KOMISJA EUROPEJSKA Bruksela, dnia 14.3.2019 r. C(2019) 2082 final ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia 14.3.2019 r. zmieniające rozporządzenie delegowane (UE) 2017/1799 w odniesieniu do objęcia Ludowego Banku Chin wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przedi posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG) PL PL
UZASADNIENIE 1. KONTEKST AKTU DELEGOWANEGO 1.1. Informacje ogólne i cele Rozporządzenie (UE) nr 600/2014 1 (zwane powszechnie MiFIR ) zaczęło być stosowane z dniem 3 stycznia 2018 r. i razem z dyrektywą 2014/65/UE 2 ( MiFID II ) zastąpiło dyrektywę 2004/39/WE 3 ( MiFID I ). MiFIR i MiFID II zapewniają zharmonizowane ramy prawne regulujące między innymi wymogi mające zastosowanie do firm inwestycyjnych, systemów obrotu, dostawców usług w zakresie udostępniania informacji oraz firm z państw trzecich świadczących usługi inwestycyjne lub prowadzących działalność inwestycyjną w Unii. Nadrzędnym celem MiFID II i MiFIR jest stworzenie równych warunków konkurencji na rynkach finansowych oraz umożliwienie tym rynkom funkcjonowania z korzyścią dla gospodarki dzięki wspieraniu tworzenia miejsc pracy i wzrostu gospodarczego. Celem MiFIR i MiFID II jest poprawa wydajności, odporności i integralności rynków finansowych. W szczególności wspomniane regulacje mają zapewnić osiągnięcie większej przejrzystości poprzez wprowadzenie wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej dla instrumentów nieudziałowych oraz zaostrzenie i rozszerzenie istniejących wymogów dotyczących przejrzystości obrotu instrumentami udziałowymi. 1.2. Kontekst prawny i aspekty prawne W celu doprecyzowania wymogów określonych w MiFIR Komisja jest uprawniona do przyjęcia aktów delegowanych zgodnie z art. 290 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej ( TFUE ) i określenia w nich pewnych elementów, w sytuacji gdy współprawodawcy uznali za niezbędne przyznanie uprawnień Komisji Europejskiej. W art. 1 ust. 9 MiFIR upoważniono Komisję do przyjmowania aktów delegowanych w celu rozszerzenia zakresu wyłączenia spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w MiFIR na banki centralne państw trzecich w odniesieniu do transakcji dokonywanych w ramach realizacji polityki pieniężnej lub walutowej bądź polityki zarządzania długiem publicznym. 2. KONSULTACJE PRZEPROWADZONE PRZED PRZYJĘCIEM AKTU Komisja Europejska oparła swoje ustalenia i wnioski na wynikach zewnętrznego badania przeprowadzonego przez Centrum Studiów nad Polityką Europejską (CEPS) i Uniwersytet w Bolonii pt. Zwolnienia dla banków centralnych państw trzecich i innych podmiotów na podstawie rozporządzenia w sprawie nadużyć na rynku i rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR). Podstawę tego badania stanowią wyniki badania opinii przeprowadzonego przy użyciu kwestionariusza skierowanego do banków centralnych państw trzecich. Zawiera ono analizę uregulowań prawnych dotyczących banków centralnych państw 1 2 3 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84). Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014). Dyrektywa 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniająca dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylająca dyrektywę Rady 93/22/EWG (Dz.U. L 145 z 30.4.2004, s. 1). PL 1 PL
trzecich w kontekście przejrzystości przed- i posttransakcyjnej, przejrzystości ich ram operacyjnych oraz skali ich działalności handlowej w Unii. Projekt pierwotnego rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/1799 podano do publicznej wiadomości na potrzeby 4-tygodniowych konsultacji mających na celu zebranie uwag, które zakończono w dniu 4 maja 2017 r. W ramach konsultacji publicznych nie zgłoszono żadnych uwag. 3. ASPEKTY PRAWNE AKTU DELEGOWANEGO W art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 przewidziano wyłączenie spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej w odniesieniu do transakcji, w których kontrahent jest członkiem Europejskiego Systemu Banków Centralnych (ESBC), a transakcja jest zawierana w ramach wykonywania polityki pieniężnej, operacji walutowych i polityki stabilności finansowej, które ten członek ESBC ma prawo prowadzić na podstawie odpowiednich przepisów oraz gdy ten członek ESBC powiadomił z wyprzedzeniem swojego kontrahenta, że dana transakcja podlega wyłączeniu. Zgodnie z art. 1 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 Komisja jest uprawniona do przyjmowania aktów delegowanych w celu rozszerzenia zakresu stosowania tego wyłączenia na banki centralne państw trzecich. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1799 wypełnia uprawnienie wynikające z rozporządzenia (UE) nr 600/2014, określając banki centralne państw trzecich korzystające z wyłączenia przysługującego członkom ESBC na podstawie art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014. W motywie 3 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/1799 przewidziano, że wykaz objętych wyłączeniem banków centralnych państw trzecich określony w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2017/1799 należy poddawać w stosownych przypadkach przeglądowi, w tym w celu rozszerzenia, w razie potrzeby, wyłączenia na inne banki centralne państw trzecich, których nie uwzględniono jeszcze we wspomnianym wykazie. PL 2 PL
ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) / z dnia 14.3.2019 r. zmieniające rozporządzenie delegowane (UE) 2017/1799 w odniesieniu do objęcia Ludowego Banku Chin wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przedi posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG) KOMISJA EUROPEJSKA, uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 4, w szczególności jego art. 1 ust. 9, a także mając na uwadze, co następuje: (1) Transakcje, w których w charakterze kontrahentów występują członkowie Europejskiego Systemu Banków Centralnych (ESBC), są wyłączone spod wymogów przejrzystości w odniesieniu do transakcji zgodnie z art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, o ile transakcje te są realizowane w ramach wykonywania polityki pieniężnej, operacji walutowych lub polityki stabilności finansowej. (2) To wyłączenie z zakresu stosowania rozporządzenia (UE) nr 600/2014 może zgodnie z art. 1 ust. 9 tego rozporządzenia zostać rozszerzone na banki centralne państw trzecich, jak również na Bank Rozrachunków Międzynarodowych. (3) Wykaz objętych wyłączeniem banków centralnych państw trzecich określony w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/1799 należy aktualizować, w tym w celu rozszerzenia, w stosownych przypadkach, zakresu wyłączenia określonego w art. 1 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 na inne banki centralne państw trzecich bądź w celu usunięcia tych podmiotów publicznych z tego wykazu. Komisja monitoruje i ocenia istotne zmiany w państwach trzecich i może w każdej chwili dokonać przeglądu tego dodatkowego wyłączenia. (4) W świetle informacji otrzymanych od Chińskiej Republiki Ludowej Komisja przygotowała i przedstawiła Parlamentowi Europejskiemu i Radzie sprawozdanie oceniające międzynarodowe traktowanie Ludowego Banku Chin. W sprawozdaniu 5 tym stwierdzono, że bank centralny Chińskiej Republiki Ludowej należy objąć wyłączeniem spod wymogów przejrzystości przed- i posttransakcyjnej określonych w rozporządzeniu (UE) nr 600/2014. W związku z tym należy zmienić wykaz objętych wyłączeniem podmiotów publicznych określony w rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/1799 w celu uwzględnienia w nim Ludowego Banku Chin. 4 5 Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84. Sprawozdanie Komisji dla Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie objęcia banku centralnego Chińskiej Republiki Ludowej wyłączeniem na mocy rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) [COM(2019) 143 z 14.3.2019 r.]. PL 3 PL
(5) Środki przewidziane w niniejszym rozporządzeniu są zgodne z opinią Grupy Ekspertów Europejskiego Komitetu Papierów Wartościowych, PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE: Artykuł 1 Załącznik do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1799 zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia. Artykuł 2 Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich. Sporządzono w Brukseli dnia 14.3.2019 r. W imieniu Komisji Przewodniczący Jean-Claude JUNCKER PL 4 PL