Załącznik do Uchwały nr 48/2016 Komitetu Monitorującego Regionalny Program Operacyjny Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020 z dnia 20 maja 2016 r. Sprawozdanie roczne z wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014 2020 za 2014 i 2015 r. Instytucja Zarządzająca Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020 Zarząd Województwa Lubelskiego Kwiecień 2016 r.
2
Spis treści Spis treści... 3 1. IDENTYFIKACJA ROCZNEGO SPRAWOZDANIA Z WDRAŻANIA... 4 2. PRZEGLĄD WDRAŻANIA PROGRAMU OPERACYJNEGO (art. 50 ust. 2 i art. 111 ust. 3 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 4 3. WDRAŻANIE OSI PRIORYTETOWEJ (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 7 3.1 Przegląd wdrażania... 7 3.2 Wspólne wskaźniki i wskaźniki specyficzne dla (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 10 3.3. Cele pośrednie i końcowe określone w ramach wykonania (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) przedkładane w rocznych sprawozdaniach z wdrażania począwszy od 2017 r.... 11 3.4. Dane finansowe (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 11 4. PODSUMOWANIE PRZEPROWADZONYCH EWALUACJI (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 12 5. INFORMACJE NA TEMAT WDRAŻANIA INICJATYWY NA RZECZ ZATRUDNIENIA LUDZI MŁODYCH, W STOSOWNYCH PRZYPADKACH (art. 19 ust. 2 i 4 rozporządzenia (UE) nr 1304/2013).... 14 6. KWESTIE MAJĄCE WPŁYW NA WYKONANIE PROGRAMU I PODJĘTE DZIAŁANIA (art. 50 ust.2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 14 7. STRESZCZENIE PODAWANE DO WIADOMOŚCI PUBLICZNEJ (art. 50 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 16 8. SPRAWOZDANIE Z WDRAŻANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH (art. 46 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 16 9. DZIAŁANIA PODJĘTE W CELU SPEŁNIENIA WARUNKÓW WSTĘPNYCH (art. 50 ust. 2 i 4 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013), w przypadku gdy mające zastosowanie warunki wstępne nie zostały spełnione w momencie przyjmowania PO... 17 10. POSTĘPY W PRZYGOTOWANIU I WDRAŻANIE DUŻYCH PROJEKTÓW I WSPÓLNYCH PLANÓW DZIAŁANIA (art. 101 lit. h) i art. 111 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013).... 17 11. SZCZEGÓLNE PRZEDSIĘWZIĘCIA MAJĄCE NA CELU PROMOWANIE RÓWNOUPRAWNIENIA PŁCI ORAZ ZAPOBIEGANIE DYSKRYMINACJI, W TYM W SZCZEGÓLNOŚCI ZAPEWNIENIE DOSTĘPNOŚCI DLA OSÓB Z NIEPEŁNOSPRAWNOŚCIAMI, I ROZWIĄZANIA WDROŻONE, ABY ZAPEWNIĆ WŁĄCZENIE PUNKTU WIDZENIA PŁCI DO PROGRAMÓW OPERACYJNYCH I OPERACJI (art. 50 ust. 4 i art. 111 ust. 4 akapit drugi lit. e) rozporządzenia (UE) nr 1303/2013)... 17 3
1. IDENTYFIKACJA ROCZNEGO SPRAWOZDANIA Z WDRAŻANIA CCI Nazwa Wersja 1.2 2014PL16M2OP003 Rok sprawozdawczy 2014-2015 Data zatwierdzenia sprawozdania przez Komitet Monitorujący Regionalny Program Operacyjny Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020 2. PRZEGLĄD WDRAŻANIA PROGRAMU OPERACYJNEGO (art. 50 ust. 2 i art. 111 ust. 3 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) a. RPO WL 2014-2020 - zaakceptowany decyzją KE nr C(2015) 887 z 12.02.2015 oraz przyjęty przez ZWL 10.03.2015 Uchwała XXI/355/2015 z 10.03.2015. Nie dokonywano zmian. b. SZOOP - przyjęty Uchwałą nr XXXVII/677/2015 ZWL z 9.06.2015. Dokonano 4 aktualizacji. KRYTERIA WYBORU PROJEKTÓW (wprowadzone zał. do SZOOP) EFS: - formalne dostępu oraz merytoryczne ogólne: zerojedynkowe i punktowe - przyjęte przez KM dla wszystkich Dział. finans. z EFS; - formalne specyficzne oraz merytoryczne premiujące - przyjęte przez KM w ramach 10 Dział. finans. z EFS (9.1, 9.2, 9.3, 9.4, 10.2, 11.1, 11.2, 11.3, 12.1, 12.3). Kryteria merytoryczne premiujące nie obowiązują w naborach pozakonkursowych. EFRR: - formalne: dostępu, poprawności oraz merytoryczne: techniczne, finansowo-ekonomiczne przyjęte przez KM dla wszystkich Dział. finans. z EFRR (z wyjątkiem Dział. 3.6) - kryteria trafności merytorycznej - przyjęte przez KM dla 6 Dział. finans. z EFRR (1.2, 1.3, 6.4, 7.1, 13.2, 13.5). Zwiększenie zatrudnienia oraz redukcja ubóstwa Kwestia zwiększania zatrudnienia oraz redukcja ubóstwa jest brana pod uwagę przy opracowywaniu kryteriów oceny projektów dla poszczególnych konkursów w ramach RPO WL. KM zatwierdził kryteria formalne specyficzne oraz kryteria premiujące dla naborów planowanych do ogłoszenia w poszczególnych kwartałach 2015 r., które uwzględniają specyfikę planowanych przedsięwzięć, a także sytuację społ.-gospodarczą regionu, w tym dotyczących zatrudnienia oraz redukcji ubóstwa. Ww. kwestie znajdują odniesienie w Zał. 3 i 4 do SZOOP. c. OFiP przyjęty 9.06.2015 uchwałą ZWL nr XXXVII/676/2015. Dokonano 1 aktualizacji - 28 lipca 2015, w związku ze zm. organiz. w strukturze UMWL oraz w celu ujednolicenia zadań IP. Sformułowano ostateczną treść procedur w zakresie naboru, oceny i wyboru projektów, obowiązujących w IZ i w IP. 4
d. IW IZ przyjęta 12.08.2015 uchwałą ZWL nr L/992/2015 (wersja 0.1). Dokonano 1 zmiany - 3.11.2015 (wersja 0.2). Zmiany dotyczyły doprecyzowania procedur naboru, oceny i zatwierdzenia projektów do dofinansowania, kontroli i weryfikacji wydatków, ewaluacji, informacji i promocji, pomocy technicznej, zarządzania finansowego. Zaktualizowano załączniki pod kątem nowych logotypów wprowadzonych aktualizacją Strategii Komunikacji RPO WL. IW IP zaangażowanej we wdrażanie 1, 3, 4 i 5 Osi RPO WL (dotyczy LAWP) - zatwierdzona decyzją Dyr. DW EFRR 22.12.2015. Nie dokonano zmian. IW IP w ramach RPO WL (dotyczy WUP) - zatwierdzona decyzją Dyr. DW EFS 18.08.2015. Nie dokonano zmian. IW IP zaangażowanej we wdrażanie ZIT w ramach Osi Priorytetowych 2; 3; 5; 7; 8 i 13 RPO WL (dotyczy ZIT) zatwierdzona decyzją Dyr. DZ RPO 10.07.2015. Nie dokonano zmian. e. Porozumienie w sprawie powierzenia zadań związanych z realizacją RPO WL (dotyczy LAWP) Porozumienie w sprawie powierzenia LAWP zadań dotyczących wdrażania Priorytetów Inwestycyjnych w ramach 1,3,4 i 5 Osi RPO WL, zawarto pomiędzy ZWL a LAWP 8.06.2015. Zawarto 1 aneks 15.07.2015. Zmiany wynikały z przyjęcia przez Radę Ministrów 30.06.2015 aneksu do Kontraktu Terytorialnego dla Woj. Lubelskiego, w związku z czym zaktualizowano zał. do porozumienia z LAWP stanowiący algorytm przeliczania środków. W związku z decyzją DZ RPO o opracowaniu jednego zbiorczego dokumentu stanowiącego wytyczne dla IP, wykreślono zał. nr 1 pn.: Zestawienie wytycznych dla Instytucji Porozumienie w sprawie powierzenia zadań związanych z realizacją RPO WL (dotyczy WUP) Porozumienie w sprawie powierzenia WUP zadań dotyczących wdrażania Priorytetów Inwestycyjnych w ramach Osi 9 i 11 RPO WL, zawarto pomiędzy ZWL a WUP 8.06.2015. Zawarto 1 aneks 15.07.2015. W związku z decyzją DZ RPO o opracowaniu jednego zbiorczego dokumentu stanowiącego wytyczne dla IP wykreślono ww. załącznik nr 1. Porozumienie w sprawie powierzenia zadań związanych z realizacją RPO WL (dotyczy ZIT) Porozumienie w sprawie powierzenia IP zadań współf. z EFRR związanych z realizacją RPO w ramach instrumentu ZIT zawarto 30.06.2015 pomiędzy ZWL a Gminą Lublin. Porozumienie reguluje prawa i obowiązki instytucji, a także określa zadania związane z wdrażaniem RPO WL, polegające na zorganizowaniu procesu naboru oraz ocenie zgodności propozycji projektów pozakonkursowych współfinansowanych z EFFR ze Strategią Zintegrowanych Inwestycji Terytorialnych Lubelskiego Obszaru Funkcjonalnego. Nie dokonywano zmian. f. Wytyczne programowe dotyczące systemu wdrażania RPO WL w zakresie EFRR -Tom I - przyjęte uchwałą ZWL nr LXI/1287/2015 23.10.2015. Nie dokonywano zmian. Wytyczne programowe dotyczące systemu wdrażania RPO WL w zakresie EFRR - Tom II (dział. wdrażane przez LAWP) - przyjęte uchwałą ZWL nr LXI/1287/2015 23.10.2015 i zaktualizowane 22.12.2015. Zmiana wynikała z konieczności uwzględnienia w treści przyjętych aktów prawych oraz ujednolicenia zapisów wytycznych z brzmieniem IW opracowanych przez IZ i IP oraz z regulaminami konkursów. Wytyczne programowe dotyczące systemu wdrażania RPO WL w zakresie EFS -przyjęte uchwałą ZWL nr LXI/1287/2015 23.10.2015. Nie dokonywano zmian. Do końca 2015 roku: w trybie konkursowym 5
- ogłoszono i przeprowadzono 5 konkursów na kwotę 71 686 323,61 EUR w tym zakończono 3 konkursy na kwotę 66 278 338,67 EUR, - zatwierdzono 0 wniosków o dofinansowanie, podpisano 0 umów, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. w trybie pozakonkursowym - ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 4 nabory na kwotę 22 312 570,18 EUR - zatwierdzono 39 wniosków o dof. o wartości UE 12 707 217,82 EUR, podpisano 39 umów o wartości UE 14 359 480,72 EUR, zatwierdzono 6 wniosków o płatność o wartości UE 87 598,06 EUR, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Rozkład proj. (podpisane umowy o dof.): wg sektorów gosp.: 18 Administracja publiczna 39 umów o dof. o wartości ogółem 16 893 506,73 EUR przy dof. z UE 14 359 480,72 EUR. wg rodzajów beneficjentów: jednostki samorządu terytorialnego 39 umów o dof. o wartości ogółem 16 893 506,73 EUR, przy dof. z UE 14 359 480,72 EUR rozkład terytorialny udzielonego wsparcia: Powiat Liczba proj. Wartość dof. z UE [EUR] bialski 2 145 590,11 m. Biała Podlaska 2 145 590,11 biłgorajski 2 1915,89 m. Chełm 2 112 343,27 chełmski 2 112 343,27 hrubieszowski 2 112 429,87 janowski 2 95 470,92 krasnostawski 2 127 042,70 kraśnicki 2 171 910,03 lubartowski 2 169 502,36 lubelski 2 294 651,58 m. Lublin 19 11 189 311,03 łęczyński 2 91 643,16 łukowski 2 136 912,40 opolski 2 173 260,71 parczewski 1 102 268,16 puławski 2 169 653,32 radzyński 2 212 554,62 rycki 2 108 993,99 świdnicki 2 123 063,74 tomaszowski 2 121 448,57 włodawski 2 102 763,93 zamojski 2 75 358,50 6
m. Zamość 2 75 358,50-14 359 480,72 Typ obszaru reali. Liczba proj. Wartość dof. z UE [EUR] 01 Duże obszary miej. 21 11 803 779,44 02 Małe obszary miej. 12 1 803 569,24 03 Obszary wiej. 6 752 132,05 39 14 359 480,72 Nie realizowano proj. strategicznych w formule ZIT, proj. realizowanych na OSI, proj. zintegrowanych oraz proj. wyłonionych w ramach naborów terytorialnie dedykowanych danym obszarom. 3. WDRAŻANIE OSI PRIORYTETOWEJ (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) 3.1 Przegląd wdrażania NR IDENTYFIKACYJNY Oś priorytetowa 1 I 2 II 3 III Kluczowe informacje na temat wdrażania osi priorytetowej w odniesieniu do kluczowych zmian, znaczących problemów i działań podjętych w celu rozwiązania tych problemów Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. 4 IV 5 V 6 VI 7 VII Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. - ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 1 konkurs na kwotę 56 986 041,01 EUR, zatwierdzono 0 wniosków o dofinansowanie, podpisano 0 umów, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. - ogłoszono i przeprowadzono 2 konkursy na kwotę 5 407 984,94 EUR, zatwierdzono 0 wniosków o dofinansowanie, podpisano 0 umów, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. 7
8 VIII 9 IX Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. Ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 1 nabór na kwotę 9 048 278,30 EUR, zatwierdzono 21 wniosków o dof. o wartości UE 1 542 567,79 EUR, podpisano 21 umów o dof. o wartości UE 3 194 830,69 EUR, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Rozkład projektów: wg sektorów gospodarki: 18 Administracja publ. 21 umów o dof. o wartości UE 3 194 830,69 EUR; wg rodzajów beneficjentów: JST 21 umów o dof. o wartości UE 3 194 830,69 EUR; rozkład terytorialny udzielonego wsparcia: Liczba Wartość UE Powiat proj. [EUR] bialski 1 138 145,06 Biała Podlaska 1 138 145,06 biłgorajski 1 182 570,84 Chełm 1 104 898,22 chełmski 1 104 898,22 hrubieszowski 1 104 984,83 janowski 1 88 025,87 krasnostawski 1 119 597,65 kraśnicki 1 164 464,98 lubartowski 1 162 057,31 lubelski 1 287 206,53 Lublin 1 195 897,13 łęczyński 1 84 198,11 łukowski 1 129 467,35 opolski 1 165 815,66 parczewski 1 94 823,11 puławski 1 162 208,27 radzyński 1 205 109,57 rycki 1 101 548,94 świdnicki 1 115 618,69 tomaszowski 1 114 003,52 włodawski 1 95 318,88 zamojski 1 67 913,45 Zamość 1 67 913,45 RAZEM: - 3 194 830,69 Typ obszaru realizacji 01 Duże obszary miejskie 02 Małe obszary miejskie 03 Obszary wiejskie Liczba proj. Wartość UE [EUR] 4 817 810,59 12 1 803 569,24 5 573 450,87 RAZEM: 21 3 194 830,69 Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W trakcie trwania pierwszych ogłoszonych naborów w ramach EFS, IZ RPO WL zidentyfikowała potrzebę usprawnienia działania systemu, 8
dostosowania LSI do oczekiwań wnioskodawców oraz w celu spełnienia wymagań stawianych przez EFS. Konkursy w zakresie EFS zostały wstrzymane do momentu dostosowania lokalnego systemu informatycznego. System zostanie rozubudowany i dostosowany do potrzeb RPO WL w zakresie części EFS. 10 X Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W trakcie trwania pierwszych ogłoszonych naborów w ramach EFS, IZ RPO WL zidentyfikowała potrzebę usprawnienia działania systemu, dostosowania LSI do oczekiwań wnioskodawców oraz w celu spełnienia wymagań stawianych przez EFS. Konkursy w zakresie EFS zostały wstrzymane do momentu dostosowania lokalnego systemu informatycznego. System zostanie rozubudowany i dostosowany do potrzeb RPO WL na lata 2014-2020 w zakresie części EFS. Ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 1 nabór na kwotę 339 622,64 EUR, zatwierdzono 1 wniosek o dof. o wartości UE 178 681,18 EUR, podpisano 1 umowę o dof. o wartości UE 178 681,18 EUR, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Rozkład projektów: wg sektorów gospodarki: 18 Administracja publiczna 1 umowa o dof. o wartości UE 178 681,18 EUR; wg rodzajów beneficjentów: jednostki samorządu terytorialnego 1 umowa o dof. o wartości UE 178 681,18 EUR; rozkład terytorialny udzielonego wsparcia: Powiat Liczba projektów Wartość UE [EUR] 11 XI bialski 1 7 445,05 Biała Podlaska 1 7 445,05 biłgorajski 1 7 445,05 Chełm 1 7 445,05 chełmski 1 7 445,05 hrubieszowski 1 7 445,05 janowski 1 7 445,05 krasnostawski 1 7 445,05 kraśnicki 1 7 445,05 lubartowski 1 7 445,05 lubelski 1 7 445,05 Lublin 1 7 445,05 łęczyński 1 7 445,05 łukowski 1 7 445,05 opolski 1 7 445,05 parczewski 1 7 445,05 puławski 1 7 445,05 radzyński 1 7 445,05 rycki 1 7 445,05 świdnicki 1 7 445,05 tomaszowski 1 7 445,05 włodawski 1 7 445,05 zamojski 1 7 445,05 9
Zamość 1 7 445,05 RAZEM: - 178 681,18 03 obszary wiejskie 1 umowa o dof. o wartości UE 178 681,18 EUR; 12 XII 13 XIII 14 XIV Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W trakcie trwania pierwszych ogłoszonych naborów w ramach EFS, IZ RPO WL zidentyfikowała potrzebę usprawnienia działania systemu, dostosowania LSI do oczekiwań wnioskodawców oraz w celu spełnienia wymagań stawianych przez EFS. Konkursy w zakresie EFS zostały wstrzymane do momentu dostosowania lokalnego systemu informatycznego. System zostanie rozubudowany i dostosowany do potrzeb RPO WL w zakresie części EFS. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W trakcie trwania pierwszych ogłoszonych naborów w ramach EFS, IZ RPO WL zidentyfikowała potrzebę usprawnienia działania systemu, dostosowania lokalnego systemu informatycznego do oczekiwań wnioskodawców oraz w celu spełnienia wymagań stawianych przez EFS. Konkursy w zakresie EFS zostały wstrzymane do momentu dostosowania lokalnego systemu informatycznego. System zostanie rozubudowany i dostosowany do potrzeb RPO WL w zakresie części EFS. Ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 2 konkursy na kwotę 9 292 297,66 EUR, zatwierdzono 0 wniosków o dof., podpisano 0 umów, 0 wniosków o płatność, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym nie wystąpiły znaczące problemy dotyczące wdrażania Osi Priorytetowej. Ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 2 nabory na kwotę 12 924 669,24 EUR, zatwierdzono 17 wniosków o dof. o wartości UE 10 985 968,85 EUR, podpisano 17 umów o dof. o wartości UE 10 985 968,85 EUR, 6 wniosków o płatność o wartości UE 87 598,06 EUR, 0 deklaracji zatwierdzonych do IC. Rozkład projektów: wg sektorów gospodarki: 18 Administracja publiczna 17 umów o dof. o wartości z UE 10 985 968,85 EUR; wg rodzajów beneficjentów: jednostki samorządu terytorialnego 17 umów o dof. o wartości UE 10 985 968,85 EUR; rozkład terytorialny udzielonego wsparcia: powiat m. Lublin 17 umów o dof. o wartości UE wynoszącym 10 985 968,85 EUR, 01 Duże obszary miejskie 17 umów o dof. o wartości UE 10 985 968,85 EUR Opis znaczących problemów oraz działań podjętych w celu ich rozwiązania W okresie sprawozdawczym niemożliwe było zrealizowanie jednego z zadań zaplanowanych do realizacji i zapisanego w RPD, polegającego na wykonaniu materiałów reklamowych. Problem spowodowany był koniecznością unieważnienia (z przyczyn niezależnych od Instytucji Zarządzającej RPO) postępowania przetargowego. Wykonawca odstąpił od podpisania umowy. Ze względu na zbyt krótki termin realizacji nie można było wybrać innego Oferenta/Wykonawcy. W okresie sprawozdawczym nie podejmowano środków zaradczych. Realizacja zamówienia publicznego materiałów reklamowych zostanie przeprowadzona w I półroczu 2016 roku. 3.2 Wspólne wskaźniki i wskaźniki specyficzne dla (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) Tabela 1. Wskaźniki rezultatu dla EFRR i Funduszu Spójności (według osi priorytetowej i celu szczegółowego); ma zastosowanie także do osi priorytetowej Pomoc techniczna 10
Tabela 2A. Wspólne wskaźniki rezultatu dla EFS (ze względu na oś priorytetową, priorytet inwestycyjny i kategorię regionu) Tabela 2B. Wskaźniki rezultatu dla Inicjatywy na rzecz zatrudnienia ludzi młodych według osi priorytetowej lub części osi priorytetowej (art. 19 ust. 3, załącznik I i II do rozporządzenia w sprawie EFS) Tabela 2C. Wskaźniki rezultatu specyficzne dla w odniesieniu do EFS (w stosownych przypadkach według osi priorytetowej, priorytetu inwestycyjnego i kategorii regionu); ma zastosowanie także do osi priorytetowej Pomoc techniczna Tabela 3A. Wspólne i specyficzne dla wskaźniki produktu dla EFRR i Funduszu Spójności (według osi priorytetowej, priorytetu inwestycyjnego, z podziałem na kategorie regionu dla EFRR; ma zastosowanie także do osi priorytetowych Pomoc techniczna o ile jest finansowana z EFRR/FS) Tabela 3B. W odniesieniu do wybranych wspólnych wskaźników produktu dla wsparcia z EFRR w ramach celu Inwestycje na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia związanego z inwestycjami produkcyjnymi liczba przedsiębiorstw otrzymujących wsparcie w ramach operacyjnego Tabela 4A. Wspólne wskaźniki produktu dla EFS (według osi priorytetowej, priorytetu inwestycyjnego i kategorii regionu) Tabela 4B. Specyficzne dla wskaźniki produktu dla EFS (według osi priorytetowej, priorytetu inwestycyjnego i kategorii regionu; ma zastosowanie także do osi priorytetowych Pomoc techniczna o ile jest finansowania z EFS) Ww. tabele znajdują się w odrębnych arkuszach dołączonych do sprawozdania. 3.3. Cele pośrednie i końcowe określone w ramach wykonania (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) przedkładane w rocznych sprawozdaniach z wdrażania począwszy od 2017 r. Nie dotyczy w okresie sprawozdawczym. 3.4. Dane finansowe (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) Tabela 6. Informacje finansowe na poziomie osi priorytetowej i określone w tabeli 1 załącznika II do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) nr 1011/2014 1 [wzór przekazywania danych finansowych] Tabela 7. Kumulatywny podział danych finansowych według kombinacji kategorii interwencji dla EFRR, EFS i Funduszu Spójności (art. 112 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013 i art. 5 rozporządzenia (UE) nr 1304/2013), (jak określono w tabeli 2 załącznika II do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) nr 1011/2014 [wzór do celów przedkładania danych finansowych]) Tabela 8. Wykorzystanie finansowania krzyżowego (dotyczy wszystkich PO, w których może występować finansowanie krzyżowe). Tabela 9. Koszt operacji realizowanych poza obszarem objętym programem (EFRR i Fundusz Spójności w ramach celu Inwestycje na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia ) 1 Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 1011/2014 z dnia 22 września 2014 r. ustanawiające szczegółowe przepisy wykonawcze do rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 w odniesieniu do wzorów służących do przekazywania Komisji określonych informacji oraz szczegółowe przepisy dotyczące wymiany informacji między beneficjentami a instytucjami zarządzającymi, certyfikującymi, audytowymi i pośredniczącymi (Dz.U. L 286 z 30.9.2014, s. 1). 11
Tabela 10. Wydatki poniesione poza obszarem objętym programem Ww. tabele znajdują się w odrębnych arkuszach dołączonych do sprawozdania. Tabela 11. Alokacja zasobów między ludzi młodych spoza kwalifikujących się regionów na poziomie NUTS 2 w ramach Inicjatywy na rzecz zatrudnienia ludzi młodych (art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1304/2013) nie dotyczy RPO WL. 4. PODSUMOWANIE PRZEPROWADZONYCH EWALUACJI (art. 50 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) W okresie od 12 czerwca do 10 listopada 2015 r. trwała realizacja badania ewaluacyjnego pn. Ocena ex-ante instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020. Wykonawcą badania była firma WYG PSDB Sp. z o.o. Celem głównym badania była ocena zasadności i zakresu zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020. Badanie stanowiło podstawę do określenia, w jakim zakresie występuje zawodność mechanizmów rynkowych lub nieoptymalny poziom inwestycji, a także wykazało szacunkowy poziom i zakres zapotrzebowania na inwestycje publiczne, w tym typy instrumentów finansowych, które mają uzyskać wsparcie w ramach RPO WL 2014-2020. W Regionalnym Programie Operacyjnym Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020 wykorzystanie instrumentów finansowych rozważano w odniesieniu do następujących Działań: 1.1, 1.2, 1.3, 3.2, 3.3, 3.7, 4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.3, 5.5, 9.3, 10.2, 13.3, 13.4. Działania te stanowiły przedmiot badania. W badaniu wykorzystano szerokie instrumentarium metodologiczne obejmujące zarówno metody jakościowe (wywiady, wywiady grupowe) jak i metody ilościowe (ankiety). Badaniami objęto m.in. przedstawicieli IZ RPO WL 2007-2013 i 2014-2020, IP PO KL województwa lubelskiego, przedstawicieli Lubelskiej Agencji Wspierania Przedsiębiorczości, reprezentatywną populację firm z sektora MŚP z terenu województwa lubelskiego, ostatecznych odbiorców wsparcia zwrotnego z Działania 2.1 RPO WL 2007-2013, pracowników naukowych, jednostki samorządu terytorialnego, spółdzielnie i wspólnoty mieszkaniowe, beneficjentów i podmioty aplikujące nieskutecznie w ramach wybranych Działań RPO WL 2007-2013, pośredników finansowych. W wyniku przeprowadzonych analiz określono rekomendowane rozstrzygnięcia w zakresie zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020. 12
Tabela. Rozstrzygnięcia w zakresie zastosowania instrumentów finansowych w rozpatrywanych Działaniach. Analizowane Działanie RPO WL 2014-2020 Działanie 1.1. Regionalna infrastruktura badawczo rozwojowa Działanie 1.2. Badania celowe Działanie 1.3. Infrastruktura badawczo-rozwojowa w przedsiębiorstwach Działanie 3.2. Instrumenty kapitałowe Działanie 3.3. Przedsiębiorstwa odpryskowe Działanie 3.7. Wzrost konkurencyjności MŚP Działanie 4.1. Wsparcie wykorzystania OZE Działanie 4.2. Produkcja energii z OZE w przedsiębiorstwach Działanie 5.1. Poprawa efektywności energetycznej przedsiębiorstw Działanie 5.2. Efektywność energetyczna sektora publicznego Działanie 5.3. Efektywność energetyczna sektora mieszkaniowego Działanie 5.5. Promocja niskoemisyjności Działanie 9.3. Rozwój przedsiębiorczości Działanie 10.2. Programy typu outplacement Działanie 13.3. Rewitalizacja obszarów miejskich Działanie 13.4. Rewitalizacja obszarów wiejskich Rozstrzygnięcie dotyczące rodzaju rekomendowanego instrumentu Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Instrumenty finansowe Wsparcie dotacyjne Instrumenty finansowe Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Instrumenty finansowe Instrumenty finansowe Wsparcie dotacyjne Wsparcie dotacyjne Określenie wsparcie dotacyjne - oznacza wyłącznie instrumenty dotacyjne w ramach Działania; natomiast Instrumenty finansowe oznacza rekomendację zastosowania instrumentów finansowych w Działaniu, które najczęściej nie są jedynym rekomendowanym instrumentem w Działaniu (najczęściej uzupełniają wsparcie dotacyjne). 13
Wykorzystanie instrumentów finansowych zarekomendowano w Działaniach 3.2, 3.7, 9.3 i 10.2. Łączną alokację na instrumenty finansowe w Regionalnym Programie Operacyjnym Województwa Lubelskiego 2014-2020 oszacowano na poziomie 296,5 mln zł. Poniższa tabela przedstawia rekomendowane instrumenty finansowe w podziale na typ i alokację. Działanie RPO WL Typ instrumentu finansowego Alokacja instrument finansowy (mln zł) na Działanie 3.2. Instrumenty kapitałowe Instrument kapitałowy 40,8 Działanie 3.7. Wzrost konkurencyjności MŚP Działanie 3.7. Wzrost konkurencyjności MŚP Działanie 3.7. Wzrost konkurencyjności MŚP Pożyczka mała 114,1 Pożyczka duża 77,5 Poręczenia 49,3 Działania 9.3. Rozwój przedsiębiorczości Pożyczka w połączeniu z dotacją 12,9 Działanie 10.2. Programy typu outplacement Pożyczka 1,9 Łącznie 296,5 Zaproponowane instrumenty finansowe w RPO WL 2014-2020 zmniejszają lukę finansową w województwie lubelskim i stanowią uzupełnienie oraz alternatywę dla wsparcia dotacyjnego. Łączna kwota luki finansowej zdiagnozowanej w badaniu to ok. 358 mln zł w ujęciu rocznym, stanowi ona zapotrzebowanie na zewnętrzne środki inwestycyjne zwrotne, których nie można pozyskać na rynku ze względu na jego niedoskonałość. Protokół zdawczo-odbiorczy z wykonania badania podpisano w dniu 22 listopada 2015 r. 5. INFORMACJE NA TEMAT WDRAŻANIA INICJATYWY NA RZECZ ZATRUDNIENIA LUDZI MŁODYCH, W STOSOWNYCH PRZYPADKACH (art. 19 ust. 2 i 4 rozporządzenia (UE) nr 1304/2013). Nie dotyczy RPO WL. 6. KWESTIE MAJĄCE WPŁYW NA WYKONANIE PROGRAMU I PODJĘTE DZIAŁANIA (art. 50 ust.2 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) a). Kwestie mające wpływ na wykonanie i podjęte działania Instytucja Zarządzająca w okresie sprawozdawczym nie zidentyfikowała czynników, które mogą zagrozić prawidłowemu wykonaniu RPO WL na lata 2014-2020. 14
W okresie sprawozdawczym, zgodnie z art. 124 ust. 2 Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r. ustanawiającego wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności i Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego oraz uchylające rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006, Instytucja Audytowa przeprowadziła audyt desygnacyjny w ramach RPO WL na lata 2014-2020 w celu oceny spełnienia przez Instytucję Zarządzającą RPO WL, pełniącą również funkcję Instytucji Certyfikującej, kryteriów desygnacji, określonych w załączniku nr XIII do wskazanego rozporządzenia. Audyt przeprowadzony został w terminie od czerwca do sierpnia 2015 roku, a ustalenia poczynione w trakcie audytu zawarte zostały w Sprawozdaniu wstępnym niezależnego podmiotu audytowego na podstawie art. 124 ust. 2 Rozporządzenia (UE) 1303/2013, które wpłynęło do Instytucji Zarządzającej RPO WL w dniu 23 października 2015 r. Instytucja Zarządzająca odniosła się do ustaleń i rekomendacji Instytucji Audytowej, zawartych w sprawozdaniu i w dniu 9 listopada 2015 r. przekazała Instytucji swoje stanowisko. W swojej odpowiedzi Instytucja Zarządzająca zobowiązała się do wdrożenia rekomendacji w terminie do końca stycznia 2016 r. W dniu 3 lutego 2016 r. Instytucja Audytowa rozpoczęła audyt desygnacyjny w trybie follow up, sprawdzający stan wdrożenia rekomendacji. Instytucja Audytowa w opinii z dnia 1 marca 2016 r. stwierdziła, że Instytucja Zarządzająca, pełniącą również funkcję Instytucji Certyfikującej wyznaczona do realizacji przedmiotowego spełnia kryteria desygnacji dotyczące wewnętrznego środowiska kontroli, zarządzania ryzykiem, działań związanych z zarządzaniem i kontrolą oraz monitorowania, określone w załączniku XIII do rozporządzenia (UE) nr 1303/2013. b). Ocena, czy postępy poczynione w zakresie celów pośrednich są wystarczające, aby zapewnić ich realizację, wskazanie wszelkich podjętych lub planowanych działań naprawczych (w stosownych przypadkach) W metodologii szacowania wskaźników rzeczowych RW założono ogłoszenie w 2015 r. naborów w pięciu PI: PI 1b (50% alokacji na PI), PI 2c (40% alokacji na PI), PI 3c (25% alokacji na PI), PI 4a (50% alokacji na PI), PI 6b (50% alokacji na PI). Zgodnie z planem w 2015 r. ogłoszono nabór na PI 1b na kwotę 60% alokacji na PI, co gwarantuje osiągnięcie wskaźnika rzeczowego RW w OP 1. Nabór na kwotę 40% alokacji na PI 2c zostanie ogłoszony w 2016 r. opóźnienie to jednakże nie stanowi zagrożenia dla osiągnięcia KEW dla OP 2, który jest związany z postępem prac nad projektem strategicznym. W 2016 r. planowane jest podpisanie pre-umowy na projekt strategiczny realizowany w partnerstwie 20 powiatów województwa lubelskiego. Również w 2016 r. zaplanowano nabory dla PI 3c na kwotę 35% alokacji na PI. Biorąc pod uwagę, iż alokowana na konkurs kwota (wyższa od planowanej w 2015 r.) zabezpiecza wykonanie wskaźnika rzeczowego RW w OP 3, zaś historyczny średni czas trwania projektu możliwego do realizacji w tym PI wynosi 1 rok, opóźnienie w ogłoszeniu naboru nie zagraża wykonaniu RW. Ponadto należy podkreślić, iż w OP 3 występuje konieczność renegocjacji Programu w zakresie wdrażania instrumentów finansowych, w związku z powyższym również metodologia szacowania RW również może ulec zmianie. 15
Nabory w PI 4a zostały przesunięte na 2016 r. na łączną kwotę 80% alokacji na PI. Zarówno doświadczenie Beneficjentów w realizowaniu projektów możliwych do realizacji w ramach PI 4a, jak i historyczny średni czas trwania wynoszący 1,5 roku, gwarantują realizację wskaźnika rzeczowego RW w OP 4. Dla PI 6b zgodnie z planem ogłoszono konkurs w 2015 r. na kwotę 75% alokacji na PI, co gwarantuje realizację dwóch KEW w Osi 5 dotyczących inwestycji w gospodarkę wodno-ściekową. Dla przyspieszenia procesu oceny wniosków a tym samym realizacji celów pośrednich RW IZ RPO WL planuje wprowadzić obowiązek posiadania przez Wnioskodawcę pełnej dokumentacji w momencie aplikowania o wsparcie z RPO WL 2014-2020. W odniesieniu do wskaźników rzeczowych realizowanych w ramach OP 9-12 wskazanych do RW, w 2015 r. zaplanowano ogłoszenie 8 naborów, w tym: 6 konkursowych w ramach Dz.: 9.1, 9.2, 9.3 (OP 9), 11.1, 11.3 (OP 11), 12.1 (OP 12); 2 w systemie pozakonkursowym w ramach Dz.: 9.2 (OP 9), 11.1 (OP 11). Jednak spośród wszystkich naborów zaplanowanych do ogłoszenia w 2015 r., anulowano ogłoszenie konkursu na Dz. 12.1. Dodatkowo zrezygnowano z ogłoszenia 2 naborów konkursowych w ramach Dz. 9.3 i 11.3. Zarówno konkursy anulowane, jak również te z których zrezygnowano zostały przesunięte na rok 2016. Na 2016 r. IZ RPO WL zaplanowała ogłoszenie 12 naborów konkursowych i pozakonkursowych, w ramach których realizowane będą wskaźniki wskazane do RW. W związku z powyższym projekty, które otrzymają dofinansowanie w ramach ogłoszonych naborów zostaną zrealizowane najpóźniej do końca 2018 r. W przypadku wskaźnika rzeczowego realizowanego w ramach Dz. 10.1 w Harmonogramie naboru wniosków na rok 2015 i 2016 z dnia 17.11.2015 (tj. w okresie sprawozdawczym) nie przewidziano ogłoszenia naboru na Dz. 10.1, które realizuje wskaźnik rzeczowy wskazany do RW. Jednak IZ planuje w najbliższym czasie zaktualizować Harmonogram naboru wniosków na rok 2016, w zakresie ogłoszenia naboru na przedmiotowe działanie w IV kw. 2016 r. W związku z brakiem zagrożenia wykonania wskaźników rzeczowych i KEW w okresie sprawozdawczym 2014-2015 nie stwierdzono zagrożenia dla wykonania wskaźnika finansowego RW. 7. STRESZCZENIE PODAWANE DO WIADOMOŚCI PUBLICZNEJ (art. 50 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) Streszczenie w formie oddzielnego załącznika. 8. SPRAWOZDANIE Z WDRAŻANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH (art. 46 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) Załącznik I. Model przekazywania sprawozdań z wdrażania instrumentów finansowych znajduje się w oddzielnym pliku w formacie xls. 16
9. DZIAŁANIA PODJĘTE W CELU SPEŁNIENIA WARUNKÓW WSTĘPNYCH (art. 50 ust. 2 i 4 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013), w przypadku gdy mające zastosowanie warunki wstępne nie zostały spełnione w momencie przyjmowania PO Nie dotyczy w bieżącym okresie sprawozdawczym. 10. POSTĘPY W PRZYGOTOWANIU I WDRAŻANIE DUŻYCH PROJEKTÓW I WSPÓLNYCH PLANÓW DZIAŁANIA (art. 101 lit. h) i art. 111 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1303/2013). Nie dotyczy RPO WL. 11. SZCZEGÓLNE PRZEDSIĘWZIĘCIA MAJĄCE NA CELU PROMOWANIE RÓWNOUPRAWNIENIA PŁCI ORAZ ZAPOBIEGANIE DYSKRYMINACJI, W TYM W SZCZEGÓLNOŚCI ZAPEWNIENIE DOSTĘPNOŚCI DLA OSÓB Z NIEPEŁNOSPRAWNOŚCIAMI, I ROZWIĄZANIA WDROŻONE, ABY ZAPEWNIĆ WŁĄCZENIE PUNKTU WIDZENIA PŁCI DO PROGRAMÓW OPERACYJNYCH I OPERACJI (art. 50 ust. 4 i art. 111 ust. 4 akapit drugi lit. e) rozporządzenia (UE) nr 1303/2013) IZ RPO zapewnia przestrzeganie horyzontalnej zasady równości szans i zapobiegania dyskryminacji ze względu na płeć, rasę lub pochodzenie etniczne, religię lub światopogląd, niepełnosprawność, wiek lub orientację seksualną, adekwatnie do unijnych wymogów polityki spójności. W procesie przygotowywania i realizacji RPO WL, zgodnie z rozporządzeniem ramowym, podjęte zostały działania w celu zapobiegania wszelkiej dyskryminacji. Uwzględnione zostały postanowienia Konwencji o prawach osób niepełnosprawnych oraz Europejskiej strategii w sprawie niepełnosprawności. Zasada równości szans i zapobiegania dyskryminacji jest przestrzegana w sposób horyzontalny. Potrzeby grup w niekorzystnej sytuacji zostały uwzględnione na etapie tworzenia RPO oraz są brane pod uwagę na etapie jego realizacji. Zapewniony został dostęp do udziału w Programie, jak i do jego efektów, dla grup w niekorzystnej sytuacji, w szczególności dla osób niepełnosprawnych (np. poprzez jednolite wymogi dostępności, w tym rozwiązania ułatwiające dostępność osób niepełnosprawnych, do wspartej infrastruktury budynków użyteczności publicznej). Przedsięwzięcia mające na celu promowanie równouprawnienia płci oraz zapobieganie dyskryminacji, znajdują odzwierciedlenie w opracowywanych kryteriach oceny proj. dla poszczególnych konkursów np. kryterium użyteczności - dodatkowo punktowane są proj. które wpływają na przestrzeganie opisywanych zasad oraz poprawę sytuacji osób z marginalizowanych grup społ. W Zał. 3 do SZOOP Kryteria wyboru proj określone są kryteria ogólne zerojedynkowe przewidujące obowiązek realizacji zasady równości szans kobiet i mężczyzn oraz równości szans i niedyskryminacji. Dodatkowo w ramach Dział. 9.2 określono kryterium formalne specyficzne, w którym wskazano % udział w grupie docelowej os. niepełnosprawnych. W Dział. 11.1. i 12.3 określono kryteria premiujące, w których również wskazano % udział os. niepełnosprawnych w grupie doc. Specyficznym działaniem zaplanowanym w ramach RPO jest realizacja PI 8iv. Interwencja zaplanowana w ramach PI 8iv ma na celu zwiększenie aktywności zawodowej poprzez działania na rzecz równouprawnienia płci oraz godzenia życia zawodowego i prywatnego kobiet i mężczyzn. 17
Zaplanowane działania przyczynią się do upowszechniania usług w zakresie opieki nad dziećmi do lat 3 oraz osobami zależnymi w regionie, co pozwoli zwiększyć szanse na wyrównanie dostępu do zatrudnienia. IZ określając zasady, którymi powinny kierować się podmioty uprawnione do udziału w pracach KM wskazała, że ww. podmioty delegując swoich przedstawicieli do prac w KM powinny dołożyć wszelkich starań, aby w swoich zgłoszeniach, zapewnić realizację zasady równości szans kobiet i mężczyzn. Ww. zasada została zawarta w procedurze Zasady ustalenia składu osobowego KM RPO WL 2014-2020. Ponadto z ramienia IZ 2 osoby są członkami powołanej przez IK UP grupy roboczej ds. równości szans kobiet i mężczyzn dla funduszy unijnych 2014-2020. IZ zapewnia możliwość monitorowania na poziomie proj. i Programu wszystkich wskaźników dot. liczby osób z podziałem na płeć w zakresie interwencji EFS i EFRR. Na etapie wdrażania nie wystąpiły problemy w zakresie realizacji ww. zasad. W złożonych wnioskach o dof. nie odnotowano przypadku, w którym ww. zasady byłyby nierealizowane. W żadnym z proj. nie zadeklarowano braku zastosowania zasady dostępności dla osób z niepełnosprawnościami. Nie przeprowadzono badań ewaluacyjnych i analiz pozwalających na podsumowanie działań z zakresu realizacji ww. zasad. 18
STRESZCZENIE Celem niniejszego Sprawozdania rocznego z wdrażania Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014 2020 jest przedstawienie stanu i efektów wdrażania Programu w latach 2014 2015 oraz zaprezentowanie działań podjętych przez instytucje zaangażowane we wdrażanie RPO WL, służących pełnemu i efektywnemu wykorzystaniu środków przeznaczonych na jego realizację. Do obliczeń w sprawozdaniu rocznym, zgodnie z Instrukcją do sprawozdania rocznego z wdrażania operacyjnego opracowaną przez Ministerstwo Rozwoju, zastosowano kurs 1 EUR = 4,2400 PLN. W przypadku prezentowania w sprawozdaniu rocznym określonych wartości finansowych w odniesieniu do alokacji środków UE wykorzystano alokację środków UE wyrażoną w PLN i wyliczoną zgodnie z algorytmem opracowanym przez Ministerstwo Finansów i Ministerstwo Rozwoju dla pierwszego miesiąca po okresie sprawozdawczym (styczeń 2016 r.). Lata 2014-2015 były okresem intensywnych prac nad opracowaniem Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014 2020, zakończonych zaakceptowaniem nowego Programu przez Komisję Europejską. Ponadto, w celu skutecznego wdrażania Osi Priorytetowych Programu, Instytucja Zarządzająca prowadziła kompleksowe prace nad tworzeniem i aktualizacją dokumentów programowych, w szczególności Szczegółowego Opisu Osi Priorytetowych, Opisu Funkcji i Procedur, kryteriami wyboru projektów oraz wytycznymi programowymi dotyczącymi systemu wdrażania RPO WL. W ramach EFRR do końca 2015 ogłoszono i przeprowadzono 5 naborów wniosków o dofinansowanie w trybie konkursowym na kwotę dofinansowania z UE wynoszącą 71 686 323,61 EUR, co stanowi 4,76% dostępnych środków z EFRR, w tym zakończono 3 konkursy na kwotę dofinansowania z EFRR wynoszącą 66 278 338,67 EUR. Konkursy zostały ogłoszone w ramach: Działania 6.4 Gospodarka wodno - ściekowa (PI 6b) na kwotę dofinansowania 56 986 041,01 EUR, co stanowi 39,21% alokacji na Oś; Działania 7.1 Dziedzictwo kulturowe i naturalne projekty lokalne (PI 6c) na kwotę dofinansowania 2 703 992,47 EUR, co stanowi 4,07% alokacji na Oś; Działania 7.1 Dziedzictwo kulturowe i naturalne projekty regionalne (PI 6c) na kwotę dofinansowania 2 703 992,47 EUR, co stanowi 4,07% alokacji na Oś Działania 13.2 Infrastruktura usług społecznych (PI 9a) na kwotę dofinansowania 4 000 471,70 EUR, co stanowi 1,83% alokacji na Oś; Działania 13.5 Infrastruktura przedszkolna (PI 10a) na kwotę dofinansowania 5 291 825,96 EUR, co stanowi 2,42% alokacji na Oś. W ramach EFS ogłoszono, przeprowadzono i zakończono 4 nabory wniosków o dofinansowanie w trybie pozakonkursowym na kwotę dofinansowania z UE wynoszącą 22 312 570,18 EUR, co stanowi 3,78% dostępnych środków z EFS. Nabory zostały ogłoszone w ramach: Działania: 9.2 Aktywizacja zawodowa (PI 8i) na kwotę dofinansowania 9 048 278,30 EUR, co stanowi 4,91% alokacji na Oś; Działanie 11.3 Ekonomia społeczna (PI 9v) na kwotę 339 622,64 EUR, co stanowi 0,20% alokacji na Oś. Ponadto w ramach Działania 14.1 Pomoc techniczna przeprowadzono i zakończono 2 nabory w trybie pozakonkursowym na kwotę 12 924 669,24 EUR, co stanowi 18,62% alokacji na Oś. W ramach ogłoszonych konkursów łącznie wykorzystano 93 998 893,79 EUR, co stanowi 4,48% dostępnych środków w ramach Programu Do końca okresu sprawozdawczego zatwierdzono do realizacji 39 wniosków o dofinansowanie na kwotę dofinansowania z UE wynoszącą 12 707 217,82 EUR, co stanowi 2,15% dostępnych środków z funduszu EFS oraz 0,61% dostępnych środków w ramach Programu. Do końca 2015 roku podpisano 39 umów o dofinansowanie o łącznej wartości odpowiadającej środkom UE w wysokości 14 359 480,72 EUR, co stanowi 2,43% dostępnych środków z EFS oraz 0,68% dostępnych środków w ramach Programu oraz zatwierdzono wnioski o płatność na kwotę
dofinansowania z UE wynoszącą 87 598,06 EUR, co stanowi 0,01% dostępnych środków z EFS oraz 0,004% dostępnych środków w ramach Programu. W okresie sprawozdawczym trwała realizacja badania ewaluacyjnego Ocena ex-ante instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020. Celem głównym badania była ocena zasadności i zakresu zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020. Badanie stanowiło podstawę do określenia, w jakim zakresie występuje zawodność mechanizmów rynkowych lub nieoptymalny poziom inwestycji, a także wykazało szacunkowy poziom i zakres zapotrzebowania na inwestycje publiczne, w tym typy instrumentów finansowych (IF), które mają uzyskać wsparcie w ramach RPO WL 2014-2020. W wyniku przeprowadzonych analiz określono rekomendowane rozstrzygnięcia w zakresie zastosowania instrumentów finansowych w RPO WL 2014-2020 (rekomendacje zostały opisane w rozdziale 4 przedmiotowego Sprawozdania). W związku z powyższym Zarząd Województwa Lubelskiego podjął decyzję o wdrożeniu rekomendacji dotyczących IF. Jednakże ze względu na: - trwające w parlamencie prace legislacyjne nad ustawą Prawo zamówień publicznych, której brak uniemożliwia przeprowadzenie postępowania dotyczącego wyboru pośrednika finansowego; - brak ostatecznej wersji wytycznych KE w zakresie IF (w zakresie kwalifikowalności wydatków w odniesieniu do instrumentów finansowych, w zakresie możliwości wdrażania instrumentów finansowych zgodnie z przepisami art. 38 CPR, w zakresie pomocy publicznej w odniesieniu do instrumentów finansowych); - brak stanowiska KE w sprawie uznania Banku Gospodarstwa Krajowego (BGK) za instytucję finansową z siedzibą w państwie członkowskim, o której mowa w rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r. ustanawiającego wspólne przepisy dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego, Funduszu Spójności, Europejskiego Funduszu Rolnego na rzecz Rozwoju Obszarów Wiejskich oraz Europejskiego Funduszu Morskiego i Rybackiego, w szczególności art. 38 ust. 4 lit. B) pkt (ii), dalsze prace nad uruchomieniem IF w RPO WL zostały wstrzymane do momentu rozstrzygnięć powyżej opisanych kwestii, bez których, zdaniem IZ RPO WL, uruchomienie IF w Programie jest niemożliwe. W okresie sprawozdawczym Instytucja Audytowa przeprowadziła audyt desygnacyjny w celu oceny spełnienia przez Instytucję Zarządzającą RPO WL, pełniącą również funkcję Instytucji Certyfikującej, kryteriów desygnacji. Instytucja Audytowa w opinii z dnia 1 marca 2016 r. stwierdziła, że Instytucja Zarządzająca wyznaczona do realizacji Programu spełnia kryteria desygnacji dotyczące wewnętrznego środowiska kontroli, zarządzania ryzykiem, działań związanych z zarządzaniem i kontrolą oraz monitorowania, określone w załączniku XIII do rozporządzenia (UE) nr 1303/2013. Instytucja Zarządzająca RPO zapewnia przestrzeganie horyzontalnej zasady równości szans i zapobiegania dyskryminacji ze względu na płeć, rasę lub pochodzenie etniczne, religię lub światopogląd, niepełnosprawność, wiek lub orientację seksualną, adekwatnie do unijnych wymogów polityki spójności. Potrzeby grup znajdujących się w niekorzystnej sytuacji zostały uwzględnione zarówno na etapie tworzenia Programu (opracowanie kryteriów wyboru projektów) jak i również są brane pod uwagę na etapie jego realizacji (monitorowanie wdrażania, prace Komitetu Monitorującego). Na etapie programowania i wdrażania nie wystąpiły problemy w zakresie realizacji przedmiotowej zasady. Instytucja Zarządzająca w okresie sprawozdawczym nie zidentyfikowała czynników, które mogą zagrozić prawidłowemu wykonaniu RPO WL na lata 2014-2020. W okresie sprawozdawczym nie stwierdzono zagrożenia dla wykonania wskaźników rzeczowych i finansowych ram wykonania.
Tabela 1 Wskaźniki rezultatu dla EFRR i Funduszu Spójności (według osi priorytetowej i celu szczegółowego); ma zastosowanie także do osi priorytetowej Pomoc techniczna 1 WARTOŚĆ ROCZNA NR IDENTYFIKACYJN Y Wskaźnik Jednostka miary Kategoria regionu (jeżeli dotyczy) Wartość bazowa Rok bazowy Wartość docelowa (2023 r.) 2014 r. 2015 r. 2016 r. 2017 r. 2018 r. 2019 r. 2020 r. 2021 r. 2022 r. 2023 r. Uwagi (w razie potrzeby) <type='s' input='g'> <type='s' input='g'> <type='s' input='g'> <type='s' input='g'> <type='n <type='n' or 'S'' input='g'> input='g'> <type='n' or 'S' input='g'> <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='n' or 'S' <type='s' maxlength=875 Dla roku 2014 i 2015 dane jeszcze nie są dostępne. 1.1.1 Nakłady na działalność B+R w relacji do PKB % rozwinięty 1,07 2012 2,45 - - Wartość wskaźnika w 2013 r. wyniosła 0,61 %. Alokacja aparatury 1.1.2 naukowobadawczej względem kraju % rozwinięty 4,9 2012 6 5,8 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Dla roku 2014 i 1.2.1 Nakłady sektora przedsiębiorstw na działalność B+R w relacji do PKB % rozwinięty 0,13 2012 0,35 - - 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Wartość wskaźnika w 2013 r. wyniosła 0,12 %. Powierzchnia obszaru województwa objęta cyfrową ewidencją gruntów i 2.3.1 budynków % rozwinięty 30 2013 100 30 30 Odsetek obywateli korzystających z 2.3.2 e-administracji % rozwinięty 24,4 2014 30 24,4 25,1 Nakłady inwestycyjne w 3.1.1 przedsiębiorstwa ch w stosunku do PKB % rozwinięty 7,5 2011 8,9 7,3 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Wartość 3.2.1 eksportu w regionie (kwota) mln EUR rozwinięty 2302 2012 3470 2590 2630 Średni udział przedsiębiorstw innowacyjnych - w ogólnej liczbie 3.3.1 przedsiębiorstw przemysłowych i z sektora usług % rozwinięty 13,6 2012 29 19,4 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Udział produkcji energii elektrycznej ze źródeł odnawialnych w 4.1.1 produkcji energii elektrycznej ogółem % rozwinięty 1,5 2012 5,6 4,4 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne.
Dla roku 2014 i 2015 dane jeszcze nie są dostępne. 4.2.1 Zużycie energii elektrycznej na 1 mln zł PKB GWh rozwinięty 0,09 2011 0,06 - - Wartość wskaźnika w 2013 r. wyniosła 0,08 GWh. Sprzedaż energii 4.3.1 cieplnej na cele komunalnobytowe GJ rozwinięty 11249543 2012 11022973 8313029 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Przewozy 4.5.1 pasażerów komunikacją miejską mln osób rozwinięty 126,1 2012 202,5 140,6 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Liczba stref, w których dokonuje się oceny jakości powietrza, o klasie C, gdzie poziomy stężeń PM10 są powyżej 4.5.2 poziomu dopuszczalnego szt. rozwinięty 2 2013 0 2 - Dla roku 2015 dane niedostępne. Pojemność 5.2.1 obiektów małej retencji m3 rozwinięty 9134100 2013 11 075 995 9151700 - Dla roku 2015 dane niedostępne. Odpady komunalne zebrane selektywnie w 6.1.1 relacji do ogółu odpadów komunalnych % rozwinięty 10,4 2012 32,2 20 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Odsetek ludności korzystającej z 6.2.1 oczyszczalni ścieków: - ogółem % rozwinięty 55,5 2013 60 56,4 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Odsetek ludności 6.2.2 korzystającej z oczyszczalni ścieków: - w miastach % rozwinięty 94,5 2013 95 95,2 Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Odsetek ludności 6.2.3 korzystającej z oczyszczalni ścieków: - na wsi % rozwinięty 22,5 2013 30,9 23 Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Liczba zwiedzających 6.3.1 muzea i oddziały muzealne na 10 000 ludności osoby rozwinięty 3855,23 2012 4441,86 5076 Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Liczba 6.3.4 udzielonych noclegów na 1000 ludności szt. rozwinięty 706,26 2012 939 760,53 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Udział obszarów o szczególnych walorach przyrodniczych prawnie chronionych w 6.4.1 powierzchni województwa % rozwinięty 22,68 2013 22,69 22,67 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Wskaźnik Drogowej Dostępności 7.2.1 Transportowej WDDT II (syntetyczny) nd rozwinięty 18,027 2013 23,2436 18,61 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne.
Liczba pasażerów 7.4.1 odprawionych w województwie lubelskim osoba rozwinięty 6503280 2012 8698363 5864799 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Wskaźnik Kolejowej Dostępności 7.4.2 Transportowej WKDT II (syntetyczny) nd rozwinięty 16,8759 2013 26,9544 17,27 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. 9.1.1 średnia długość pobytu w szpitalu dni rozwinięty 6,1 2012 4 6,1 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. 9.1.2 Przeciętne wykorzystanie łóżka dni rozwinięty 266 2012 291 263 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Gospodarstwa domowe korzystające ze 9.1.3 środowiskowej pomocy społecznej szt. rozwinięty 71565 2013 58 432 67400 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Wskaźnik 9.2.1 zagrożenia ubóstwem relatywnym % rozwinięty 21,5 2013 19,5 17,1 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Osoby dorosłe 10.43 uczestniczące w kształceniu i szkoleniu % rozwinięty 4,9 2013 5,8 4,5 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Odsetek dzieci w wieku 3-4 lat 10.41 objętych wychowaniem przedszkolnym % rozwinięty 61,4 2013 78 69,4 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Odsetek uczniów szkół średnich zawodowych razem wśród 10.42 uczniów szkół ponadgimnazjaln ych ogółem % rozwinięty 36,5 2013 37,6 37 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. Zdawalnosc egzaminow 10.44 maturalnych w relacji do średniej krajowej % rozwinięty 101,23 2013 102,8 98,59 - Dla roku 2015 dane jeszcze nie są dostępne. 1 W tabeli 1 podział według płci będzie stosowany w polach przedstawiających roczne wartości tylko wówczas, gdy został uwzględniony w tabeli 12 PO. W przeciwnym razie należy wpisać Ogółem.