r1i:;\ Polskie Sieci Elektroenergetyczne '::::f.i Operator S.A.

r1i:;\ Polskie Sieci Elektroenergetyczne '::::f.i Operator S.A. PROGRAM ZGODNOŚCI Spólki Polskie Sieci Elektroenergetyczne Operator S.A. Przyjęty uchwałą Zarządu Nr 369/24/20 II z dnia 19 kwietnia 20 II iądu "YłrM!.-A'a1:JNl;Jr. :_ii." DU CZLON K Gm Tomo3ik Ka;:;. c. Kulagu ajcjtrzaj: Konstancin - Jeziorna, kwiecień 2011 roku

SPIS TREŚCI SPIS TREŚCI..... 2 ROZDZIAL I. POSTANOWIENIA WSTĘPNE... 3 I. WPROWADZENIE......... 3 2. PoOSTAWY PRAWNE PROORAMU ZGODNOŚCI I ZADANIA OSP...... 3 3. DEFINICJE.......4 ROZDZIAL U. CEL I ZAKRES PROGRAMU ZGODNOŚCI...... 6 4. CELPROORAMUZOODNOSCI......... 6 5. ZAKRES PROO U ZGODNOŚCi......... 6 ROZDZIAL Ul. POSTANOWIENIA PROGRAMU ZGODNOŚCI............................. 8 6. STAltJS I OBOWIĄZKI OSP...... 8 7. OBOWIĄZKJ ZARZĄDu OSP... 11 8. OBOWIĄZKI PRACOWNIKÓW OSP......... 13 9. KONFLIKT lnteres6w......... 15 10. UOOSTĘPNIANIEINFORMACJI......... 16 II. ClC:HRONA INFORJ.1ACJI SENSYTYWNYCH............. 17 12. SANKCJE ZA NARUSZENIE OBOWIĄZKÓW WYNIKAJĄCYCH Z PROG u ZGODNOŚCI... 18 ROZDZIAL IV. ZASADY REALIZACJI PROGRAMU ZGODNOŚCI... I9 13. WDROżENIE I REALIZACJA PROORAMUZOODNOŚCI...... 19 14. INSPEKTOR DS. PROORAMUZOODNOŚCI... 21 15. MONITOROWANIE I KONTROLA PRZESTRZEGANIA PROORMiU ZGODNOŚCI...... 23 16. SPRAWOlDAWCZOŚCZ REALIZACJI PROORAMU ZGODNOSCI...... 25 17. ZM:IANY PROORAMU ZGODNOŚCi... 25 ROZDZIALV. WEJŚCIE W tycie PROGRAMU ZGODNOŚCI I POSTANOWIENIA KONCOWE.26 ZALĄCZNIKI STANOWI"CE INTEGRALN" CZĘŚĆ PROGRAMU ZGODNOŚCI,................ 26 ZALĄCZNIK NR l WZOR ojwiadclen/a DLA PRACOWNIKA PSE OPERATOR S.A....... 27 ZAŁĄCZNIK NR 2 WZÓR OŚWWXZEN/A DLA OSOBY WYKONUJ-iCEJ PRACĘ W PSE OPERATOR S.A. NA INNEJ PODSTAWIE PRA WlJEJ Nit STOSUNEK PRACy............ 29 2

Rozdział I. Postanowienia wstępne l. Wprowadzenie Niniejszy Program Zgodności spółki Polskie Sieci Elektroenergetyczne Operator S.A., określanej dalej jako: " PS E Operator" albo " Spólka ", jest jednym ze środków zapewniających Użytkownikom systemu równy i oparty na zasadach niedyskryminacji dostęp do systemu przesyłowego elektroenergetycznego. 2. Podstawy prawne Programu Zgodności i zadania OSP l. PSE Operator opracowal i realizuje Program Zgodności, określany dalej również jako "Program ", wykonując obowiązek wynikający z art. 9d ust. 4 Ustawy Prawo energetyczne, który stanowi, te: "Operatorzy opracowują i są odpowiedzialni za realizację programów, w laórych określają przedsięwzięcia, jakie należy podjąć w celu zapewnienia niedyslayminacyjnego traktowania użytkowników systemu, w tym szczegółowe obowiązki pracowników wynikające z tych programów. ". 2. Przepis art. 9d ust. 4 Ustawy Prawo energetyczne, w zakresie swojej regulacji stanowi implementację art. 10 ust. 2d Dyrektywy 2003/541WE Parlamentu Europejskiego i Rady z 26 czerwca 2003 r. dotyczącej wspólnych zasad rynku wewnętrznego energii elektrycznej i uchylającej dyrektywę 96/921WE. Dyrektywa 2003/541WE zostala zastąpiona Dyrektywą 2009172IWE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 lipca 2009 r. dotyczącą wspólnych zasad rynku wewnętrznego energii elektrycznej i uchylającą dyrektywę 2003/541WE. 3. InteIJlretacja przepisów Dyrektywy 20091721WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 lipca 2009 r. w zakresie zasady wydzielenia operatora systemu przesyłowego została dokonana w Nocie interpretacyjnej z dnia 22 stycznia 20 lor. - The unbundling regime. 4. Program Zgodności opracowany przez PSE Operator uwzględnia również " Ramowe wytyczne do treści Programów zgodności opracowywanych przez operatorów sieci dystrybucyjnych (OSD) i operatorów sieci przesylowych (OSP) " - dokument Urzędu Regulacji Energetyki, Warszawa, sierpień 2010 r. 5. PSE Operator został wyznaczony Operatorem Systemu Przesyłowego Elektroenergetycznego (dalej jako: OSP) na obszarze Rzeczypospolitej Polskiej decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki (decyzja nr DPE 47-58(5)1498812007/BT z dnia 24 grudnia 2007 r., wraz z późniejszymi zmianami). 6. PSE Operator posiada koncesję na przesyłanie energii elektrycznej, wydaną przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki (decyzja nr PEEI272/49881W12I2004IMS z dnia 15 kwietnia 2004 r. wraz z późniejszymi zmianami). 7. PSE Operator. stosując obiektywne i przejrzyste zasady zapewniające równoprawne traktowanie użytkowników systemu przesyłowego elektroenergetycznego oraz 3 il}

uwzględniając wymogi ochrony środowiska, jest odpowiedzialny za realizację zadań OSP. określonych w Ustawie Prawo energetyczne oraz w aktach wykonawczych do tej ustawy. 8. PSE Operator, w ramach realizacji ustawowych zadań OSP. zapewnia Użytkownikom systemu, na zasadzie równoprawnego traktowania, dostęp do systemu przesyłowego elektroenergetycznego, zgodnie z przepisami Ustawy Prawo energetyczne oraz aktów wykonawczych do tej ustawy, w szczególności poprzez przyłączanie do sieci przesyłowej elektroenergetycznej oraz świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej. 9. PSE Operator realizuje obowiązki OSP również za pośrednictwem określonych w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesylowej (dalej jako: lriesp) Spółek Obszarowych OSP, które dzialają w imieniu i na rzecz PSE Operator. 10. Program Zgodności, przyjęty ucbwałą Zarządu PSE Operator, stanowi regulamin wewnętrzny PSE Operator, który pozostaje w zgodności z innymi regulacjami, stanowiącymi podstawę działania Spółki, w tym w szczególności ze Statutem, lriesp, Regulaminem Pracy. Regulaminem Organizacyjnym, Polityką Bezpieczeństwa Infonnacji w PSE Operator oraz Regulaminem audytu i kontroli wewnętrznej w PSE Operator. 3. Definicje Utyte w niniejszym Programie Zgodności pojęcia mają następujące znaczenie: t. Informacje sensytywne - wszelkie informacje istotne z handlowego punktu widzenia, nie będące informacjami upublicznianymi, ani informacjami wynikającymi z powszechnie dostępnych źródeł informacji lub informacjami powszechnie znanymi, uzyskane przez OSP w związku z prowadzeniem jego dzialalności, których udostępnienie mote stawiać jakiegokolwiek Ui:ytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej lub dyskryminowanej wobec innych Utytk:owników systemu. Informacjami sensytywnymi są w szczególności spełniające powyższe warunki następujące informacje i dane: a) informacje techniczne, technologiczne, handlowe lub organizacyjne SpóŁki, w tym dotyczące umów zawartych w celu utrzymania, budowy i rozbudowy sieci i infrastruktury technicznej niezbędoej dla realizacji zadań OSP, jak również realizacj i tych um6w, b) dane dotyczące Użytkowników systemu, c) informacje dotyczące i wynikające z umów zawartych przez OSP z Utytk:ownikami systemu oraz dotyczące ich realizacji lub objęte klauzulą ochrony informacji uzgodnioną w tych umowach, d) dane posiadane przez OSP, w tym uzyskiwane od Użytkowników systemu dla celów opracowania planu rozwoju w zakresie zaspokojenia obecnego i przyszłego zapotrzebowania na energię elektryczną, e) dane posiadane przez OSP, w tym uzyskiwane od Użytkowników systemu zgodnie z IRiESP w celu opracowania plan6w i prognoz określonych w lriesp, f) dane uzyskiwane od U1ytk:ownik6w systemu w związku z prowadzeniem centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, 4

g) informacje uzyskiwane od Użytkowników systemu zgodnie z lriesp, w tym poprzez systemy wymiany informacji określone w lriesp. h) informacje, które w umowie zawartej przez OSP lub w innym dokumencie, zostały oznaczone jako informacje nie podlegające ujawnieniu; 2. Informacje upubliczniane - informacje podawane przez PSE Operator do wiadomości publicznej zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz regulaminami PSE Operator, niezbędne do skutecznej konkurencji i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej; 3. Inspektor ds. Programu Zgodności - pracownik, zajmujący stanowisko utworzone w strukturze organizacyjnej PSE Operator w celu wykonywania szczegółowych obowiązków i zadań związanych z wdrożeniem i realizacją Programu; 4. IRiESP - Instrukcja Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej, opracowana przez PSE Operator jako Operatora Systemu Przesyłowego, zgodnie z art. 9g Ustawy Prawo energetyczne i zatwierdzona przez Prezesa Urzędu ReguJacji Energetyki; S. Osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy - każda osoba fizyczna mająca w PSE Operator dostęp do informacji sensytywnych lub kontaktów z Użytkownikami systemu, wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy (na zasadach outsourcingu lub umowy o dzieło lub zlecenia) lub osoba odbywająca staż/praktykę; 6. Pelnomocnik Zarządu ds. Bezpieczeństwa Informacji - osoba wyznaczona przez Zarząd PSE Operator S.A., odpowiedzialna za wszystkie merytoryczne zagadnienia związane z zapewnieniem bezpieczeństwa informacji przetwarzanych w PSE Operator; 7. Polityka Bezpieczeństwa Informacji w PSE Operator - procedura mająca na celu określenie zasad ochrony informacji w PSE Operator, przyjęta Uchwałą Zarządu PSE Operator S.A.; 8. Pracownicy - osoby zatrudnione przez PSE Operator na podstawie umowy o pracę; 9. Program Zgodności lub Program - niniejszy Program Zgodności; 10. Spółka albo PSE Operator - Polskie Sieci Elektroenergetyczne Operator S.A.; 11. Spółki Obszarowe OSP - spółki zależne PSE Operator, które działając w imieniu i na rzecz PSE Operator realizują ustawowe obowiązki OSP, przy czym wykaz tych podmiotów i szczegółowy opis realizowanych przez te podmioty zadań zawiera lriesp; 12. Ustawa Prawo energetyczne - ustawa z dnia 10 kwietnia 1997r. Prawo energetyczne (t. jedno Dz.U. z 2006 r., Nr 89, poz. 625, z póź. zm.); 13. Użytkownik systemu - podmiot, który na podstawie umowy z OSP korzysta z usług przesyłania energii elektrycznej lub usługi udostępniania krajowego systemu elektroenergetycznego (KSE) lub świadczy na rzecz OSP usługi bezpośrednio związane z przesyłaniem energii elektrycznej lub zawarł umowę o przyłączenie do sieci przesyłowej, a także podmiot ubiegający się o przyłączenie do sieci przesyłowej albo ubiegający się o 5

korzystanie z usług przesyłania lub usługi udostępniania KSE, lub świadczenie na rzecz OSP usług bezpośrednio związanych z przesyłaniem energii elektrycznej; 14. Wykaz informacji sensytywnych - sporządzana przez kierującego jednostką organizacyjną Spółki, zgodnie z 11 ust. 3 Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w danej jednostce organizacyjnej Spółki i w stosunku do których Pracownicy mają wynikający z Programu Zgodności obowiązek zachowania tajemnicy; 15. Wykaz informacji upublicznianych - sporządzana przez kierującego jednostką organizacyjną Spółki, zgodnie z 10 ust. l Programu Zgodności, specyfikacja informacji, które znajdują się w danej jednostce organizacyjnej Spółki i które podawane są do wiadomości publicznej,jak wskazane w 6 ust. 14 i 15 Programu Zgodności. Rozdział II. Cel i zakres Programu Zgodności 4. Cel Programu Zgodności I. Celem Programu Zgodności jest określenie przedsięwzięć podejmowanych dla zapewnienia: a) równoprawnego traktowania Użytkowników systemu, b) stosowania obiektywnych i przejrzystych zasad realizacji zadań OSP, c) monitorowania i kontroli oraz regularnej sprawozdawczości z realizacji Programu Zgodności. 2. Pod pojęciem równoprawnego lub niedyskryminacyjnego traktowania najety rozumieć traktowanie Utytkowników systemu w takich samych warunkach w jednakowy sposób. 3. Przestrzeganie zasady równoprawnego traktowania, zwanej równiet zasadą niedyskryminacji, wymaga, aby sytuacje porównywalne nie były traktowane w sposób odmienny, a sytuacje odmienne nie były traktowane w sposób jednakowy, o ile zr6ż.nicowanie to nie jest podyktowane obiektywnie uzasadnionymi przesiankami. 4. Traktowanie ruerównoprawne, zwane równiet traktowaniem dyskryminacyjnym, oznacza wszelkie zachowania PSE Operator lub Pracowników PSE Operator lub osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy, które mogą wpłynąć na nierówne ksztahowanie sytuacji rynkowej Utyt.k:owników systemu, tj. stawiają jakiegokolwiek Użytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej albo prowadzą do jego dyskryminacji wobec innych Utytkowników systemu. S. Zakres Programu Zgodności I. Dla osiągnięcia celów Programu Zgodności, obowiązki i reguły postępowania w rum określone dotyczą: a) PSE Operator jako OSP, b) Zarządu PSE Operator, 6

cl Pracowników PSE Operator, d) Osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stoswlek pracy. 2. PSE Operator podejmuje działania w celu zapewnienia przestrzegania Programu Zgodności przez Spólki Obszarowe OSP, co obejmuje w szczególności: al wynikający ze staruru każdej Spółki Obszarowej OSP obowiązek zarządu Spółki Obszarowej OSP opracowania i realizacji programu zgodności, w którym są określone przedsięwzięcia, jakie nalety podjąć w celu zapewillema niedyskryminacyjnego traktowania Utytkownik6w systemu, w tym szczegółowe obowiązki pracowników Spólki Obszarowej OSP wynikające z tego programu zgodności; bl wynikające z umowy zawartej pomiędzy OSP a Spólką Obszarową OSP prawo OSP do prowadzenia bieżącego monitoringu i kontroli podejmowania i realizacji przez Spółkę Obszarową OSP środków zapewniających równoprawne traktowanie Użytkowników systemu, w tym wdrounia i realizacji przez Spółkę Obszarową OSP programu zgodności; cl wynikający z w/w umowy obowiązek zarządu Spółki Obszarowej OSP sporządzenia i przedłożenia Inspektorowi ds. Programu Zgodności sprawozdania rocznego z realizacji programu zgodności w Spółce Obszarowej OSP, nie później nit w terminie l miesiąca po :zakończeniu każdego roku kalendarzowego. 3. W uzasadnionych przypadkach, określonych uchwalą Zarządu i na warunkach określonych tą uchwałą. w tym w szczególności, jeżeli zakres zleconych prac, poza umownym zobowiązaniem do ochrony i nie ujawniania informacji (klauzulą ochrony informacji), tego wymaga, obowiązki i reguły postępowania zawarte w Programie Zgodności mogą dotyczyć innych niż Spółki Obszarowe OSP, podmiotów wykonujących prace zlecone na rzecz PSE Operator. W takim przypadku umowa zawarta z podmiotem wykonującym prace zlecone na rzecz PSE Operator będzie określać obowiązki tego podrnioru i prawa OSP, określone analogicznie jak w ust. 2 pkt. al - cl niniejszego paragrafu. 4. W zakresie przedmiotowym w celu osiągnięcia poządanych efektów związanych z zapewnlemem Użytkownikom systemu równego i opartego na zasadach niedyskryminacji dostępu do systemu przesyłowego elektroenergetycznego, Program określa zasady: al postępowania PSE Operator jako calości, członków Zarządu PSE Operator i poszczególnych Pracowników PSE Operator oraz osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stoswlek pracy w celu eliminacji zachowań i dzialaó prowadzących do traktowania dyskryminacyjnego, bl trwa/ego zaangażowania Pracowników w realizację Programu, cl udostępniania informacji przez OSP, dl el ochrony informacji sensytywnych, wykonywania przez Inspektora ds. Programu Zgodności obowiązków oraz zadaó związanych z wdrożeniem i realizacją Programu, jego monitorowaniem, kontrolą i sprawozdawczością, f) efektywnych działań na rzecz wdrożenia Programu, jego monitoringu i kontroli przestrzegania i prawidłowości funkcjonowania Programu, g) regularnej sprawozdawczości z realizacji Programu. 7

Rozdział m. Postanowienia Programu Zgodności 6. Status i obowiązki OSP l. PSE Operator działa w formie spółki akcyjnej, której jedynym akcjonariuszem jest Skarb Państwa, reprezentowany przez Ministra właściwego do spraw gospodarki 2. PSE Operator jest właścicielem przedsiębiorstwa przeznaczonego do realizacji ustawowych zadań OSP i w zakresie prawnego oraz funkcjonalnego wydzielenia jest niezaletny od innych działalności niezwiązanych z przesyłaniem energii elektrycznej (modeł rozdziału własności). 3. PSE Operator jest niezależlly w podejmowaniu wszelkich decyzji oraz dokonywaniu wszelkich działań gospodarczych, z uwzgłędnieniem przepisów dotyczących jednoosobowych spółek Skarbu Państwa oraz przepisów dotyczących spółek kapitałowych prowadzących dzialalność gospodarczą w sektorach energii ełektrycznej, ropy naftowej oraz paliw gazowych. 4. PSE Operator nie może wykonywać działalności gospodarczej związanej z wytwarzaniem lub obrotem energią elektryczną, ani jej wykonywać na podstawie umowy na rzecz innych przedsiębiorstw energetycznych. 5. PSE Operator zapewnia równoprawne traktowanie Użytkowników systemu oraz sprzyja ksztahowaniu konkurencyjnego i funkcjonalnego rynku energii elektrycznej. 6. PSE Operator stosuje obiektywne i przejrzyste zasady realizacji ustawowych zadań OSP oraz zapewnia niedyskryminacyjne traktowanie U1;ytkowników systemu, w szczególności poprzez: a) określenie w IRiESP szczegółowych warunków korzystania z sieci przez Użytkowników systemu oraz warunków bilansowania systemu i zarządzania ograniczeniami systemowymi, b) określenie i stosowanie taryfy, zatwierdzonej przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki, c) bilansowanie systemu i prowadzenie centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, w sposób odzwierciedlający koszty, d) zakup usług systemowych niezbędnych do prawidłowego funkcjonowania systemu elektroenergetycznego, niezawodności pracy tego systemu i utrzymania parametrów jakościowych energij elektrycznej, zgodnie z przepisami ustawy o zamówieniach publicznych, e) stosowanie przejrzystych i niedyskryminacyjnych procedur rynkowych przy zakupie energii elektrycznej w celu pokrywania strat powstałych w Sieci przesyłowej podczas przesyłania energii elektrycznej tą siecią, f) udostępnianie U1;ytkownikom systemu na równych zasadach infonnacji o warunkach świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej, niezbędnych do uzyskania dostępu do sieci przesyłowej, korzystania z tej sieci i krajowego systemu elektroenergetycznego oraz pracy krajowego systemu elektroenergetycznego, w tym w szczególności dotyczących realizacji obrotu transgranicznego, zarządzania siecią i bilansowania systemu, planowanych wyłączeniach jednostek wytwórczych przyłączonych do sieci przesyłowej oraz 8

jednostek wytwórczych centralnie dysponowanych przyłączonych do koordynowanej sieci 110 kv, a także o ubytkach mocy tych jednostek wytwórczych, jak również o ofertach bilansujących składanych dla tych jednostek wytwórczych, g) zarządzanie zdolnościami przesyłowymi połączeń z innymi systemami elektroenergetyc2llymi oraz zapewnianie na równych zasadach dostępu do transgranicznej wymiany energii elektrycznej, zgodnie z przepisami rozporządzenia (WE) nr 71412009 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 13 lipca 2009 f. W sprawie warunków dostępu do sieci w odniesieniu do transgranicznej wymiany energii elektrycznej i uchylające rozporządzenie (WE) nr 122812003, h) ochronę informacji sensytywnych, i) rozpatrywanie rekjamacji i skarg, j) likwidację zakłóceń i awarii, k) opracowywanie oraz udostępnianie wzorców wniosków, standardów umów, aneksów oraz innych dokumentów wykorzystywanych w procedurach kontaktów z Utytkownikami systemu. 7. Celem eliminacji dyskryminacyjnego traktowania, PSE Operator określa procedury obowiązujące w kontaktach z Użytkownikami systemu, prowadzi kontrolę ich stosowania i realizacji w zakresie: a) wydawania warunków przyłączenia; b) zawierania umów o przyłączenie i ich realizacji; c) przyjmowania wniosków o zawarcie umowy o świadczenie usług przesyłania energii elektrycznej; d) zawierania i rozwiązywania umów o świadczenie usług przesyłania energii elektrycmej, aneksów do tych umów oraz realizacji tych umów; e) przyjmowania i rozpatrywania reklamacji i skarg; l) przekazywania informacji dotyczących działałności Spółki przez jej pracowników otoczeniu zewnętrznemu. 8. PSE Operator utrzymując bezpieczeństwo dostaw energii elektrycznej poprzez zapewnienie bezpieczeństwa funkcjonowania systemu elektroenergetycznego i odpowiedniej zdolności przesyłowej w sieci przesyłowej elektroenergetycznej, przestrzega zasady niedyskryminacji w dostępie do systemu przesyłowego, określając w IRiESP szczegółowe warunki korzystania z sieci przez Utytk:owników systemu. 9. PSE Operator przestrzega zasady niedyskryminacji w procesie: a) opracowywania projektu lriesp lub jej zmian i zapewnienia publicznego dostępu do projektu oraz możliwości zgłaszania uwag, poprzez rozpatrywanie uwag wszystkich Użytkowników systemu i uwzględnianie w uzasadnionym zakresie zgloszonych uwag lub propozycji; b) stosowania lriesp, poprzez stosowanie jej warunków w jednakowy sposób do wszystkich Użytkowników systemu, za wyjątkiem przypadków wynikających z obiektywnie uzasadnionych przesianek. 10. PSE Operator jako OSP ustala taryfę, zawierającą stawki opłat i warunki ich stosowania zgodnie z obowiązującymi przepisami, w sposób zapewniający pokrycie kosztów uzasadnionych, eliminowanie subsydiowania slcrośnego oraz ochronę interesów odbiorców przed nieuzasadnionym poziomem stawek opłat, a po jej 9

zatwierdzeniu przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki i ogłoszeniu w Biuletynie Urzędu Regulacji Energetyki, stosuje tę taryfę zgodnie z zasadą niedyskryminacji. 11. Ustawowe zadanie w zakresie bilansowania systemu elektroenergetycznego i prowadzenia centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, PSE Operator realizuje, stosując niedyskryminacyjne i odzwierciedlające koszty mechanizmy bilansowania, celem zapewnienia skutecznego dostępu do rynku energii elektrycznej wszystkim Użytkownikom systemu. 12. PSE Operator jako OSP, stosując obiektywne i przejrzyste zasady realizacji ustawowych zadań, w ramach standardów jakościowych obsługi Użytkowników systemu, udostępnia jasne i zrozumiałe informacje, zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego, prawa Unii Europejskiej i postanowieniami lriesp. 13. Równy dostęp do informacji zapewnia określenie w lriesp zakresu i formy udostępniania przez PSE Operator informacji Użytkownikom systemu, w tym podawania do wiadomości publicznej infonnacj i niezbędnych do skutecznej konkurencj i i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej. 14. Podstawową formą podawania przez PSE Operator do wiadomości publicznej informacji i dokumentów, których obowiązek udostępnienia wynika z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz IRiESP, jest ich publikacja na stronie internetowej PSE Operator pod adresem: www.pseoperator.pl. 15. Celem zapewnienia przejrzystości realizacji ustawowych zadań, PSE Operator na stronie internetowej, oprócz informacji i dokumentów, których obowiązek udostępniania wynika z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego, prawa Unii Europejskiej i IRiESP, publikuje: Program Zgodności, informacje i dokumenty dotyczące zadań OSP i podstaw jego działania, organów Spółki, struktury organizacyjnej Spółki, dane teleadresowe oraz wzorce wniosków, standardy wnów oraz innych dokumentów wykorzystywanych w procedurach kontaktów z Użytkownikami systemu. Ta forma udostępnienia informacji zapobiega ujawnianiu w sposób dyskryminacyjny informacji o działalności OSP, które mogą być źródłem korzyści handlowych. 16. Wszelkie zmiany dokumentów i informacji podawanych na stronie internetowej PSE Operator są publikowane przed ich wejściem w tycie. 17. Równoprawne traktowanie Użytkowników systemu zgłaszających reklamacje i skargi zapewnia: a) procedura rozpatrywania reklamacji i skarg, która została określona w lriesp, b) określone w taryfie OSP bonifikaty za nietenninowe rozpatrzenie reklamacji. ł8. PSE Operator, wykonując działalność gospodarczą, przestrzega przepisów o ochronie informacji niejawnych i innych informacji prawnie chronionych i w tym celu określa i stosuje: l) zasady ochrony infonnacji niejawnych zgodnie z ustawą z dnia 5 sierpnia 2010 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228); 10

2) zasady ochrony danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (t. jedno Dz. U. z 2002 r. Nr 101, poz. 926 z p6ż. zm.); 3) zasady ochrony tajemnicy przedsiębiorstwa zgodnie z ustawą z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji (t. jedno Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1503 z p6ź. zm.); 4) politykę Bezpieczeństwa Informacji w PSE Operator, zawierającą: a) zasady ochrony informacji, b) środki organizacyjne i techniczne zapewniające dostęp do informacji wyłącznie osobom, które są uprawnione do ich uzyskania lub przetworzenia ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe, c) zasady dostępu do baz danych i systemów informatycznych zawierających informacje sensytywne, zapewniające dostęp wyłącznie osobom, które są do tego uprawnione ze względu na powierzone zadania i obowiązki służbowe, 5) w lriesp zasady ochrony informacji dotyczących umów zawartych z Użytkownikami systemu, jak r6wnie1: informacji otrzymanych w ramach realizacji tych umów, 6) w Programie Zgodności obowiązki Pracowników w zakresie ochrony informacji sensytywnych. 19. Równy i oparty na zasadach niedyskryminacji dostęp do systemu przesyłowego elektroenergetycznego gwarantuje eksploatacja przez PSE Operator sieci przesyłowej zapewniająca utrzymanie tej sieci we właściwym stanie technicznym oraz niezwłoczne przystępowanie do likwidacji zakłóceń i awarii. 20. Strukturalny rozdzial dzialalności OSP od innych dzialalności niezwiązanych z przesyłaniem energii elektrycznej, w ramach modelu rozdziału własności, podkreśla między innymi odrębny budynek jako siedziba OSP oraz logo OSP. 7. Obowiązki Zarządu OSP l. Zarząd PSE Operator jest odpowiedzialny za: a) wdrożenie Programu Zgodności i realizację jego postanowień, b) monitorowanie i kontrolę przestrzegania Programu Zgodności, c) sprawozdawczość z realizacji Programu Zgodności, d) powołanie Inspektora ds. Programu Zgodności, e) podjęcie i realizację działań w celu przestrzegania Programu Zgodności przez Sp6łki Obszarowe OSP. 2. Zarząd PSE Operator kierując się: a) interesem spółki w kontekście zadań PSE Operator jako OSP wynikających z powszechnie obowiązujących przepisów prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej; b) celami Programu i dążeniem do osiągnięcia jak najwyższych standardów w realizacji tych celów, wykonuje obowiązki wynikające z Programu Zgodności przy dołożeniu staranności wynikającej z zawodowego charakteru swojej działalności. 3. Zarząd PSE Operator podejmuje wszelkie dzialania zapewniające: 11

zgodność innych regulaminów wewnętrznych Spółki z Programem Zgodności; b) przyjęcie w Spółce procedur wewnętrznych oraz procedur obowiązujących w kontaktach z Użytkownikami systemu celem eliminacji dyskryminacyjnego traktowania i ochrony infonnacji sensytywnych; c) kontrolę Slosowania i realizacji innych regulaminów Spółki i procedur wewnętrznych oraz procedur obowiązujących w kontaktach z Użytkownikami systemu, zważywszy na cele Programu. a) 4. Zasady zapewnienia niezależności Zarządu PSE Operator określa Statut Spółki, który w szczególności stanowi iż: na członka Zarządu nie może zostać powołana osoba, która posiada akcje, udziały lub inne tytuły uczestnictwa w podmiotach gospodarczych, których przedtniot rzeczywistej działalności obejmuje wytwarzanie energii elektrycznej, przesyłanie energii elektrycznej, dystrybucję energii elektrycznej lub handel energią a) elektryczną, w kraju bądź za granicą, ani która sprawuje jakiekolwiek funkcje w organach takich podmiotów lub w organach organizacji gospodarczych grupujących takie podtnioty. Zakaz ten nie dotyczy akcji, udzialów lub innych tytułów uczestnictwa posiadanych w Spółce oraz nabytych na podstawie art. 36-38b ustawy z dnia 30 sierpnia 1996 roku o komercjalizacji i prywatyzacji (Dz. U. z 2002 roku, Nr 171, poz. 1397 ze zm.); b) kandydaci na członków Zarządu skladają organowi powołującemu Zarząd, przed dokonaniem wyboru, stosowne oświadczenie o pełnionych funkcjach oraz posiadanych akcjach, udziałach i innych tytułach uczestnictwa w podmiotach gospodarczych; członek Zarządu, niezależnie od innych ograniczeń przewidzianych w przepisach prawa, nie mote w czasie trwania kadencji być członkiem Zarządu spółki prowadzącej dzialalność polegającą na wytwarzaniu, dystrybucji lub sprzedaży energii elektrycznej w kraju bądź za granicą (tak, jak zostaly one zdefiniowane w pkt a powyźej), ani też nie może być zatrudniony w spółce powiązanej c) (w rozumieniu Kodeksu spółek handlowych) ze spólką prowadzącą dzialalność polegającą na wytwarzaniu, dystrybucji lub sprzedaży energii elektrycznej w kraju bądź za granicą (tak, jak zostaly one zdefiniowane w pkt a powyźej). Członek Zarządu nie mote zostać zwolniony przez Spółkę z niniejszego zakazu w trybie art. 380 Kodeksu spółek handlowych. d) członek Zarządu, niezależnie od innych ograniczeń przewidzianych w przepisach prawa, nie mote w czasie trwania kadencji zajmować się bez zgody Rady Nadzorczej jakimikolwiek sprawami podmiotów, których przedmiot rzeczywistej dzialalności obejmuje wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub sprzedaż energii elektrycznej w kraju bądź za granicą (tak, jak zostaly one zdefiniowane w pkt a powytej), w tym w szczególności nie może świadczyć jakichkolwiek usług na rzecz takich podmiotów. 5. Zakazane jest wykorzystywanie przez członków Zarządu PSE Operator informacji sensytywnych w sprawach nie związanych z pelnioną funkcją. 6. Określone w Programie Zgodności obowiązki Pracowników celem zapewruerua równoprawnego traktowania Użytkowników systemu mają odpowiednie zastosowanie do członków Zarządu PSE Operator. 12

8. Obowiązki pracowników OSP l. Przestneganie postanowień obowiązków Pracowników, Utytkownik6w systemu. Programu Zgodności celem zapewmema nalety do podstawowych równoprawnego traktowania 2. Pracownicy, wykonując powierzone im zadania, zobowiązani są stosować zasadę równoprawnego traktowania Użytkowników systemu, co oznacza, że Pracownicy mają obowiązek traktować Użytkowników systemu w takich samych warunkach w jednakowy sposób i tym samym wykluczać wszelkie zachowania, które mogą wpłynąć na nier6wne kształtowanie sytuacji rynkowej Utytkownik6w systemu,. stawiać jakiegokolwiek Użytkownika systemu w pozycji uprzywilejowanej lub prowadzącej do jego dyskryminacji wobec innych Użytkowników systemu. 3. Przestrzeganie przez Pracowników zasady równoprawnego traktowania odnosi Się w szczególności do poniższych obszarów realizacji zadań OSP: a) przylączania do sieci przesyłowej (wydawania warunków przyłączenia oraz zawierania i realizacji umów o przyłączenie do sieci przesyłowej), h) świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej (zawierania i realizacji umów o świadczenie usług przesyłania energii elektrycmej, rozwiązywania tych umów i zmiany warunków świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej), c) zarządzania zdolnościami przesyłowymi połączeń z innymi systemami elektroenergetycznymi, d) zakupu usług systemowych, e) bilansowania systemu elektroenergetycznego prowadzenia centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, f) zakupu energii elektrycznej w celu pokrywania strat powstałych w SIeCI przesylowej, g) udostępniania informacji i ochrony informacji sensytywnych, h) rozpatrywania reklamacji i skarg. i) likwidacji zakłóceń i awarii. 4. W celu zapewnienia równoprawnego traktowania Użytkowników systemu Pracownicy zobowiązani są do: a) wykonywania powierzonych obowiązków pracowniczych zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa krajowego i prawa Unii Europejskiej oraz obowiązującymi w Spółce regulaminami, procedurami wewnętrznymi, w tym w szczególności zgodnie z ustawą - Prawo energetyczne i aktami wykonawczymi, IRiESP, Programem i procedurami obowiązującymi w kontaktach z Użytkownikami systemu, b) udziału w realizacji Programu Zgodności poprzez przestrzeganie postanowień Programu i udział w szkoleniach dotyczących Programu Zgodności organizowanych przez Spółkę oraz zło1enia pisemnego zobowiązania do udziału w realizacji Programu, zgodnego z wzorem stanowiącym Załącznik nr l do Programu. c) eliminowania zachowań i działań prowadzących do traktowania dyskryminacyjnego albo uprzywilejowanego Użytkowników systemu, d) zapoznania się z Wykazem informacji upublicznianych i Wykazem informacji sensytywnych oraz każdą ich aktualizacją, 13

e) zachowania w tajemnicy informacji sensytywnych, t) nie wypowiadania się i nie występowania w imieniu żadnego Utytkownika systemu, ani jakiegokolwiek przedsiębiorstwa energetycznego, g) wyraźnego i jednoznacznego informowania, że reprezentują OSP, w przypadku kontaktów z Użytkownikami systemu, osobami trzecimi, jak również podczas wszelkich wystąpień publicznych związanych z ich pracą w OSP, h) unikania w kontaktach z osobami trzecimi wypowiadania Się na temat Użytkowników systemu, z wyłączeniem korzystania z infonnacji upublicznianych, i) unikania konfliktu interesów oraz stosowania się do określonej w Programie Zgodności procedury postępowania na okoliczność możliwości zaistnienia lub zaistnienia konfliktu interesów. 5. Za traktowanie dyskryminacyjne uznaje się w szczególności następujące zakazane zachowania i działania: a) wykorzystywanie informacji sensytywnych w celu lub w sposób dający pozycję dyskryminującą albo uprzywilejowaną jakiemukolwiek Utytkownikowi systemu, b) udostępnianie infonnacj i upublicznianych z naruszeniem zasad określonych w Programie Zgodności, w tym w szczególności udostępnianie niektórym Użytkownikom systemu lub innym podmiotom informacji upublicznianych, wcześniej niż pozostałym Użytkownikom systemu lub w zakresie szerszym niż przewidziany do udostępnienia, c) nieuzasadnioną odmowę udzielenia informacji o dostępie do systemu przesyłowego elektroenergetycznego, d) promowanie lub rekomendowanie Użytkownikom systemu lub osobom trzecim przedsiębiorstw energetycznych zajmujących się wytwarzaniem bądź sprzedażą energii, e) jakikolwiek udział w rozpowszechnianiu lub eksponowaniu materiałów promocyjnych bądź reklamowych Użytkowników systemu lub innych przedsiębiorstw energetycznych, w szczególności w pomieszczeniach Spółki przeznaczonych do kontaktów z Użytkownikami systemu, f) udzielanie Użytkownikom systemu lub odbiorcom informacji o ofertach sprzedawców, g) proponowanie bez uzasadnienia długich terminów rozpoczęcia świadczenia usług przesyłania energii elektrycznej, h) stosowanie taryfy OSP lub lriesp w sposób, który może wpłynąć na nierówne ksztahowanie sytuacji rynkowej Użytkowników systemu, i) stosowanie, w ramach centralnego mechanizmu bilansowania handlowego, różnych reguł rozliczenia dla tych samych grup Utytkowników systemu lub brak rozliczania wybranych Użytkowników systemu z niezbilansowania, j) niejednakową realizację skarg i reklamacji zgłaszanych w takich samych warunkach przez różnych UżytkownikÓW systemu, k) niejednakowy sposób likwidacji zakłóceń i awarii zgloszonych w tych samych warunkach przez różnych Użytkowników systemu. 6. Zakazane jest przyjmowanie przez Pracowników, w związku z wykonywaniem obowiązków pracowniczych, korzyści majątkowych od jakichkolwiek osób trzecich, w tym w szczególności od Użytkowników systemu. 14

7. Przed przystąpieniem do pracy nowozatrudniony Pracownik ma obowiązek wziąć udział w szkoleniu dotyczącym Programu Zgodności oraz złożyć pisemne zobowiązanie do udziału w realizacji Programu Zgodności, zgodne z wzorem stanowiącym Zalącznik nr I do Programu. 8. Obowiązki Pracowników określone w Programie Zgodności mają odpowiednie zastosowanie do osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy. 9. Konflikt interesów t. Konflikt interesów istnieje w przypadku, gdy możliwe jest naruszenie zasady równoprawnego traktowania UZytkowników systemu. 2. W szczególności konflikt interesów zachodzi jeuli: a) sprawa dotyczy podmiotu, w którym Pracownik zajmuje kierownicze stanowisko lub pelni funkcje w organach zarządczych lub nadzorczych ałbo takie stanowisko zajmował lub pełnil taką funkcję przed upływem 36 miesięcy, bl sprawa dotyczy podmiotu, w którym Pracownik posiada ponad 10% akcji lub udziałów, cl sprawa dotyczy podmiotu, w którym małżonek Pracownika, osoba pozostająca z pracownikiem we wspólnym gospodarstwie domowym, rodzeństwo, wstępny lub zstępny Pracownika zajmuje kierownicze stanowisko lub pełni funkcje w organach zarządczych lub nadzorczych albo przed upływem 36 miesięcy zajmował takie stanowisko lub pełnił taką funkcje, dl sprawa dotyczy podmiotu, w którym małżonek Pracownika, osoba pozostająca z Pracownikiem we wspólnym gospodarstwie domowym, rodzeństwo, wstępny lub zstępny pracownika posiada ponad 10% akcji lub udziałów, e) sprawa dotyczy podmiotu, z którym Pracownik pozostaje w takim stosunku prawnym, u załatwienie sprawy mo±e mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki. 3. W przypadku zaistnienia konfliktu interesów Pracownik powinien niezwłocznie poinformować o tym fakcie na piśmie kierującego jednostką organizacyjną Spółki, w której jest zatrudniony, lub Zarząd PSE Operator w przypadku Pracownika, który jest kierującym jednostką organizacyjną Spółki lub członkiem Zarządu PSE Operator, oraz powstrzymać się od podejmowania jakichkolwiek działań w sprawie, chyba że powstrzymanie się od dzialaó naraziloby Spółkę na szkodę. 4. Kierujący jednostką organizacyjną Spółki w odniesieniu do Pracownika zatrudnionego w tej jednostce organizacyjnej lub Zarząd PSE Operator w odniesieniu do kierującego jednostką organizacyjną lub członka Zarządu, jeżeli otrzyma informację o konflikcie interesów, zawiadamia o tym fa kcie bezzwłocznie lnspektora ds. Programu Zgodności i zjego udziałem po wysłuchaniu Pracownika: dokonuje oceny okoliczności i zagro±eń związanych z występowaniem konfliktu a) interesów, bl podejmuje decyzje o podjęciu lub zaniechaniu dzialaó zmierzających do wyłączenia Pracownika, działającego w warunkach konfliktu interesów, od prowadzenia konkretnych spraw, 15 1;1;

c) dokonuje analizy sytuacji, w której zaistniał konflikt interesów i ewentualnie podejmuje działania dla usunięcia konfliktu interesów w podobnej sytuacji w przyszłości. 10. Udostępnianie informacji l. W celu realizacji przez PSE Operator obowiązków w zakresie udostępniania jasnych i zrozumiałych infonnacji niezbędnych dla skutecznej konkurencj i i skutecznego funkcjonowania rynku energii elektrycznej, kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają obowiązek przygotowania oraz bietącej aktualizacji wykazu znajdujących się w danej jednostce organizacyjnej infonnacji. które publikowane są na stronie internetowej PSE Operator, jak wskazane jest w 6 ust. 14 i 15 niniejszego Rozdziału lu Programu Zgodności, zwanego.. Wykazem infonnacji upubliczn.ianych... 2. Wykaz infonnacji upubliczn.ianych oraz jego bieżące aktualizacje kierujący jednostkami organizacyjnymi SpólJci przekazują do Inspektora ds. Programu Zgodności oraz udostępniają Pracownikom tej jednostki organizacyjnej. 3. Każdy Pracownik ma obowiązek zapoznać się z Wykazem informacji upublicznianych, które znajdują się w jednostce organizacyjnej Spółki, w której jest zatrudniony oraz z każdą aktualizacją tego wykazu. 4. lnfonnacje upublicmiane są udostępniane z zachowaniem zasady równoprawnego traktowania i przejrzystości realizacji ustawowych zadań OSP. Oznacza to, te wszystkie podmioty są uprawnione do uzyskania infonnacji upublicznianych w takim samym zakresie i w tym samym czasie. Zakazane jest udostępnianie niektórym Użytkownikom systemu lub innym podmiotom informacji upublicmianych, wcześniej niż pozostałym Utytkownikom systemu lub w zakresie szerszym niż przewidziany do udostępnienia. 5. lnformacje upubliczn.iane oprócz publikacji na stronie internetowej PSE Operator mogą być dodatkowo udostępniane przez Pracowników w drodze pisemnej, faksowej, telefonicznej lub w bezpośredniej rozmowie, z zastrzeteniem, te będą one dostępne dla wszystkich podmiotów uprawnionych do uzyskania takich informacji na tych samych zasadach i zgodnie z procedurami wewoętrznymi OSP obowiązującymi w kontaktach z Utytkownikami systemu. 6. Przekazywanie informacji dotyczących działalności Spółki przez Pracowników otoczeniu zewnętrznemu następuje wyłączn.ie zgodnie z obowiązującą w tym zakresie procedurą udostępniania informacji w PSE Operator. 7. Pracownik, w ramach obowiązujących w Spólce procedur dotyczących kontaktów z Użytkownikami systemu, na wniosek Użytkownika systemu ma obowiązek udostępnienia temu Utytkownikowi systemu informacji, które dotyczą tego Użytkownika, tj. w szczególności infonnacji o relacjach umownych, które mają być nawiązane lub które obowiązują pomiędzy PSE Operator a UtytkowniJciem systemu. 16

11. Ochrona informacji sensytywnych l. Pracownik ma obowiązek zachowania w tajemnicy informacji sensytywnych będących w posiadaniu OSP. 2. Poprzez zachowanie tajemnicy należy rozumieć zakaz ujawniania komukolwiek w jakikolwiek sposób i w jakiejkolwiek fonnie, jak również zakaz wykorzystywania do własnych celów niezwiązanych z wykonywaniem obowiązków pracowniczych, infonnacji sensytywnych, niezależnie od tego, w jakiej formie zostały utrwalone lub uzyskane takie informacje (np. dokument, plik, nośnik do zapisu informacji w postaci cyfrowej, elektroniczny nośnik informacji, informacja ustna) chyba. że obowiązek udzielenia infonnacj i na żądanie uprawnionych podmiotów wynika ze szczególnych przepisów prawa. 3. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają obowiązek przygotowania oraz bieżącej aktualizacji wykazu znajdujących się w danej jednostce organizacyjnej informacji stanowiących informacje sensytywne, zwanego "Wykazem informacji sensytywnych". 4. Wykaz informacji sensytywnych oraz jego bieżące aktualizacje kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki przekazują do Inspektora ds. Programu Zgodności oraz udostępniają Pracownikom tej jednostki organizacyjnej. 5. Pracownik ma obowiązek zapoznać się z Wykazem informacji sensytywnych, które maj dują się w jednostce organizacyjnej Spółki, w której jest zatrudniony oraz z każdą aktualizacją tego wykazu i potwierdzić to podpisem. 6. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki mają zakaz udostępniania informacji sensytywnych znajdujących się w kierowanych przez nich jednostkach organizacyjnych Spółki Pracownikom innych jednostek organizacyjnych Spółki, chyba że dostęp do tych infonnacj i sensytywnych jest Pracownikowi niezbędny dla wykonywania jego zadań i obowiązków służbowych. W takim przypadku kierujący jednostką organizacyjną Spółki udostępniający infonnacje sensytywne Pracownikowi innej jednostki organizacyjnej Spółki ma obowiązek wskazania charakteru tych informacji. 7. Pracownicy nie wykonujący bezpośrednio obowiązków w zakresie prowadzenia ruchu sieciowego w sieci przesyłowej mają zakaz dostępu do systemu sterowania pracą sieci. 8. Pracownik ma obowiązek stosować zasady postwowania i przechowywania dokumentów zawierających informacje sensytywne, które zostały określone w obowiązujących w tym zakresie procedurach wewnętrznych, w tym w szczególności w Polityce Bezpieczeństwa [nfonnacji w PSE Operator, lnstrukcji kancelaryjnej PSE Operator oraz Procedurze zawierania umów. 9. Korespondencja PSE Operator zawierająca informacje sensytywne zgodnie z Polityką Bezpieczeństwa lnforrnacji w PSE Operator oznaczona jest klauzulą "Tajemnica PSE Operator S.A.". 17 rial

10. W przypadku, gdy z zawartych umów lub w związku z zaistnieniem ilulych szczególnych okoliczności, wynikać będzie konieczność przekazania informacji sensytywnych innemu podmiotowi, Pracownicy mają obowiązek podjąć działania zmierzające do zapewnienia ochrony tych infonnacj i przez ten inny podmiot. Obowiązek ten może być wykonany, w szczególności poprzez odebranie od powyższego podmiotu pisemnego oświadczenia o przyjęciu obowiązku ochrony i nie uj awniania otrzymanych informacji sensytywnych lub też zawarcie w umowie z tym podmiotem klauzuli ochrony informacji. 11. lnformacje sensytywne stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 16 kwietnia 1993 r. o zwalczaniu nieuczciwej konkurencji G.tedn. Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1503 ze zm.), a ich uj awnienie może zostać uznane za czyn nieuczciwej konkurencj i. 12. Postanowienia Programu dotyczące ochrony informacji sensytywnych nie odnoszą się do ochrony informacji niejawnych, która regulowana jest odrębnymi przepisami, w szczególności ustawą z dnia S sierpnia 2010 r. o ochronie infonnacji niejawnych (Dz. U. Nr 182, poz. 1228). Jeżeli jakakolwiek infonnacja spełnia jednocześnie przesłanki kwalifikujące ją jako informację sensytywną oraz infonnację niejawną, informacja taka podlega ochronie przewidzianej w ustawie o ochronie informacji niejawnych niezaletnie od ochrony przewidzianej w Programie Zgodności. ł2. Sankcje za naruszenie obowiązków wynikających z Programu Zgodności I. Naruszenie przez Pracownika obowiązków określonych w Programie Zgodności stanowi naruszenie podstawowych obowiązków pracowniczych w rozumieniu Kodeksu Pracy i może narazić Pracownika na odpowiedzialność przewidzianą w: a) Kodeksie pracy, b) Regulaminie Pracy, lub utratę prawa do premii rocznej przewidzianej w Zakładowym Układzie Zbiorowym Pracy. 2. Jeżeli naruszenie przez Pracownika obowiązków wynikających z Programu Zgodności wyrządzi Spółce szkodę. Pracownik ponosi odpowiedzialność materialną na zasadach określonych w Kodeksie pracy lub, w przypadku uj awnienia informacji po ustaniu zatrudnienia. na zasadach ogólnych, Dotyczy to w szczególności sytuacji, jeżeli naruszenie przez Pracownika obowiązków określonych w Programie Zgodności narazi PSE Operator na szkodę w postaci kary pienię:tnej nałożonej decyzją Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki na podstawie Ustawy Prawo energetyczne. 3. Osoby wykonujące pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy ponoszą odpowiedzialność za szkodę wyrządzoną Spółce w związku z naruszeniem ohowiązków wynikających z Programu Zgodności na zasadach ogólnych. 4. Niezależnie od odpowiedzialności przewidzianej w punktach poprzedzających, w przypadku przekazania, uj awnienia lub wykorzystania przez Pracownika (także po ustaniu stosunku zatrudnienia) lub osobę wykonującą pracę na innej podstawie 18

prawnej ni:! stosunek pracy. infonnacji sensytywnych stanowiących czyn nieuczciwej konkurencj i PSE Operator będzie mial prawo wystąpić przeciwko Pracownikowi lub w/w osobie z powództwem, tądając: a) zaniechania niedozwolonych działań, b) usunięcia skutków niedozwolonych dzialań, c) złożenia jednokrotnego lub wielokrotnego oświadczenia odpowiedniej treści i w odpowiedniej fonnie, d) naprawienia wyrządzonej szkody, e) wydania bezpodstawnie uzyskanych korzyści na zasadach ogólnych, t) zasądzenia odpowiedniej sumy pienię:tnej na określony cel społeczny związany ze wspieraniem kultury polskiej lub ochroną dziedzictwa narodowego - jeżeli czyn nieuczciwej konkurencji był zawiniony. Rozdzial IV. Zasady realizacji Programu Zgodności 13. Wdrożenie i realizacja Programu Zgodności l. Za wdrożenie Programu Zgodności i nadzór nad jego realizacją odpowiada Zarząd PSE Operator, który realizuje zadania w tym zakresie przy pomocy Inspektora ds. Programu Zgodności i kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki. 2. Kierujący jednostkami organizacyjnymi Spółki są odpowiedzialni za: a) wdrożenie i realizację Programu Zgodności w zakresie funkcjonowania kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych, w tym za wykonywanie obowiązków przewidzianych dla kierujących jednostkami organizacyjnymi Spółki w Programie Zgodności; b) udzial Pracowników kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych lub osób wykonujących w tych jednostkach organizacyjnych pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy w szkoleniach dotyczących Programu i złożenie przez Pracowników i w/w osoby pisemnego zobowiązania do udziału w realizacji Programu, zgodnego odpowiednio z wzorem stanowiącym Załącznik nr l lub nr 2 do Programu; c) bieżące monitorowanie przestrzegania przez Pracowników kierowanych przez nich jednostek organizacyjnych lub osób wykonujących w tych jednostkach organizacyjnych pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy obowiązków wynikających z Programu Zgodności; d) współpracę umo:t1iwiającą realizację zadań Inspektora ds. Programu Zgodności. 3. Podstawą udziału Pracowników i osób wykonujących pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy. w realizacji Programu Zgodności jest uczestnictwo w szkoleniu dotyczącym Programu oraz szkoleniach dotyczących zmian Programu Zgodności organizowanych przez Inspektora ds. Programu Zgodności. 4. Program szkolenia dotyczącego Programu Zgodności obejmuje przedstawienie co najinruej : a) celu i zakresu Programu, b) obowiązków PSE Operator, wynikających z Programu, 19

'. ". c) obowiązków Pracowników, wynikających z Programu, w tym w szczególności obowiązków w zakresie udostępniania infonnacji i ochrony infonnacji sensytywnych, d) zasad realizacji i monitorowania Programu, e) sankcji za naruszenia obowiązków wynikających z Programu. 5. Po przeprowadzeniu szkolenia Pracownik lub osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy podpisuje, przedłożone mu przez kierującego jednostką organizacyjną Spółki, w której jest zatrudniony, pisemne oświadczenie zawierające zobowiązanie do udziału w realizacji Programu, zgodne odpowiednio z wzorem stanowiącym Załącmik nr l lub 2 do Programu. 6. W pisemnym oświadczeniu, o którym mowa w pkt 5, Pracownik lub osoba wykonująca pracę na innej podstawie prawnej niz stosunek pracy zobowiązuje się do przestrzegania oraz udziału w realizacji postanowień Programu Zgodności oraz potwierdza, że: a) zapoznałla się z Programem, b) zapoznał/a się z Wykazem informacji upublicznianych Wykazem informacji sensytywnych, c) odbylla szkolenie dotyczące Programu Zgodności, d) przyjmuje do wiadomości, że informacje sensytywne stanowią tajemnicę przedsiębiorstwa, e) przyjmuje do wiadomości, iż naruszenie Programu stanowi naruszeme podstawowych obowiązków pracowniczych/obowiązków umownych, f) zostałla poinformowana o odpowiedzialności w przypadku naruszenia postanowień Programu. 7. Pisemne oświadczenia Pracowników zawieraj ące zobowiązanie do udziału w realizacji Programu kierujący jednostką organizacyjną Spółki przekazuje do Inspektora ds. Programu Zgodności. Oświadczenia te przechowywane są w aktach osobowych Pracowników. Pisemne oświadczenie osoby wykonującej pracę na innej podstawie prawnej niż stosunek pracy jest przechowywane jako element umowy zawartej z tą osobą 8. Kierujący jednostką organizacyjną Spółki ds. pracowniczych informuje Inspektora ds. Programu Zgodności nie później niż w dacie zawarcia umowy o: a) każdym nowozatrudnionym w kierowanej przez niego jednostce organizacyjnej Spółki Pracowniku, b) każdej osobie, która będzie wykonywała w kierowanej przez niego jednostce organizacyjnej Spółki pracę na innej podstawie prawnej nit stosunek pracy. 9. W przypadku zmian Programu Zgodności Pracownicy są niezwłocznie zapoznawani z tymi zmianami, a w przypadku istotnych zmian Programu zgodności Pracownicy uczestniczą w szkoleniach w tym zakresie organizowanych przez lnspektora ds. Programu Zgodności. 10. Poszanowanie zasad, określonych w Programie, jest przedmiotem szkoleń, organizowanych dla wszystkich Pracowników Spółki. Pracownicy, których zakres czynności w szczególny sposób okresowych Dodatkowo wiąże się 20