1 KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ANEKS NR 1 DO PROSPEKTU EMISYJNEGO CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII B, C, D I E KBC ALOKACJI SEKTOROWYCH FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY zatwierdzony decyzją Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 2 marca 2016 r. Niniejszy Aneks został sporządzony na podstawie art. 51 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 poz. 1382 z późn. zm.). Terminy pisane wielką literą w niniejszym dokumencie mają znaczenie nadane im w Prospekcie. Aneks został sporządzony w związku z opublikowaniem raportu kwartalnego KBC Alokacji Sektorowych Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego za IV kwartał 2015 r. obejmujący okres od 01.10.2015 r. do 31.12.2015 r. 1. Rozdział I. PODSUMOWANIE, B Emitent i gwarant, na końcu pkt B.7. dodaje się dane finansowe Funduszu na podstawie sprawozdania finansowego za IV kwartał 2015 r. Fundusz opublikował również sprawozdanie finansowe za IV kwartał 2015 roku. WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł IV kwartał 2015 II. Koszty funduszu netto 2 131 III. Przychody z lokat netto (I-IV) -668 IV. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 255 V. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 404 VI. Wynik z operacji (V +/- VI) 991 VII. Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 VIII. Aktywa 18 203 IX. Zobowiązania 79 IX. Aktywa netto (I-II) 18 124 XI. Liczba certyfikatów inwestycyjnych 175 637 XII. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny (w zł) 103,19 1
2 2015-12-31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 1. Akcje 16 080 16 716 91,83 2. Warranty subskrypcyjne* 0 0 0 3. Prawa do akcji* 0 0 0 4. Prawa poboru* 0 0 0 5. Kwity depozytowe* 0 0 0 6. Listy zastawne* 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe* 0 0 0 8. Instrumenty pochodne* 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością* 0 0 0 10. Jednostki uczestnictwa* 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne* 0 0 0 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą* 0 0 0 13. Wierzytelności* 0 0 0 14. Weksle* 0 0 0 15. Depozyty 405 405 2,22 16. Waluty* 0 0 0 17. Nieruchomości* 0 0 0 18. Statki morskie* 0 0 0 19. Inne* 0 0 0 Razem 16 485 17 121 94,05 *Nie dotyczy RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH w tys. A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 8 874 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -7 932 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 103 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto 942 2
3 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 36 F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego 1 081 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI w tys. II. Koszty Funduszu 2 131 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 IV. Koszty funduszu netto 2 131 V. Przychody z lokat netto -668 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 1 659 VII. Wynik z operacji 991 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 2. Rozdział I. PODSUMOWANIE, B Emitent i gwarant, na końcu pkt B.33., dodaje się dane finansowe Funduszu na podstawie sprawozdania finansowego za IV kwartał 2015 r. Fundusz opublikował sprawozdanie finansowe za IV kwartał 2015 roku. WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł IV kwartał 2015 II. Koszty funduszu netto 2 131 III. Przychody z lokat netto (I-IV) -668 IV. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 255 V. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 404 VI. Wynik z operacji (V +/- VI) 991 VII. Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 VIII. Aktywa 18 203 IX. Zobowiązania 79 IX. Aktywa netto (I-II) 18 124 XI. Liczba certyfikatów inwestycyjnych 175 637 XII. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny (w zł) 103,19 3
4 2015-12-31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 1. Akcje 16 080 16 716 91,83 2. Warranty subskrypcyjne* 0 0 0 3. Prawa do akcji* 0 0 0 4. Prawa poboru* 0 0 0 5. Kwity depozytowe* 0 0 0 6. Listy zastawne* 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe* 0 0 0 8. Instrumenty pochodne* 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością* 0 0 0 10. Jednostki uczestnictwa* 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne* 0 0 0 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą* 0 0 0 13. Wierzytelności* 0 0 0 14. Weksle* 0 0 0 15. Depozyty 405 405 2,22 16. Waluty* 0 0 0 17. Nieruchomości* 0 0 0 18. Statki morskie* 0 0 0 19. Inne* 0 0 0 Razem 16 485 17 121 94,05 *Nie dotyczy RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH w tys. A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 8 874 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -7 932 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 103 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto 942 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu 36 4
5 sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego 1 081 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI w tys. II. Koszty Funduszu 2 131 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 IV. Koszty funduszu netto 2 131 V. Przychody z lokat netto -668 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 1 659 VII. Wynik z operacji 991 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 3. Rozdział I. PODSUMOWANIE, B Emitent i gwarant, na końcu pkt B.44., dodaje się dane finansowe Funduszu na podstawie sprawozdania finansowego za IV kwartał 2015 r. Fundusz opublikował sprawozdanie finansowe za IV kwartał 2015 roku. WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł IV kwartał 2015 II. Koszty funduszu netto 2 131 III. Przychody z lokat netto (I-IV) -668 IV. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 255 V. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 404 VI. Wynik z operacji (V +/- VI) 991 VII. Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 VIII. Aktywa 18 203 IX. Zobowiązania 79 IX. Aktywa netto (I-II) 18 124 XI. Liczba certyfikatów inwestycyjnych 175 637 XII. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny (w zł) 103,19 5
6 2015-12-31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 1. Akcje 16 080 16 716 91,83 2. Warranty subskrypcyjne* 0 0 0 3. Prawa do akcji* 0 0 0 4. Prawa poboru* 0 0 0 5. Kwity depozytowe* 0 0 0 6. Listy zastawne* 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe* 0 0 0 8. Instrumenty pochodne* 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością* 0 0 0 10. Jednostki uczestnictwa* 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne* 0 0 0 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą* 0 0 0 13. Wierzytelności* 0 0 0 14. Weksle* 0 0 0 15. Depozyty 405 405 2,22 16. Waluty* 0 0 0 17. Nieruchomości* 0 0 0 18. Statki morskie* 0 0 0 19. Inne* 0 0 0 Razem 16 485 17 121 94,05 *Nie dotyczy RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH w tys. A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 8 874 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -7 932 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 103 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto 942 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu 36 6
7 sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego 1 081 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI w tys. II. Koszty Funduszu 2 131 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 IV. Koszty funduszu netto 2 131 V. Przychody z lokat netto -668 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 1 659 VII. Wynik z operacji 991 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 4. Rozdział I. PODSUMOWANIE, B Emitent i gwarant, na końcu pkt B.45. dodaje się skład portfela Funduszu na podstawie sprawozdania finansowego za IV kwartał 2015 r. Na dzień 31 grudnia 2015 roku portfel Funduszu składał się z akcji w 91,83% oraz depozytów w 2,22%. Skład portfela akcji wg stanu na dzień 31 grudnia 2015 roku: Akcje Kraj siedziby emitenta Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje - RAZEM 16 716 91,83 ALLIANZ AG (DE0008404005) Niemiec 1 143 6,28 Credit Agricole SA (FR0000045072) Republika Francuska 626 3,44 E.ON (DE000ENAG999) Electronic Arts INC (US2855121099) Niemiec 571 3,14 Stany Zjednoczone Ameryki 938 5,15 Engie (FR0010208488) Republika Francuska 1 044 5,73 Fuji Heavy Industries LTD. (JP3814800003) Japonia 896 4,92 Hella Kgaa Hueck and Co (DE000A13SX22) Niemiec 821 4,51 Honda Motor Co Ltd. (JP3854600008) Japonia 803 4,41 INDITEX (ES0148396007) Królestwo Hiszpanii 635 3,49 ING Groep N.V. (NL0000303600) Królestwo Niderlandów 658 3,61 Japan Airlines Co Ltd (JP3705200008) Japonia 706 3,88 Priceline.Com.Inc. (US7415034039) RWE AG (DE0007037129) Stany Zjednoczone Ameryki 1 442 7,92 Niemiec 599 3,29 7
8 Safran (FR0000073272) Republika Francuska 1 445 7,94 SOCIETE GENERALE SA (FR0000130809) Republika Francuska 1 088 5,98 Toyota Motor Corp. (JP3633400001) Japonia 813 4,47 Valeo SA (FR0000130338) Republika Francuska 911 5,01 Visa Inc (US92826C8394) Zalando SE (DE000ZAL1111) Stany Zjednoczone Ameryki 569 3,12 Niemiec 1 008 5,54 5. Rozdział IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, na końcu pkt 2.2. dane finansowe Funduszu dodaje się dane finansowe Funduszu w oparciu o sprawozdanie finansowe na koniec IV kwartału 2015 r. Fundusz opublikował sprawozdanie finansowe za IV kwartał 2015 roku. WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł IV kwartał 2015 II. Koszty funduszu netto 2 131 III. Przychody z lokat netto (I-IV) -668 IV. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 255 V. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 404 VI. Wynik z operacji (V +/- VI) 991 VII. Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 VIII. Aktywa 18 203 IX. Zobowiązania 79 IX. Aktywa netto (I-II) 18 124 XI. Liczba certyfikatów inwestycyjnych 175 637 XII. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny (w zł) 103,19 2015-12-31 SKŁADNIKI LOKAT Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem 1. Akcje 16 080 16 716 91,83 2. Warranty subskrypcyjne* 0 0 0 3. Prawa do akcji* 0 0 0 4. Prawa poboru* 0 0 0 5. Kwity depozytowe* 0 0 0 6. Listy zastawne* 0 0 0 7. Dłużne papiery wartościowe* 0 0 0 8
9 8. Instrumenty pochodne* 0 0 0 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością* 0 0 0 10. Jednostki uczestnictwa* 0 0 0 11. Certyfikaty inwestycyjne* 0 0 0 12. Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą* 0 0 0 13. Wierzytelności* 0 0 0 14. Weksle* 0 0 0 15. Depozyty 405 405 2,22 16. Waluty* 0 0 0 17. Nieruchomości* 0 0 0 18. Statki morskie* 0 0 0 19. Inne* 0 0 0 Razem 16 485 17 121 94,05 *Nie dotyczy RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH w tys. A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 8 874 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -7 932 C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 103 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto 942 E. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 36 F. Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego 1 081 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI w tys. II. Koszty Funduszu 2 131 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 IV. Koszty funduszu netto 2 131 V. Przychody z lokat netto -668 9
10 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 1 659 VII. Wynik z operacji 991 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny (w zł) 5,55 6. Rozdział IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, na końcu pkt 2.3. dodaje się skład portfela Funduszu na podstawie sprawozdania finansowego za IV kwartał 2015 r. Na dzień 31 grudnia 2015 roku portfel Funduszu składał się z akcji w 91,83% oraz depozytów w 2,22%. Skład portfela akcji wg stanu na dzień 31 grudnia 2015 roku: Akcje Kraj siedziby emitenta Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Akcje - RAZEM 16 716 91,83 ALLIANZ AG (DE0008404005) Niemiec 1 143 6,28 Credit Agricole SA (FR0000045072) Republika Francuska 626 3,44 E.ON (DE000ENAG999) Electronic Arts INC (US2855121099) Niemiec 571 3,14 Stany Zjednoczone Ameryki 938 5,15 Engie (FR0010208488) Republika Francuska 1 044 5,73 Fuji Heavy Industries LTD. (JP3814800003) Japonia 896 4,92 Hella Kgaa Hueck and Co (DE000A13SX22) Niemiec 821 4,51 Honda Motor Co Ltd. (JP3854600008) Japonia 803 4,41 INDITEX (ES0148396007) Królestwo Hiszpanii 635 3,49 ING Groep N.V. (NL0000303600) Królestwo Niderlandów 658 3,61 Japan Airlines Co Ltd (JP3705200008) Japonia 706 3,88 Priceline.Com.Inc. (US7415034039) RWE AG (DE0007037129) Stany Zjednoczone Ameryki 1 442 7,92 Niemiec 599 3,29 Safran (FR0000073272) Republika Francuska 1 445 7,94 SOCIETE GENERALE SA (FR0000130809) Republika Francuska 1 088 5,98 Toyota Motor Corp. (JP3633400001) Japonia 813 4,47 Valeo SA (FR0000130338) Republika Francuska 911 5,01 Visa Inc (US92826C8394) Stany Zjednoczone Ameryki 569 3,12 Zalando SE (DE000ZAL1111) Niemiec 1 008 5,54 Źródło: sprawozdanie finansowe Funduszu za okres od dnia 1 października 2015 roku do dnia 31 grudnia 2015 roku (dane nie podlegające badaniu) 7. Rozdział IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, na końcu pkt 2.5, dodaje się dane finansowe Funduszu w oparciu o sprawozdanie finansowe na koniec IV kwartału 2015 r. W okresie od dnia rejestracji Funduszu tj. 28 października 2014 roku do dnia 31 grudnia 2015 roku, kapitał Funduszu zmalał o 7.928 tys. zł w wyniku realizacji wykupu certyfikatów inwestycyjnych. W IV kwartale 2015 roku wynik na działalności operacyjnej 10
11 na certyfikat inwestycyjny Funduszu wyniósł 5,56%, natomiast zmiana procentowa wartości certyfikatu inwestycyjnego liczona od ceny emisyjnej równej 100 zł wyniosła -1,22%. RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach 342 2. Przychody odsetkowe 5 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 1 116 5. Pozostałe 0 II. Koszty Funduszu 2 131 1. Wynagrodzenie dla Towarzystwa 770 2. Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 3. Opłaty dla depozytariusza 31 4. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 4 5. Opłaty za zezwolenie oraz rejestracyjne 1 6. Usługi w zakresie rachunkowości 85 7. Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 8. Usługi prawne 1 9. Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 10. Koszty odsetkowe 0 11. Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 12. Ujemne saldo różnic kursowych 1 161 13. Pozostałe 78 III. Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 IV. Koszty funduszu netto (II-III) 2 131 V. Przychody z lokat netto (I-IV) -668 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 1 659 1. Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat w tym: 1 255 - z tytułu różnic kursowych 0 2. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat w tym: 404 - z tytułu różnic kursowych 670 VII. Wynik z operacji (V +/- VI) 991 11
12 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 5,55 8. Rozdział IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI, na końcu pkt 2.10. dodaje się akapit w brzmieniu: Sprawozdanie finansowe za IV kwartał 2015 roku dostępne jest w formie raportu okresowego na stronie: http://biznes.pap.pl/espi/pl/reports/view/2,313290 9. Rozdział IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI w pkt 13 Dokumenty do wglądu dodaje się pkt 6 w brzmieniu: 6) Sprawozdanie finansowe Funduszu za IV kwartał 2015 r. (od dnia 1 października 2015 r. do dnia 31 grudnia 2015 r.). 10. Rozdział VIII. INFORMACJE DODATKOWE w pkt 5 Dokumenty do wglądu dodaje się pkt 6 w brzmieniu: 6) Sprawozdanie finansowe Funduszu za IV kwartał 2015 r. (od dnia 1 października 2015 r. do dnia 31 grudnia 2015 r.). 12