r. REGULAMIN ZARZĄDU KDPW_CCP S.A.

Podobne dokumenty
REGULAMIN ZARZĄDU ADUMA SPÓŁKA AKCYJNA

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ KDPW_CCP SPÓŁKI AKCYJNEJ I. POSTANOWIENIA OGÓLNE. Rada Nadzorcza KDPW_CCP SA, zwana dalej Radą, działa na podstawie:

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ NWAI DOM MAKLERSKI SPÓŁKA AKCYJNA

Regulamin Zarządu. Przedsiębiorstwa Handlu Zagranicznego. "Baltona" Spółka Akcyjna. z siedzibą w Warszawie

REGULAMIN ZARZĄDU. HAWE Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie. (d. VENTUS Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie)

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ

REGULAMIN ZARZĄDU DREWEX S.A.

Regulamin Zarządu Izostal S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU MANGATA HOLDING SPÓŁKA AKCYJNA z siedzibą w Bielsku-Białej

REGULAMIN Rady Nadzorczej BIOTON Spółki Akcyjnej

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI CYFROWE CENTRUM SERWISOWE S.A. z siedzibą w Piasecznie

REGULAMIN. Zarządu ZPUE Spółka Akcyjna

Regulamin Rady Nadzorczej spółki VIGO System S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU CAM MEDIA SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE. Spis treści

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI AKCYJNEJ PFLEIDERER GRAJEWO S.A. I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

REGULAMIN ZARZĄDU GRAVITON CAPITAL S.A. z siedzibą we Wrocławiu. Rozdział I. Postanowienia ogólne

REGULAMIN. Zarządu ZPUE Spółka Akcyjna

Regulamin Zarządu. Kino Polska TV Spółka Akcyjna

REGULAMIN ZARZĄDU. AB S.A. z siedzibą we Wrocławiu. Niniejszy Regulamin określa szczegółowo tryb działania Zarządu spółki AB S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU. Midas Spółka Akcyjna I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

REGULAMIN ZARZĄDU spółki pod firmą W Investments S.A. z siedzibą w Warszawie

REGULAMIN ZARZĄDU BYTOM S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU. Narodowego Funduszu Inwestycyjnego PROGRESS S.A. I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

REGULAMIN ZARZĄDU SferaNET Spółka Akcyjna z siedzibą w Bielsku-Białej.

REGULAMIN ZARZĄDU FAST FINANCE SPÓŁKI AKCYJNEJ Z SIEDZIBĄ WE WROCŁAWIU POSTANOWIENIA OGÓLNE. Zarząd Spółki działa pod kontrolą Rady Nadzorczej.

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI POD FIRMĄ MILKPOL S.A. Z SIEDZIBĄ W CZARNOCINIE

REGULAMIN ZARZĄDU BPI BANK POLSKICH INWESTYCJI S.A.

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ NWAI DOM MAKLERSKI SPÓŁKA AKCYJNA

REGULAMIN ZARZĄDU BLIRT SPÓŁKI AKCYJNEJ w GDAŃSKU

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI STARHEDGE SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W WARSZAWIE

REGULAMIN. Zarządu spółki pod firmą KRUK S.A. z siedzibą we Wrocławiu

REGULAMIN ZARZĄDU POLSKI BANK KOMÓREK MACIERZYSTYCH S.A. z siedzibą w Warszawie tekst jednolity

REGULAMIN ZARZĄDU ALTUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

REGULAMIN PRACY ZARZĄDU ALUMETAL S.A. Z SIEDZIBĄ W KĘTACH

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ spółki OPTeam Spółka Akcyjna zwanej dalej Spółką (stan na r.)

REGULAMIN ZARZĄDU Domu Maklerskiego IDM Spółka Akcyjna z siedzibą w Krakowie zwany dalej Regulaminem. Wprowadzenie

Regulamin Rady Nadzorczej Alior Bank Spółka Akcyjna

Załącznik Nr 1 do Uchwały Rady Nadzorczej z dnia r. Regulamin Rady Nadzorczej SKYLINE INVESTMENT S.A.

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ ALTUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH

R E G U L A M I N ZARZĄDU. Spółki Giełda Praw Majątkowych Vindexus S.A. z siedzibą w Warszawie

REGULAMIN Komitetu Audytu LABO PRINT S.A.

ZAŁĄCZNIK NR 1 DO UCHWAŁY NR 24/2007 Rady Nadzorczej z dnia 21 czerwca 2007r. REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI MERCOR SPÓŁKA AKCYJNA W GDAŃSKU

Regulamin pracy Zarządu PZ CORMAY S.A. z siedzibą w Łomiankach. Działając na podstawie 16 Statutu Spółki, stanowi się co następuje:

REGULAMIN ZARZĄDU. Spółdzielni Mieszkaniowej. w Skarżysku - Kamiennej

REGULAMIN ZARZĄDU SCO-PAK Spółka Akcyjna I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

REGULAMIN ZARZĄDU. Platforma Mediowa Point Group Spółka Akcyjna

Quercus TFI S.A. Regulamin Zarządu. wersja 3 (obowiązuje od 22 grudnia 2014 r.) Strona 1 z 5

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ ATM GRUPA S.A. I Postanowienia ogólne

REGULAMIN PRACY ZARZĄDU SPÓŁDZIELNI MIESZKANIOWEJ "PRZYLESIE" W LUBINIE

REGULAMIN ZARZĄDU spółki działającej pod firmą: MDI ENERGIA Spółka Akcyjna" z siedzibą w Warszawie

REGULAMIN ZARZĄDU BIOFACTORY S.A. Z SIEDZIBĄ W BIECZU

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI TAX-NET SPÓŁKA AKCYJNA

REGULAMIN PRACY ZARZĄDU ALUMETAL S.A. Z SIEDZIBĄ W KĘTACH

REGULAMIN ZARZĄDU EMMERSON Spółka Akcyjna w Warszawie

R E G U L A M I N Zarządu spółki akcyjnej "ORBIS" S.A.

PROJEKTY UCHWAŁ NADZWYCZAJNEGO WALNEGO ZGROMADZENIA DROZAPOL-PROFIL S.A. ZWOŁANEGO NA R.

Zatwierdzony przez Radę Nadzorczą w dniu 28 września 2009 roku

Regulamin Rady Nadzorczej AFFARE S.A. R E G U L A M I N R A D Y N A D Z O R C Z E J Spółki AFFARE Spółka Akcyjna z siedzibą w Gdańsku

2. Rada działa na podstawie niniejszego Regulaminu, Statutu Spółki, uchwał Walnego

REGULAMI ZARZĄDU KARE OTEBOOK SPÓŁKA AKCYJ A 1

REGULAMIN ZARZĄDU MAKOLAB SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W ŁODZI

Posiedzenia Zarządu 8

Regulamin Rady Nadzorczej Spółki ROBYG S.A. I. Postanowienia ogólne

REGULAMIN ZARZĄDU VOXEL SPÓŁKA AKCYJNA. Tekst jednolity przyjęty uchwałą Zarządu VOXEL Spółka Akcyjna nr 02/08/2011 z dnia r.

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁDZIELCZEJ KASY OSZCZĘDNOŚCIOWO KREDYTOWEJ IM. STANISŁAWA ADAMSKIEGO W TORUNIU I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184 poz z późn. zm.)

Regulamin Rady Nadzorczej Jupitera Narodowego Funduszu Inwestycyjnego Spółka Akcyjna

Tekst jednolity Regulaminu Rady Nadzorczej przyjęty uchwałą nr 8 NWZ z dnia roku

1 POSTANOWIENIA OGÓLNE. 1. Niniejszy Regulamin określa zasady funkcjonowania Zarządu spółki LPP SA z siedzibą w Gdańsku

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ BIURO INWESTYCJI KAPITAŁOWYCH S.A. z siedzibą w Krakowie

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI MAGELLAN SPÓŁKA AKCYJNA Z SIEDZIBĄ W ŁODZI

Za zaniechanie lub zaniedbanie obowiązków Zarząd ponosi odpowiedzialność służbową wobec organów zwierzchnich Spółki.

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ

R E G U L A M I N. Zarządu Przedsiębiorstwa Modernizacji Urządzeń Energetycznych REMAK Spółka Akcyjna w Opolu

Regulamin Rady Nadzorczej spółki ComArch S.A. z siedzibą w Krakowie (Spółka) I. Postanowienia ogólne Rada Nadzorcza sprawuje stały nadzór nad

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ FLUID S.A. z siedzibą w Krakowie

REGULAMIN ZARZĄDU ZUE S.A.

Regulamin Zarządu MODECOM Spółka Akcyjna uchwalony przez Radę Nadzorczą MODECOM S.A. z siedzibą w Starej Iwicznej 15 października 2015

Załącznik do Uchwały Rady Nadzorczej z dnia 28 maja 2012 roku REGULAMIN ZARZĄDU GREMI SOLUTION SPÓŁKA AKCYJNA TEKST JEDNOLITY

Regulamin Rady Nadzorczej ARCUS S.A. z siedzibą w Warszawie

REGULAMIN ZARZĄDU AB S.A. z siedzibą we Wrocławiu

REGULAMIN ZARZĄDU BANKU GOSPODARSTWA KRAJOWEGO. Rozdział 1. Postanowienia ogólne

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ Spółki Grupa DUON S.A. 1. Postanowienia ogólne

REGULAMIN ZARZĄDU SFINKS POLSKA S.A.

Tekst jednolity REGULAMIN RADY NADZORCZEJ ENERGOMONTAŻ POŁUDNIE S.A. Katowice, luty 2011 r.

Regulamin Zarządu Spółki HOTBLOK Spółka Akcyjna 1

R E G U L A M I N ZARZĄDU BANKU BPH S.A. (tekst jednolity)

REGULAMIN ZARZĄDU BEST S.A.

REGULAMINU ZARZĄDU SECO/WARWICK SPÓŁKA AKCYJNA W ŚWIEBODZINIE

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ IMPEXMETAL S.A.

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ MISPOL S.A." I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

UCHWAŁY PODJĘTE NA NADZWYCZAJNYM WALNYM ZGROMADZENIU PAGED S.A. W DNIU 16 PAŹDZIERNIKA 2017 R.:

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ QUERCUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU SPÓŁKI POLSKA GRUPA ODLEWNICZA S.A. Z SIEDZIBĄ W KATOWICACH

REGULAMIN ZARZĄDU STOWARZYSZENIA LOKALNA GRUPA DZIAŁANIA RAZEM KU LEPSZEJ PRZYSZŁOŚCI. Rozdział I POSTANOWIENIA OGÓLNE

REGULAMIN KOMITETU AUDYTU RADY NADZORCZEJ. LSI Software S.A.

Regulamin Rady Nadzorczej IPOPEMA Securities S.A.

REGULAMIN RADY NADZORCZEJ ROVITA S.A.

REGULAMIN ZARZĄDU Korporacji Gospodarczej efekt Spółki Akcyjnej w Krakowie ROZDZIAŁ II POSTANOWIENIA OGÓLNE

/PRZYJĘTY PRZEZ RADĘ NADZORCZĄ UCHWAŁĄ NR 11/VIII/2010 Z DNIA R./

Transkrypt:

28.05.2013 r. REGULAMIN ZARZĄDU KDPW_CCP S.A.

1 Zarząd KDPW_CCP S.A. (dalej: Zarząd ) działa zgodnie z: 1/ obowiązującymi przepisami prawa, a w szczególności przepisami: a/ ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych (Dz. U. z 2000 r., Nr 94, poz. 1037, z późn.zm.), b/ rozporządzenia nr 648/2012 Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, partnerów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz.U. UE L. 201 z 2012r., str. 1) oraz rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 153/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów obowiązujących kontrahentów centralnych (Dz.U. UE L. 52 z 2012 r., str. 41), c/ ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2010 r., Nr 211, poz. 1384 z późn. zm.), d/ ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (tj. Dz. U. z 2013 r., Nr 330), 2/ postanowieniami Statutu Spółki oraz niniejszego Regulaminu Zarządu KDPW_CCP S.A. (dalej: regulamin ), 3/ ustanowionymi w Spółce regulacjami wewnętrznymi, a w szczególności zatwierdzonymi przez Radę Nadzorczą Spółki: polityką zapobiegania konfliktom interesów, polityką zapewniania zgodności działalności z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi (compliance), polityką zarządzania ryzykiem, polityką wynagrodzeń, zasadami realizowania w Spółce funkcji audytu i kontroli, regulaminem określającym zasady zarządzania środkami własnymi Spółki, właściwymi regulaminami rozliczeń transakcji, regulaminem funduszu rozliczeniowego, 4/ udzielonymi przez właściwe organy, zgodnie z właściwymi przepisami prawa, zezwoleniami z zakresu prowadzonej przez Spółkę działalności. 2 1. Zarząd kieruje działalnością Spółki, prowadzi sprawy i zarządza jej majątkiem oraz reprezentuje ją na zewnątrz. 2. Zakres prowadzonych przez Zarząd spraw obejmuje, między innymi: 1/ podejmowanie lub zatwierdzanie decyzji zgodnie z celami i strategią Spółki, która została zatwierdzona przez Radę Nadzorczą Spółki, 2/ podejmowanie lub zatwierdzanie decyzji, które mogą mieć istotny wpływ na profil ryzyka Spółki oraz dotyczą przyjęcia odpowiedzialności z zakresu zarządzania ryzykiem, na które Spółka jest narażona, w szczególności definiowania i ustalania stosownego poziomu tolerancji Spółki na ryzyko oraz zdolności Spółki do ponoszenia ryzyka, 3/ monitorowanie podległego mu kierownictwa Spółki, 4/ aktywne uczestnictwo w procesie kontroli ryzyka, 5/ formułowanie i ustanawianie odpowiednich procedur i regulacji wewnętrznych w zakresie właściwości Zarządu, które dotyczą funkcjonowania Spółki, 2

6/ wdrażanie właściwych procedur w Spółce, które wspierają realizację jej celów, 7/ zapewnianie, aby odpowiednie regulacje i procedury Spółki były poddawane regularnym przeglądom i testom, 8/ dopilnowywanie, aby w Spółce były przeznaczane odpowiednie zasoby w zakresie określonych funkcji i obszarów prowadzonej przez nią działalności, 9/ dbanie, aby należycie przeciwdziałano ryzyku, wynikającemu z prowadzonych przez Spółkę rozliczeń transakcji i czynności związanych z ich rozliczaniem. 3. Członkowie Zarządu realizują zadania zarządcze w powierzonym im zakresie, zgodnie z Regulaminem organizacyjnym Spółki oraz nadzorują pracę bezpośrednio podporządkowanych im komórek organizacyjnych oraz osób odpowiedzialnych za sprawowanie danej funkcji w Spółce. 3 Każdy Członek Zarządu uprawniony jest do prowadzenia spraw spółki. 4 Do reprezentowania spółki uprawnionych jest dwóch członków Zarządu łącznie lub członek Zarządu łącznie z prokurentem. 5 Pracami Zarządu kieruje Prezes Zarządu, który w szczególności : a/ zwołuje i określa porządek posiedzeń Zarządu, b/ przewodniczy obradom Zarządu i czuwa nad przestrzeganiem porządku obrad, c/ udziela głosu, d/ przyjmuje wnioski, e/ zarządza głosowanie i stwierdza podjęcie uchwał. f/ ustala zasady i tryb działania Zarządu w sprawach nie uregulowanych postanowieniami niniejszego regulaminu. 6 W wypadku nieobecności Prezesa jego funkcje, określone w 5 niniejszego regulaminu, pełni Wiceprezes Zarządu ewentualnie członek Zarządu wyznaczony uchwałą Zarządu. 7 Zarząd rozpatruje kolegialnie, podczas posiedzeń, w szczególności: 1/ sprawy personalne, 2/ sprawy, które mogą mieć znaczny wpływ na profil ryzyka Spółki, w tym dotyczyć poziomu tolerancji Spółki na ryzyko oraz zdolności Spółki do ponoszenia ryzyka, 3/ wnioski Zarządu co do podziału zysku lub pokrycia strat, 4/ wnioski Zarządu wymagających uchwały Walnego Zgromadzenia Spółki, 5/ wnioski Zarządu do Rady Nadzorczej Spółki dotyczącego ustalenia strategii Spółki, 6/ wnioski Zarządu w sprawie wystąpienia o opinię Komitetu do Spraw Ryzyka, 3

7/ wnioski przedkładane Radzie Nadzorczej Spółki, w tym wniosków w zakresie: a/ polityki zapobiegania konfliktom interesów, b/polityki zapewniania zgodności działalności z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi (compliance), c/ polityki zarządzania ryzykiem, d/ polityki wynagrodzeń, e/ zasad realizowania w Spółce funkcji audytu i kontroli, f/ regulaminu określającym zasady zarządzania środkami własnymi Spółki, g/ regulaminów rozliczeń transakcji lub regulaminem funduszu rozliczeniowego, 8/ procedur wydawanych na podstawie polityki zapewniania zgodności działalności z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi (compliance) lub polityki zarządzania ryzykiem, 9/ sprawy dotyczące outsourcingu działalności Spółki oraz zawarcia umów z jednostką powiązaną w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 43 ustawy z dnia 29 września 1994 o rachunkowości, 10/ sprawy dotyczące dokonania czynności prawnej dokonywanej przez Spółkę, której zamiarem jest darowizna lub zwolnienie z długu, 11/ sprawy w zakresie konfliktu interesów, 12/ sprawy w zakresie oferowania przez Spółkę nowych usług, 13/ sprawy w zakresie nieuwzględnienia przez Zarząd opinii Komitetu do spraw Ryzyka, 14/ sprawy w zakresie przekazanym do Zarządu przez Radę Nadzorczą Spółki, 15/ sprawy w zakresie sprawozdań przedkładanych Zarządowi zgodnie z polityką zapewniania zgodności działalności z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi (compliance), polityką zarządzania ryzykiem lub zasadami realizowania w Spółce funkcji audytu i kontroli lub ich zmian. 8 Każdy z członków Zarządu przestrzega zasad określonych w polityce zapobiegania konfliktom interesów oraz w polityce zapewnienia zgodności działalności Spółki z przepisami (compliance), które zostały zatwierdzone przez Radę Nadzorczą Spółki, w szczególności członek Zarządu niezwłocznie: 1/ informuje, zgodnie ze wskazaną wyżej polityką, o istnieniu okoliczności powodujących powstanie konfliktu interesów pomiędzy jego interesem, a interesem Spółki, uczestnika systemu rozliczeń lub kontrahenta Spółki lub powodujących utratę jego nieposzlakowanej opinii, 2/ składa oświadczenie, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku do niniejszego regulaminu, najpóźniej na pierwszym posiedzeniu Zarządu, które zostało zwołane po jego wyborze, a w przypadku dotychczasowych członków Zarządu niezwłocznie po wejściu w życie niniejszego regulaminu. 9 1. Posiedzenie Zarządu może zwołać każdy z członków Zarządu, podając jednocześnie porządek posiedzenia. 4

2. Posiedzenia Zarządu mogą być zwoływane osobiście, telefonicznie lub za pośrednictwem poczty elektronicznej lub w każdy inny sposób zapewniający zawiadomienie o terminie, miejscu oraz porządku posiedzenia. 3. Prezes Zarządu zaprasza na posiedzenie Zarządu inne osoby jeżeli Zarząd tak postanowi lub osoby te są uprawnione do uczestniczenia w posiedzeniu zgodnie z właściwymi przepisami prawa. W posiedzeniach mogą uczestniczyć zarówno pracownicy Spółki, jak również osoby niebędące pracownikami. 4. Członek Zarządu, który nie może uczestniczyć w posiedzeniu Zarządu powinien zawiadomić o tym Prezesa Zarządu, a w przypadku jego nieobecności Wiceprezesa Zarządu. 10 Posiedzenia Zarządu odbywają się co najmniej raz w miesiącu, z częstotliwością zależną od potrzeb, zapewniającą należyte i ostrożne zarządzanie Spółką. 11 1. Zarząd podejmuje decyzje na posiedzeniach w formie uchwał, w szczególności w sprawach, które mogą mieć znaczny wpływ na profil ryzyka Spółki. 2. Uchwały Zarządu zapadają zwykłą większością głosów. 3. W razie równości głosów rozstrzyga głos Prezesa Zarządu. 12 1. Uchwały mogą być podejmowane również poza posiedzeniem. Uchwały powinny być sporządzane w formie pisemnej i ujęte w protokole z posiedzenia Zarządu lub w odrębnym dokumencie. 2. Uchwały mogą być też podejmowane podczas telekonferencji lub drogą faksową, przy czym w takim przypadku są one niezwłocznie wpisywane do protokołu najbliższego posiedzenia Zarządu lub niezwłocznie potwierdzane podpisem Członka Zarządu, który uczestniczył w podjęciu uchwały za pośrednictwem telefonu lub faksu. 3. Uchwały podejmowane poza posiedzeniem nie mogą dotyczyć spraw personalnych. 13 W przypadku zaistnienia okoliczności powodujących powstanie konfliktu interesów pomiędzy interesem Członka Zarządu, jego współmałżonka, krewnych i powinowatych do drugiego stopnia oraz osób, z którymi jest powiązany osobiście, a interesem Spółki, uczestnika systemu rozliczeń lub kontrahenta Spółki, Członek Zarządu informuje pozostałych Członków Zarządu oraz Spółkę, zgodnie z polityką zapobiegania konfliktom interesów w Spółce, o tym fakcie i powstrzymuje się od zabierania głosu w dyskusji oraz od głosowania nad przyjęciem uchwały w sprawie, w której zaistniał konflikt interesów. Członek Zarządu może żądać zaznaczenia tego w protokole. 14 1. Z każdego posiedzenia Zarządu sporządza się protokół zawierający w szczególności: 1/ datę i miejsce posiedzenia, 5

2/ porządek obrad, 3/ imiona i nazwiska osób obecnych na posiedzeniu, w szczególności imiona i nazwiska obecnych Członków Zarządu, 4/ stwierdzenie zdolności Zarządu do podejmowania uchwał, 5/ treść podjętych uchwał, 6/ liczbę głosów oddanych za poszczególnymi uchwałami, 7/ odrębne zdania Członków Zarządu. 2. Protokół podpisują obecni na posiedzeniu Zarządu. 3. Załącznikami do protokołu są plany, sprawozdania, wnioski i inne materiały będące przedmiotem obrad. 4. Z protokołów mogą być sporządzane wypisy zawierające tematykę omawianych spraw wraz poleceniami do realizacji dla poszczególnych komórek organizacyjnych. Wypisy podpisuje Prezes Zarządu, Członek Zarządu lub inna upoważniona osoba. 5. Protokoły z posiedzeń Zarządu są przechowywane w siedzibie Spółki, zgodnie z właściwymi przepisami prawa, w tym zgodnie z art. 29 ust. 1 rozporządzenia nr 648/2012 Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, partnerów centralnych i repozytoriów transakcji, oraz art. 1 ust. 3 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) nr 1249/2012 z dnia 19 grudnia 2012 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne dotyczące formatu dokumentacji, która ma być zachowywana przez kontrahentów centralnych zgodnie z rozporządzeniem (Dz.U. UE L. 352 z 2012 r., str. 32). 6. Protokoły udostępnia się Komisji Nadzoru Finansowego oraz audytorowi, na ich pisemny wniosek. 15 Decyzje dotyczące spraw z zakresu działalności poszczególnych komórek organizacyjnych lub osób odpowiedzialnych za sprawowanie danej funkcji Zarząd podejmuje na podstawie wcześniej zgłoszonych wniosków oraz przedłożonych materiałów. Wnioski i materiały powinny być wystarczające do podjęcia decyzji. W sytuacji, gdy wniosek jest nieprecyzyjny lub materiały są niewystarczające, Zarząd odsyła je w celu uzupełnienia. 16 1. Udzielenie przez Spółkę członkowi Zarządu pełnomocnictwa na czas oznaczony lub innej osobie będącej pracownikiem KDPW_CCP S.A. pełnomocnictwa, na czas oznaczony albo nieoznaczony, do reprezentowania Spółki i prowadzenia jej spraw, może nastąpić w uzasadnionych wypadkach. W treści pełnomocnictwa należy określić zakres umocowania, przy czym działanie pełnomocnika będącego pracownikiem KDPW_CCP S.A., lecz niebędącego członkiem Zarządu, wymaga dla jego skuteczności współdziałania z członkiem Zarządu. 2. Dopuszczalne jest ustanowienie pełnomocnika Spółki, o ile: 1/ nie powoduje to powstania konfliktu interesów, 2/ zakres pełnomocnictwa nie wykracza poza sprawowaną przez tę osobę funkcję i jej zakres odpowiedzialności, 6

3/ osoba ta jest obowiązana do zachowania tajemnicy zawodowej zgodnie z przepisami działu VI Dostęp do informacji o szczególnym charakterze ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. 17 Zarząd, przed wdrożeniem istotnych zmian w organizowanym przez Spółkę właściwym systemie rozliczeń, przeprowadza konsultacje z uczestnikami tego systemu, posiadającymi status uczestnika rozliczającego w rozumieniu właściwego regulaminu rozliczeń transakcji, w sprawach związanych z ustanowieniem lub z istotną zmianą tego regulaminu oraz innych regulacji wydanych na jego podstawie, a także uczestniczy w konsultacjach prowadzonych z tymi uczestnikami. 18 Zarząd konsultuje z Komitetem do Spraw Ryzyka sprawy określone w postanowieniach Statutu Spółki oraz w art. 28 ust. 3 rozporządzenia nr 648/2012 Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, partnerów centralnych i repozytoriów transakcji, zgodnie z zatwierdzonym przez Radę Nadzorczą Spółki regulaminem funkcjonowania Komitetu do Spraw Ryzyka, a także rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) nr 153/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów obowiązujących kontrahentów centralnych, z wyłączeniem spraw w odniesieniu do bieżącej działalności Spółki. 19 W przypadku podjęcia przez Komisję Nadzoru Finansowego odpowiednich środków wobec któregokolwiek członków Zarządu, zgodnie z art. 31 ust. 1 rozporządzenia nr 648/2012 Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, partnerów centralnych i repozytoriów transakcji, Zarząd informuje o tym niezwłocznie Radę Nadzorczą. 20 Prezes Zarządu albo ewentualnie którykolwiek z członków Zarządu informuje niezwłocznie Komisję Nadzoru Finansowego w przypadku zmian w składzie Zarządu, w szczególności w związku z rezygnacją złożoną przez któregokolwiek z członków Zarządu. 21 W sprawach nie uregulowanych niniejszym regulaminem obowiązują przepisy ustawy z dnia 15 września 2000 r. Kodeks spółek handlowych oraz postanowienia Statutu Spółki. 22 1. Niniejszy regulamin jest publikowany na stronie internetowej Spółki. 2. W przypadku zmiany niniejszego regulaminu, Zarząd przyjmuje w formie uchwały ujednolicony jego tekst. 7