Sprawozdanie finansowe Investor PE FIZ. za rok 2012

Sprawozdanie finansowe Investor PE FIZ za rok 2012

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 skorygowany KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport roczny FIZ-R-E za rok obrotowy 2012 obejmujący okres od 2012-01-01 do 2012-12-31 oraz poprzedni rok obrotowy 2011 obejmujący okres od 2011-01-01 do 2011-12-31 Podstawa prawna: 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259) Data przekazania: 2013-04-09 INVESTOR PRIVATE EQUITY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH (pełna nazwa funduszu) INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN INVESTORS TFI S.A. (skrócona nazwa funduszu) 00-640 WARSZAWA (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość ) MOKOTOWSKA 1 (ulica) ( numer) 22 378 91 00 22 378 91 01 office@investors.pl (telefon) (fax) (e-mail) 1080003744 141164519 www.investors.pl (NIP) (REGON) (WWW) Ernst & Young Audit sp. z o.o. 2013-04-03 (podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii) Raport roczny zawiera: Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa Roczne sprawozdanie finansowe Wprowadzenie Rachunek wyniku z operacji Noty objaśniające Zestawienie lokat Zestawienie zmian w aktywach netto Informacja dodatkowa Bilans Rachunek przepływów pieniężnych Wybrane dane finansowe Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu) Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego Oświadczenie depozytariusza Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł Komisja Nadzoru Finansowego 1

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Fundusze powiązane: Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu podstawowego) (nazwy funduszy powiązanych) (nazwa funduszu) Plik Opis WPROWADZENIE DO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO Wprowadzenie do sprawozdania finansowego przekazuje się w załączeniu. Wprowadzenie do sprawozdania finansowego przekazuje się w załączeniu. Plik Wprowadzenie.pdf Opis PISMO PREZESA ZARZĄDU TOWARZYSTWA Pismo Prezesa Zarządu Towarzystwa przekazuje się w załączeniu. Komisja Nadzoru Finansowego 2

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Plik Pismo Prezesa.pdf Opis SPRAWOZDANIE ZARZĄDU (SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI FUNDUSZU) Sprawozdanie Zarządu z działalności Funduszu przekazuje się w załączeniu. Plik Sprawozdanie z dzialanosci.pdf Opis Komisja Nadzoru Finansowego 3

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość według Wartość według wyceny na dzień wyceny na dzień bilansowy w tys. bilansowy w tys. EUR I. Przychody z lokat 3 913 938 II. Koszty funduszu netto 6 292 1 508 III. Przychody z lokat netto -2 379-570 IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 0 0 V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 11 941 2 861 VI. Wynik z operacji 9 562 2 291 VII. Zobowiązania 6 578 1 609 VIII. Aktywa 179 887 44 002 IX. Aktywa netto 173 309 42 392 X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 110 759 XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 564,74 382,75 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 86,33 20,68 ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 2012 rok 2011 rok Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentow y udział w aktywach ogółem Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w tys. bilansowy w tys. Procentow y udział w aktywach ogółem 1. Akcje 83 078 112 253 62,40 77 216 91 700 55,73 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 3. Praw a do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 4. Praw a poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 5. Kw ity depozytow e 0 0 0,00 0 0 0,00 6. Listy zastaw ne 0 0 0,00 0 0 0,00 7. Dłużne papiery w artościow e 0 0 0,00 0 0 0,00 8. Instrumenty pochodne 0-4 845-2,69 0 0 0,00 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 18 153 23 380 13,00 7 325 10 458 6,36 10. Jednostki uczestnictw a 0 0 0,00 0 0 0,00 11. Certyfikaty inw estycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 12. Tytuły uczestnictw a emitow ane przez instytucje w spólnego inw estow ania 0 0 0,00 0 0 0,00 mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 7 200 7 872 4,38 0 0 0,00 14. Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 15. Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 16. Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 17. Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 18. Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 19. Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. 1. CB S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 442 477 Polska 12 000 2. GINO ROSSI S.A. (PLGNRSI00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 470 264 Polska 7 839 3. STONE MASTER S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 1 216 219 Polska 10 038 4. ERG SYSTEM S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 5 325 000 Polska 2 950 5. IMPACT CLEAN POWER TECHNOLOGY S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 1 500 000 Polska 1 500 6. WB ELECTRONICS S.A. Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 500 000 Polska 22 000 7. RUBRA SP. Z O.O. S.K.A. SERIA A Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 10 Polska 51 8. RUBRA SP. Z O.O. S.K.A. SERIA B Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 90 Polska 24 000 Komisja Nadzoru Finansowego 4

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Wartość według Proc entowy udział wyceny na dzień w aktywach bilansowy w tys. ogółem 17 722 9,85 2 421 1,34 19 678 10,94 6 874 3,82 1 455 0,81 25 589 14,23 3 201 1,78 28 805 16,01 Komisja Nadzoru Finansowego 5

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 9. GRUPA NOKAUT S.A. (PLGRNKT00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 987 500 Polska 2 700 LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania 1. O terminie wykupu do 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne 2. O terminie wykupu pow yżej 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne: Niewystandaryzowane instrumenty II. pochodne Opcje na akc je STONE MASTER S.A. OPCJA PE 1. STONE MASTER 1 Opcje na akc je STONE MASTER S.A. OPCJA PE 2. STONE MASTER 2 Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Investor PE FIZ Polska Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy Investor PE FIZ Polska Instrument: STONE MASTER S.A. Instrument: STONE MASTER S.A. UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ 1. WINDFARM HOLDINGS LTD 2. RUBRA SP. Z O.O. 3. DII LIMITED SP. Z O.O. ENERGOSYNERGIA TECHNOLOGIE SP. Z 4. O.O. Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. WINDFARM HOLDINGS SP. Z NIKOZJA Cypr 201 000 7 320 11 461 O.O. RUBRA SP. Z O.O. KATOWICE Polska 500 25 0 DII LIMITED SPÓŁKA Z OGRANICZONA POZNAŃ Polska 100 7 0 ODPOWIEDZIAL NOSCIA ENERGOSYNER GIA MIKOŁÓW TECHNOLOGIE Polska 18 948 10 801 11 919 SP. Z O.O. WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin Rodzaj wymagalności świadc zenia Wartość świadc zenia w Liczba tys. Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. ENERGOSYNER 1. ENERGOSYNERGIA GIA Polska TECHNOLOGIE SP. Z O.O. TECHNOLOGIE 2015-06-05 Pieniężne 7 200 1 7 200 7 872 SP. Z O.O. Komisja Nadzoru Finansowego 6

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 6 508 3,62 Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 0 0 0 0,00 Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 0 0,00 0 0,00 2 0-4 845-2,69 1 0-2 422-1,34 1 0-2 423-1,35 Proc entowy udział w aktywach ogółem 6,37 0,00 0,00 6,63 Proc entowy udział w aktywach ogółem 4,38 Komisja Nadzoru Finansowego 7

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem NIERUCHOM OŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wiec zystej Kraj położenia Adres Powierzchnia I. Prawa własności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne II. Prawa współwłasności nieruchomości: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne III. Użytkowanie wieczyste: 1. Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne TABELE DODATKOWE INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. BILANS 2012 rok 2011 rok I. Aktywa 179 887 164 547 1. Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 36 000 61 486 2. Należnośc i 382 903 3. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 4. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 8 929 2 520 - dłużne papiery wartościowe 0 0 5. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 134 576 99 638 - dłużne papiery wartościowe 0 0 6. Nieruchomości 0 0 7. Pozostałe aktywa 0 0 II. Zobowiązania 6 578 1 282 III. Aktywa netto (I-II) 173 309 163 265 IV. Kapitał funduszu 151 906 151 425 1. Kapitał wpłacony 161 226 160 744 2. Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -9 319-9 319 V. Dochody zatrzymane -8 155-5 777 1. Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -10 757-8 378 2. Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 2 601 2 601 29 558 17 617 173 309 163 265 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 110 759 110 433 Komisja Nadzoru Finansowego 8

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Proc entowy udział w aktywach ogółem 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 Proc entowy udział w aktywach ogółem Komisja Nadzoru Finansowego 9

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 564,74 1 478,41 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 110 759 Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 564,74 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: PLINVLB00047-110 759 Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: PLINVLB00047-1 564,74 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2012-01-01 od 2011-01-01 do 2012-12-31 do 2011-12-31 I. Przychody z lokat 3 913 2 834 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach 1 225 1 015 2. Przychody odsetkowe 2 688 1 806 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 5. Pozostałe 0 13 II. Koszty funduszu 6 292 5 675 1. Wynagrodzenie dla towarzystwa 5 071 4 810 2. Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 3. Opłaty dla depozytariusza 65 45 4. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 44 55 5. Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 6. Usługi w zakresie rachunkowości 232 210 7. Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 8. Usługi prawne 821 432 9. Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 28 26 10. Koszty odsetkowe 0 0 11. Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 12. Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 13. Pozostałe 31 97 III. Koszty pokrywane przez towarzystw o 0 132 IV. Koszty funduszu netto (II-III) 6 292 5 543 V. Przychody z lokat netto (I-IV) -2 379-2 709 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 11 941-864 1. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 0 2 697 - z tytułu różnic kursowych 0 0 2. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyc eny lokat, w tym: 11 941-3 561 - z tytułu różnic kursowych -600 767 VII. Wynik z operacji 9 562-3 573 Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny 86,33-32,36 Rozwodniony wynik z operac ji przypadający na c ertyfikat inwestycyjny 86,33-32,36 Komisja Nadzoru Finansowego 10

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO FIZ-R-E_20120101 2012 od 2012-01-01 od 2011-01-01 do 2012-12-31 do 2011-12-31 1. Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 163 265 45 641 2. Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 9 562-3 573 a) przychody z lokat netto -2 379-2 709 b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 0 2 697 c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 11 941-3 561 3. Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 9 562-3 573 4. Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 a) z przychodów z lokat netto 0 0 b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 c) z przychodów ze zbycia lokat 0 0 5. Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 482 121 197 a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) b) zmiana kapitału wypłac onego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 482 126 160 0-4 963 6. Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 10 044 117 624 7. Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 173 309 163 265 8. Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 169 046 113 901 a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 326 82 218 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 3 130 c) saldo zmian 326 79 088 d) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 116 881 116 555 e) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 6 122 6 122 f) saldo zmian 110 759 110 433 9. Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 110 759,00 110 433,00 10. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 11. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 12. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 13. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 478,41 1 456,10 1 564,74 1 478,41 5,84 1,53 1 531,59 1 442,46 - data wyceny 2012-06-30 2011-02-28 14. maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 564,74 1 585,60 - data wyceny 2012-12-31 2011-06-30 15. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 564,74 1 478,41 - data wyceny 2012-12-31 2011-12-31 16. Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 564,74 1 478,41 I. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,72 4,98 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 3,00 4,22 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,04 0,04 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,03 0,05 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,14 0,18 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2012-01-01 od 2011-01-01 do 2012-12-31 do 2011-12-31 A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -25 969-61 633 I. Wpływy 3 779 14 113 1. Z tytułu posiadanych lokat 3 629 2 050 2. Z tytułu zbycia składników lokat 0 11 735 3. Pozostałe 150 328 II. Wydatki 29 748 75 747 Komisja Nadzoru Finansowego 11

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 1. Z tytułu posiadanych lokat 0 0 2. Z tytułu nabycia składników lokat 23 878 68 571 3. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 5 000 6 073 4. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzącyc h dystrybucję 0 0 5. Z tytułu opłat dla depozytariusza 65 44 6. Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 46 67 7. Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 8. Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 231 252 9. Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 10. Z tytułu usług prawnych 345 290 11. Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 12. Pozostałe 183 450 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 483 116 840 I. Wpływy 483 126 160 1. Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 483 126 160 2. Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 5. Odsetki 0 0 6. Pozostałe 0 0 II. Wydatki 0 9 320 1. Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 0 9 320 2. Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 5. Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 6. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 7. Odsetki 0 0 8. Pozostałe 0 0 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -25 486 55 206 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu spraw ozdawczego (E+/-D) 61 486 6 280 36 000 61 486 NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI W załączeniu przekazuje się Notę 1 - Politykę rachunkowości. Komisja Nadzoru Finansowego 12

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Plik Nota1.pdf Opis NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 2012 rok 1. Z tytułu zbytych lokat 0 2. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 368 5. Z tytułu odsetek 14 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 0 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU 2012 rok 1. Z tytułu nabytych aktywów 0 2. Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0 3. Z tytułu instrumentów pochodnych 4 845 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 6. Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0 10. Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0 11. Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0 12. Z tytułu rezerw 1 733 13. Pozostałe zobowiązania 0 NOTA-4 ŚRODKI PIENIĘŻNE I ICH EKWIWALENTY I. STRUKTURA ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH NA RACHUNKACH BANKOWYCH Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. I. Banki: 36 000 1. ING BANK ŚLĄSKI S.A. zł 21 000 21 000 2. RAIFFEISEN BANK POLSKA S.A. zł 15 000 15 000 II. ŚREDNI W OKRESIE SPRAWOZDAWCZYM POZIOM ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH UTRZYMYWANYCH W CELU ZASPOKOJENIA BIEŻĄCYCH ZOBOWIĄZAŃ Waluta Wartość na dzień Wartość na dzień bilansowy w bilansowy w walucie danej walucie w sprawozdania tys. finansowego w tys. Komisja Nadzoru Finansowego 13

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 II. Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 46 441 1. zł 46 441 46 441 III. EKWIWALENTY ŚRODKÓW PIENIĘŻNYCH Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys. III. Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0 NOTA-5 RYZYKA W załączeniu przekazuje się Notę 5 - Ryzyka. Plik Nota5.pdf Opis NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Opcje na akc je STONE MASTER S.A. OPCJA PE 1. Krótka STONE MASTER 1 Opcja Kupna Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym -2 422 Opcje na akc je STONE MASTER S.A. OPCJA PE 2. Krótka STONE MASTER 2 Opcja Kupna Sprawne zarządzanie portfelem inwestycyjnym -2 423 NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł I. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 0 Komisja Nadzoru Finansowego 14

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalnośc i (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego 0,00 2013-10-11 0,00 2013-10-11 2013-10-11 0,00 2013-10-11 0,00 2013-10-11 2013-10-11 Komisja Nadzoru Finansowego 15

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN 1. Transakcje, w wyniku któryc h następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku któryc h nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk FIZ-R-E_20120101 2012 II. Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0 1. Transakcje, w wyniku któryc h następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 2. Transakcje, w wyniku któryc h nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk III. Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych IV. Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0 0 0 0 0 0 NOTA-8 KREDYTY I POŻYCZKI I. ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYS FUNDUSZU Nazwa podmiotu udzielając ego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty tys. kwota w waluc ie jednostka II. UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania 1. ENERGOSYNERGIA TECHNOLOGIE SP. Z O.O. POLSKA 7 200 7 200 w tys. zł 4,38 16,96% 2015-06-05 * *Prawne zabezpieczenie zwrotu pożyczki stanowi zastaw rejestrowy na 690 125 akcjach na okaziciela serii D w zakładowym spółki Ponar Silesia S.A. z siedzibą w Łaziska Górne, wpisanej do rejstru przedsiębiorstw KRS prowadzonego przez Sąd Rejonowy Katowice- Wschód w Katowicach, VIII Wydział Gospodarczy pod numerem KRS 279758 ("Ponar Silesia"), stanowiących 14% w kapitale zakładowym Ponar Silesia. NOTA-9 WALUTY I RÓŻNICE KURSOWE I. WALUTOWA STRUKTURA POZYCJI BILANSU jednostka waluta 2012 rok I. 1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. 36 000 A) w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 36 000 B) w walutach obc ych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. 0 II. 2) Należności w tys. 382 A) w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 382 B) w walutach obc ych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. 0 III. 4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. 8 929 Komisja Nadzoru Finansowego 16

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 STANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW waluta Warunki Termin spłaty Zabezpieczenia oprocentowania Komisja Nadzoru Finansowego 17

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 A) w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 8 929 B) w walutach obc ych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. 0 IV. 5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. 134 576 A) w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 123 115 B) w walutach obc ych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. 11 461 a) w walucie obcej w tys. EUR 2 803 a)1. w walucie sprawozdania finansowego w tys. EUR 11 461 V. II. Zobowiązania w tys. 6 578 A) w walucie sprawozdania finansowego w tys. zł 6 578 B) w walutach obc ych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys. 0 Razem w tys. 173 309 II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU Składniki lokat 1. Akcje 0,00 2. Warranty subskrypcyjne 0,00 3. Prawa do akcji 0,00 4. Prawa poboru 0,00 5. Kwity depozytowe 0,00 6. Listy zastawne 0,00 7. Dłużne papiery wartościowe 0,00 8. Instrumenty pochodne 0,00 Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0-600 10. Jednostki uczestnictwa 0,00 11. Certyfikaty inwestycyjne 0,00 12. Tytuły uczestnic twa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 0,00 14. Weksle 0,00 15. Depozyty 0,00 16. Waluty 0,00 17. Nieruchomości 0,00 18. Statki morskie 0,00 19. Inne 0,00 0,00 III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO 1. (nazwa) kurs w stosunku do zł w aluta NOTA-10 DOCHODY I ICH DYSTRYBUCJA ZREALIZOWANY I NIEZREALIZOWANY ZYSK (STRATA) ZE ZBYCIA LOKAT Wartość Wzrost (spadek) zrealizowanego niezrealizowanego zysku (straty) ze zysku z wyc eny zbycia lokat w tys. aktywów w tys. 1. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku 0 2 886 2. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku 0 9 055 3. Nieruchomości 0 0 4. Pozostałe 0 0 Komisja Nadzoru Finansowego 18

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Komisja Nadzoru Finansowego 19

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN WYPŁACONE DOCHODY FUNDUSZU FIZ-R-E_20120101 2012 Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. I. Wypłacone przychody z lokat: 0 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 2. Przychody odsetkowe 0 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 0 5. Pozostałe: 0 a) 0 II. Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0 WYPŁACONE PRZYCHODY ZE ZBYCIA LOKAT Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Proc entowy udział w aktywach w dniu wypłaty Proc entowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. NOTA-11 KOSZTY FUNDUSZU I. KOSZTY POKRYWANE PRZEZ TOWARZYSTWO Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 2. Opłaty dla depozytariusza 0 3. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 4. Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 5. Usługi w zakresie rachunkowości 0 6. Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0 7. Usługi prawne 0 8. Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0 9. Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 10. Pozostałe: 0 II. WYNAGRODZENIE DLA TOWARZYSTWA Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. Część stała wynagrodzenia 5 071 2. Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0 III. KOSZTY FUNDUSZU AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH ZWIĄZANE BEZPOŚREDNIO ZE ZBYTYMI LOKATAMI Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. 1. (zbyty składnik lokat) a) (koszty związane ze zbytym składnikiem lokat) INFORMACJA DODATKOWA W załączeniu przekazuje się Informację Dodatkową. Komisja Nadzoru Finansowego 20

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Wpływ na wartość aktywów netto w tys. Komisja Nadzoru Finansowego 21

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Plik Informacja dodatkowa.pdf Opis OŚWIADCZENIE O POPRAWNOŚCI ROCZNEGO SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO Oświadczenie Zarządu o poprawności rocznego sprawozdania finansowego przekazuje się w załączeniu. Plik Osiwadczenie Zarzadu.pdf Opis OŚWIADCZENIE DEPOZYTARIUSZA Komisja Nadzoru Finansowego 22

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Oświadczenie Depozytariusza przekazuje się w załączeniu. Plik 2013.04.03_OswDepoINGBS_InvPE.pdf Opis OPINIA PODMIOTU UPRAWNIONEGO DO BADANIA SPRAWOZDAŃ FINANSOWYCH Opinię podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych przekazuje się w załączeniu. Komisja Nadzoru Finansowego 23

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 Plik Investor Private Equity FIZAN opinia.pdf Opis RAPORT PODMIOTU UPRAWNIONEGO DO BADANIA SPRAWOZDAŃ FINANSOWYCH Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych przekazuje się w załączeniu. Plik Investor Private Equity FIZAN_raport.pdf Opis PODPISY PODPISY WSZYSTKICH CZŁONKÓW ZARZĄDU TOWARZYSTWA Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2013-04-09 Zbigniew Wójtowicz Prezes Zarządu 2013-04-09 Beata Sax Wiceprezes Zarządu 2013-04-09 Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu 2013-04-09 Andrzej Kaczorowski Wiceprezes Zarządu 2013-04-09 Wojciec h Napiórkowski Wiceprezes Zarządu Komisja Nadzoru Finansowego 24

INVESTOR PRIVATE EQUITY FIZ AN FIZ-R-E_20120101 2012 PODPIS OSOBY, KTÓREJ POWIERZONO PROWADZENIE KSIĄG RACHUNKOWYCH Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2013-04-09 Adam Chabior Prezes Zarządu Komplementariusza OFIZ Sp. z o.o. Komisja Nadzoru Finansowego 25