umożliwiających KDPW publikację informacji o zadłużeniu emitentów

INFORMACJE O WSPÓŁWŁAŚCICIELACH NIERUCHOMOŚCI

Zasady budowy i przekazywania komunikatów wykorzystywanych w Systemie IT KDPW_CCP

OBSŁUGA PROCESU CERTYFIKACJI PODATKOWEJ W RAMACH PROCEDURY QUICK REFUND (WTRC Quick Refund)

ANNEX ZAŁĄCZNIK ROZPORZĄDZENIA WYKONAWCZEGO KOMISJI (UE)

Warszawa, dnia 30 grudnia 2016 r. Poz ROZPORZĄDZENIE. z dnia 27 grudnia 2016 r.

03.1.Własciwy naczelnik urzędu skarbowego : 05. Nazwa i adres jednostki ubezpieczeń społecznych :*

Lista kodów statusów i błędów. w komunikatach XML (ISO 20022) w systemie kdpw_stream

Załącznik do rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 2008 r. (poz...) WZÓR STRUKTURALNY ELEKTRONICZNEJ KARTY ZAPYTANIA

Portal Ogłoszeń ARiMR. 10 maja 2017 r. Warszawa

ZUS ZAA Adresy prowadzenia działalności gospodarczej przez płatnika składek

ZUS ZFA Zgłoszenie / zmiana danych płatnika składek osoby fizycznej

ZAKRES INFORMACYJNY DOKUMENTÓW UBEZPIECZENIOWYCH ZUS

NF-1-Z (INF-1-Z) Należy wpisać nadany przez PFRON numer w rejestrze.

kdpw_stream Struktura komunikatu: Instrukcja dotycząca NKK (acmt.rqc ) Data utworzenia: r.

EDG-1 WNIOSEK O WPIS DO EWIDENCJI DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ

UCHWAŁA Nr XVI/109/2015 RADY GMINY I MIASTA SZADEK z dnia 11 grudnia 2015 r.

Zasady budowy i przekazywania komunikatów XML dla rynku OTC w systemie KDPW_CCP

Warszawa, dnia 19 grudnia 2014 r. Poz. 1847

Warszawa, dnia 28 grudnia 2015 r. Poz ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW 1) z dnia 18 grudnia 2015 r.

ZUS ZAA $GUHV\ SURZDG]HQLD G]LDãDOQRœFL JRVSRGDUF]HM SU]H] SãDWQLND VNãDGHN 3RUDGQLN GOD SãDWQLNyZ VNãDGHN -DN Z\SHãQLþ L VNRU\JRZDþ

UCHWAŁA NR XX/150/12 RADY GMINY W WILKOWIE. z dnia 27 listopada 2012 r.

DZIENNIK URZĘDOWY WOJEWÓDZTWA ŁÓDZKIEGO

KRS-W7. Część A CORS. Krajowy Rejestr Sądowy SĄD, DO KTÓREGO SKŁADANY JEST WNIOSEK. Sąd Rejonowy... SIEDZIBA PODMIOTU, KTÓREGO DOTYCZY WPIS

2. Nr dokumentu INFORMACJA O GRUNTACH

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW 1) z dnia 24 lutego 2009 r.

Olsztyn, dnia 16 grudnia 2015 r. Poz UCHWAŁA NR XIV/90/15 RADY GMINY DYWITY. z dnia 30 listopada 2015 r.

PG-K WNIOSEK O REJESTRACJĘ / AKTUALIZACJĘ / UNIEWAŻNIENIE EORI - PODMIOT KRAJOWY

IR-1 INFORMACJA O GRUNTACH

INSTRUKCJA REJESTROWANIA JEDNOSTKI I UŻYTKOWNIKA

UCHWAŁA NR XIV/80/2015 RADY GMINY WILCZYN. z dnia 26 listopada 2015 r. w sprawie określenia wzorów formularzy deklaracji i informacji na podatek leśny

Zatrudnienie cudzoziemca krok po kroku

ZASADY WYPEŁNIANIA WNIOSKU O UZYSKANIE UPRAWNIENIE DO POBIERANIA NUMERÓW RECEPT 1) Wniosek o uzyskanie uprawnienia do pobierania numerów recept

pola, o ile wnioskodawca posiada dane podlegające wpisaniu (patrz instrukcja) 02. Nazwa i adres organu ewidencyjnego:*

Obsługa prawa poboru. Opis funkcjonalny obsługi procesu. wersja 1.0 kwiecień 2012 r.

WNIOSEK W SPRAWIE KAUCJI GWARANCYJNEJ

UCHWAŁA Nr XLIX/246/18. z dnia 9 kwietnia 2018 r.

UCHWAŁA NR III/24/2019 RADY GMINY ŻYRZYN. z dnia 4 lutego 2019 r.

WNIOSEK O WYDANIE INTERPRETACJI OGÓLNEJ

Zarządzenie Nr 541/E/2019 Prezydenta Miasta Słupska z dnia 7 czerwca 2019 r.

Warszawa, dnia 29 grudnia 2012 r. Poz ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW 1) z dnia 28 grudnia 2012 r.

2. Nr dokumentu WNIOSEK O WYDANIE INTERPRETACJI INDYWIDUALNEJ

POLA JASNE WYPEŁNIA PODATNIK. WYPEŁNIAĆ NA MASZYNIE, KOMPUTEROWO LUB RĘCZNIE, DUŻYMI, DRUKOWANYMI LITERAMI, CZARNYM LUB NIEBIESKIM KOLOREM.

LISTY ZASTAWNE ZASADY OBSŁUGI PODATKOWEJ DLA RACHUNKÓW ZBIORCZYCH

Jak wypełnić ZUS ZZA?

CEIDG-1 WNIOSEK O WPIS DO CENTRALNEJ EWIDENCJI I INFORMACJI O DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ

Podstawa prawna: Ustawa z dnia 15 listopada 1984 r. o podatku rolnym ( tekst jednolity Dz. U. z 2006 roku Nr 136, poz.

UCHWAŁA NR XXXV/264/16 RADY MIASTA KOŚCIERZYNA. z dnia 28 września 2016 r.

Wniosek o zmianę danych podmiotu w rejestrze przedsiębiorców

UCHWAŁA NR XLVI/356/14 RADY MIEJSKIEJ W MOŃKACH. z dnia 21 sierpnia 2014 r.

UCHWAŁA NR VII/62/15 RADY MIEJSKIEJ W MOŃKACH. z dnia 19 czerwca 2015 r.

INSTRUKCJA Panel administracyjny

03.1 Właściwy naczelnik urzędu skarbowego:* 2. Rodzaj, seria i nr dokumentu 07. Dane osobowe: toŝsamości: *

UCHWAŁA NR XVI/91/2015 RADY GMINY W ZAKRZEWIE. z dnia 30 listopada 2015 r.

Dokument opisuje sposób postępowania prowadzący do wysłania deklaracji VAT, PIT lub CIT drogą elektroniczną za pomocą funkcji systemu ADA modułu FK.

EDG-1 WNIOSEK O WPIS DO EWIDENCJI DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ

IN-1 INFORMACJA NA PODATEK OD NIERUCHOMOŚCI A. MIEJSCE SKŁADANIA INFORMACJI B. OBOWIĄZEK ZŁOŻENIA INFORMACJI

Warszawa, dnia 19 grudnia 2014 r. Poz Rozporządzenie Ministra Finansów 1) z dnia 15 grudnia 2014 r.

02. Nazwa i adres organu ewidencyjnego:* Właściwy naczelnik urzędu skarbowego:* Poprzednio właściwy naczelnik urzędu skarbowego:

WÓJT GMINY SITKÓWKA-NOWINY UL. BIAŁE ZAGŁĘBIE 25, NOWINY

Instrukcja rejestracji jako podatnik VAT UE

Warszawa, dnia 26 lutego 2014 r. Poz. 246 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA SPRAWIEDLIWOŚCI. z dnia 11 lutego 2014 r.

DL-1 DEKLARACJA NA PODATEK LEŚNY

WYPŁATA ODSETEK OD PAPIERÓW DŁUŻNYCH

ZUS ZCNA Zgłoszenie danych o członkach rodziny dla celów ubezpieczenia zdrowotnego. Jak wypełnić i skorygować

DEKLARACJA NA PODATEK ROLNY

Instrukcja sprawdzenia danych konta dyrektora ośrodka egzaminacyjnego (OE) oraz wyboru metod komunikacji

Załącznik nr 6 do Uchwały Nr XXVII/206/12 Rady Miejskiej w Nowogrodźcu z dnia 15 listopada 2012 r.

ZUS ZPA Zgłoszenie / zmiana danych płatnika składek osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej

Dane zawodowe. Kraj zagranicznego prawa:

2. Nr dokumentu. Pola 10, 11, 12 wypełnia osoba fizyczna w przypadku, gdy numer PESEL nie został nadany.

Warszawa, dnia 11 kwietnia 2018 r. Poz. 712

UCHWAŁA NR III/15/18 RADY MIEJSKIEJ W MSZCZONOWIE. z dnia 19 grudnia 2018 r.

WZÓR STRUKTURALNY ELEKTRONICZNEJ KARTY ZAPYTANIA

Wniosek o dofinansowanie realizacji projektu w zakresie działania Rozwój i ulepszanie infrastruktury technicznej związanej z rolnictwem

2. Nr dokumentu INFORMACJA O NIERUCHOMOŚCIACH I OBIEKTACH BUDOWLANYCH

UCHWAŁA NR XXII/149/15 RADY MIASTA KOŚCIERZYNA. z dnia 30 grudnia 2015 r.

UCHWAŁA NR XIII/122/2015 RADY MIEJSKIEJ W NOWEJ DĘBIE. z dnia 29 października 2015 r.

Transkrypt:

PRZEKAZYWANIE DANYCH UPRAWNIONYCH Z P.W. Zasady wymiany komunikatów własnych KDPW w systemie kdpw_stream Wersja 1.0 Grudzień 2015

Spis treści 1. WSTĘP... 4 2. OBSŁUGA IDENTYFIKACJI PODATKOWEJ UPRAWNIONYCH Z PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH... 5 2.1 Informacje Ogólne... 5 2.2 Obsługa... 5 Strona 2

Metryka Zmian Data Autor Zmiana 10.12.2015 KDPW S.A. Utworzenie dokumentu v.1.0. Strona 3

1. WSTĘP Dokument opisuje budowę i zasady wymiany komunikatów własnych KDPW w zakresie przekazywania przez uczestników danych identyfikujących uprawnionych z papierów wartościowych w ramach wykonywania przez KDPW S.A. funkcji płatnika podatku dochodowego u źródła (w tym przypadku komunikaty DSCL przekazywane są wyłącznie do zdarzenia WTRC, powiązanego ze zdarzeniem głównym), jak również dla papierów zagranicznych, dla których KDPW pośredniczy w obsłudze podatkowej (w takim przypadku komunikaty DSCL przekazywane są do zdarzenia głównego). Norma ISO nie zapewnia możliwości bezpośredniego mapowania zakresu danych wymaganych przez KDPW na struktury komunikatów ISO20022, dlatego też zaprojektowane komunikaty są komunikatami własnymi, opartymi na strukturze oraz bazach słownikowych ISO20222. W dokumencie przedstawiono przepływ komunikatów jak również zakres wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi procesu identyfikacji podatkowej uprawnionych z p.w. Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header BAH) jest tożsama z budową komunikatu head.001.001.01 przedstawioną na witrynie internetowej http://www.kdpw.pl /pl/kdpw_stream/system/strony/komunikatyxml.aspx. Prezentowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim oraz zagranicznych papierów wartościowych, dla których depozytem macierzystym (CSD Emitenta) jest KDPW S.A., a także papierów wartościowych, dla których KDPW S.A. pełni rolę CSD Inwestora. Strona 4

2. OBSŁUGA IDENTYFIKACJI PODATKOWEJ UPRAWNIONYCH Z PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH 2.1 Informacje Ogólne W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.). W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF-8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF-8, co jest zgodne z normą ISO20022. 1 2.2 Obsługa Komunikaty własne KDPW wykorzystywane w obsłudze przesyłania przez uczestników danych identyfikujących uprawnionych z papierów wartościowych: dscl.ins.001.01 Dane uprawnionych z papierów wartościowych (Disclosure Instruction), dscl.sts.001.01 Status komunikatu z danymi uprawnionych (Disclosure Instruction Status Advice), dscl.cnc.001.01 Wycofanie komunikatu z danymi uprawnionych (Disclosure Instruction Cancellation Request), dscl.stc.001.01 Status komunikatu wycofania instrukcji/ danych uprawnionego (Disclosure Instruction Cancellation Request Status Advice). Prezentowany komunikat discl.ins.001.01 łączy zakres danych dotyczących uprawnionych z papierów wartościowych z komunikatów własnych KDPW stosowanych obecnie, tj. seev.ins.001.01, seev.ins.007.01 oraz seev.ins.008.01. Przesłanie danych uprawnionych z p.w. dscl.ins.001.01 dscl.sts.001.01 Komunikat dscl.ins.001.01 wysyłany jest przez uczestników w celu przekazania do KDPW danych uprawnionego z papierów wartościowych dla celów identyfikacji podatkowej. Ujawnienie danych wymaga przesłania komunikatu dscl.ins.001.01 odrębnie dla każdego uprawnionego z p.w. 1 kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) (http://www.ibm.com/software/globalization/ccsid/ccsid870.html). kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream. Strona 5

Adnotacja: Dane w prezentowanym komunikacie są danymi fikcyjnymi i obrazują jedynie przykładowy sposób wypełnienia poszczególnych pól. dscl.ins.001.01 Struktura oparta na ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <DsclInstr> [1..1] <InstrGnlInf> [1..1] <DsclTp>NEWM</DsclTp > [1..1] Typ komunikatu. Pole Wartości: NEWM Nowe ujawnienie, REPL Aktualizacja danych, ADDT Ujawnienie uzupełniające dot. CA. ADDT stosowane, jeśli uprawniony jest już zidentyfikowany w systemie kdpw_stream, a obsługa wskazanego w komunikacie zdarzenia CA wymaga przesłania informacji zawartych w sekcji <OwndScties>. </InstrGnlInf> [1..1] <CorpActnGnlInf> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <CorpActnEvtId>4100WTRC01020304</CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>WTRC</Cd> [1..1] Przykładowa wartość: WTRC Withholding Tax Relief </EvtTp> [1..1] Certification. <UndrlygScty> [1..1] <FinInstrmId> [1..1] <ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole opcjonalne. </FinInstrmId> [1..1] </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [0..1] <AcctDtls> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [0..1] <BnfclOwnrDtls> [1..1] <OwnrId> [1..1] <PrtryId> [1..1] <Id>0123456789</Id> [1..1] <Issr>FFFF</Issr> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole Numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Numer identyfikacyjny uprawnionego pozwalający na jednoznaczną identyfikację posiadacza papierów wartościowych. Jest on nadawany przez uczestników i będzie wykorzystywany podczas wymiany informacji pomiędzy uczestnikiem a KDPW. Zarówno modyfikacja danych o uprawnionym jak i przekazanie aktualnego statusu uprawnionego zawierać będzie nadany przez uczestnika identyfikator. Numer identyfikacyjny powinien być stały dla danego uprawnionego i unikalny w obrębie danego uczestnika. Zapewnienie tej unikalności leży w gestii uczestnika. Strona 6

</PrtryId> [1..1] Nie istnieją żadne inne ograniczenia związane z budową identyfikatora uprawnionego. Zakłada się, że każdy uprawniony o identyfikatorze nadanym przez uczestnika może posiadać wiele papierów o różnych kodach ISIN nabytych w różnym czasie. Pomimo, że [1..1] przekazanie kompletnych danych dotyczących takiego przypadku wymagać będzie przekazania kilku komunikatów rejestrujących uprawnionego powinien </OwnrId> on posiadać ten sam unikalny identyfikator. Pole <BnfclOwnrTp>PHYS</BnfclOwnrTp> [1..1] Typ uprawnionego. Pole Możliwe wartości: PHYS Osoba fizyczna, LEGL Osoba prawna. <LglNttyIdr>259400PL90324385PW99</LglNttyIdr> [0..1] Kod LEI uprawnionego. Pole opcjonalne, wypełniane jeśli pole <BnfclOwnrTp> = LEGL i kod LEI uprawnionego jest znany uczestnikowi. Format pola: Max20Text <NmAndAdr> [0..1] <Titl>Pan</Titl> [0..1] Tytuł uprawnionego. Pole wypełniane w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max5Text <FrstNm>Krzysztof</FrstNm> [0..1] Imię uprawnionego. Pole wypełniane w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <LastNm>Kowalski</LastNm> [0..1] Nazwisko uprawnionego. Pole wypełniane w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <FullNm>Polskie Makiety Kolejowe S.A.</FullNm> [0..1] Nazwa pełna. Pole wypełniane w przypadku osób prawnych. Format pola: Max240Text <ShrtNm>PMK S.A.</ShrtNm> [0..1] Nazwa skrócona. Pole wypełniane w przypadku osób prawnych. Format pola: Max70Text <Adr> [0..2] <AdrTp>ADDR</AdrTp> [1..1] Typ adresu. Pole Możliwe wartości: ADDR Postal (Adres uprawnionego), MLTO Mail to (Adres korespondencyjny). Format pola: Max4Text <Ctry>PL</Ctry> [1..1] Kraj. Format pola: CountryCode <TwnNm>Mława</TwnNm> [1..1] Miasto / Miejscowość. <StrtNm>Warszawska</StrtNm> [0..1] Ulica. Format pola: Max70Text <BldgNb>2548</BldgNb> [0..1] Numer budynku. Format pola: Max16Text <FltNb>352</FltNb> [0..1] Numer lokalu. Format pola: Max16Text <CtrySubDvsn>mazowieckie</CtrySubDvsn> [0..1] Województwo. <CtyNm>mławski</CtyNm> [0..1] Powiat. <DstrctNm>Mława</DstrctNm> [0..1] Gmina. <PstCd>06-500</PstCd> [1..1] Kod pocztowy. Format pola: Max16Text <PstOffc>Mława</PstOffc> [0..1] Poczta. Format pola: Max70Text <POBox>52458</POBox> [0..1] Numer skrytki pocztowej. Format pola: Max16Text <AdrLine>Informacje dodatkowe</adrline> [0..5] Dodatkowe informacje adresowe niemożliwe do przekazania w ramach pól strukturyzowanych. Format pola: Max70Text </Adr> [0..2] </NmAndAdr> [0..1] Strona 7

<AddtlOwnrId> [0..1] <DtAndPlcOfBirth> [0..1] <BirthDt> [0..1] Data urodzenia. Pole obowiązkowe w przypadku osób <Dt><Dt>1975-07-25</Dt></Dt> [1..1] fizycznych. </BirthDt> [0..1] Format pola: ISODate <CtryOfBirth>PL</CtryOfBirth> [0..1] Kraj urodzenia. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: CountryCode <PlcOfBirth>Mława</PlcOfBirth> [0..1] Miasto / Miejscowość urodzenia. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. </DtAndPlcOfBirth> [0..1] <BirthTitl>Pan</BirthTitle> [0..1] Tytuł uprawnionego w momencie urodzenia. Format pola: Max5Text <BirthFrstNm>Krzysztof</BirthFrstNm> [0..1] Imię uprawnionego w momencie urodzenia. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <BirthNm>Kowalski</BirthNm> [0..1] Nazwisko uprawnionego w momencie urodzenia. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <MothFrstNm>Maria</MothFrstNm> [0..1] Imię matki. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <MothMdnNm>Wasilewska</MothMdnNm> [0..1] Nazwisko panieńskie matki. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max50Text <MothNm>Wasilewska</MothNm> [0..1] Nazwisko matki. Format pola: Max50Text <FathNm>Kowalski</FathNm> [0..1] Nazwisko ojca. Format pola: Max50Text <Gndr>1</Gndr> [0..1] Płeć uprawnionego. Możliwe wartości: 1 Mężczyzna, 2 Kobieta. Pole obowiązkowe w przypadku osób fizycznych. Format pola: Max1Text <DmclCtry>PL</DmclCtry> [0..1] Kraj rezydencji uprawnionego. Format pola: CountryCode </AddtlOwnrId> [0..1] <OwnrTaxId> [0..1] <IdntyCardNb>DSA908463</IdntyCardNb> [0..1] Dla KELER Obowiązkowy numer dokumentu identyfikacyjnego. dla osoby fizycznej z Węgier lub numer paszportu dla zagranicznej osoby fizycznej. Dla EVK PESEL lub numer dokumentu tożsamości dla osób fizycznych, Regon dla osób prawnych. Format pola: Max20Text <RegnNb>8458794</RegnNb> [0..1] Numer rejestru. Pole obowiązkowe tylko dla niektórych podmiotów węgierskich. Format pola: Max15Text <PhysTaxIdNb>9865487215</PhysTaxIdNb> [0..1] Numer identyfikacyjny podatnika (dla osoby fizycznej z Węgier). Pole obowiązkowe dla uprawnionego - osoby fizycznej z Węgier. Format pola: Max10Text <LglTaxIdNb>9865487215</LglTaxIdNb> [0..1] Numer identyfikacyjny podatnika (dla osoby prawnej z Węgier). Pole obowiązkowe dla uprawnionego - osoby prawnej z Węgier. Format pola: Max11Text <SclSctyNb>75072566558<SclSctyNb> [0..1] Numer PESEL. <TaxId>7773254157</TaxId> [0..1] Numer NIP. <TaxOffcCd>1413</TaxOffcCd> [0..1] Kod Urzędu Skarbowego. Format pola: Max4Text Strona 8

<TaxIdTp>1</TaxIdTp> [0..1] Rodzaj identyfikacji podatkowej uprawnionego. Możliwe wartości: 1 Podatkowa, 2 Inna. <FrgnIdTp>4</FrgnIdTp> [0..1] Rodzaj identyfikacji zagranicznej uprawnionego. Możliwe wartości: 1 Numer identyfikacyjny TIN, 2 Numer ubezpieczeniowy, 3 Paszport, 4 Urzędowy dokument stwierdzający tożsamość, 8 Inny rodzaj identyfikacji podatkowej, 9 Inny dokument potwierdzający tożsamość. <FrgnTxId>8267617893</FrgnTxId> [0..1] Numer identyfikacyjny podatnika uzyskany przez uprawnionego w kraju, w którym podatnik ma siedzibę (osoby zagraniczne). Format pola: Max30Text <TaxIdCtry>DE</TaxIdCtry> [0..1] Kod kraju wydania uprawnionemu numeru identyfikacyjnego podatnika. Format pola: CountryCode <BizTpCd>854251252</BizTpCd> [0..1] Numer REGON. <ActvtyDt> [0..1] Data rozpoczęcia działalności. <Dt><Dt>1998-01-25</Dt></Dt> [1..1] Format pola: ISODate </ActvtyDt> [0..1] <RateAndAmtDtls> [0..1] <ReqdTaxtnRate>15.00</ReqdTaxtnRate> [0..1] Żądana stawka podatku. </RateAndAmtDtls> [0..1] </OwnrTaxId> [0..1] <OwndScties> [0..1] <OwndSctiesQty> [0..1] Liczba posiadanych instrumentów finansowych. <Qty> [1..1] <Unit>100000</Unit> {lub [1..1] <FaceAmt>100000000.00</FaceAmt> lub} [1..1] </Qty> [1..1] </OwndSctiesQty> [0..1] W przypadku wymagania przez emitenta podania daty zakupu w polu należy wskazać liczbę papierów nabytych we wskazanej w bloku dacie zakupu. Pole opcjonalne, wymagane, jeśli komunikat referuje do zdarzenia głównego, dot. p.w. emitentów zagranicznych i niedozwolone, jeśli komunikat referuje do zdarzenia WTRC. <PurchsDt> [0..1] Data zakupu. W przypadku, gdy emitent wymaga <Dt><Dt>2008-11-20</Dt></Dt> [1..1] podania daty zakupu papierów pole wskazujące datę </PurchsDt> [0..1] zakupu staje się Format pola: ISODate <TtlPurchsPric> [0..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN >97580000.00</PricVal> [1..1] </TtlPurchsPric> [0..1] <TtlPurchsCost> [0..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN >97580000.00</PricVal> [1..1] </TtlPurchsCost> [0..1] Cena zakupu wykupywanych instrumentów finansowych (dotyczy obligacji). Należy wskazać łączną cenę nabycia wszystkich wykupywanych obligacji. Koszt zakupu wykupywanych instrumentów finansowych. <PurchsTp>BOTH</PurchsTp> [0..1] Sposób nabycia. Możliwe wartości: PRIM Rynek pierwotny, SECD Rynek wtórny, BOTH Częściowo rynek pierwotny, częściowo rynek wtórny. </OwndScties> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt>Dane współwłaścicieli</addtltxt> [1..25] Dane współwłaścicieli. Pole opcjonalne. </AddtlInf> [0..1] </BnfclOwnrDtls> [1..1] </DsclInstr> [1..1] Strona 9

W odpowiedzi KDPW przesyła do uczestników komunikat dscl.sts.001.01 informujący o statusie komunikatu przesłanego przez uczestnika. W przypadku ujawniania danych uprawnionych z p.w. przez posiadaczy kont zbiorczych (depozytariusz zagraniczny), jeśli instrukcja dscl.ins.001.01 jest poprawna formalnie, powinna otrzymać status Accptd z proponowanym RsnCd=REGD (zarejestrowana). Po weryfikacji dokumentów podatkowych, instrukcja dscl.ins.001.01 zachowuje status Accptd, a zmianie może ulec RsnCd=ACPT (zaakceptowana). Po zakończeniu przetwarzania podatkowego instrukcje niezaakceptowane są archiwizowane, dla statusu Accptd otrzymują RsnCd=ARCH (zarchiwizowana) i nie biorą udziału w dalszym przetwarzaniu, oznacza to, iż w kolejnych zdarzeniach CA uprawnieni wskazani w instrukcjach dscl.ins.001.01 o statusie Accptd i RsnCd=ARCH traktowani są, jako nieujawnieni. W przypadku konieczności przekazania danych uprawnionego do macierzystego CSD (np. Keler, EVK), instrukcja powinna otrzymać status oczekująca (Pdg) do momentu zakończenia przetwarzania przez macierzysty CSD. Po zakończeniu przetwarzania przez macierzysty CSD, instrukcja otrzymuje status przyjęta (Accptd) lub odrzucona (Rjctd). dscl.sts.001.01 Struktura oparta na ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <DsclInstrStsAdvc> [1..1] <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Pole <Id>5123456789010203</Id> [1..1] </InstrId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <CorpActnEvtId>4100WTRC01020304</CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>WTRC</Cd> [1..1] Przykładowa wartość: WTRC Withholding Tax Relief </EvtTp> [1..1] Certification. </CorpActnGnlInf> [0..1] <InstrPrcgSts> {lub [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Accptd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> {lub [1..1] <Rsn> lub} <RsnCd> <Cd>REGD</Cd> </RsnCd> <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> </Rsn> </Accptd> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> lub [1..*] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja dscl.ins.001.01 została zaakceptowana. Pola <NoSpcfdRsn> oraz <Rsn> wykorzystywane wymiennie. Możliwe wartości: <NoSpcfdRsn> NORE Brak powodu. <RsnCd> REGD Zarejestrowana, ACPT Zaakceptowana, ARCH Zarchiwizowana. <Rjctd> [1..1] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Rsn> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja <RsnCd> [1..1] dscl.ins.001.01 została odrzucona. Możliwe wartości <Cd>OTHR</Cd> [1..1] pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> zgodnie </RsnCd> [1..1] z nową wersją dokumentu Lista kodów statusów <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] i błędów w komunikatach XML w systemie </Rsn> [1..1] kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych </Rjctd> [1..1] zgodnych z normą ISO 20022. </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> lub} [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Pdg> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja dscl.ins.001.01 została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream lub została przyjęta przez KDPW Strona 10

<Cd>OTHR</Cd> </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Pdg> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] </DsclInstrStsAdvc> [1..1] i przekazana do macierzystego CSD do dalszego przetwarzania. Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> zgodnie z dokumentami Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML systemu KDPW oraz Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML w systemie kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych zgodnych z normą ISO 20022. Wycofanie komunikatu z danymi uprawnionych z p.w. Komunikat dscl.cnc.001.01 jest wysyłany przez uczestnika w celu wycofania uprzednio przesłanego komunikatu dscl.ins.001.01 / usunięcia danych uprawnionego z p.w. z systemu kdpw_stream. dscl.cnc.001.01 dscl.stc.001.01 dscl.cnc.001.01 Struktura oparta na ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <DsclInstrCxlReq> [1..1] <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji do wycofania. Pole <Id>5123456789010203</Id> [1..1] opcjonalne. </InstrId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <CorpActnEvtId>4100WTRC01020304</CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>WTRC</Cd> [1..1] Przykładowa wartość: WTRC Withholding Tax Relief </EvtTp> [1..1] Certification. <FinInstrmId> [0..1] <ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole opcjonalne. </FinInstrmId> [0..1] </CorpActnGnlInf> [0..1] <AcctDtls> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole Strona 11

</TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [0..1] <BnfclOwnrDtls> [1..1] <OwnrId> [1..1] <PrtryId> [1..1] <Id>0123456789</Id> [1..1] <Issr>FFFF</Issr> [1..1] </PrtryId> [1..1] </OwnrId> [1..1] </BnfclOwnrDtls> [1..1] </DsclInstrCxlReq> [1..1] Numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Numer identyfikacyjny uprawnionego pozwalający na jednoznaczną identyfikację posiadacza papierów wartościowych. Jest on nadawany przez uczestników i będzie wykorzystywany podczas wymiany informacji pomiędzy uczestnikiem a KDPW. Zarówno modyfikacja danych o uprawnionym jak i przekazanie aktualnego statusu uprawnionego zawierać będzie nadany przez uczestnika identyfikator. Numer identyfikacyjny powinien być stały dla danego uprawnionego i unikalny w obrębie danego uczestnika. Zapewnienie tej unikalności leży w gestii uczestnika. Nie istnieją żadne inne ograniczenia związane z budową identyfikatora uprawnionego. Zakłada się, że każdy uprawniony o identyfikatorze nadanym przez uczestnika może posiadać wiele papierów o różnych kodach ISIN nabytych w różnym czasie. Pomimo, że przekazanie kompletnych danych dotyczących takiego przypadku wymagać będzie przekazania kilku komunikatów rejestrujących uprawnionego powinien on posiadać ten sam unikalny identyfikator. Pole W odpowiedzi KDPW przesyła do uczestnika komunikat dscl.stc.001.01 informujący o statusie komunikatu wycofania instrukcji / danych uprawnionego z p.w. z systemu kdpw_stream. dscl.stc.001.01 ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <DsclInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] <InstrCxlReqId> [0..1] Identyfikator komunikatu wycofania instrukcji. Pole <Id>4223456789010203</Id> [1..1] </InstrCxlReqId> [0..1] Długość pola: 16 znaków. <CorpActnGnlInf> [0..1] Obowiązkowe, jeśli ujawnienie dotyczy zdarzenia CA. <CorpActnEvtId>4100WTRC01020304</CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Długość pola: 16 znaków. <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole <Cd>WTRC</Cd> [1..1] Przykładowa wartość: WTRC Withholding Tax Relief </EvtTp> [1..1] Certification. </CorpActnGnlInf> [0..1] <InstrCxlReqSts> {lub [1..*] <CxlCmpltd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] </CxlCmpltd> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] <InstrCxlReqSts> lub [1..*] <Rjctd> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Rjctd> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca dscl.cnc.001.01 została zaakceptowana. Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca dscl.cnc.001.01 została odrzucona. Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML w systemie kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych zgodnych z normą ISO 20022. Strona 12

<InstrCxlReqSts> lub} [1..*] <PdgCxl> [1..1] <NotSpcfdRsn>NORE</NotSpcfdRsn> [1..1] </PdgCxl> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] </DsclInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca dscl.cnc.001.01 została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream. Strona 13