Zasady ładu korporacyjnego. Organizacja Spółki i struktura organizacyjna DI

Transkrypt

1 Zasady ładu korporacyjnego Dom Inwestycyjny Nehrebetius SA (dalej zwana: DI, DI Nehrebetius lub Spółką) oświadcza, że wdrożyła i od dnia 1 stycznia 2015 r. stosuje zasady ładu korporacyjnego zgodnie z dokumentem Komisji Nadzoru Finansowego pt. Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych, w zakresie w jakim znajdują zastosowanie ze względu na skalę i charakter działalności oraz strukturę organizacyjną Spółki. Organizacja Spółki i struktura organizacyjna DI Celem DI jest prowadzenie działalności maklerskiej w rozumieniu powszechnie obowiązujących przepisów prawa oraz innej działalności przewidzianej w Statucie. Organizację wewnętrzną, zadania oraz strukturę organizacyjną Spółki reguluje szczegółowo obowiązujący w Spółce Regulamin organizacyjny Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius. Zarząd DI zapewnia stosowanie następujących zasad dostosowanych do rodzaju i rozmiaru prowadzonej działalności: a) powierzanie wykonywania czynności z zakresu działalności maklerskiej prowadzonej przez DI osobom posiadającym niezbędny zakres wiedzy, umiejętności oraz kwalifikacje dla prawidłowego wykonywania tych czynności; b) powierzanie osobom powiązanym wykonywania czynności z zakresu działalności maklerskiej prowadzonej przez DI w sposób, który nie uniemożliwia wykonywania tych czynności właściwie, uczciwie i rzetelnie, w szczególności w przypadku powierzenia jednej osobie jednoczesnego wykonywania kilku czynności; c) istnienie systemu sprawozdawczości wewnętrznej i niezbędnego przepływu informacji wewnątrz DI; d) rejestrację danych związanych z prowadzoną przez DI działalnością maklerską oraz z czynnościami wykonywanymi przez poszczególne jednostki organizacyjne DI. Powyższe kwestie szczegółowe zostały uregulowane w regulacjach wewnętrznych DI, tj.: 1. Regulaminie organizacyjnym Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius; 2. Regulaminie ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius; 3. Regulaminie nadzoru zgodności działalności z prawem; opisie systemu kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego oraz systemu zarządzania ryzykiem Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius. DI działa zgodnie z powyższymi Regulaminami oraz innymi przepisami wewnętrznymi Spółki oraz powszechnie obowiązującymi przepisami prawa, w szczególności zgodnie z Ustawą o obrocie instrumentami finansowymi i wydanymi na jej podstawie aktami wykonawczymi. 1

2 Struktura organizacyjna Spółki obejmuje cały obszar działalności DI wyodrębniając wszystkie sprawowane funkcje wewnątrz Spółki. 1. Podstawowymi komórkami organizacyjnymi DI są samodzielne stanowiska jedno i wieloosobowe. 2. Strukturę organizacyjną DI określa schemat organizacyjny, stanowiący załącznik do Regulaminu organizacyjnego DI. Zadania DI realizowane są przez stanowiska i komórki organizacyjne wyodrębnione w Schemacie organizacyjnym DI: Wiceprezes Zarządu Prezes Zarządu Wykonujący zadania Inspektora Nadzoru kontroli wewnętrznej Asystentka Dyrektor Działu Doradztwa i Oferowania Kierownik Działu Analiz i Rekomendacji Doradca Inwestycyjny Dyrektor Działu Inwestycji Kierownik biura oferowania oferowania rozliczeń Analityk Doradca Inwestycyjny zasobów ludzkich inwestycji obsługi Klienta archiwizacji rozliczeń ( back office ) rozliczeń Klientów ( back office ) Koordynator - informatyki informatyki 2

3 W Spółce stosowane są: 1. Plan zachowania i plan awaryjny ciągłości działania Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius określające szczegółowe zasady, warunki zachowania ciągłości działania DI, w przypadku wystąpienia niekorzystnych zdarzeń wewnętrznych i zewnętrznych mogących poważnie zakłócić prowadzenie bieżącej działalności. 2. Regulamin zarządzania konfliktami interesów Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius - celem Regulaminu jest takie ukształtowanie prowadzenia działalności, które będzie przeciwdziałać powstawaniu konfliktów interesów, wspomagać ich rozpoznawanie na każdym jej etapie i zapewnienie, iż DI działa w sposób rzetelny i profesjonalny, zgodnie z zasadami uczciwego obrotu oraz zgodnie z najlepiej pojętym interesem klientów. Regulamin ten między innymi uwzględnia zasady wyłączania osób powiązanych ze Spółką w przypadku zaistnienia lub możliwości zaistnienia konfliktu interesów. Relacje z Akcjonariuszami DI Spółka działa w interesie wszystkich Akcjonariuszy, z poszanowaniem interesu Klientów oraz zapewnia Akcjonariuszom właściwy dostęp do rzetelnych i kompletnych informacji dotyczących Spółki, nie stosując przy tym preferencji w stosunku do żadnego z nich. Akcjonariusze Spółki są odpowiedzialni za niezwłoczne dokapitalizowanie DI, w sytuacji, gdy jest to niezbędne do utrzymania kapitałów własnych na poziomie wymaganym przez przepisy prawa, a także rekomendacje i indywidualne zalecania wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego. Wszystkie istotne regulacje wewnętrzne, jak również dokumenty i informacje związane z Walnymi Zgromadzeniami Spółki dostępne są w siedzibie DI. Zarząd Spółki Zarząd Spółki działa kolegialnie zgodnie ze Statutem Spółki, Zarząd może składać się z dwóch do pięciu członków, w tym Prezesa i Wiceprezesa Zarządu. W jego skład mogą być także powoływane osoby niebędące Akcjonariuszami Spółki. Rada Nadzorcza Rada Nadzorcza składa się z trzech do pięciu członków. 3

4 Powołanie i pełnienie przez członka Rady Nadzorczej funkcji w organach innych osób prawnych wymaga uprzedniej zgody Walnego Zgromadzenia. Począwszy od 2015 roku Rada Nadzorcza dokonywać będzie regularnej oceny stosowania przez DI Zasad Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych, a wyniki tej oceny będą udostępniane na stronie internetowej Spółki oraz przekazywane pozostałym organom Spółki. Ponadto raz w roku Rada będzie przygotowywać i przedstawiać Walnemu Zgromadzeniu raport z oceny funkcjonowania w Spółce polityki wynagradzania. Polityka wynagradzania W Spółce obowiązuje Polityka wynagradzania organów nadzorujących i zarządzających oraz osób pełniących kluczowe funkcje w Spółce Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius, która została przyjęta Uchwałą Zarządu Spółki 03/12/2014, jako obowiązująca od dnia 1 stycznia 2015 r. Dodatkowo w Spółce obowiązuje Polityka zmiennych składników wynagrodzeń osób zajmujących stanowiska kierownicze w Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius, która przyjęta została Uchwałą Zarządu Spółki 01/03/2012, jako obowiązująca od dnia 31 marca 2012 r. Polityka informacyjna Na politykę informacyjną DI składa się szereg regulacji wewnętrznych obowiązujących w Spółce, m.in. 1. Podstawowym dokumentem regulującym politykę informacyjną Polityka ujawniania informacji Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius, stanowiąca dokument regulujący zasady i sposób upowszechniania informacji związanych z adekwatnością kapitałową. 2. Procedura przyjmowania i rozpatrywania skarg i reklamacji Klientów Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius, jak również regulaminy dotyczące świadczenia przez DI usług w zakresie wykonywanej działalności maklerskiej regulują kwestie związane z informowaniem Klientów o sposobie i terminach rozpatrywania skarg lub reklamacji i są dostarczane Klientom przed zawarciem umowy o świadczenie usługi maklerskiej. Skargi i reklamacje rozpatrywane są nie później niż w terminie 30 dni od daty ich złożenia lub wpływu. 3. Regulamin ochrony przepływu informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową Spółki Akcyjnej Dom Inwestycyjny Nehrebetius oraz Zasady przetwarzania i ochrony danych osobowych, mające na celu zapewnienie bezpieczeństwa przetwarzanych informacji. 4

5 Kluczowe systemy i funkcje wewnętrzne W DI funkcjonuje: 1) system kontroli wewnętrznej, 2) system nadzoru zgodności działalności z prawem, 3) system audytu wewnętrznego, 4) system zarządzania ryzykiem, zwanego dalej Systemem kontroli DI. Celem Systemu kontroli jest m.in.: 1) ocena prawidłowości realizowanych zadań przez komórki organizacyjne DI oraz pracowników DI; 2) badanie zgodności działania poszczególnych komórek organizacyjnych i pracowników DI z przepisami prawa i regulaminami wewnętrznymi; 3) ustalanie przyczyn i skutków występujących nieprawidłowości; 4) ocena organizacji procesów pracy z punktu widzenia osiągania optymalnych wyników; 5) ocena obiegu dokumentów i terminowości załatwiania korespondencji; 6) ocena sprawności organizacyjnej, celowości, gospodarności, rzetelności i legalności działania. Odstąpienia od stosowania. Zasady ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych Z uwagi na skalę, charakter i specyfikę prowadzonej przez DI działalności, Spółka nie będzie przestrzegać poniższych zapisów Zasad ładu korporacyjnego dla Instytucji nadzorowanych: 1. 8 ust. 4 (elektronicznego udziału w posiedzeniach organu stanowiącego) Zasad ładu korporacyjnego dla Instytucji nadzorowanych z uwagi na fakt, iż Spółka posiada tylko dwóch Akcjonariuszy, 2. 9 ust. 2 Zasad ładu korporacyjnego dla Instytucji nadzorowanych z uwagi na fakt, iż zgodnie ze Statutem Spółki to Walne Zgromadzenie dokonuje wyboru Zarządu Spółki. 5